世界軍事工業(yè)市場化發(fā)展趨勢

世界軍事工業(yè)市場化發(fā)展趨勢

市場化與工業(yè)化是經(jīng)濟現(xiàn)代化的兩個主要層次，而市場化是經(jīng)濟現(xiàn)代化的基礎(chǔ)與前提，這可以說是對世界和中國經(jīng)濟現(xiàn)代化過程的一種概括。其重要標(biāo)志是包括：16世紀(jì)以后歐洲經(jīng)濟現(xiàn)代化是從市場化起步到工業(yè)化，然后市場化與工業(yè)化互相促進的過程。中國近代時期經(jīng)濟現(xiàn)代化是從流通領(lǐng)域即市場化開始，從流通領(lǐng)域到生產(chǎn)領(lǐng)域，然后市場化與工業(yè)化相互促進的過程。蘇聯(lián)在20世紀(jì)20年代到80年代，中國在20世紀(jì)50年代到70年代，以及其他社會主義國家，離開市場化基礎(chǔ)搞工業(yè)化、現(xiàn)代化，后來又回到以市場化為基礎(chǔ)搞工業(yè)化、現(xiàn)代化的過程。這些過程反映了500多年來世界經(jīng)濟發(fā)展的一條規(guī)律。在國防經(jīng)濟領(lǐng)域，近年來，為了減少政府開支，促進軍工企業(yè)走向市場，開展多種經(jīng)營，提高勞動生產(chǎn)率和引進外資，提高軍事工業(yè)的競爭能力，許多國家在保持軍工關(guān)鍵技術(shù)及核心生產(chǎn)能力的前提下，都進一步在不同程度上對國有軍工企業(yè)實行“股份制”或私有化，以擴大企業(yè)的自主權(quán)，增強發(fā)展活力，大大地推動了軍事工業(yè)的市場化進程，顯示出軍工產(chǎn)業(yè)在新世紀(jì)的一個重要發(fā)展趨勢。

西方國家軍事工業(yè)的市場化發(fā)展趨勢

美國的軍事工業(yè)一直是以私營企業(yè)占主導(dǎo)地位的，但還仍然進一步推進私有化。而且在未來，“合并將繼續(xù)進行”，最終“將誕生一個由私人擁有并運行的軍火系統(tǒng)?！痹谄渌鞣絿遥聡?、英國、瑞典等國的軍事工業(yè)也一直是以私營企業(yè)為主體，只有法國、意大利、西班牙等國是國有企業(yè)占主導(dǎo)地位，私有化成分較少。但從20世紀(jì)90年代中期開始，這些國家相繼也開始推進私有化。近年來，“每一個主要的歐洲軍事工業(yè)公司已經(jīng)在不同程度上私有化了，或者已經(jīng)采取了某種形式的“市場化。”“西歐2/3武器是由私人公司生產(chǎn)的?！?/p>

競爭是市場化的基本要素，競爭必須建立在市場化的基礎(chǔ)上才能真正發(fā)揮效用。如果沒有市場化，競爭也只能是非常有限的。為激勵軍事工業(yè)的創(chuàng)新性、保持武器裝備的先進性、降低國防采購成本，美國國防部長期堅持在采辦過程中采用競爭政策，確保在一個項目的整個壽命周期內(nèi)都存在相互競爭的供應(yīng)商，確保主承包商對主要和關(guān)鍵的產(chǎn)品和技術(shù)形成有效的競爭、允許符合資格的國際廠商參與競爭，同時要考慮對工業(yè)基礎(chǔ)的影響。聯(lián)邦政府的諸多法律都對競爭提出了要求，包括《國防合同法》、《合同競爭法》、《誠實談判法》、《購買美國貨法》、《小企業(yè)法》、《國防撥款授權(quán)法》、《國防撥款法》等?！逗贤偁幏ā分幸?guī)定，簽訂軍品合同應(yīng)進行全面公開的競爭，并且規(guī)定對于大部分國防采辦項目，不應(yīng)采用封閉的投標(biāo)方式，可以采用兼顧質(zhì)量和價格的全面和公開的競爭?！斗赐欣狗ā穼⑴c競爭的企業(yè)合謀提出競標(biāo)，采取統(tǒng)一合同價格，合謀采取統(tǒng)一定價方法，輪流以低價謀取政府合同，合謀共同分享交易額以及其他多種違反商業(yè)競爭原則的行為進行了限制。

