知識產(chǎn)權(quán)信息與創(chuàng)新發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)信息與創(chuàng)新發(fā)展

賀志麗著

2019-07

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【作者簡介】

賀志麗，1980年生，女，漢族，博士，現(xiàn)任職于大慶師范學(xué)院從事知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)

與研究，主要從事知識產(chǎn)權(quán)保護、科技成果轉(zhuǎn)化與運營、創(chuàng)新政策與知識產(chǎn)權(quán)等方

面的研究。承擔(dān)或參與省部級及以上項目多項，公開發(fā)表SCI、EI及中文核心論文

二十余篇，相關(guān)成果分別獲東北法治論壇一等獎、市哲學(xué)社會科學(xué)獎一等獎、市科

技進步一等獎等多項獎勵。

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知識產(chǎn)權(quán)信息與創(chuàng)新發(fā)展

◎賀志麗/著

企業(yè)管理出版社

ENTERPRISEMANAGEMENTPUBLISHINGHOUSE

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圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

知識產(chǎn)權(quán)信息與創(chuàng)新發(fā)展/賀志麗著.—北京：企業(yè)管理出版社，2019.7

ISBN978-7-5164-1988-5

Ⅰ.①知…Ⅱ.①賀…Ⅲ.①知識產(chǎn)權(quán)-信息管理-研究-中國Ⅳ.①D923.404

中國版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字（2019）第144630號

書名：知識產(chǎn)權(quán)信息與創(chuàng)新發(fā)展

作者：賀志麗

責(zé)任編輯：張羿

書號：ISBN978-7-5164-1988-5

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號郵編：100048

網(wǎng)址：http：//

電話：編輯部（010）68701292發(fā)行部（010）68701816

電子信箱：80147@

印刷：北京虎彩文化傳播有限公司

經(jīng)銷：新華書店

規(guī)格：170毫米×240毫米16開本13印張203千字

版次：2019年7月第1版2019年7月第1次印刷

定價：78.00元

版權(quán)所有翻印必究·印裝錯誤負責(zé)調(diào)換

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前言

“知識產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟、社會和文化增長與發(fā)展的日益重要的推動器。因為，一切致力

于創(chuàng)造與革新者——

政策制定者、企業(yè)家、教育家、檔案保管人以及藝術(shù)家和發(fā)明人，都必須清楚了解

知識產(chǎn)權(quán)制度，牢牢掌握這一制度機制，深刻認識其巨大的潛力和力量，是在各個

層次上利用這些機會的關(guān)鍵。”WIPO（WorldIntellectualProperty

Organization，世界知識產(chǎn)權(quán)組織）總干事卡米爾·伊德里斯在為知識產(chǎn)權(quán)教育名著

《知識產(chǎn)權(quán)教學(xué)原則與方法》一書作序時如是說。伴隨著改革開放，中國知識產(chǎn)權(quán)

事業(yè)從無到有，從小到大，取得舉世矚目的輝煌成就。黨的十六屆五中全會提出要

建設(shè)創(chuàng)新型國家無疑是非常英明的決斷。資源型國家的發(fā)展模式，我們走不通，因

為我們的資源并不是很豐富；要走制造型國家的發(fā)展模式或發(fā)展道路，同樣也會出

現(xiàn)很多問題。對我們而言，只有建設(shè)創(chuàng)新型國家，才不失為一個科學(xué)、合理甚至是

必然的道路和選擇。以2008年5月國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》為標志，

我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)步入新的歷史發(fā)展時期。目前我國經(jīng)濟發(fā)展進入了一個拐點時期

，亟須經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)型，在這一轉(zhuǎn)型過程中，知識產(chǎn)權(quán)起到一個著力點和切入

點的作用。

20世紀，我國知識產(chǎn)權(quán)制度開始逐漸建立、實施，直到現(xiàn)在，中國的知識產(chǎn)權(quán)制

度逐漸完善，用三十幾年的時間走完了西方發(fā)達國家?guī)装倌瓴磐瓿傻臍v史，成果不

可謂不豐碩，同時國人的知識產(chǎn)權(quán)意識也逐漸增強。但是不可否認的是，由于中國

缺失知識產(chǎn)權(quán)文化的土壤，大部分人至今仍片面地認為知識產(chǎn)權(quán)知識與法律事務(wù)有

關(guān)，或者只是技術(shù)的集合。實則不然！知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利，更是一種信息的集合

，是社會服務(wù)和經(jīng)濟增長的重要信息源。知識產(chǎn)權(quán)所包含的法律信息、技術(shù)信息、

經(jīng)濟信息是現(xiàn)代社會發(fā)展不可估量也是不可或缺的力量，有著重要的作用。知識產(chǎn)

權(quán)除專利權(quán)外還包括著作權(quán)、商標權(quán)、商業(yè)秘密、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)

計等，以知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利種類為載體，對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)信息則為專利信息、著作權(quán)信

息、商標信息、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖等。由于商業(yè)秘密、植物新

品種、集成電路布圖設(shè)計權(quán)利的特殊性和著作內(nèi)容的龐雜性，本書研究僅限于專利

及商標。本書內(nèi)容較為豐富，體系較為完整、合理，從理論和實踐兩方面對知識產(chǎn)

權(quán)信息與創(chuàng)新發(fā)展進行了系統(tǒng)的理論探討和實證研究，對利用知識產(chǎn)權(quán)信息促進經(jīng)

濟發(fā)展，實現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)具有重要意義。

由于作者水平有限，書中難免有不妥之處，敬請廣大讀者批評指正。

賀志麗

2019年5月

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目錄

【作者簡介】

前言

第一章知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論

第一節(jié)知識與知識產(chǎn)權(quán)

一、知識與知識經(jīng)濟

二、知識產(chǎn)權(quán)歷史背景

三、“知識產(chǎn)權(quán)”一詞的由來

四、知識產(chǎn)權(quán)的概念

五、知識產(chǎn)權(quán)的范圍

（一）對象

（二）分類

（三）與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別

第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征

一、知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

二、知識產(chǎn)權(quán)的特征

（一）本質(zhì)特征：客體非物質(zhì)性

（二）基本特征

第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法律制度設(shè)計

一、知識產(chǎn)權(quán)法

（一）知識產(chǎn)權(quán)法的概念

（二）知識產(chǎn)權(quán)法的制度系統(tǒng)

（三）知識產(chǎn)權(quán)制度的法律機制

二、知識產(chǎn)權(quán)法的體系和地位

（一）知識產(chǎn)權(quán)法律體系

（二）知識產(chǎn)權(quán)法的地位

三、WTO與知識產(chǎn)權(quán)

（一）知識產(chǎn)權(quán)納入WTO是歷史發(fā)展的必然結(jié)果

（二）知識產(chǎn)權(quán)是構(gòu)成WTO的三大支柱之一

（三）知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已成為國際貿(mào)易中的一種主要形式和競爭手段

（四）TRIPs是WTO中最重要的協(xié)議之一

第二章信息檢索理論與方法

第一節(jié)信息與知識產(chǎn)權(quán)

一、信息與信息檢索

（一）信息的概念

（二）信息檢索的概念及意義

二、知識產(chǎn)權(quán)與信息之戰(zhàn)

第二節(jié)信息檢索基礎(chǔ)理論

一、信息檢索的原理和本質(zhì)

二、信息檢索的特征和對象研究

（一）信息檢索的特征

（二）信息檢索的研究對象

三、信息檢索服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

（一）信息檢索初始咨詢服務(wù)中涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題

（二）信息下載、超文本鏈接涉及知識產(chǎn)權(quán)問題

（三）個性化信息挖掘中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

第三節(jié)信息資源的組織和存儲

一、文獻信息的基本結(jié)構(gòu)與描述

（一）文獻的定義

（二）文獻的分類

（三）按文獻的出版形式劃分

（四）文獻資源的發(fā)展趨勢及國內(nèi)文獻資源的分布

二、信息的組織形式

第四節(jié)信息檢索需求表達

一、檢索算符

（一）邏輯算符

（二）位置算符

（三）截詞符

二、檢索表達式構(gòu)建

第五節(jié)信息檢索技術(shù)

一、信息檢索的技術(shù)基礎(chǔ)

二、基本信息檢索的技術(shù)

（一）布爾檢索

（二）截詞檢索

（三）鄰近檢索

（四）字段限定檢索

三、智能信息檢索的技術(shù)

第六節(jié)信息檢索方法和程序

一、信息檢索方法

（一）“拉網(wǎng)法”

（二）引文法（跟蹤法）

（三）常規(guī)法

（四）排除、限定和合取法

二、信息檢索程序

（一）分析研究課題

（二）制定檢索策略

（三）獲取檢索結(jié)果

三、信息檢索效果評價

第三章文獻信息資源的管理及利用

第一節(jié)文獻信息資源概述

一、文獻概述

二、科技文獻類型劃分

第二節(jié)信息檢索中的網(wǎng)絡(luò)科技文獻

一、網(wǎng)絡(luò)科技文獻概述

二、網(wǎng)絡(luò)科技文獻的類型

第三節(jié)文獻信息綜合利用

一、文獻信息研究：內(nèi)涵、方法、功能與任務(wù)

（一）內(nèi)涵

（二）研究方法

（三）功能

（四）任務(wù)

二、文獻信息研究方法的選擇

（一）文獻信息的收集和整理

（二）文獻信息的選擇方法

三、文獻信息的利用：閱讀、綜述

四、文獻的管理：信息時代的選擇

（一）信息時代文獻管理的現(xiàn)代化

（二）常見管理軟件特點、評價及選擇

第四章專利文獻信息利用基礎(chǔ)

第一節(jié)專利文獻信息分析基礎(chǔ)理論

一、專利文獻的含義及范圍

二、專利信息的作用

三、專利文獻檢索目的

四、專利信息分析基本流程

（一）課題準備階段

（二）數(shù)據(jù)采集處理階段

（三）專利分析階段

（四）完成報告和驗收階段

（五）成果利用

第二節(jié)網(wǎng)絡(luò)專利信息的獲取

一、網(wǎng)絡(luò)專利信息源發(fā)展歷史

（一）免費專利信息源

（二）商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫

二、中國專利信息檢索系統(tǒng)

（一）中國國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站

（二）中國專利信息網(wǎng)

三、國外專利檢索系統(tǒng)

（一）美國專利檢索系統(tǒng)

