風險合規(guī)心得體會800字【3篇】

風險合規(guī)心得體會800字【精選3篇】風險合規(guī)心得體會800字【精選3篇】一

為進一步加強合規(guī)文化建設，促進各項工作又好又快進展，樂觀創(chuàng)建“一流支行”，成都農(nóng)商銀行雙流支行于3月23日召開了“合規(guī)管理年”活動動員大會了為期一年的“合規(guī)管理年”活動。支行領導班子、全體執(zhí)行層人員、主辦客戶經(jīng)理、主辦會計、各營業(yè)機構(gòu)網(wǎng)點負責人、押運隊隊長及有關部門、遠程監(jiān)控室工作人員參與了此次會議，四川銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查七處二科文飛科長、四川銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、成都農(nóng)商銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理到會指導。

會議傳達了成都農(nóng)商銀行20xx年案件防控暨平安保衛(wèi)工作會精神，對“合規(guī)管理年”活動的各項工作進行了部署。

雙流支行此次“合規(guī)管理年”活動主要從十個方面進行推動：

一是抓自查自糾到位。對比合規(guī)管理工作要求，組織各分支機構(gòu)再一次分業(yè)務條線開展案件風險自查自糾。主動準時自查自糾的，可視其情節(jié)減輕或免予懲罰；本系統(tǒng)及監(jiān)管部門組織檢查發(fā)覺問題的，從重追究責任。

二是抓思想剖析到位。全體員工從風險意識、責任意識、事業(yè)心、敬業(yè)精神、團隊協(xié)作意識、金錢觀等方面，深化剖析存在的問題和不足。支行及各分支機構(gòu)分層召開剖析會，并由參會人員對每位干部職工剖析是否深刻進行評價，做到人人過關。

三是抓業(yè)務學習到位。以齊魯銀行、江西鄱陽信用社案件為重點，開展案例學習爭論和盡職教育，并適時開展一次以合規(guī)管理和操作為主題的演講競賽。以本行業(yè)務制度和中小金融機構(gòu)案件風險為主要內(nèi)容，對分支機構(gòu)柜面人員和客戶經(jīng)理開展業(yè)務學問測試，低于規(guī)定分數(shù)線且補考不達標的，將下崗學習。指派業(yè)務力量強、工作閱歷豐富的老員工對新進行員工進行業(yè)務幫扶，依據(jù)幫扶對象合規(guī)操作狀況對導師進行嘉獎或懲罰。

四是抓工作監(jiān)督到位。健全員工相互監(jiān)督機制，強化全員監(jiān)督格局。梳理業(yè)務操作流程，做到每項涉及資金、財產(chǎn)的業(yè)務都有復核或?qū)徟?。業(yè)務各環(huán)節(jié)后手要對前手切實履行監(jiān)督職責，后手發(fā)覺前手業(yè)務操作存在錯漏等違規(guī)問題，必需在專項登記簿上登記，作為單位考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù)，并與收入掛鉤。監(jiān)督過程中發(fā)覺重大違規(guī)狀況的以及前手對指出問題整改不準時、不到位的可向管分處負責人以及支行業(yè)務管理部門、稽核部門、支行領導直接報告。后手發(fā)覺前手業(yè)務操作存在問題不登記、不報告的，按違規(guī)操作懲罰。

五是抓健全制度到位。依據(jù)總行及本支行制度，針對柜面人員和客戶經(jīng)理兩大類崗位，梳理制定一線崗位人員工作操作指南。進一步明確各分支機構(gòu)負責人對各自管轄范圍重要工作的日常監(jiān)督檢查內(nèi)容和頻度，檢查工作狀況納入對分支機構(gòu)負責人的考核。樂觀開展“我為合規(guī)管理獻計獻策”活動，發(fā)揮全員才智，提出合規(guī)工作改進措施和建議。

六是抓量化考核到位。對執(zhí)行層人員的考核單設“合規(guī)管理”類考核指標。建立執(zhí)行層人員考核末位調(diào)整（淘汰）制度?？己伺琶亢蟮模M行誡勉談話。排名最終的1名正職（含主持工作副職）執(zhí)行層人員、排名最終的2名副職執(zhí)行層人員，調(diào)整工作崗位；所管轄范圍和業(yè)務條線發(fā)生案件、重大事故、嚴峻違規(guī)大事的，嚴峻影響支行在總行年度考核排名的，予以降職或開除。以分理處為單位開展“合規(guī)操作評比活動”，定期公布結(jié)果，排名靠前的賜予嘉獎，排名靠后的賜予懲罰。

七是抓責任追究到位。仔細貫徹落實對于違反“五十個嚴禁”等嚴峻違規(guī)行為“零容忍”以及對同質(zhì)同類違規(guī)“一次懲罰，二次下崗或降檔，三次走人”的要求，對檢查監(jiān)督發(fā)覺問題嚴格追究有關人員責任。

八是抓業(yè)務輔導到位?；藢徲嫴繉⑷粘z查發(fā)覺問題準時向各業(yè)務部門通報，各業(yè)務部門定期收集梳理調(diào)查檢查以及員工反映的工作問題，分析緣由，提出措施，形成報告，印發(fā)各分支機構(gòu)學習。