由于冷戰(zhàn)后軍事工業(yè)界的大規(guī)模并購，承包商的數(shù)量驟減，使得美國防部必須在創(chuàng)建精干的工業(yè)體系和維持良好的競爭狀態(tài)中找到折衷點。為此國防部通過制定一系列政策努力營造新的競爭環(huán)境，改變以市場為杠桿的完全自由競爭的模式，形成通過對工業(yè)界進行一定監(jiān)控的受控競爭模式。這些政策和措施包括：①評估軍事工業(yè)公司并購。美國防部根據(jù)國防部指令“主要國防部供應(yīng)商的合并或收購對國防部項目的影響”建立了一套正規(guī)和嚴(yán)格的評估程序，要求國防部會同司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會評估各方面的利益。②監(jiān)督子承包商競爭。國防部出臺的監(jiān)督子承包商競爭的政策要求國防部項目經(jīng)理和合同官員對承包商選擇過程加強監(jiān)督，并可以在適當(dāng)?shù)臅r候給予恰當(dāng)干涉。③關(guān)注反競爭組隊問題。國防部針對部分防務(wù)承包商違背競爭原則聯(lián)合競標(biāo)的問題出臺了一項政策，要求項目經(jīng)理和合同官員對主承包商或者子承包商層次的聯(lián)合組隊方式進行嚴(yán)查，以便阻止實質(zhì)上的壟斷行為。④防務(wù)產(chǎn)品的未來競爭。國防部還發(fā)布了有關(guān)政策，要求考慮其采辦和技術(shù)戰(zhàn)略以及預(yù)算計劃對未來競爭的影響。

英國在1987年之前曾有許多國有軍工企業(yè)，在撒切爾夫人執(zhí)政期間開始了國營企業(yè)的私有化運動，軍工企業(yè)也不例外地被卷人其中。英國在軍工企業(yè)私有化方面采取的措施主要是：一是轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)所有權(quán)，通過一次性或分階段，部分或全部出售的方式進行。二是不改變財產(chǎn)所有權(quán)，將國營企業(yè)的部分或全部業(yè)務(wù)承包給私人企業(yè)經(jīng)營。到20世紀(jì)90年代初期，國防部已將全部國有軍工企業(yè)賣給了私營企業(yè)，僅留下國防科研單位由國防部直接經(jīng)營管理。近年來，英國政府決定將最主要的國防科研單位國防鑒定與研究局的大部分研究部門推向市場，出售給私營企業(yè)。在市場競爭方面，以前，英國國防部與工業(yè)界簽訂的承包合同主要形式是基于成本的合同，缺乏競爭性；國防部沒有形成對廠商的有效約束機制，武器裝備可靠性差、超概算、延期交付等現(xiàn)象比較嚴(yán)重。近些年來，英國國防部進行了一系列的采辦政策改革，旨在通過引入競爭機制和采取商業(yè)化的做法，解決采辦過程存在的問題，以取得最佳采辦效益。其具體措施主要有：絕大部分合同的簽訂采用競爭形式，允許國外承包商參與競爭；在采辦項目各階段引入競爭性合同。以全壽命費用管理取代過去單純的采購費用管理；在非競爭合同方面，要求在分承包合同層次引入競爭機制；取消成本加成合同，更多地使用固定價格合同以及目標(biāo)成本激勵合同；增加限制性合同條款；采取主承包商制度，轉(zhuǎn)移采辦風(fēng)險；擴大合同承包商數(shù)目以提高競爭范圍和程度。2002年10月，英國國防部的政策文件第5號關(guān)于軍事工業(yè)政策部分專門列出“競爭政策”。該文件指出，競爭是充分利用國防預(yù)算的最好的采購戰(zhàn)略。競爭不僅能夠利用現(xiàn)有的經(jīng)費按時為部隊提供世界水平的武器裝備，而且可以使英國軍工企業(yè)贏得國外項目。英國規(guī)定，主承包商和轉(zhuǎn)包商都要實行競爭機制。近些年，英國又吸取了美國的經(jīng)驗，對于大型武器的招標(biāo)項目在擬訂標(biāo)書之前先組織現(xiàn)場演示，通過演示選擇幾家公司進行競爭，從中選出中標(biāo)者。英國為了在國防科研和生產(chǎn)中推行競爭機制，國有軍工企業(yè)已經(jīng)全部私有化，國防科研機構(gòu)也進行了大改組，將一大部分國防科研機構(gòu)推向市場。與此同時，英國還鼓勵軍工企業(yè)在國內(nèi)外參與武器裝備項目的競爭，讓國防科研機構(gòu)和軍工企業(yè)在更廣闊的領(lǐng)域運用競爭機制。英國國防部競爭性合同在整個合同中的比例漸年上升，節(jié)約了大量采辦費用，成本超預(yù)算、延期交付等問題得到緩解，而且明顯提高了英國軍事工業(yè)界在國內(nèi)國際市場上的競爭力，特別是英國武器裝備出口占世界軍火貿(mào)易的比重有了很大增加。