（二）德溫特專利檢索

第三節(jié)專利檢索策略

一、檢索策略的分類

（一）分總式策略

（二）總分式策略

（三）引證追蹤策略

（四）分筐檢索策略

（五）釣魚/網(wǎng)魚檢索策略

（六）組合檢索策略

（七）補充檢索策略

二、分類號的確定和使用

（一）結(jié)合技術(shù)分解表確定分類號

（二）結(jié)合檢索策略確定分類號

（三）結(jié)合分析統(tǒng)計確定分類號

（四）分類號的調(diào)整和補充

（五）多種分類體系的使用

三、關(guān)鍵詞的確定和使用

（一）結(jié)合技術(shù)分解表確定關(guān)鍵詞

（二）結(jié)合檢索策略確定關(guān)鍵詞

（三）結(jié)合數(shù)據(jù)庫特點確定關(guān)鍵詞

（四）基于分析統(tǒng)計確定關(guān)鍵詞

（五）基于協(xié)議、標準等確定關(guān)鍵詞

（六）關(guān)鍵詞與臨近算符、截詞符的結(jié)合使用

（七）關(guān)鍵詞的補充和調(diào)整

四、申請人/發(fā)明人的確定和使用

（一）申請人/發(fā)明人的確定

（二）申請人/發(fā)明人的使用

第四節(jié)專利信息檢索評估及去噪

一、專利信息檢索評估指標的確定

二、查全率評估方法

三、查準率評估方法

四、數(shù)據(jù)去噪

（一）噪聲源分析

（二）數(shù)據(jù)去噪方式

（三）數(shù)據(jù)去噪的手段

第五章專利信息的利用：挖掘、布局、預(yù)警

第一節(jié)重點專利分析

一、重點專利的概念及指標

（一）技術(shù)價值

（二）經(jīng)濟價值

（三）受重視程度

二、重要專利篩選及確定

第二節(jié)專利布局與技術(shù)規(guī)避設(shè)計

一、專利布局的概念

二、專利布局方法與企業(yè)專利布局

（一）專利布局方法

（二）企業(yè)專利布局：基于TRIZ理論的專利技術(shù)布局規(guī)范過程模型

三、專利技術(shù)規(guī)避設(shè)計

（一）專利技術(shù)規(guī)避：定義、性質(zhì)及作用

（二）專利技術(shù)規(guī)避：策略、思路及法律風(fēng)險評估

第三節(jié)專利挖掘

一、專利挖掘：定義、本質(zhì)及具體操作

二、專利挖掘注意事項及具體適用

第四節(jié)專利預(yù)警及應(yīng)對中的專利分析

一、專利預(yù)警機制

二、專利預(yù)警機制的建立

（一）創(chuàng)造研發(fā)階段

（二）專利運管階段

（三）專利保護階段

（四）專利管理階段

第六章商標信息檢索

第一節(jié)商標信息概述

第二節(jié)商標本體與本質(zhì)

一、商標及商業(yè)其他標記

（一）商標法中的商標與商標權(quán)

（二）與商標接近的標識

（三）商標注冊原則

二、商標的分類

（一）結(jié)構(gòu)分類

（二）產(chǎn)業(yè)分類

（三）國際分類

三、商標注冊基礎(chǔ)

（一）注冊的條件

（二）注冊的文件

（三）注冊申請的審查與核準

四、商標侵權(quán)判定

（一）侵害商標權(quán)的表現(xiàn)形式

（二）認定侵害商標權(quán)的幾個問題

第三節(jié)商標信息檢索方法

一、商標信息檢索的定義

二、商標信息檢索方法

（一）商標的文字檢索和分類檢索

（二）圖形商標的圖形檢索

第三節(jié)商標檢索工具

一、中國商標信息檢索工具

（一）中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)

（二）中國商標網(wǎng)

二、國外商標信息檢索工具

（一）美國專利商標局

（二）國際商標協(xié)會

第七章知識產(chǎn)權(quán)信息的合理利用

第一節(jié)專利信息與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

一、專利信息與創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略

（一）中國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的意義

（二）專利信息推動我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施

二、專利信息在企業(yè)競爭中的作用

（一）發(fā)現(xiàn)、確認競爭對手及潛在競爭對手

（二）監(jiān)測跟蹤競爭對手并制定市場發(fā)展戰(zhàn)略

（三）專利信息的綜合利用

（四）發(fā)揮專利信息的預(yù)警作用

三、充分開發(fā)利用專利信息增強企業(yè)競爭能力

第二節(jié)失效專利的有效利用及侵權(quán)規(guī)避

一、失效專利概述

二、失效專利范圍

三、失效專利利用的意義

（一）失效專利具有市場前景

（二）使用失效專利成本低廉

（三）使用失效專利有利于我國科技創(chuàng)新體系的建立

四、失效專利侵權(quán)的規(guī)避

（一）失效專利無償利用之謬論

（二）失效專利侵權(quán)分析

五、對失效專利利用的建議

（一）建立專題數(shù)據(jù)庫

（二）派生新的專利項目

（三）企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)借鑒

第三節(jié)商業(yè)標識權(quán)利沖突及解決規(guī)則

一、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突原因分析

二、商業(yè)標識權(quán)利沖突的基礎(chǔ)

三、商業(yè)標識權(quán)利沖突的類型

（一）類型和范圍的法律依據(jù)

（二）商業(yè)標識之間的權(quán)利沖突

（三）商業(yè)標識與其他民事權(quán)利的沖突

四、解決知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的基本原則

五、保護在先權(quán)利與維護公平競爭

（一）保護在先權(quán)利

（二）維護公平競爭

（三）保護在先權(quán)利與維護公平競爭的關(guān)系

六、權(quán)利沖突的民事責(zé)任與負擔(dān)

第八章知識產(chǎn)權(quán)信息應(yīng)用實證研究

第一節(jié)資源型城市轉(zhuǎn)型升級過程中的專利信息利用

一、城市知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀分析

二、城市轉(zhuǎn)型背景下知識產(chǎn)權(quán)保護反思

（一）知識產(chǎn)權(quán)保護體系不夠健全

（二）知識產(chǎn)權(quán)成果涉及范圍窄，種類略顯單薄

（三）知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率低，知名品牌少

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護專業(yè)人才匱乏，難以應(yīng)對復(fù)雜知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)

（五）知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，保護能力不足

三、轉(zhuǎn)型背景下知識產(chǎn)權(quán)保護對策的完善

（一）完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系

（二）加強知識產(chǎn)權(quán)行政保護與司法救濟的“雙軌制”保護模式

（三）加強知識產(chǎn)權(quán)宣傳和培訓(xùn)、教育工作

第二節(jié)專利信息與行業(yè)技術(shù)發(fā)展

一、數(shù)據(jù)獲取與研究方法

二、領(lǐng)域?qū)＠麘B(tài)勢分析

（一）水污染防治技術(shù)專利申請發(fā)展趨勢

（二）水污染防治技術(shù)的申請人及合作分析

（三）水污染防治領(lǐng)域分類分析及技術(shù)發(fā)展對比分析

（四）基于IPC分類的技術(shù)布局分析

（五）水污染防治專利法律狀態(tài)分析

第三節(jié)專利與高校創(chuàng)新能力

一、黑龍江高校整體專利申請分析

（一）專利產(chǎn)出分析

（二）高校專利對全省專利的貢獻分析

二、黑龍江高校個體專利分析

（一）15所高校專利產(chǎn)出分析

（二）15所高校專利IPC分析

三、黑龍江高校創(chuàng)新存在的問題

（一）核心專利少，閑置專利居多

（二）制度不夠健全，權(quán)益分配不均

四、提升黑龍江高校創(chuàng)新能力對策

（一）加強高校高價值專利培育、保護，強化專利轉(zhuǎn)化工作

（二）完善高校職務(wù)發(fā)明制度、獎酬激勵制度

參考文獻

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第一章知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)理論

第一節(jié)知識與知識產(chǎn)權(quán)

一、知識與知識經(jīng)濟

根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）在1996年發(fā)表的題為《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》

報告對知識做出的系列界定，知識包括：知道是什么，即“Know-

What”，表明了知識是一些明確的事實；知道為什么，即“Know-

Why”，表明了知識是自然規(guī)律與社會進化的規(guī)則；知道怎么做，即“Know-

How”，表明了知識是人們改造自然和社會的能力、素質(zhì)和技術(shù)；知道誰，即“Kno

w-

Who”，表明了獲得改造自然界和促進社會進步技能的主體。我國有學(xué)者認為，除

上述界定以外，知識還應(yīng)包括知道什么時間即Know-

When和知道什么地點即Know-

Where，因為即使知道了是什么，為什么，怎么做，誰來做，但如果在錯誤的時間

和地點來做，仍然會產(chǎn)生錯誤。

從來源上看，知識來源于知識主體的生產(chǎn)和社會實踐行為與活動，來源于主體對其

所賴以生存的社會與自然環(huán)境的認知，也來源于后人對前人積累的知識的理解、運

用、轉(zhuǎn)化和增加。自從有人類產(chǎn)生以來，人們就不斷通過各種途徑和手段去挖掘、

積累知識。從主體上看，掌握和使用知識的主體是具有智慧、能進行復(fù)雜的腦力勞

動的人類。從目的上來看，掌握和運用知識的目的在于為人類自身創(chuàng)造更優(yōu)越的社

會與自然環(huán)境，滿足人類不斷提高的物質(zhì)和文化生活需要。

隨著人類經(jīng)濟和社會的發(fā)展與進步，人們對知識的認識越來越明確，知識在人們的

頭腦中顯得越來越重要，知識的價值和作用在不斷提高。通常是一個國家特有土地

、勞動和資本的結(jié)合賦予了該國家經(jīng)濟上的優(yōu)勢，但隨著社會經(jīng)濟的增長，知識水

平與能力則成了一國與別國競爭時使之處于優(yōu)勢的重要根源。正如OECD文件中指

出的那樣：從經(jīng)驗研究中可以清楚地看到，OECD國家的整體經(jīng)濟績效日益且越來

越直接依賴于他們的知識存量和學(xué)習(xí)能力。

人類發(fā)展過程中經(jīng)歷了四次技術(shù)革命。第一次技術(shù)革命發(fā)生在18世紀中葉到19世

紀中葉，以紡織機、蒸汽機為主要標志；第二次技術(shù)革命發(fā)生在19世紀末到20世

紀初，以電力、化學(xué)制品和內(nèi)燃機生產(chǎn)為主要標志；第三次技術(shù)革命發(fā)生在20世

紀中葉到20世紀80年代，以原子能、電子計算機、遺傳工程為主要標志；第四次

技術(shù)革命則是20世紀80年代開始的以信息化、智能化為主要標志的技術(shù)革命。由

此可見，人類對知識的掌握和運用在不斷深化，知識的范圍在不斷擴大?？茖W(xué)技術(shù)

