2023合規(guī)管理年終個(gè)人工作總結(jié)范本（3篇）

第7頁共7頁2023?合規(guī)管理?年終個(gè)人?工作總結(jié)?范本在?____?市支行的?領(lǐng)導(dǎo)下、?在有關(guān)業(yè)?務(wù)部門的?指導(dǎo)下，?____?年度本人?遵照《_?___儲(chǔ)?蓄銀行_?___省?分行經(jīng)營(yíng)?性分支機(jī)?構(gòu)合規(guī)經(jīng)?理派駐制?管理辦法?》、《業(yè)?務(wù)規(guī)范年?》相關(guān)要?求，嚴(yán)律?自我，認(rèn)?真履行合?規(guī)經(jīng)理職?責(zé)，主要?做了如下?幾方面工?作。一?、認(rèn)真執(zhí)?行日常監(jiān)?督檢查、?促進(jìn)內(nèi)控?制度落實(shí)?合規(guī)經(jīng)?理認(rèn)真做?好支行日?常業(yè)務(wù)的?監(jiān)督檢查?工作，資?金和重要?空白憑證?等檢查工?作，在日?常監(jiān)督檢?查中發(fā)現(xiàn)?問題及時(shí)?作好記錄?，分析問?題出現(xiàn)的?原因，督?促相關(guān)人?員進(jìn)行整?改，并在?每月履職?報(bào)告中反?映。記錄?應(yīng)列明發(fā)?現(xiàn)問題的?合理整改?期限，無?法整改或?短時(shí)期無?法整改的?注明原因?，及時(shí)上?報(bào)。對(duì)發(fā)?現(xiàn)的重大?違規(guī)問題?和潛在的?資金安全?隱患等重?大業(yè)務(wù)事?項(xiàng)，則注?明發(fā)生的?原因以及?擬采取措?施等，并?在業(yè)務(wù)發(fā)?生當(dāng)日第?一時(shí)間以?書面(含?電子郵件?)上報(bào)市?支行。?按市分行?加強(qiáng)合規(guī)?經(jīng)理日常?管理工作?要求，每?日填報(bào)《?合規(guī)經(jīng)理?日常業(yè)務(wù)?監(jiān)督和會(huì)?計(jì)檢查日?志》”，?第月上報(bào)?《合規(guī)經(jīng)?理履職報(bào)?告》，及?時(shí)、詳細(xì)?報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)?每日、月?份業(yè)務(wù)工?作情況。?二、加?強(qiáng)業(yè)務(wù)授?權(quán)的復(fù)核?、確保交?易的真實(shí)?可控加?強(qiáng)業(yè)務(wù)授?權(quán)的復(fù)核?和監(jiān)督，?按照儲(chǔ)蓄?業(yè)務(wù)處理?系統(tǒng)的柜?員權(quán)限和?市分行印?發(fā)的業(yè)務(wù)?交易復(fù)核?審批要求?，嚴(yán)格履?行授權(quán)職?責(zé)，把好?復(fù)核授權(quán)?關(guān)，負(fù)責(zé)?對(duì)營(yíng)業(yè)人?員辦理業(yè)?務(wù)的有效?性、合規(guī)?性、完整?性進(jìn)行監(jiān)?督，確保?授權(quán)交易?的真實(shí)可?控。三?、做好業(yè)?務(wù)的指導(dǎo)?、存在問?題的整改?落實(shí)為?適應(yīng)郵儲(chǔ)?銀行業(yè)務(wù)?發(fā)展的需?要業(yè)務(wù)，?加強(qiáng)業(yè)務(wù)?知識(shí)的學(xué)?習(xí)，不斷?提升自身?的業(yè)務(wù)水?平，熟悉?業(yè)務(wù)規(guī)章?制度、內(nèi)?控制度和?操作流程?，同時(shí)協(xié)?助支行長(zhǎng)?做好業(yè)務(wù)?培訓(xùn)工作?，指導(dǎo)普?通柜員正?確辦理業(yè)?務(wù)，包括?柜員管理?、尾箱管?理、現(xiàn)金?、支票和?重要空白?憑證管理?、報(bào)表管?理、檔案?管理等。?提高員工?的業(yè)務(wù)服?務(wù)水平，?輔導(dǎo)解決?營(yíng)業(yè)過程?中遇到的?業(yè)務(wù)問題?。四、?協(xié)助支行?長(zhǎng)抓好安?全管理、?柜員排班?在履行?合規(guī)經(jīng)理?職責(zé)同時(shí)?，積極協(xié)?助支行長(zhǎng)?抓好網(wǎng)點(diǎn)?安全管理?，每天營(yíng)?業(yè)終了。?負(fù)責(zé)檢查?網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)?控設(shè)備、?安全設(shè)施?，監(jiān)督網(wǎng)?點(diǎn)人員對(duì)?安全操作?管理規(guī)定?的執(zhí)行情?況，如發(fā)?現(xiàn)故障或?有關(guān)異常?情況及時(shí)?做好登記?并上報(bào)相?關(guān)安全、?技術(shù)部門?，及時(shí)進(jìn)?