法國軍事工業(yè)長期以來一直在國家的高度控制之下，武器裝備的研制生產(chǎn)絕大部分由國防部所屬的軍工廠和國有企業(yè)承擔(dān)。冷戰(zhàn)后，為適應(yīng)國際戰(zhàn)略環(huán)境的變化以及建立歐洲統(tǒng)一軍事工業(yè)的需要，法國對軍事工業(yè)結(jié)構(gòu)進行了全面的調(diào)整，主要做法是將原屬于國防部的兵工廠和造船廠逐步推向市場，并通過轉(zhuǎn)讓、降低國家在國有軍工企業(yè)中的股權(quán)等措施，實現(xiàn)軍工企業(yè)的私有化和部分私有化，使其面向國內(nèi)國外兩個市場，提高對市場的適應(yīng)能力和競爭能力，改變軍工企業(yè)過分依賴國家的狀況。法國還成立了以財政部牽頭的軍事工業(yè)私有化委員會，制定了軍事工業(yè)私有化的規(guī)劃，確定了軍事工業(yè)私有化的進程，明確了實施私有化的企業(yè)。法國在軍事工業(yè)企業(yè)私有化的過程中同時加強了管理，如限制國外公司的收購和控股，以保證軍事工業(yè)的保密性和獨立性的特殊要求。法國軍事工業(yè)的競爭政策以往并不突出，但近年來，法國國防部明確提出了鼓勵競爭的采辦策略，特別是在分系統(tǒng)和設(shè)備一級主張開展競爭，而且若在主承包商一級只有一家不能開展競爭時，還要保證在歐洲范圍內(nèi)進行競爭，若主承包商在歐洲只此一家，價格的談判和控制以及生產(chǎn)能力的合同目標(biāo)都必須十分透明；主承包商被確定后，在選擇分系統(tǒng)承包商和供應(yīng)商時應(yīng)最大限度地實行公開競爭，引入以成本-價值分析為基礎(chǔ)的競爭機制。為了確保合同競爭的公平性，國防部武器裝備總署與企業(yè)共同發(fā)布了公平競爭的規(guī)則。對于每一項重要的合同，都要求制訂采辦計劃，而且要確保合同簽定的透明度。武器裝備總署對三軍所需的武器裝備的研制和生產(chǎn)實行公開招標(biāo)制度，通過平等競爭選擇主承包商。

另外，意大利近年來為提高軍工制造業(yè)的效益和生產(chǎn)能力，改進產(chǎn)品質(zhì)量，也對軍事工業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)開始不斷地進行改革，國營軍工企業(yè)正在迅速向私有化方向發(fā)展。意大利政府還專門成立了軍事工業(yè)局，計劃用幾年時間實現(xiàn)軍事工業(yè)的私有化。日本防衛(wèi)廳在采購軍品時采取公開招標(biāo)，以促進企業(yè)間的競爭。《武器裝備生產(chǎn)開發(fā)基本方針》和《武器裝備研究開發(fā)振興方針》是日本比較規(guī)范的國防科研生產(chǎn)政策，其中就有引入競爭機制的不少內(nèi)容。