是第一生產(chǎn)力的理念在人類發(fā)展中已經(jīng)得到真正的擁戴與實行。1990年，聯(lián)合國

研究機構(gòu)提出了“知識經(jīng)濟”這一概念，“知識經(jīng)濟”一詞于是成為當(dāng)今社會使用的最

為頻繁的術(shù)語之一。

知識經(jīng)濟是建立在知識和信息生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟，它具有與使用勞力資

源為主的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟以及以使用自然資源為主的工業(yè)經(jīng)濟不同的特征。其特征主要有

：第一，它以無形資產(chǎn)投入作為資產(chǎn)投入的決定性方式，是以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟；

第二，它以創(chuàng)新作為發(fā)展的原動力，這種創(chuàng)新包括了知識、技術(shù)、體制和管理機制

的創(chuàng)新；第三，它強調(diào)知識擁有者的價值，社會價值取向轉(zhuǎn)向尊重知識，尊重人才

，知識擁有者在向社會貢獻出知識產(chǎn)品的同時，也必須吸取他人的智力勞動成果，

豐富和擴充自己的知識范圍；第四，它是可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟，知識資源不會像自然

資源那樣枯竭，不會因使用而導(dǎo)致數(shù)量的減少；第五，它是全球一體化的經(jīng)濟，這

與知識本身不被空間限制、極易傳播等特性相關(guān)。各國政府力盡所能，充分占有和

利用智力資源，在保護知識、尊重人才的觀念與做法上更顯出趨同傾向。

二、知識產(chǎn)權(quán)歷史背景

人類發(fā)展的歷史是一部以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ)，發(fā)揮一代代人的想象、創(chuàng)新和創(chuàng)造能力

，經(jīng)過實踐經(jīng)驗的總結(jié)，達到解決各種問題的目標的歷史。想象推動了藝術(shù)和科學(xué)

的進步，從美索不達米亞的作品、中國算盤、敘利亞天體觀測儀、古印度天文臺、

古登堡印刷術(shù)、內(nèi)燃機、青霉素、南部非洲的草藥及診療方法、晶體管、半導(dǎo)體納

米技術(shù)、電視、電話、汽車、火車、飛機、DNA重組藥等科學(xué)技術(shù)，到音樂、美術(shù)

、雕刻、建筑、小說及其他藝術(shù)作品等，我們無不發(fā)現(xiàn)知識對實踐經(jīng)驗的總結(jié)，均

不能在脫離歷史發(fā)展、脫離前人實踐經(jīng)驗的前提下產(chǎn)生，也進一步印證了是全世界

發(fā)明人的想象推動著人類文明的發(fā)展直至今天的高技術(shù)發(fā)展水平。任何知識的產(chǎn)生

必然經(jīng)歷學(xué)習(xí)→使用→更新的過程，從遠古時代老一輩對下一輩手把手的傳幫帶到

現(xiàn)代社會的學(xué)校教育，無一不是對知識從學(xué)習(xí)到使用再到更新的過程。在這個過程

中，原有知識經(jīng)過人們的理解、消化得到更新和補充，新的知識隨之產(chǎn)生。當(dāng)這種

新的知識被其創(chuàng)造者或其他人掌握、運用、更新或補充后，這種當(dāng)年屬于新知識的

知識逐漸成為舊知識。知識的發(fā)展正是這樣在不斷地經(jīng)歷一個循環(huán)的、呈螺旋狀上

升的過程。隨著知識傳播給新的個人并被其加以掌握和運用，這一螺旋過程也在繼

續(xù)。在這個過程中，我們可以看到，一方面，當(dāng)知識被某個主體更新后，它首先會

成為該主體私有的和加以控制的財產(chǎn)，這就是我們通常所說的“知識資產(chǎn)”。這些具

有創(chuàng)造性的新知識往往使其創(chuàng)造者增加了提升其社會競爭力和社會地位的機會，因

此，這些知識具有私有性，也是創(chuàng)造者可以采取一定措施加以保密或控制的。另一

方面，由于知識本身是抽象和無形的，它不能像土地、房屋等有形財產(chǎn)那樣為所有

者實際占有和控制，因此，這些被更新的帶有創(chuàng)造性的知識極易為他人所了解和運

用。這種知識的擴散與傳播往往是其創(chuàng)始者難于駕馭的，其結(jié)果往往使知識的創(chuàng)造

者遭受利益損害。因此，知識資產(chǎn)的私有權(quán)應(yīng)當(dāng)受到國家法律的保護。同時，從社

會發(fā)展的角度看，新的知識盡快為他人所知悉并運用是提高社會生產(chǎn)力、提高社會

公眾知識文化水平從而促進社會發(fā)展所必需。在對新知識的掌握和運用上，個人和

社會公眾利益之間產(chǎn)生了矛盾。如何解決這類矛盾，平衡知識創(chuàng)造者與社會公眾之

間的利益沖突，成為世界各國面臨的現(xiàn)實問題。由此產(chǎn)生了知識產(chǎn)權(quán)制度。“知識

資產(chǎn)的一定公共性和外部經(jīng)濟效應(yīng)是支配知識產(chǎn)權(quán)制度的決定性經(jīng)濟根源。它決定

著知識資產(chǎn)生產(chǎn)者私人利益和社會收益之間沖突的平衡，決定著一個國家如何建立

合理有效的具體制度。”

知識是一種經(jīng)濟資源，這是現(xiàn)代社會中人們普遍承認的。人類對知識的保護實際上

是對一種經(jīng)濟資源的保護。18世紀以來在各國相繼建立的知識產(chǎn)權(quán)制度正是為滿

足這種保護需求而產(chǎn)生的，它為一國的知識水平提高和生產(chǎn)力發(fā)展提供了法律保障

。以美國為例，它的建國者非常明智地在憲法中增加了“通過在一定時期內(nèi)對作家

和發(fā)明家對各自成果的權(quán)利提供保護以促進科學(xué)和有用藝術(shù)的進步”這一項條款。

這一條款作為美國版權(quán)法和專利法的基礎(chǔ)，提供了對創(chuàng)造和創(chuàng)新的激勵，這一條款

也開啟了美國創(chuàng)造工業(yè)和經(jīng)濟基礎(chǔ)的第二次革命。

在以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)的知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)制度因應(yīng)了客觀環(huán)境的變化

而不斷得到鞏固和補充。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)所處的重要地位

，使知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展以及知識產(chǎn)權(quán)法律制度的作用更為凸顯。

三、“知識產(chǎn)權(quán)”一詞的由來

“知識產(chǎn)權(quán)”一詞作為法律術(shù)語被國際社會所普遍接受和使用，始于1967年在瑞典斯

德哥爾摩簽訂的《成立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》。我國法學(xué)界在1986年《民法通

則》頒布以前，一直將知識產(chǎn)權(quán)稱為“智力成果權(quán)”，這主要是沿襲了蘇聯(lián)對該類權(quán)

利的概括。1986年以后出版的教科書及專著均采用“知識產(chǎn)權(quán)”一詞。我國臺灣地區(qū)

則一直將知識產(chǎn)權(quán)稱為“智慧財產(chǎn)權(quán)”。

“知識產(chǎn)權(quán)”一詞近年來變得熱門且具有一定的爭議，研究知識產(chǎn)權(quán)的著作、文章及

事件比比皆是。對知識產(chǎn)權(quán)持反對意見的認為知識產(chǎn)權(quán)會對國家尤其是發(fā)展中國家

造成消極的影響，甚至比較極端的觀點認為知識產(chǎn)權(quán)與發(fā)展中國家無關(guān)，會阻礙發(fā)

展中國家的創(chuàng)新，這些觀點隨著知識產(chǎn)權(quán)被全世界關(guān)注，以及知識產(chǎn)權(quán)在世界范圍

內(nèi)良好地運行和對經(jīng)濟發(fā)展所起到的重要的促進作用，被證明是荒謬的。造成這種

錯誤認識除了政治上的原因外，主要是由于這類人群對知識產(chǎn)權(quán)不甚了解或者持有

誤解，因為對其而言的神秘難解，而想當(dāng)然地代表全世界的某個群體否定了知識產(chǎn)

權(quán)。隨著時代的發(fā)展，新科技、新技術(shù)、創(chuàng)造性藝術(shù)逐漸滲透到社會的方方面面，

人類的生活已經(jīng)被知識產(chǎn)權(quán)包圍。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、發(fā)達國家、以中

國為典型代表的發(fā)展中國家對知識產(chǎn)權(quán)進行了大力的宣傳，同時也積極締造良好的

知識產(chǎn)權(quán)制度和國際條約。WIPO在宣傳知識產(chǎn)權(quán)的普遍價值時指出：知識產(chǎn)權(quán)屬

于全人類并且與所有時代和文化有關(guān)，知識產(chǎn)權(quán)標志著世界的進步，對社會發(fā)展做

出了歷史性的貢獻，知識產(chǎn)權(quán)是世界全人類的財產(chǎn)。

四、知識產(chǎn)權(quán)的概念

關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的概念，各國認識不盡相同，國內(nèi)學(xué)者的觀點也不大一致。在20世

紀80、90年代，一種有代表性的觀點認為：“知識產(chǎn)權(quán)是基于智力的創(chuàng)造性活動所

產(chǎn)生的權(quán)利”，或“知識產(chǎn)權(quán)是指法律賦予智力成果完成人對其特定的智力創(chuàng)造成果

在一定期限內(nèi)享有的專有權(quán)利”等。上述定義的實質(zhì)是將智力成果權(quán)直接置換為知

識產(chǎn)權(quán)，它存在兩方面的不足：一方面，有混淆智力成果權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)之虞，因為

智力活動直接產(chǎn)生的并不是法律上的某項權(quán)利，而只是某種智力成果，而且并非所

有的智力成果都能作為知識產(chǎn)權(quán)的客體受到法律保護，能夠作為知識產(chǎn)權(quán)客體的只

是智力勞動成果的一部分，即使是納入知識產(chǎn)權(quán)客體的某項智力成果，也必須由國

家主管機關(guān)依法確認才能賦予其創(chuàng)造者以某種知識產(chǎn)權(quán)；另一方面，該概念的外延

不夠周全，因為它未涉及知識產(chǎn)權(quán)中的另一個重要客體——商業(yè)標志。

隨著我國知識產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)的發(fā)展，人們對知識產(chǎn)權(quán)概念的認識水平也在不斷提高

