管理人員離任審計(jì)制度

PAGE3-管理人員離任審計(jì)制度第一章總則第一條為規(guī)范公司管理，健全對管理人員的監(jiān)督制約機(jī)制，保障公司健康有序發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條公司管理人員離任審計(jì)，是指管理人員因工作調(diào)整或辭職等情況離開其工作崗位時(shí)，對其任職期間履行職責(zé)的情況進(jìn)行全面審計(jì)，對其任期進(jìn)行評價(jià)，并確認(rèn)其業(yè)績和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三條本制度所稱管理人員是指公司及各分（子）公司中層正職（含負(fù)責(zé)全面工作的副職及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）以上管理人員。第四條離任審計(jì)是公司管理人員離任時(shí)的必須程序，實(shí)行先審計(jì)后離任。第五條審計(jì)工作由公司監(jiān)察審計(jì)部組織實(shí)施，參與審計(jì)人員要忠于職守，客觀公正，保守秘密。第二章審計(jì)范圍與權(quán)限第六條對管理人員的離任審計(jì)主要包括以下內(nèi)容：(一)任期取得的主要成績；(二)貫徹執(zhí)行公司有關(guān)規(guī)章制度情況；(三)對重大事項(xiàng)的決策情況，以及因決策失誤，造成的重大經(jīng)濟(jì)損失或不良后果；(四)個(gè)人履行管理職責(zé)的情況，以及因監(jiān)管不力造成的重大損失；(五)個(gè)人廉潔自律情況，以及由于本人違反廉潔自律有關(guān)規(guī)定給公司造成的重大損失；(六)重大問題反映報(bào)告情況，對職責(zé)范圍內(nèi)的報(bào)表數(shù)據(jù)及有關(guān)重大問題的報(bào)告失實(shí)、延誤應(yīng)負(fù)的責(zé)任；(七)對用人失察、失控造成的不良后果應(yīng)負(fù)的責(zé)任；(八)其他需審計(jì)的事項(xiàng)。第七條審計(jì)部門進(jìn)行離任審計(jì)時(shí)，可以查閱審計(jì)對象所在公司或部門的有關(guān)文件、記錄、賬表、憑證等資料，審計(jì)對象及所在公司應(yīng)向?qū)徲?jì)人員如實(shí)反映情況，提供真實(shí)數(shù)據(jù)和資料。第三章審計(jì)程序第八條上述管理人員離任前由所在公司向公司總經(jīng)理提出《離任審計(jì)建議書》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由監(jiān)察審計(jì)部立項(xiàng)，組成審計(jì)組實(shí)施。第九條審計(jì)通知。監(jiān)察審計(jì)部接到總經(jīng)理簽署的審計(jì)任務(wù)后，應(yīng)向?qū)徲?jì)對象所在公司發(fā)出《離任審計(jì)通知書》。內(nèi)容包括：審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)期限、審計(jì)時(shí)間和審計(jì)組成員及所要求提供的有關(guān)材料等。第十條現(xiàn)場審計(jì)。審計(jì)組查閱有關(guān)文件、各種記錄、賬表、憑證等資料，并向有關(guān)部門和人員調(diào)查取證，核實(shí)有關(guān)情況。第十一條內(nèi)容確認(rèn)。審計(jì)組綜合審計(jì)情況，整理提出審計(jì)報(bào)告初稿，并向?qū)徲?jì)對象通報(bào)審計(jì)情況，審計(jì)對象應(yīng)以書面形式反饋審計(jì)意見。特殊情況，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，審計(jì)報(bào)告初稿可不與審計(jì)對象見面。第十二條審計(jì)報(bào)告。審計(jì)組向公司總經(jīng)理提交審計(jì)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：審計(jì)對象履行職責(zé)的基本情況；審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題及審計(jì)對象應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；處理意見及建議。罰則第十三條審計(jì)對象及所在單位提供虛假資料、故意隱瞞事實(shí)的，對審計(jì)對象及有關(guān)責(zé)任人，給予相應(yīng)處分。第十四條對干擾、阻撓審計(jì)工作，打擊報(bào)復(fù)審計(jì)人員的，由監(jiān)察審計(jì)部門責(zé)令改正，并給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交司法機(jī)關(guān)處理。附則第十五條本制度由公司監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度自頒布之日起施行。其中專業(yè)理論知識內(nèi)容包括：保安理論知識、消防業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德、法律常識、保安禮儀、救護(hù)知識。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財(cái)務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：1、對本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。2、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時(shí)，堅(jiān)持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會(huì)時(shí)，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時(shí)要予以查處。8、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接受或盲目指揮；9、發(fā)生事故，應(yīng)立即報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，按照“四不放過”的原則召開事故分析會(huì)，提出整改措施和對責(zé)任者的處理意見，并填寫事故登記表，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)或降低對責(zé)任者的處罰標(biāo)準(zhǔn)。10、必須按規(guī)定對單位員工進(jìn)行培訓(xùn)和新員工上崗教育；11、嚴(yán)格執(zhí)行公司安全生產(chǎn)十六項(xiàng)禁令，保證本單