2、轉(zhuǎn)軌國家軍事工業(yè)市場化發(fā)展趨勢

冷戰(zhàn)后，最引人注目的是轉(zhuǎn)軌國家軍事工業(yè)的私有化。一般地說，計劃經(jīng)濟國家在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期間，面臨的一個共同問題就是體制的急劇變化可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向不符合整體利益的方向演變，在軍事工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，則突出表現(xiàn)為對國家安全可能帶來的不利影響。由于這些國家的軍事工業(yè)都是建立在計劃經(jīng)濟體制下的國有基礎(chǔ)上的，而且普遍規(guī)模較大，因而其私有化的進程更為突出。俄羅斯在前蘇聯(lián)解體后，很快就開始對軍事工業(yè)的管理體制進行改革，其基本方向就是從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟、建立多種所有制混合經(jīng)濟，國防科研院所和企業(yè)實行自主經(jīng)營，參照西方體制實行軍方主導(dǎo)的武器裝備采辦制度。關(guān)于國防企業(yè)能否搞多種所有制的問題，前期曾有很大爭議。有些人認(rèn)為，國防企業(yè)實行私有化將導(dǎo)致軍工體系瓦解、國有資產(chǎn)流失和國防科技成果失密，俄羅斯將喪失唯一高度發(fā)達的科研與生產(chǎn)密切結(jié)合的工業(yè)部門，嚴(yán)重影響國家安全。但俄羅斯政府最終還是在繼續(xù)推進私有化。1992年，俄頒布了《公司法》、《外國投資法》、《私營法》、《改革國有企業(yè)和國有企業(yè)自愿聯(lián)合成聯(lián)合股份公司的組織措施》的721號總統(tǒng)令以及《實行俄羅斯私有化證券制度》的490號決議案。到當(dāng)年底，所有按國家規(guī)定應(yīng)該實現(xiàn)私有化的公司都制定了私有化計劃。私有化也成為了俄軍事工業(yè)的重要改革措施。這標(biāo)志著俄政府最終決定將軍事工業(yè)從單一的國家所有制形式變?yōu)槎喾N所有制形式并存。所有制的具體形式包括國家所有；個人和家族成員所有，或由經(jīng)濟團體伙伴所有；聯(lián)合股份公司所有；經(jīng)濟學(xué)會和勞工集團所有；合資公司所有。對有發(fā)展前途的高技術(shù)綜合體和國防能力必不可少的企業(yè)及研究機構(gòu)仍保持國家所有。對飛機及電子工業(yè)等重要產(chǎn)業(yè)，國家采取控股管理。在推進私有化過程中，為穩(wěn)定軍事工業(yè)、保證國防訂貨任務(wù)的落實，俄政府規(guī)定由國家資產(chǎn)委員會、軍事工業(yè)委員會及國防部拿出不能實行私有化企業(yè)的名單，由有關(guān)部門制定有關(guān)法規(guī)條例，明確政府對這些企業(yè)承擔(dān)的責(zé)任；實行私有化的企業(yè)必須與政府簽訂合同，保證國防訂貨任務(wù)的完成；在實行股份制的企業(yè)中，國家所持有股份必須保持3年以上，所得紅利用作軍轉(zhuǎn)民費用。同時，俄政府較大幅度地調(diào)整了軍事工業(yè)中國有企業(yè)的比例。由于繼續(xù)維持龐大的軍事工業(yè)體系已無必要也沒有足夠財力支持，因此也將國有軍事工業(yè)企業(yè)的部分資產(chǎn)出售。鑒于在私有化和股份化過程中，部分與軍工有關(guān)的冶金、輕工及化工企業(yè)不顧國防生產(chǎn)的利益而自主發(fā)展，從1996年起，俄政府著手整頓改革中出現(xiàn)的混亂局面，對軍事工業(yè)企業(yè)私有化作了限制。當(dāng)年發(fā)布的《關(guān)于確保國防綜合體企事業(yè)單位私有化效益的措施》的總統(tǒng)令，要求通過專門委員會對企業(yè)的私有化情況進行審議，確定了480個軍事工業(yè)核心骨干單位，對這些不允許私有化的企業(yè)，政府從計劃、資金、材料、人員等方面給予重點支持。1999年，俄杜馬通過了兩項關(guān)于國防關(guān)鍵企業(yè)反破產(chǎn)和反私有化的法律草案，以保護核心軍事工業(yè)，加強國家對關(guān)鍵工業(yè)的控制。目前，俄軍事工業(yè)的所有制形式，根據(jù)企業(yè)的重要性，分為國家所有制、國有制與股份制相結(jié)合、股份制三種形式。其中主要部分是以國家控制其大部分股權(quán)為基本形式的股份制企業(yè)。在俄2000家大型和特大型軍工企業(yè)中，已有1300多家實行了股份制，其中有500家是國家控股，600家是非國家所有制為主導(dǎo)。