。近些年來，學(xué)者們比較重視從擴大概念外延的角度給知識產(chǎn)權(quán)下定義。其中比較

有代表性的是我國著名知識產(chǎn)權(quán)法專家劉春田教授、吳漢東教授的觀點。例如，劉

春田教授主張：“知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記依法產(chǎn)生的權(quán)利的

統(tǒng)稱?！边@一表述具有如下特點：（1）智力成果的概念使之與智力勞動概念劃清了

界限，僅有智力勞動而沒有智力勞動成果并不產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)，將知識產(chǎn)權(quán)界定為基

于智力勞動而產(chǎn)生的權(quán)利不夠確切；（2）創(chuàng)造性智力成果的概念使之將非創(chuàng)造性

的智力成果排除在知識產(chǎn)權(quán)的保護對象之外；（3）知識產(chǎn)權(quán)之所以劃分為創(chuàng)造性

的智力成果權(quán)和工商業(yè)標記權(quán)，是因為作為財產(chǎn)權(quán)來說這兩者的價值來源截然不同

，創(chuàng)造性的智力成果權(quán)的概念不能涵蓋工商業(yè)標記權(quán)的內(nèi)容。吳漢東教授也有類似

觀點，他認為，知識產(chǎn)權(quán)是人們對于自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中

的標記、信譽依法享有的權(quán)利。馮曉青教授據(jù)此對知識產(chǎn)權(quán)做了全面合理的定義：

一般地說，知識產(chǎn)權(quán)是指在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)、工商等領(lǐng)域內(nèi)，智力創(chuàng)造成

果的完成人、所有人或工商業(yè)經(jīng)營活動中工商標志所有人依法享有的專有權(quán)利。應(yīng)

當(dāng)說這些關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的概念的解釋都包含了知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延，體現(xiàn)了我國

學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)的深刻理解和精準把握。

五、知識產(chǎn)權(quán)的范圍

（一）對象

知識產(chǎn)權(quán)的對象誕生于科技、文化和工商業(yè)領(lǐng)域，伴隨著社會的發(fā)展，內(nèi)容不斷更

新和豐富，大體上可以分為工業(yè)技術(shù)成果、商業(yè)標志、文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域的作

品，以及其他工商業(yè)信息等。

知識產(chǎn)權(quán)所保護的對象，具體而言是指著作權(quán)保護的作品、專利權(quán)保護的發(fā)明創(chuàng)造

、商標權(quán)保護的商標、商業(yè)秘密權(quán)保護的商業(yè)秘密，以及特別保護的植物新品種、

集成電路布圖設(shè)計、特殊標志等。

知識產(chǎn)權(quán)對象可以簡單地理解為具有商業(yè)價值的信息。在當(dāng)代信息社會里，知識產(chǎn)

權(quán)的范圍有向“信息產(chǎn)權(quán)”擴充的趨勢。

1.著作權(quán)的對象。著作權(quán)保護的對象是作品，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，具有

獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復(fù)制的智力成果。

作品應(yīng)具備的條件：（1）“作品”必須是能被客觀感知的外在表達；（2）“作品”必

須是人類的智力成果；（3）“作品”必須屬于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)作；（4

）“作品”必須具有“獨創(chuàng)性”（originality）。

“獨創(chuàng)性”中的“獨”：“獨”創(chuàng)并不一定要首創(chuàng)或新穎，而是要求“表達”原創(chuàng)。最高人

民法院《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第十五條：“由

不同作者就同一題材創(chuàng)作的作品，作品的表達系獨立完成并且有創(chuàng)作性的，應(yīng)當(dāng)認

定作者各自享有獨立著作權(quán)。”“獨創(chuàng)性”中的“創(chuàng)”：創(chuàng)造性標準低于專利法中要求的

創(chuàng)造性；沒有留下智力創(chuàng)造空間的活動不符合“獨創(chuàng)”的要求；獨創(chuàng)性的基準要能體

現(xiàn)出作者的個性，并不要求高度的文學(xué)和美學(xué)價值，但要求智力創(chuàng)造要有一定的水

準；“獨創(chuàng)”并不排斥作者在創(chuàng)作過程中對他人知識的借鑒和合理使用。

我國《著作權(quán)法》中的“獨創(chuàng)性”：獨創(chuàng)性判斷標準沒有統(tǒng)一的界定，從司法實踐看

，我國“獨創(chuàng)性”標準沒有德國要求的標準高，但高于“額頭冒汗”（額頭冒汗原則，

或稱辛勤原則）是一條知識產(chǎn)權(quán)法律原則，尤其關(guān)系到著作權(quán)法。根據(jù)這條法律原

則，作者通過創(chuàng)作（如數(shù)據(jù)庫、通訊錄）時所付出的勞動就可獲得著作權(quán)，并不需

要真正的創(chuàng)造或“原創(chuàng)性”。美國聯(lián)邦最高法院在1991年審理了后來被稱為“Feist”的

著作權(quán)案，為此后來將著作權(quán)保護作品的條件由“額頭冒汗原則”更改為“獨創(chuàng)性標

準”。通俗說就是：如果你的作品缺乏獨創(chuàng)性，僅僅是匯編、整理……即使在這個過

程中，你嘔心瀝血，累得額頭冒汗，也不屬于著作權(quán)中的“作品”（work））標準，

類似于美國的“最低限度的創(chuàng)造性”。

作品的類別包括文字作品（以文字、數(shù)字、符號等創(chuàng)作的作品）；口述作品（即興

演說、授課、法庭辯論等以口頭語言創(chuàng)作，未以任何物質(zhì)載體固定的作品）；音樂

作品（以樂譜形式或未以樂譜形式表現(xiàn)的能夠演唱或演奏的帶詞或者不帶詞的作品

，如交響樂、歌曲等）；戲劇作品（話劇、歌劇、地方戲等供舞臺演出的作品；是

供演出用的劇本而非“整臺戲”）；曲藝作品（相聲、快書、大鼓、評書等以說唱為

主要形式表演的作品；是供表演用的腳本）；舞蹈作品（通過連續(xù)的動作、姿勢、

表情等表現(xiàn)思想情感的作品；是供表演的舞蹈動作設(shè)計）；雜技藝術(shù)作品（指雜技

、魔術(shù)、馬戲等通過形體動作和技巧表現(xiàn)的作品）；美術(shù)作品（繪畫、書法、雕塑

等以線條、色彩或者其他方式構(gòu)成的有審美意義的平面或者立體的造型藝術(shù)作品；

純美術(shù)作品與實用藝術(shù)作品）；建筑作品（以建筑物或者構(gòu)筑物形式表現(xiàn)的有審美

意義的作品，指建筑物或構(gòu)筑物本身）；攝影作品（借助器械在感光材料或者其他

介質(zhì)上記錄客觀物體形象的藝術(shù)作品）；影視作品（攝制在一定介質(zhì)上，由一系列

有伴音或者無伴音的畫面組成，并且借助適當(dāng)裝置放映或者以其他方式傳播的作品

；保護的對象是拍攝完成的整部影片而非電影劇本）；圖形作品（為施工、生產(chǎn)繪

制的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖，以及反映地理現(xiàn)象、說明事物原理或者結(jié)構(gòu)的地圖

、示意圖等作品）；模型作品（為展示、試驗或者觀測等用途，根據(jù)物體的形狀和

結(jié)構(gòu)，按照一定比例制成的立體作品）；計算機軟件（計算機程序及其有關(guān)文檔）

；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品。

著作權(quán)法不保護思想?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPs協(xié)議）第9條第2款

規(guī)定：版權(quán)的保護應(yīng)該延及表述方式，但不延及思想、程序、操作方法或數(shù)學(xué)概念

本身。思想表達是一個抽象的過程，如果一種“思想”實際上只有一種或非常有限的

幾種表達，那么這些表達也被視為“思想”而不受保護。軟件開發(fā)者開發(fā)的軟件，由

于可供選用的表達方式有限而與已經(jīng)存在的軟件相似的，不構(gòu)成對已經(jīng)存在的軟件

的著作權(quán)的侵犯。在文學(xué)作品中，表達某一主題的時候，必須描述某些場景，使用

某些場景的安排和設(shè)計，那么這些場景即使是由在先作品描述時，在后作品以自己

的表達描寫相同場景也不構(gòu)成侵權(quán)。

2.專利權(quán)的對象。專利權(quán)保護的對象一為發(fā)明，是指產(chǎn)品、方法或者對其改進所提

出的新的技術(shù)方案，其特征為正確利用自然規(guī)律而完成的發(fā)明創(chuàng)造，一種技術(shù)方案

，包括產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明、改進發(fā)明三類。二為實用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、

構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案，其特征是具有一定的形狀或構(gòu)

造的產(chǎn)品；該技術(shù)方案能解決一定的技術(shù)問題。三為外觀設(shè)計，是指對產(chǎn)品的形狀

、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用

的新設(shè)計。

專利權(quán)對象的限制是指：違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造；

違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并利用該遺傳資源完成的發(fā)明

創(chuàng)造；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；智力活動的規(guī)則和方法；疾病的診斷和治療方法；動物和植物品

種；用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合做

出的主要起標識作用的設(shè)計。

3.商標權(quán)的對象。商標權(quán)保護的對象是商標。《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》認為

，商標是任何能夠?qū)⒁粋€企業(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于另一個企業(yè)的商品或服務(wù)的符號

或者符號組合。其含義為：商品生產(chǎn)者、經(jīng)營者、服務(wù)提供者使用的一種可視性標

志；可由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志、顏色組合或者上述要素組合構(gòu)成。

商標與其他商業(yè)標志之間有一定的聯(lián)系和區(qū)別。商品名稱分為通用名稱（如冰箱、

電視機、煙、酒等）和特有名稱（如茅臺酒、冰茶、果珍等）。通用名稱不能作為

商標，而特有名稱如符合法律規(guī)定則可注冊為商標。商品裝潢，即商品包裝上的裝

飾，它與商標的區(qū)別在于：商標專用，裝潢不專用；商標的目的是區(qū)別商品，裝潢

的目的在于美化商品，刺激消費者的需求欲望；商標重在標志，不夸大商品的作用

，裝潢著力渲染、夸張、美化商品；商標不能與商品的內(nèi)容相同，但裝潢往往與商

品內(nèi)容一致（例如：不能用沙丁魚作為罐頭商標，但可作為商品裝潢的一部分）。

商號，即廠商名稱或企業(yè)名稱，通常商號只能是企業(yè)名稱，不是區(qū)別商品的標記，

但有些商號也被用作商標而加以注冊，如“狗不理”包子鋪、“張小泉”剪刀廠等。域

名，即企業(yè)或機構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)上的名字或可供訪問的地址，具有技術(shù)性和標識性。域

