產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章

第一節(jié)進(jìn)入、進(jìn)入壁壘及其影響一、進(jìn)入(Entry)

進(jìn)入是指一個(gè)廠商進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，即開始生產(chǎn)或提供某一特定市場(chǎng)上原有產(chǎn)品或服務(wù)的充分替代品。進(jìn)入涉及兩個(gè)方面，一是進(jìn)入的程度；一是進(jìn)入的速度

可以從以下幾個(gè)方面來(lái)考察進(jìn)入：

1、進(jìn)入率；

2、凈進(jìn)入率；

3、進(jìn)入的滲透率；

4、進(jìn)入者進(jìn)入后的生存時(shí)間二、進(jìn)入的方式（一）從新進(jìn)入者采用技術(shù)的角度看，進(jìn)入可以分為“模仿”和“創(chuàng)新”兩種方式（二）從進(jìn)入者創(chuàng)立企業(yè)方式的角度看，進(jìn)入可分為全新進(jìn)入（白手起家）、收購(gòu)和內(nèi)部發(fā)展（多樣化）三種方式。大量案例證實(shí)，進(jìn)入是引進(jìn)新技術(shù)、進(jìn)行創(chuàng)新常用的一種工具，進(jìn)入還可以促使在位者提高經(jīng)營(yíng)效率，減少管理上的懈怠，從而為降低價(jià)格提供了可能。三、進(jìn)入的階段任何方式的進(jìn)入，其過程一般都包括以下四個(gè)階段：

1、準(zhǔn)備期

2、進(jìn)入期

3、持續(xù)期

4、后進(jìn)入期四、進(jìn)入壁壘(BarrierstoEntry)

進(jìn)入壁壘是指當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商賺取超額利潤(rùn)時(shí)，能夠阻止新廠商進(jìn)入的那些因素。包括以下幾種：

1、結(jié)構(gòu)性的進(jìn)入壁壘產(chǎn)生于欲進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)本身的基本特性，即進(jìn)入某一特定產(chǎn)業(yè)時(shí)遇到的經(jīng)濟(jì)障礙以及克服這些障礙所導(dǎo)致的成本的提高，包括技術(shù)、成本、消費(fèi)者偏好、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)容量等方面的障礙。

2、策略性的進(jìn)入壁壘產(chǎn)生于在位廠商的行為，特別是，在位者可以提高結(jié)構(gòu)性壁壘，或者揚(yáng)言一旦進(jìn)入就采取報(bào)復(fù)行動(dòng)。3、法律的或政府規(guī)制壁壘政府對(duì)某些產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)只對(duì)少數(shù)特定廠商授予特許權(quán)而不允許其他廠商進(jìn)入，或者由于發(fā)明創(chuàng)造獲得的專利權(quán)保護(hù)，以及其他政府管制措施等都構(gòu)成進(jìn)入壁壘。五、進(jìn)入對(duì)價(jià)格和利潤(rùn)的影響不可否認(rèn)，進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致價(jià)格和利潤(rùn)的下降，問題在于這種力量的作用力度如何。有關(guān)研究表明，進(jìn)入（潛在的和實(shí)際的）對(duì)價(jià)格的影響大于對(duì)利潤(rùn)的影響，或者說(shuō)，進(jìn)入是通過影響價(jià)格而進(jìn)一步影響利潤(rùn)的。六、進(jìn)入對(duì)生產(chǎn)率和創(chuàng)新的影響

1、進(jìn)入可以減少經(jīng)營(yíng)管理中的浪費(fèi)、松懈等X非效率

2、進(jìn)入還可以促進(jìn)創(chuàng)新和新技術(shù)的擴(kuò)散第二節(jié)退出、退出壁壘及其影響一、退出(Exit)

退出指的是一個(gè)廠商從原來(lái)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域中出來(lái)，即放棄生產(chǎn)或提供某一特定市場(chǎng)上的產(chǎn)品或服務(wù)。退出包含兩個(gè)要素：一是退出的程度；另一個(gè)是退出的速度?？梢杂猛顺雎驶騼敉顺雎蕘?lái)表示。退出的方式有以下幾種：

1、全部退出

2、逐步退出

3、同一產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)間的兼并，使該產(chǎn)業(yè)的廠商數(shù)量減少二、退出壁壘(BarrierstoExit)