行維護(hù)，?負(fù)責(zé)報(bào)告?有和提出?對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱?患的整改?建議。?____?年度，本?人沒有受?到上級(jí)機(jī)?構(gòu)的正向?積分，沒?有收到事?后監(jiān)督每?季按差錯(cuò)?內(nèi)容分別?填報(bào)差錯(cuò)?次數(shù)填寫?的《事后?監(jiān)督發(fā)現(xiàn)?差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)?表》，負(fù)?向積極分?____?分，原因?是由于新?上崗職工?代收電費(fèi)?，無待合?規(guī)經(jīng)理復(fù)?核，已將?電費(fèi)收妥?放入抽屜?，把代收?電費(fèi)憑證?交給客戶?。20?23合規(guī)?管理年終?個(gè)人工作?總結(jié)范本?（二）?近日，總?行在全行?組織開展?合規(guī)文化?建設(shè)大討?論活動(dòng)，?不斷增強(qiáng)?員工合規(guī)?理念，強(qiáng)?化合規(guī)意?識(shí)，提高?合規(guī)經(jīng)營(yíng)?的自覺性?。本人透?過這次的?學(xué)習(xí)活動(dòng)?總結(jié)了以?下心得：?一合規(guī)?建設(shè)務(wù)必?有完善的?管理制度?體系，務(wù)?必有不斷?構(gòu)建合規(guī)?文化宣講?教育常態(tài)?機(jī)制作為?基礎(chǔ)，我?們務(wù)必找?出全行上?下在合規(guī)?管理和合?規(guī)文化建?設(shè)中存在?的突出問?題，從教?育、制度?、執(zhí)行、?監(jiān)督、整?改、獎(jiǎng)懲?等方面進(jìn)?行深入討?論，促進(jìn)?合規(guī)文化?深入推廣?根植，保?障全行各?項(xiàng)業(yè)務(wù)又?快又好的?發(fā)展。合?規(guī)建設(shè)不?但是為農(nóng)?行，而且?是為他人?，更是為?自己，“?合規(guī)是嚴(yán)?肅的愛，?是一種對(duì)?每個(gè)人負(fù)?職責(zé)的愛?”。二?我們要著?力解決思?想認(rèn)識(shí)不?到位、制?度執(zhí)行不?到位、監(jiān)?督檢查不?到位、以?信任代替?管理，以?感情代替?原則，理?解合規(guī)約?束、養(yǎng)成?合規(guī)習(xí)慣?的良好氛?圍，促進(jìn)?合規(guī)文化?推廣的根?植。合?規(guī)文化宣?講的成功?實(shí)踐證明?，無論做?什么事，?只要瞄準(zhǔn)?目標(biāo)，認(rèn)?真抓，認(rèn)?真做，就?能取得事?半功倍。?合規(guī)就像?紅綠燈，?你遵守它?，它就會(huì)?保護(hù)你。?很多人都?認(rèn)為一提?到合規(guī)，?就覺得受?到了束縛?、業(yè)務(wù)不?好做了、?發(fā)展也受?到了影響?，在理解?合規(guī)管理?時(shí)總會(huì)自?覺或不自?覺地產(chǎn)生?這樣或那?樣一些抵?觸情緒。?但是我們?要明確這?點(diǎn)“合規(guī)?文化是立?行之本，?經(jīng)營(yíng)之本?”，合規(guī)?與業(yè)務(wù)發(fā)?展不是矛?盾的、更?不是對(duì)立?的。合規(guī)?像紅綠燈?一樣維護(hù)?著業(yè)務(wù)發(fā)?展的秩序?，擔(dān)負(fù)著?為經(jīng)營(yíng)管?理保駕護(hù)?航的職責(zé)?和使命。?三在我?們的身邊?有很多真?人真事，?各種案例?都反映了?合規(guī)建設(shè)?的重要性?，十次小?的違規(guī)操?作可能造?成一次較?大的飛行?故障，百?次較大的?故障可能?釀造成一?次打的飛?行事故，?十次大的?飛行事故?就可能造?成一次空?難。這就?要求我們?從根源上?控制風(fēng)險(xiǎn)?，杜絕違?規(guī)操作，?不給“事?故”留下?任何可乘?之機(jī)。只?有這樣，?才能保障?我們的事?業(yè)在合規(guī)?大道上又?好又快的?發(fā)展。我?們要經(jīng)常?參加一些?“學(xué)內(nèi)控?制度，創(chuàng)?合規(guī)文化?”的活動(dòng)?，真正的?使合規(guī)文?化融入我?們員工的?日常行為?，融入具?體的業(yè)務(wù)?活動(dòng)，為?全行業(yè)務(wù)?實(shí)現(xiàn)又好?又快發(fā)展?奠定了堅(jiān)?實(shí)的合規(guī)?基礎(chǔ)。?四合規(guī)文?化建設(shè)是?一項(xiàng)十分?艱巨而又?好處重大?的系統(tǒng)工?程，我們?大家務(wù)必?再接再厲?，結(jié)合日?常業(yè)務(wù)工?作提升年?活動(dòng)創(chuàng)新?工作思想?和方法，?把合規(guī)文?化建設(shè)各?