名與商標的差別表現(xiàn)在：域名具有國際性，使用上不以商品或服務(wù)為限，商標則有

地域性，且只使用在商品或服務(wù)上；域名必須注冊才能使用，但商標采用自愿注冊

原則。

商標分為商品商標與服務(wù)商標；平面商標與立體商標；集體商標與證明商標；制造

商標與銷售商標；等級、聯(lián)合與防御商標。

商標權(quán)禁用情形包括：不得與特定官方標志相同或近似；不得進行民族歧視、欺騙

公眾和損害道德風(fēng)尚；不得用特定的中國和外國地名；不得誤導(dǎo)性使用地理標志。

《商標法》第十一條規(guī)定了不得作為商標注冊的標志：僅有本商品的通用名稱、圖

形、型號的；僅僅直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其

他特點的；缺乏顯著特征的。

前款所列標志經(jīng)過使用取得顯著特征，并便于識別的，可以作為商標注冊。

《商標法》第十六條規(guī)定：商標中有商品的地理標志，而該商品并非來源于該標志

所標示的地區(qū)，誤導(dǎo)公眾的，不予注冊并禁止使用。但是，已經(jīng)善意取得注冊的繼

續(xù)有效。

前款所稱地理標志，是指標示某商品來源于某地區(qū)，該商品的特定質(zhì)量、信譽或者

其他特征，主要由該地區(qū)的自然因素或者人文因素所決定的標志。

除此之外，縣級以上行政區(qū)劃的地名或者公眾知曉的外國地名，不得作為商標。但

是，地名具有其他含義或者作為集體商標、證明商標組成部分的除外；已經(jīng)注冊的

使用地名的商標繼續(xù)有效。

4.商業(yè)秘密權(quán)的對象。商業(yè)秘密權(quán)保護的對象是商業(yè)秘密，指不為公眾所知悉，能

為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信

息。商業(yè)秘密的構(gòu)成條件包括秘密性、經(jīng)濟性、采取了合理的保密措施。

對商業(yè)秘密屬性的判斷，《世界知識產(chǎn)權(quán)組織關(guān)于反不正當(dāng)競爭保護的示范規(guī)定注

釋》提出了建設(shè)性的可操作意見：“在確定是否為信息保密采取了合理步驟時，應(yīng)

考慮到權(quán)利持有人開發(fā)該秘密信息所花費的精力和金錢、該信息對于他和他的競爭

對手的價值、權(quán)利持有人為該信息保密所采取措施的范圍以及該信息為他人合法獲

得的難易程度。此外，秘密信息還必須可被例如文件形式或通過存儲在數(shù)據(jù)庫的形

式辨別。雖然不需要有訂立契約的義務(wù)，但權(quán)利持有人必須曾經(jīng)表示出將該信息視

為秘密信息的意圖?！?/p>

知識產(chǎn)權(quán)的對象除以上所列舉的之外，還包括商號、集成電路布圖設(shè)計、植物新品

種、特殊標志、數(shù)據(jù)庫等，且隨著網(wǎng)絡(luò)、人工智能、信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)的發(fā)展，

知識產(chǎn)權(quán)的對象在發(fā)生著不斷的擴大，僅僅用列舉是難以窮盡的。

國際組織對知識產(chǎn)權(quán)的范圍主要以列舉的方式進行，并加以兜底條款，以保護社會

發(fā)展呈現(xiàn)出的新的類型的知識產(chǎn)權(quán)。1967年7月14日在瑞士斯德哥爾摩簽訂的《成

立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第8項規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)包括：（1）關(guān)于文學(xué)藝術(shù)

和科學(xué)作品的權(quán)利；（2）關(guān)于表演藝術(shù)家的演出、錄音制品和廣播節(jié)目的權(quán)利；

（3）關(guān)于人類在一切領(lǐng)域的發(fā)明的權(quán)利；（4）關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的權(quán)利；（5）關(guān)于

工業(yè)品的外觀設(shè)計的權(quán)利；（6）關(guān)于商標、服務(wù)標志、廠商名稱和標記的權(quán)利；

（7）關(guān)于制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利；以及在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域里其他一

切因智力活動而產(chǎn)生的權(quán)利。

1994年簽訂的作為WTO規(guī)則重要組成部分的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第1部

分第1條確定了知識產(chǎn)權(quán)的范圍，包括：（1）版權(quán)與相關(guān)權(quán)利；（2）商標；（3

）地理標志；（4）工業(yè)品的外觀設(shè)計；（5）專利；（6）集成電路布圖設(shè)計；（

7）未被披露信息的保護。

1992年4月，國際保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會東京大會將知識產(chǎn)權(quán)分為兩大類，即“創(chuàng)造性

成果權(quán)”和“識別性標記權(quán)”。前者包括了發(fā)明權(quán)、專利權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、集

成電路布圖設(shè)計權(quán)、工商秘密權(quán)、著作權(quán)（包括計算機軟件、著作鄰接權(quán)）；后者

包括商標權(quán)、商號權(quán)、地理標記權(quán)等權(quán)利。

TRIPs協(xié)議簽署后，國內(nèi)的教科書在界定知識產(chǎn)權(quán)概念時則多以TRIPs協(xié)議界定的

范圍為依托，將WIPO公約中沒有做出列舉的地理標記、集成電路布圖設(shè)計及未被

披露信息的保護等新出現(xiàn)的權(quán)利納入概念內(nèi)涵中加以表述。有一點卻是大家能一致

認同的，那就是知識產(chǎn)權(quán)包括了工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩大部分，它們是知識產(chǎn)權(quán)體系的

兩大支柱。這就是人們通常所說的狹義的知識產(chǎn)權(quán)，與WIPO公約、TRIPs協(xié)議以

及后來人們在概念中所列舉的包括其他交叉性權(quán)利的廣義知識產(chǎn)權(quán)相對而言。工業(yè)

產(chǎn)權(quán)主要包括專利權(quán)、商標權(quán)等；版權(quán)則包括作者權(quán)與鄰接權(quán)等。WIPO公約、TR

IPs協(xié)議等公約和協(xié)議中規(guī)定的范圍被認為屬于廣義的劃定范圍。

（二）分類

知識產(chǎn)權(quán)一般有狹義和廣義之分。

狹義的知識產(chǎn)權(quán)包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩大類。工業(yè)產(chǎn)權(quán)可以分為三類：創(chuàng)造性成果

權(quán)（包括發(fā)明專利權(quán)、實用新型權(quán)、外觀設(shè)計權(quán)），識別性標記權(quán)（包括商標權(quán)、

服務(wù)標記權(quán)、商號權(quán)、貨源標記權(quán)和原產(chǎn)地名稱權(quán)），制止不正當(dāng)競爭權(quán)。廣義的

版權(quán)可以分為作品創(chuàng)作者權(quán)和作品傳播者權(quán)兩類。作品創(chuàng)作者權(quán)即一般所講的版權(quán)

（狹義）或著作權(quán)，大陸法系國家稱之為作者權(quán)。創(chuàng)作者權(quán)可分為經(jīng)濟權(quán)利（財產(chǎn)

權(quán)）和精神權(quán)利（人身權(quán)）兩種。作品傳播者權(quán)即一般所講的版權(quán)的鄰接權(quán)，又稱

為與版權(quán)有關(guān)的權(quán)利，包括表演者權(quán)、錄制者權(quán)、廣播者權(quán)、出版者權(quán)等。

世界知識產(chǎn)權(quán)組織在《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》第2條第（8）款對知識產(chǎn)權(quán)

的定義，實際上是對廣義的知識產(chǎn)權(quán)定義。我們可以把廣義的知識產(chǎn)權(quán)分為三大部

分：工業(yè)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)、對“邊緣保護對象”的保護權(quán)。廣義的知識產(chǎn)權(quán)除了包括狹義

的知識產(chǎn)權(quán)中的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)以外，還包括科學(xué)發(fā)現(xiàn)權(quán)，對“邊緣保護對象”的保

護權(quán)，以及商業(yè)秘密權(quán)等。

（三）與其他民事財產(chǎn)權(quán)利的區(qū)別

現(xiàn)代財產(chǎn)法通常由物權(quán)法、債權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)法這三個相互區(qū)別、相互關(guān)聯(lián)、相互

依存的部分構(gòu)成。財產(chǎn)權(quán)也是由相應(yīng)的物權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)組成。知識產(chǎn)權(quán)作為

財產(chǎn)權(quán)，其內(nèi)容和特征既不同于物權(quán)，也不同于債權(quán)。物權(quán)、債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)雖然

均作為民事財產(chǎn)權(quán)，但又互相區(qū)別，就在于它們各自的法律事實構(gòu)成不同。按照傳

統(tǒng)物權(quán)理論，物權(quán)產(chǎn)生的前提通常是占有一定的空間，能夠為人力所支配并能滿足

人的一定的物質(zhì)和精神需要，表現(xiàn)為動產(chǎn)和不動產(chǎn)、有體有形的“物”。但是，隨著

科技的不斷進步，物的范圍也在不斷地擴大，一些無體無形的物卻實實在在地存在

著，比如電業(yè)成為物權(quán)的對象。債權(quán)產(chǎn)生的前提是以作為或者不作為的方式存在的

無形無體的“行為”，知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生前提是以創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記形式出

現(xiàn)的有形無體的“知識”，由于債權(quán)的對象是行為，故決定了其義務(wù)主體是特定的人

，其權(quán)利具有相對權(quán)的特征，物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)分別表現(xiàn)為對物和知識絕對權(quán)的控制

、利用和支配，因而是法定權(quán)利，其義務(wù)主體是不特定的多數(shù)人，其權(quán)利具有絕對

權(quán)的性質(zhì)，可見，債權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的區(qū)別是顯而易見的，無需多言。以下重點講述