九是抓人員排查到位。扎實開展“九種人”排查工作。一經(jīng)發(fā)覺員工有“九種人”情形的，立即實行更換崗位、調(diào)離原單位、停職學習等措施。十是抓領導帶頭到位。支行領導及全體執(zhí)行層人員向廣闊員工承諾，以身作則，帶頭嚴格執(zhí)行各項合規(guī)工作要求，特殊是在涉及信貸、大額資金支取等重大業(yè)務審批中不逆程序操作。

風險合規(guī)心得體會800字【精選3篇】二

近日，總行在全行組織開展合規(guī)文化建設大爭論活動，不斷增加員工合規(guī)理念，強化合規(guī)意識，提高合規(guī)經(jīng)營的自覺性。本人通過這次的學習活動總結(jié)了以下心得：

一合規(guī)建設必需有完善的管理制度體系，必需有不斷構(gòu)建合規(guī)文化宣講教育常態(tài)機制作為基礎，我們必需找出全行上下在合規(guī)管理和合規(guī)文化建設中存在的突出問題，從教育、制度、執(zhí)行、監(jiān)督、整改、獎懲等方面進行深化爭論，促進合規(guī)文化深化推廣根植，保障全行各項業(yè)務又快又好的進展。合規(guī)建設不但是為農(nóng)行，而且是為他人，更是為自己，“合規(guī)是嚴厲?的愛，是一種對每個人負責任的愛”。

二我們要著力解決思想熟悉不到位、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位、以信任代替管理，以感情代替原則，接受合規(guī)約束、養(yǎng)成合規(guī)習慣的良好氛圍，促進合規(guī)文化推廣的根植。

合規(guī)文化宣講的勝利實踐證明，無論做什么事，只要瞄準目標，仔細抓，仔細做，就能取得事半功倍。合規(guī)就像紅綠燈，你遵守它，它就會愛護你。許多人都認為一提到合規(guī)，就覺得受到了束縛、業(yè)務不好做了、進展也受到了影響，在接受合規(guī)管理時總會自覺或不自覺地產(chǎn)生這樣或那樣一些抵觸心情。但是我們要明確這點“合規(guī)文化是立行之本，經(jīng)營之本”，合規(guī)與業(yè)務進展不是沖突的、更不是對立的。合規(guī)像紅綠燈一樣維護著業(yè)務進展的秩序，擔負著為經(jīng)營管理保駕護航的職責和使命。

三在我們的身邊有許多真人真事，各種案例都反映了合規(guī)建設的重要性，十次小的違規(guī)操作可能造成一次較大的飛行故障，百次較大的故障可能釀造成一次打的`飛行事故，十次大的飛行事故就可能造成一次空難。這就要求我們從根源上掌握風險，杜絕違規(guī)操作，不給“事故”留下任何可乘之機。只有這樣，才能保障我們的事業(yè)在合規(guī)大道上又好又快的進展。我們要常常參與一些“學內(nèi)掌握度，創(chuàng)合規(guī)文化”的活動，真正的使合規(guī)文化融入我們員工的日常行為，融入詳細的業(yè)務活動，為全行業(yè)務實現(xiàn)又好又快進展奠定了堅實的合規(guī)基礎。

四合規(guī)文化建設是一項非常艱難而又意義重大的系統(tǒng)工程，我們大家必需再接再厲，結(jié)合日常業(yè)務工作提升年活動創(chuàng)新工作思想和方法，把合規(guī)文化建設各項工作深化開展下去，為打造優(yōu)秀大型上市銀行供應強有力的合規(guī)文化支撐！

風險合規(guī)心得體會800字【精選3篇】三

為增加全行合規(guī)經(jīng)營管理意識，培育良好的合規(guī)文化，有效防范合規(guī)風險，依法合規(guī)經(jīng)營，龍川縣郵政銀行于20xx年2月17日開展了一次龍川郵政金融合規(guī)管理年活動方案學習會。領導和職員都樂觀參與了這次的學習會，學習氣氛深厚，通過這次的學習，現(xiàn)將學習心得匯報如下：

一、學習合規(guī)，提高熟悉

在這次學習活動中我們系統(tǒng)地學習了方案要求的內(nèi)容，在學習會上我仔細的做好學習筆記，通過學習，使我對合規(guī)管理有了更加深刻的熟悉，熟悉到目前新形勢下合規(guī)管理防范風險的緊迫性。通過學習，讓我在思想上形成了“合規(guī)操作、防范風險”的工作意識。通過此次合規(guī)管理學習，讓我找到了自我正確的價值取向，增加了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。

二、加強學習合規(guī)管理

“合規(guī)管理、防范風險”觀念，是我們時時、到處、事事應堅持的一個原則，這是需要肯定時間來塑造的，而不是一朝一夕，一蹴而就的事情。特殊對于剛接觸金融行業(yè)的我來說，不能僅僅認為就這一次的學習就能達到目的的，在今后的工作中要學習的還有許多。要連續(xù)深化學習相關的規(guī)章制度，要嚴格規(guī)范、嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，只有這樣，業(yè)務操作中的風險才會得到有效的遏制。不僅合規(guī)管理意識要漸漸提高，我的崗位操作、業(yè)務技能還有待進一步加強。

三、合規(guī)管理從我做起

通過此次的合規(guī)管理學習，讓我樹立起了“合規(guī)人人有責”、“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)制造價值”和合規(guī)促進進展“的理念。作為一名一般員工，就應