然而，這些年俄羅斯軍事工業(yè)股份制改制并沒有達到預(yù)期目標(biāo)。由于政府沒有能力對聯(lián)邦資產(chǎn)進行有效的管理，缺乏完善的法律制度，致使國外企業(yè)，尤其是國外直接競爭者，大量收購俄羅斯軍事工業(yè)的股份。這樣不但使軍事工業(yè)保守國防秘密無從談起，而且國外公司也很容易獲取俄軍事工業(yè)的技術(shù)工藝、情報等，同時還可以影響和控制俄軍事工業(yè)的發(fā)展方向。為此，俄羅斯政府后來又規(guī)定在軍事工業(yè)股份制改造中，嚴(yán)格限制把股份賣給外國企業(yè)。

在軍事工業(yè)競爭政策方面，俄羅斯政府批準(zhǔn)的《俄聯(lián)邦國家國防訂貨法》正式把國防訂貨合同制確立下來。其規(guī)定，軍方批準(zhǔn)武器項目研制或生產(chǎn)計劃后，由武裝力量裝備部或各軍種裝備部等訂貨主體通過公開競爭選擇承包商，與選定的承包商簽訂合同，并對簽訂的合同實施管理。該法還明確規(guī)定，“除動員能力外，國防訂貨計劃的落實應(yīng)在競爭的基礎(chǔ)上進行”。在選擇承包商時，國防訂貨承包商的選擇要在平等的基礎(chǔ)上進行，無論屬于何種所有制形式的科研生產(chǎn)單位，只要它具有完成國防訂貨任務(wù)的許可證，都可以成為國防訂貨的承包商。在俄羅斯國家國防訂貨中，簽訂合同的基本方式有公開競爭、非公開競爭、競爭性報價、非競爭性程序、承包商主動報價等。

3、發(fā)展中國家軍事工業(yè)市場化發(fā)展趨勢

大多數(shù)發(fā)展中國家由于經(jīng)濟實力有限，采用國營有利于集中有限的資金和人才，因而軍事工業(yè)大多數(shù)是國營或受國家控制，但對一些較發(fā)達的國家也開始推進私營化，特別是印度、以色列等國。

印度軍事工業(yè)長期以來由政府壟斷經(jīng)營，但從1993年起，決定實施軍工企業(yè)私有化計劃，加快以許可證方式向私營企業(yè)全面開放，并允許外國企業(yè)直接投資軍事工業(yè)，但規(guī)定了外商直接投資額不得超過26%，這是印度國有軍工企業(yè)邁向市場經(jīng)濟的一個重要步驟。其鄰國巴基斯坦也積極鼓勵私營企業(yè)參與軍工生產(chǎn)，并制定了一系列優(yōu)惠政策，如私營企業(yè)參與國防生產(chǎn)可免除進口原材料的應(yīng)用稅和關(guān)稅、提供貸款和免稅期、對軍工產(chǎn)品給予補貼、以優(yōu)惠的利率向兵工企業(yè)提供貨款、軍工企業(yè)可在一定時期內(nèi)免交所得稅和公司稅等。以色列政府20世紀(jì)90年代末開始將推行私營化作為軍事工業(yè)改革的重要步驟，但某些重要的國防研究和發(fā)展部門不能私有化。對國有軍工企業(yè)也給予了更多的經(jīng)營自主權(quán)，以提高經(jīng)營活力、出口能力和競爭能力，多家生產(chǎn)高技術(shù)武器裝備的大型國有軍工企業(yè)已被賦予生產(chǎn)民品和出口自研產(chǎn)品的權(quán)利，成為獨立經(jīng)營的經(jīng)濟實體。

另外，近些年來，許多國家也非常重視對從事軍品科研生產(chǎn)的中小企業(yè)發(fā)展的支持，以不斷擴大軍事工業(yè)基礎(chǔ)和市場化程度。美國國防部在每個財年都努力使小型企業(yè)占國防部國內(nèi)合同總額的比例保持在一定水平之上。法國國防部建立了與中小企業(yè)的聯(lián)系機制，及時向它們通報軍品發(fā)展計劃，提供參與計劃的機會；并為中小企業(yè)保留一定比例的研究計劃。德國始終采取對中小型軍工企業(yè)保護的政策，通過中小型企業(yè)的競爭來降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量；國防部制定的《聯(lián)邦國防訂貨任務(wù)分配原則》