同是絕對權(quán)利的知識產(chǎn)權(quán)和物權(quán)的區(qū)別：第一，權(quán)利對象或標的不同。物權(quán)的對象

是動產(chǎn)和不動產(chǎn)，以及其他實實在在地存在的物理學(xué)意義上的物，知識產(chǎn)權(quán)的對象

則是不含物質(zhì)實體的思想和情感的表現(xiàn)形式，是客觀存在，是在虛擬中存在的“物”

。第二，物權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)雖然同為絕對權(quán)利，但是在獨占性、專有性和排他性上，

知識產(chǎn)權(quán)顯然要弱于物權(quán)。第三，物權(quán)往往可以通過事實占有實現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)的實

現(xiàn)則需要法律的保障。第四，當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)發(fā)生沖突時，知識產(chǎn)權(quán)通常要讓位

給物權(quán)。第五，知識產(chǎn)權(quán)的期限不同于物權(quán)的期限。第六，知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)

權(quán)，其價值無論是質(zhì)的規(guī)定性還是量的規(guī)定性，都不同于物權(quán)。

第二節(jié)知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和特征

一、知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)

知識產(chǎn)權(quán)在絕大多數(shù)國家均被看作財產(chǎn)權(quán)之一，這是一種與有形財產(chǎn)權(quán)即我們通常

所說的物權(quán)區(qū)別的權(quán)利。通常我們所稱的物權(quán)指的是對有形物的管領(lǐng)和支配，它將

無形財產(chǎn)排除在外。因智力成果而產(chǎn)生的權(quán)利構(gòu)成無形財產(chǎn)權(quán)，往往通過國家的一

些特別法律加以規(guī)范，這是知識產(chǎn)權(quán)的客體即智力成果本身的無形特點所決定的。

作為財產(chǎn)權(quán)之一，知識產(chǎn)權(quán)是特定的主體對無形財產(chǎn)享有的專有權(quán)利。盡管民法中

物權(quán)與債權(quán)也同屬于財產(chǎn)權(quán)范疇，但是，物權(quán)以有形物作為客體，是特定主體基于

有形物對不特定主體享有的排他性權(quán)利。債權(quán)則是以物或行為作為客體，是特定主

體因物或行為而對特定主體享有的權(quán)利，是一種相對權(quán)?？梢?，知識產(chǎn)權(quán)與債權(quán)是

截然不同的，知識產(chǎn)權(quán)為絕對權(quán)，債權(quán)為相對權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別在于客體

的本質(zhì)屬性不同，在于物是有形的而智力成果是無形的。

知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，這是TRIPs協(xié)議確認的。私權(quán)與公權(quán)是相對的權(quán)利，是指以獲取

私人利益為目的而享有的權(quán)利。如果以權(quán)利發(fā)生所賴以依據(jù)的法律劃分私權(quán)和公權(quán)

，私權(quán)則是依私法而產(chǎn)生的權(quán)利，主要規(guī)定在各國的民法中，可分為財產(chǎn)權(quán)和非財

產(chǎn)權(quán)。包括我國在內(nèi)的大多數(shù)國家的法律都將知識產(chǎn)權(quán)看作是平等主體之間因無形

財產(chǎn)而產(chǎn)生的專有權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)并非人們自由約定的權(quán)利，而是法律賦予特定主體

可以排除他人干預(yù)的排他屬性的權(quán)利。盡管在工業(yè)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域存在較為濃厚的行政色

彩，如商標權(quán)、專利權(quán)均須由國家特定機關(guān)批準授予等，但并不否定知識產(chǎn)權(quán)具有

的權(quán)利人一旦獲得權(quán)利即有權(quán)排除他人干涉這種特質(zhì)。知識產(chǎn)權(quán)具有民事權(quán)利的本

質(zhì)屬性，屬于民事權(quán)利中的一種，民法中對民事法律關(guān)系的調(diào)整方法和原則如平等

、自愿、公平、等價有償、誠實信用等均同樣適用于知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系。

二、知識產(chǎn)權(quán)的特征

知識產(chǎn)權(quán)特征的描述，在于進一步說明知識產(chǎn)權(quán)自身的法律品格，以區(qū)別于傳統(tǒng)的

財產(chǎn)所有權(quán)。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的基本特征，學(xué)者們有許多的闡述，這些特征的概括在

各種著述中雖略有差異，但是其基本特征都概括為“專有性”“地域性”“時間性”和“可

復(fù)制性”。其實，這些特征的描述，是相對于其他財產(chǎn)權(quán)特別是所有權(quán)而言的，并

非都是知識產(chǎn)權(quán)所獨有的，只有客體的非物質(zhì)性才是知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。

（一）本質(zhì)特征：客體非物質(zhì)性

知識產(chǎn)權(quán)的客體即知識產(chǎn)品（或者稱為智力勞動成果），是一種沒有形體的精神財

富，客體的非物質(zhì)性是知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性所在。有的學(xué)者認為知識產(chǎn)權(quán)與其他財

產(chǎn)權(quán)利的根本區(qū)別在于自身的無形性，而其他法律特征即獨占性、時間性、地域性

等皆由此派生而成。嚴格地講，權(quán)利作為主體憑借法律實現(xiàn)某種利益所可以實施行

為的界限和范圍，概為無外在實體之主觀擬制。正是在這個意義上，從羅馬法學(xué)家

到現(xiàn)代民法學(xué)家，都將具有一定財產(chǎn)內(nèi)容的權(quán)利（除所有權(quán)以外）視為無體物。因

此，知識產(chǎn)權(quán)與相關(guān)權(quán)利的本質(zhì)區(qū)別，不是所謂該項權(quán)利的無形性，而在于其權(quán)利

客體即知識產(chǎn)品的非物質(zhì)性特征。對此，我國臺灣學(xué)者曾世雄先生與大陸的吳漢東

教授持有相同的觀點：財產(chǎn)權(quán)之有形或者無形，并非指權(quán)利而言，而系權(quán)利控有生

活之資源，即客體究竟有無外形。例如房屋所有權(quán)，其權(quán)利本身并無有形、無形之

說，問題在于房屋是有體物；作為著作權(quán)，亦不產(chǎn)生有形、無形問題，關(guān)鍵在于作

品系智能之物，為非物質(zhì)形態(tài)。知識產(chǎn)品之無形是相對于動產(chǎn)、不動產(chǎn)之有形而言

的，它具有不同的存在、利用、處分形態(tài)。第一，不發(fā)生有形控制的占有。由于知

識產(chǎn)權(quán)不具有物質(zhì)形態(tài)，不占有一定的空間，人們對它的占有不是一種實在而具體

的占據(jù)，而是表現(xiàn)為對某種知識、經(jīng)驗的認識與感受。知識產(chǎn)品雖具有非物質(zhì)特征

，但它總要通過一定的客觀形式表現(xiàn)出來，作為其表現(xiàn)形式的物化載體是有體財產(chǎn)

所有權(quán)而不是知識產(chǎn)權(quán)。第二，不發(fā)生有形損耗的使用。知識產(chǎn)品的公開性是知識

產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的前提條件。由于知識產(chǎn)品必須向社會公示、公布，人們從中得到有關(guān)知

識即可使用，而且在一定時空條件下，可以被若干主體共同使用。上述使用不會像

有形物的使用那樣發(fā)生損耗，如果無權(quán)使用人擅自利用了他人的知識產(chǎn)品，亦無法

適用恢復(fù)原狀的民事責(zé)任形式。第三，不發(fā)生消滅知識產(chǎn)品的事實處分與有形交付

的法律處分。知識產(chǎn)品不可能因?qū)嵨镄螒B(tài)的消費而導(dǎo)致其本身消滅的情形，它的存

在僅會因期間（即法定保護期）屆滿而產(chǎn)生專有財產(chǎn)與社會公共財富的區(qū)別。同時

，有形交付與法律處分并無聯(lián)系，換言之，非權(quán)利人有可能不通過法律途徑去“處

分”屬于他人而自己并未實際“占有”的知識產(chǎn)品?；谏鲜鎏卣?，國家賦予知識產(chǎn)

品的創(chuàng)造者以知識產(chǎn)權(quán)，并對權(quán)利實行有別于傳統(tǒng)財產(chǎn)權(quán)制度的法律保護。

（二）基本特征

1.專有性。知識產(chǎn)權(quán)的專有性，又可稱為獨占性、排他性、壟斷性。符合知識產(chǎn)權(quán)

法定條件的智力成果，必須處于“專有領(lǐng)域”，具有“專有性”，如果進入“公有領(lǐng)域”

就不能再受到知識產(chǎn)權(quán)保護。

2.地域性。知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，這也是它與有形財產(chǎn)權(quán)的重要區(qū)別之一。在國際

法中有一條原則已經(jīng)得到世界上大多數(shù)國家的承認：有形財產(chǎn)權(quán)適用財產(chǎn)取得地法

或物之所在地法，而知識產(chǎn)權(quán)適用權(quán)利登記地法或權(quán)利主張地法。這反映出知識產(chǎn)

權(quán)不同于有形財產(chǎn)權(quán)的地域性特點。例如，某人所有的一只手表，走到世界各地這

塊表仍歸其所有，不會被視為公有財產(chǎn)，人人皆可無償利用。而作為一項知識產(chǎn)權(quán)

，例如一項中國專利權(quán)，在其他沒有同樣取得專利權(quán)的國家或地區(qū)是得不到承認和

保護的。

3.時間性。知識產(chǎn)權(quán)有法定的保護期限，在法定的保護期限內(nèi)權(quán)利有效，超過了保

護期限權(quán)利終止。這也是知識產(chǎn)權(quán)與有形財產(chǎn)權(quán)的區(qū)別之一。有形財產(chǎn)權(quán)的有效期

限，以其標的物的存在為前提，法律一般不能規(guī)定其有效期限。知識產(chǎn)權(quán)的有效期

則是法定的。知識產(chǎn)權(quán)的終止、失效，只是其標的（權(quán)利）的喪失，作為其客體的

智力成果依然存在，只是由“專有領(lǐng)域”進入“公有領(lǐng)域”。之所以對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定法

定保護期限，是為了更有效地推動科學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)的發(fā)展，并考慮到知識產(chǎn)權(quán)