退出壁壘是指當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商不能賺取到正常利潤(rùn)（虧損）決定退出時(shí)所負(fù)擔(dān)的成本，或者說(shuō)是已經(jīng)投資還未收回的那部分投資在退出時(shí)依然還不能收回，即沉淀成本。三、進(jìn)入退出壁壘理論對(duì)我國(guó)的啟示四、制度性進(jìn)入退出壁壘與國(guó)有企業(yè)虧損第三節(jié)流動(dòng)壁壘

BarrierstoMobility

從廣義上說(shuō)，流動(dòng)壁壘是指那些阻礙廠商進(jìn)入或退出某一產(chǎn)業(yè)、從某一產(chǎn)業(yè)的某一細(xì)分市場(chǎng)轉(zhuǎn)向另一細(xì)分市場(chǎng)的所有因素。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，流動(dòng)壁壘是包括進(jìn)入壁壘、退出壁壘和在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移壁壘的總稱。從狹義上說(shuō)，流動(dòng)壁壘是指同一產(chǎn)業(yè)中的廠商從某一細(xì)分市場(chǎng)轉(zhuǎn)向另一細(xì)分市場(chǎng)時(shí)遇到的障礙。

第四節(jié)進(jìn)退無(wú)障礙理論與潛在競(jìng)爭(zhēng)一、進(jìn)退無(wú)障礙理論（ContestabilityTheory）所謂進(jìn)退無(wú)障礙理論是指廠商可以自由地、無(wú)任何損失地進(jìn)入或退出某一行業(yè)，這實(shí)際上是完全競(jìng)爭(zhēng)概念的推廣和具體化。鮑莫爾等人認(rèn)為，進(jìn)退無(wú)障礙理論是分析資源有效配置的最好基礎(chǔ)，是產(chǎn)業(yè)組織理論的新研究領(lǐng)域，對(duì)制定公共政策很有幫助。二、潛在競(jìng)爭(zhēng)與效率

在任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，只要市場(chǎng)保持進(jìn)入的自由，不存在進(jìn)入退出市場(chǎng)的沉淀成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就足以迫使在任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)都不得不采取競(jìng)爭(zhēng)性的行為，否則，就會(huì)招致進(jìn)入者的襲擊。正是由于潛在進(jìn)入的威脅，而不是在位企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，使得在在位企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)條件下達(dá)到了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，由此有效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)而產(chǎn)業(yè)組織就成為一種內(nèi)生的結(jié)果。

按照進(jìn)退無(wú)障礙理論，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策是不應(yīng)該重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的關(guān)鍵是盡可能的降低沉淀成本。政府的公共政策的著眼點(diǎn)一方面應(yīng)放在積極研究能夠降低沉淀成本的新工藝、新技術(shù)，另一方面應(yīng)放在排除一切不必要的人為的進(jìn)入退出壁壘。第六章沉淀成本及其對(duì)進(jìn)入退出的影響一、沉淀成本沉淀成本是那些一旦投入、承諾了專用用途就不能收回的成本。沉淀成本產(chǎn)生的原因在于某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)需要專用性資產(chǎn)，這部分專用性資產(chǎn)幾乎不能再作別的用途。二、沉淀成本的影響（一）同質(zhì)產(chǎn)品情形下沉淀成本的作用及影響

既然所有廠商生產(chǎn)的是無(wú)差異產(chǎn)品，進(jìn)入時(shí)廠商的無(wú)法收回的固定成本構(gòu)成沉淀成本，那么，這種沉淀成本水平的高低就不影響廠商平時(shí)的產(chǎn)品定價(jià)。（二）產(chǎn)品差異情形下沉淀成本的作用及影響當(dāng)水平產(chǎn)品差異存在時(shí)，需要考慮以下幾個(gè)因素：

1、需求方面的特性，包括－市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)－競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)強(qiáng)烈，市場(chǎng)可能出現(xiàn)集中的后果，進(jìn)入后的激烈競(jìng)爭(zhēng)使得進(jìn)入的吸引力下降；相反，強(qiáng)烈的市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)可能會(huì)使市場(chǎng)更加細(xì)分化，吸引更多的進(jìn)入。

2、成本方面的特性一定的沉淀成本可以由不同的產(chǎn)品分?jǐn)偅创嬖诜秶?jīng)濟(jì)時(shí)，廠商更傾