權(quán)利所有人利益等社會公眾利益的兼顧和平衡。知識產(chǎn)權(quán)的失效，并不意味著其原

來所保護的客體失去了使用價值。

4.可復(fù)制性。又稱為工業(yè)再現(xiàn)性，這個特性在工業(yè)產(chǎn)權(quán)中更為突出。知識產(chǎn)權(quán)的客

體可以固定在有形物上，并可以重復(fù)再現(xiàn)，重復(fù)利用，具有可復(fù)制性。換言之，通

過知識產(chǎn)權(quán)的利用，可以將其客體和其本身體現(xiàn)在某種產(chǎn)品、作品及其復(fù)制品或其

他物品等物質(zhì)載體之上。這是知識產(chǎn)權(quán)可以被視為一種財產(chǎn)權(quán)的基本原因之一。

第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)法律制度設(shè)計

一、知識產(chǎn)權(quán)法

（一）知識產(chǎn)權(quán)法的概念

知識產(chǎn)權(quán)法是調(diào)整人們因創(chuàng)造、利用和保護智力成果而產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律

規(guī)范的總稱。

與合同法、擔(dān)保法等法律不同，知識產(chǎn)權(quán)法在立法形式上不存在一個以知識產(chǎn)權(quán)法

命名的單行法，它是一個由各個具體的知識產(chǎn)權(quán)方面的單行法律法規(guī)構(gòu)成的相對獨

立的體系。盡管知識產(chǎn)權(quán)屬于民事權(quán)利之一，但在立法上還沒有哪個國家將知識產(chǎn)

權(quán)納入民法典加以規(guī)定。大多數(shù)國家都采取分別立法的方式，通過制定單行法規(guī)范

知識產(chǎn)權(quán)法律體系。只有法國和菲律賓設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)法典，也有少數(shù)幾個國家設(shè)有

工業(yè)產(chǎn)權(quán)法典。

知識產(chǎn)權(quán)法所調(diào)整的社會關(guān)系為：（1）因智力成果的創(chuàng)造和確認而引起的社會關(guān)

系，發(fā)生在智力成果的完成人之間、完成人與申請人之間以及申請人與審批機關(guān)之

間。（2）因智力成果的利用而產(chǎn)生的社會關(guān)系。發(fā)生在智力成果的許可人與被許

可人之間、轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間。（3）因智力成果的保護而產(chǎn)生的社會關(guān)系。發(fā)

生在智力成果的權(quán)利人與侵權(quán)人之間。

（二）知識產(chǎn)權(quán)法的制度系統(tǒng)

知識產(chǎn)權(quán)法從興起到現(xiàn)在雖然不過二三百年的時間，但對文化事業(yè)的發(fā)展和科學(xué)技

術(shù)水平的提高起著舉足輕重的作用。各國在制度體系設(shè)置上是相似的，這套制度系

統(tǒng)主要由五方面組成：（1）智力成果的創(chuàng)造激勵制度；（2）國家對主體取得的

調(diào)控制度；（3）權(quán)利獨占性的限制制度：權(quán)利保護期限、地域范圍以及權(quán)能的限

制；（4）權(quán)利流轉(zhuǎn)秩序的規(guī)制；（5）侵權(quán)行為的阻卻制度。

（三）知識產(chǎn)權(quán)制度的法律機制

法律機制是指法律使其所調(diào)整的社會關(guān)系達到一定的目標狀態(tài)而具有的作用過程和

作用手段，包括促進機制、引導(dǎo)機制、平衡機制和保護機制。

二、知識產(chǎn)權(quán)法的體系和地位

（一）知識產(chǎn)權(quán)法律體系

知識產(chǎn)權(quán)法律體系是指由知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中各具體法律法規(guī)構(gòu)成的具有內(nèi)在聯(lián)系的整

體。

從法律形式看，知識產(chǎn)權(quán)法由調(diào)整因智力成果而產(chǎn)生的社會關(guān)系的有關(guān)法律、法規(guī)

和由成員國締結(jié)或參加的國際公約組成。從具體法律法規(guī)的類別看，知識產(chǎn)權(quán)法律

體系主要由幾個特定的法律制度組成。

（二）知識產(chǎn)權(quán)法的地位

知識產(chǎn)權(quán)法的地位即知識產(chǎn)權(quán)法在整個法律體系中的地位，表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)是屬于

獨立的法律部門還是歸屬于某個獨立的法律部門。

知識產(chǎn)權(quán)屬于民法的重要組成部分。但因為智力成果的無形性，使智力成果在管理

、利用和保護上有別于民法中對有形物的管理、利用和保護。知識產(chǎn)權(quán)法律屬于較

為特殊的民事法律關(guān)系，這種特殊性主要是在智力成果與有形物的比較中呈現(xiàn)的，

是相對而言的。至于知識產(chǎn)權(quán)法是納入民法還是以單行法的形式繼續(xù)存在，則是立

法技術(shù)與習(xí)慣方面的問題，對知識產(chǎn)權(quán)的法律地位不構(gòu)成影響。

三、WTO與知識產(chǎn)權(quán)

我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織，成為WTO的正式成員。我們將面臨著加入WTO和初

見端倪的知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化帶來的多重機遇和多重挑戰(zhàn)。WTO和知

識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化實際上是密切相關(guān)的。從一定意義上講，世界貿(mào)易組

織本身是知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化的產(chǎn)物，反過來又大大地推進了知識經(jīng)濟

、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化的進程。

知識產(chǎn)權(quán)問題與知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化有著極為密切的關(guān)系，在WTO中

也占有極其重要的地位，因此受到各界高度的關(guān)注。

（一）知識產(chǎn)權(quán)納入WTO是歷史發(fā)展的必然結(jié)果

WTO是一個協(xié)調(diào)世界各國國際貿(mào)易的組織，其前身是關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）。作為

GAT-

T來講，主要協(xié)調(diào)的是貨物貿(mào)易，而WTO協(xié)調(diào)的內(nèi)容除了貨物貿(mào)易以外，還包括服

務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。經(jīng)過40多年的發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中占

有的比重越來越大，將其納入WTO協(xié)調(diào)不難理解，但是為什么一定要把知識產(chǎn)權(quán)

納入WTO呢？這個問題確實有些令人費解。有人說，把知識產(chǎn)權(quán)納入WTO是發(fā)達

國家出于維護它們自身利益的需要、強烈要求的結(jié)果，是發(fā)達國家強加給其他成員

的一個苦果。從歷史發(fā)展的過程來看，這種說法不無道理。但是，更全面地來看，

應(yīng)該說知識產(chǎn)權(quán)納入WTO是歷史發(fā)展的必然結(jié)果。

知識經(jīng)濟是建立在知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用基礎(chǔ)之上的經(jīng)濟。換言之，知識

經(jīng)濟時代是“以知識（智力）資源的占有、配置、生產(chǎn)、分配、使用（消費）為最

重要因素的經(jīng)濟時代”。知識、信息是經(jīng)濟長期增長的首要因素，對經(jīng)濟發(fā)展具有

決定性的先導(dǎo)作用。知識要想成為資源，其前提條件是必須承認知識是有價值的，

而且應(yīng)該從法律上給予承認和保護。如果知識的價值得不到承認和保護，就談不上

作為資源投入經(jīng)濟運作，知識經(jīng)濟更是無從談起。例如：一塊空白光盤，其價格只

有一元；一塊盜版光盤（錄有影視節(jié)目或計算機軟件），其價格為5～10元；一塊

正版光盤，錄有影視節(jié)目的，其價格為幾十元至二百元，錄有計算機軟件的，其價

格可高達幾千元以上，相差懸殊。這是因為，空白光盤作為物質(zhì)載體，其成本很低

，盜版光盤只是在空白光盤上簡單的加工復(fù)制，其設(shè)備和人工成本很低，因而其價

格也不貴；而正版光盤除了設(shè)備和人工成本外，還含有影視節(jié)目和計算機軟件創(chuàng)作

者的創(chuàng)造性智力勞動，其成本較高。盜版光盤和正版光盤之間的差價，即為智力勞

動成果的價值，也就是知識產(chǎn)權(quán)的價值。如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護，盜版將成為合法

行為，正版光盤也只能賣到盜版的價格，那么，誰創(chuàng)作的影視節(jié)目越多，開發(fā)的計

算機軟件越多，誰賠本就越多，這樣也就無人進行創(chuàng)造性智力勞動，我們的影視節(jié)

目將越來越匱乏，我們的計算機即使性能再好，也將成為一堆廢鐵?？梢赃@樣說，

沒有計算機軟件的發(fā)展，就沒有今天的互聯(lián)網(wǎng)。沒有知識產(chǎn)權(quán)法律保護，就沒有今

天的微軟，比爾·蓋茨也不會成為世界首富。

知識產(chǎn)權(quán)法律制度就是承認和保護知識價值的法律制度，其對于發(fā)展知識經(jīng)濟的重

要意義是不言自明的?？梢哉f，如果沒有知識產(chǎn)權(quán)保護制度，就不可能有知識經(jīng)濟

。

新經(jīng)濟的核心是“創(chuàng)新”，包括技術(shù)創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、知識創(chuàng)

新、制度創(chuàng)新等。沒有創(chuàng)新，就談不上什么新經(jīng)濟。而知識產(chǎn)權(quán)法律制度實質(zhì)上是

一種鼓勵和保護創(chuàng)新的制度。創(chuàng)新是產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的必要條件之一。一項發(fā)明創(chuàng)造

取得專利權(quán)的實質(zhì)條件包括新穎性和創(chuàng)造性，作品要想獲得版權(quán)必須要具備獨創(chuàng)性

（或稱原創(chuàng)性），商標設(shè)計要想通過注冊取得商標權(quán)必須具有新穎性和顯著性（又

稱區(qū)別性），構(gòu)成商業(yè)秘密的一個必不可少的條件也是新穎性（又稱非公知性），

都與“創(chuàng)”和“新”有關(guān)。特別是專利法律制度，實質(zhì)上就是從產(chǎn)權(quán)角度對發(fā)明創(chuàng)造進

行激勵的制度。創(chuàng)新成果需要知識產(chǎn)權(quán)的保護，知識產(chǎn)權(quán)保護的完善反過來又大大

激勵和推動了創(chuàng)新，成為技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致科技進步的關(guān)鍵?？茖W(xué)技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展的促

進作用，也主要是通過知識產(chǎn)權(quán)法律制度和其他相關(guān)法律制度的保護而得以實現(xiàn)的

。創(chuàng)新的過程就是不斷完善、發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)制度的過程。

經(jīng)濟全球化也是當(dāng)前討論的一個熱點問題。一般地說，經(jīng)濟全球化是指在世界經(jīng)濟

大市場中通過國際分工，不斷提高資源配置的效率，使商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素和信

息在國際間流動的規(guī)模不斷擴大，各國間的經(jīng)濟發(fā)展互相依賴、互相關(guān)聯(lián)的程度呈

現(xiàn)日益加深的趨勢。經(jīng)濟全球化的特點是：在全世界范圍內(nèi)，各國的經(jīng)濟發(fā)展不再

僅僅是局限在各個國家，在世界范圍內(nèi)國際分工日趨明顯，通過國際分工不斷地提

高資源配置的效率，使商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素和信息在國際間的流動規(guī)模不斷擴大

，各國之間的關(guān)系更加密切，世界成為一個大市場，各國都成為這個大市場的組成

部分，互相之間密不可分，所以各國間的這種經(jīng)濟發(fā)展和相互依賴的程度、互相關(guān)

聯(lián)的程度日益加深。這是一個總的發(fā)展趨勢，也就是說，我們今天來討論世界貿(mào)易

組織問題，討論知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟問題，都涉及一個經(jīng)濟全球化的問題，不能和經(jīng)

濟全球化截然割裂開。從另一個角度來看，經(jīng)濟全球化也是知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟的基

本特征之一，知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果必將是經(jīng)濟全球化，這也是毫無疑問的

。

WTO成立之時，恰逢知識經(jīng)濟、新經(jīng)濟、經(jīng)濟全球化開始發(fā)展之時。在WTO中納

入知識產(chǎn)權(quán)恰好迎合了這一歷史發(fā)展的潮流，具有歷史的必然性。

（二）知識產(chǎn)權(quán)是構(gòu)成WTO的三大支柱之一

WTO的前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定最初主要是針對貨物貿(mào)易的。在“二戰(zhàn)”以后，為了促使經(jīng)濟

盡快復(fù)蘇和發(fā)展，作為發(fā)達國家，也就是當(dāng)時的主要資本主義國家，感覺到要發(fā)展

經(jīng)濟，首先遇到的就是各國貿(mào)易壁壘的問題，而這個貿(mào)易壁壘當(dāng)時主要是針對有形

商品，也就是我們平常講的貨物貿(mào)易。所以當(dāng)時搞了一個關(guān)貿(mào)總協(xié)定，來解決提倡

自由貿(mào)易，取消關(guān)稅壁壘，以促進經(jīng)濟發(fā)展問題。

什么時候才涉及知識產(chǎn)權(quán)問題呢？關(guān)貿(mào)總協(xié)定曾先后進行了8輪會談，不斷修訂完

善有關(guān)的協(xié)議。知識產(chǎn)權(quán)問題是在第7輪談判中提出的，到1986年9月開始的第8輪

談判，才第一次把與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題正式納入。經(jīng)過七年多的反復(fù)討論，

達成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（即TRIPs），作為整個第8輪談判，也就

是烏拉圭回合一攬子協(xié)議中的一個重要組成部分，提交大會通過。

在WTO當(dāng)中一共設(shè)置了三個理事會，就是“貨物貿(mào)易理事會”“服務(wù)貿(mào)易理事會”和“

與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會（簡稱為TRIPs理事會）”。而在世界貿(mào)易組織直接領(lǐng)

導(dǎo)的常設(shè)機構(gòu)當(dāng)中，也設(shè)立了一個“知識產(chǎn)權(quán)與投資部”。這充分表明，知識產(chǎn)權(quán)與

國際貿(mào)易已經(jīng)結(jié)為一體，成為國際貿(mào)易中不可分割的一部分，并與“貨物貿(mào)易”“服

務(wù)貿(mào)易”一起構(gòu)成世界貿(mào)易組織的三大支柱。

（三）知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已成為國際貿(mào)易中的一種主要形式和競爭手段

知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，狹義的理解就是指以知識產(chǎn)權(quán)為標的的貿(mào)易，主要包括知識產(chǎn)權(quán)許

可、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等內(nèi)容；廣義的理解還應(yīng)包括知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品貿(mào)易。

以知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可為主要形式的無形商品貿(mào)易大大發(fā)展。據(jù)聯(lián)合國有關(guān)機構(gòu)統(tǒng)

計，國際間技術(shù)貿(mào)易總額1965年為30億美元，1975年為110億美元，1985年為50

0億美元，90年代已超過1000億美元。1995年信息技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易為5950億美

元，超過了農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，30年間增加了190多倍。除了技術(shù)貿(mào)易以外，以商標許可

、商號許可、商業(yè)秘密許可、版權(quán)許可等形式為主要內(nèi)容的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，也有飛

速的發(fā)展，并成為知識經(jīng)濟條件下實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展虛擬化的主要方式。

美國把版權(quán)產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟中一個單獨的產(chǎn)業(yè)來看待。美國所說的版權(quán)產(chǎn)業(yè)包括

四類，第一類是核心類的版權(quán)產(chǎn)業(yè)，其特征是創(chuàng)造有版權(quán)的作品或者受版權(quán)保護的

物質(zhì)產(chǎn)品，主要針對享有版權(quán)的再創(chuàng)作、復(fù)制、生產(chǎn)和傳播。這樣講比較抽象，具

體談起來有計算機軟件業(yè)、錄音制品制作業(yè)、影視節(jié)目制作業(yè)、報刊和書籍出版業(yè)

、電臺和電視臺廣播業(yè)、戲劇創(chuàng)作演出、廣告業(yè)，還有數(shù)據(jù)處理等產(chǎn)業(yè)。第二類，

屬于部分的版權(quán)產(chǎn)業(yè)，就是說有一部分物質(zhì)產(chǎn)品是有版權(quán)的，如紡織業(yè)、商業(yè)和建

筑業(yè)。第三類，發(fā)行類版權(quán)產(chǎn)業(yè)，是指有版權(quán)的作品進行批發(fā)和零售。第四類，與

版權(quán)有關(guān)的產(chǎn)業(yè)，指在生產(chǎn)銷售過程中，要用到或部分用到與版權(quán)有關(guān)的材料，如

計算機產(chǎn)業(yè)、收音機、電視機、錄音音響設(shè)備等。1996年，美國核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)

造了2784億美元（按1997年美元的可比價格計算為3249億美元）的產(chǎn)值，在美國

國民經(jīng)濟產(chǎn)值中，核心版權(quán)占3.65%，1996年和1995年相比，增長3.5%。1997年

，美國核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了3484億美元的產(chǎn)值，在美國國民經(jīng)濟產(chǎn)值中，核心版

權(quán)占4.3%，1997年和1996年相比，增長7.2%。1999年，美國核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造

了4572億美元的產(chǎn)值，在美國國民經(jīng)濟產(chǎn)值中，核心版權(quán)占4.94%，1999年和199

8年相比，增長10.9%。1977年到1999年，美國核心版權(quán)業(yè)的凈產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總

值中的增長率為360%，年平均增長率為7.2%，是同期美國經(jīng)濟總增長率（3.1%）

的2.3倍。我們知道，美國的經(jīng)濟比較發(fā)達，每年經(jīng)濟的增長率是很低的。1996年

全部版權(quán)產(chǎn)業(yè)為美國經(jīng)濟創(chuàng)造了4339億美元（按1997年美元的可比價格計算為49

38億美元）的產(chǎn)值，占整個國民經(jīng)濟總產(chǎn)值的6.32%，比1995年增長了4.3%。199

7年，全部版權(quán)產(chǎn)業(yè)為美國經(jīng)濟創(chuàng)造了5293億美元產(chǎn)值，占整個國民經(jīng)濟總產(chǎn)值的

6.53%，比1996年增長了7.2%。1999年，美國全部版權(quán)產(chǎn)業(yè)為美國經(jīng)濟創(chuàng)造了61

67億美元產(chǎn)值，占整個國民經(jīng)濟總產(chǎn)值的7.33%，比1998年增長了9.9%。1977年

到1999年，全部版權(quán)業(yè)的凈產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的增長率為303%。美國核心版

權(quán)業(yè)就業(yè)人數(shù)占全美各行業(yè)就業(yè)人數(shù)的比例，從1977年的1.6%（150萬人），增

加到1996年的2.8%（350萬人），1997年的2.9%（380萬人），1999年的3.24%

（430萬人）；整個版權(quán)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占全美人數(shù)的比例，1977年為3.3%（300萬

人），1996年為5.2%（650萬人），1997年為5.3%（690萬人），1999年為5.7%

（760萬人）。從出口看，1991年核心版權(quán)業(yè)的出口額是361.9億美元；1996年核

心版權(quán)業(yè)的出口額是601.8億美元，比1995年增長了13.3%，居美國各行業(yè)的第一

位，超過了汽車及配件、農(nóng)產(chǎn)品、航天業(yè)、計算機業(yè)等；1997年為668.5億美元，

比1996年增長了11.1%，仍居各業(yè)之首；1998年為692.1億美元，比1997年增長了

3.5%，仍居各業(yè)之首；1999年為796.5億美元，比1998年增長了15.1%，仍居各業(yè)

之首。在核心版權(quán)業(yè)中，計算機軟件業(yè)發(fā)展最快，出口額從1991年的196.5億美元

增加到1999年的497.9億美元，增長率為153.3%；電影業(yè)的出口額從1991年的70.

2億美元增加到1999年的137億美元，增長率為95.3%。這樣看來，美國版權(quán)業(yè)特

別是核心版權(quán)業(yè)成為美國國民經(jīng)濟中發(fā)展最快、就業(yè)人數(shù)最多、出口最多的產(chǎn)業(yè)，

在美國占了很重要的比重。

（四）TRIPs是WTO中最重要的協(xié)議之一

世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱TRIPs），是1993年12月15

日通過，1994年4月15日正式簽署，1995年1月1日起生效的，是關(guān)貿(mào)總協(xié)定第八

輪談判（烏拉圭回合談判）所通過的一攬子協(xié)議之一，也是所有WTO成員必須遵

守和執(zhí)行的協(xié)議之一。從整體上看，TRIPs可以說是當(dāng)前世界范圍內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護

領(lǐng)域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約，因此受到

各國和各個關(guān)稅獨立區(qū)的高度重視。

?

第二章信息檢索理論與方法

人類已經(jīng)進入信息社會，這是國際社會對人類社會發(fā)展現(xiàn)狀的普遍認識。從1973

年的丹尼爾·貝爾《后工業(yè)社