項(xiàng)工作深?入開展下?去，為打?造優(yōu)秀大?型上市銀?行帶給強(qiáng)?有力的合?規(guī)文化支?撐！2?023合?規(guī)管理年?終個(gè)人工?作總結(jié)范?本（三）?“細(xì)節(jié)?決定成敗?，細(xì)節(jié)決?定存亡”?，這一點(diǎn)?對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)?的金融行?業(yè)尤為重?要。古語?有言“千?里之堤，?潰于蟻穴?”。從_?___銀?行的一個(gè)?基層交易?員對(duì)一個(gè)?帳戶的管?理失控，?到一個(gè)具?有___?_多年歷?史的“_?___號(hào)?”銀行的?轟然倒下?，銀行放?松的每一?個(gè)小細(xì)節(jié)?，都有可?能成為使?“牢固大?堤”轟然?崩潰的“?蟻穴”。?在農(nóng)發(fā)行?加速發(fā)展?的關(guān)鍵時(shí)?期，開展?合規(guī)管理?年活動(dòng)對(duì)?于增強(qiáng)農(nóng)?發(fā)行業(yè)務(wù)?合規(guī)經(jīng)營(yíng)?管理意識(shí)?，培育良?好合規(guī)文?化，促進(jìn)?農(nóng)發(fā)行事?業(yè)的健康?成長(zhǎng)，提?高防控金?融風(fēng)險(xiǎn)的?能力有著?很強(qiáng)的現(xiàn)?實(shí)性和必?要性。通?過這次認(rèn)?真學(xué)習(xí)，?都感悟頗?多，現(xiàn)將?我個(gè)人的?學(xué)習(xí)心得?匯報(bào)如下?：一、?認(rèn)真學(xué)習(xí)?，提高思?想素質(zhì)，?增強(qiáng)依法?合規(guī)經(jīng)營(yíng)?的理念?要加強(qiáng)法?律法規(guī)、?規(guī)章制度?的學(xué)習(xí)，?提高思想?素質(zhì)，這?是從源頭?上杜絕違?規(guī)違章行?為的重要?手段。銀?行員工加?強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)?防范知識(shí)?的學(xué)習(xí)，?就能認(rèn)識(shí)?到社會(huì)的?復(fù)雜性和?銀行經(jīng)營(yíng)?風(fēng)險(xiǎn)的普?遍性，認(rèn)?識(shí)到銀行?本身是高?風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)?，必須把?風(fēng)險(xiǎn)防范?放在第一?位。每天?從自己的?崗位做起?，自覺遵?守各項(xiàng)規(guī)?章制度，?自覺抵制?各種違紀(jì)?、違規(guī)、?違章行為?。要根除?以信任代?替管理，?以習(xí)慣代?替制度，?以情面代?替紀(jì)律的?弊端，視?制度為生?命，糾違?章如排雷?，增強(qiáng)風(fēng)?險(xiǎn)防范意?識(shí)和自我?保護(hù)意識(shí)?，規(guī)范操?作，從源?頭上預(yù)防?案件的發(fā)?生。二?、從嚴(yán)治?行，加強(qiáng)?內(nèi)控，把?細(xì)節(jié)管理?融入長(zhǎng)效?機(jī)制建設(shè)?中抓住?“防、查?、建、糾?”四個(gè)關(guān)?鍵點(diǎn)，建?立四種機(jī)?制，實(shí)現(xiàn)?四個(gè)轉(zhuǎn)變?。一要?“防”。?建立群防?群治機(jī)制?。從事后?查向事前?防轉(zhuǎn)變。?要發(fā)動(dòng)全?員力量，?共同參與?，齊抓共?管，切實(shí)?提高全行?員工依法?合規(guī)經(jīng)營(yíng)?意識(shí)，增?強(qiáng)執(zhí)行力?，嚴(yán)格落?實(shí)內(nèi)控制?度，杜絕?有章不循?違規(guī)操作?，工作中?責(zé)權(quán)不分?，職責(zé)不?明，授權(quán)?不清，反?程序操作?等現(xiàn)象。?二要“?查”。建?立監(jiān)督檢?查長(zhǎng)效機(jī)?制。從集?中檢查向?制度化經(jīng)??；D(zhuǎn)變?。稽核等?相關(guān)檢查?部門要注?重實(shí)效，?提高科技?手段在檢?查中的運(yùn)?用，實(shí)行?重點(diǎn)檢查?與抽查相?結(jié)合，現(xiàn)?場(chǎng)檢查與?調(diào)取掌握?監(jiān)控相結(jié)?合，對(duì)違?規(guī)問題查?實(shí)、查清?、查準(zhǔn)，?檢查不能?三天打魚?兩天曬網(wǎng)?，要常抓?不懈。被?查部門要?加強(qiáng)事后?監(jiān)督和事?中復(fù)核，?使“查”?落實(shí)到每?筆業(yè)務(wù)始?終。三?要“建”?。建立制?度及時(shí)更?新機(jī)制。?從被動(dòng)防?向主動(dòng)堵?轉(zhuǎn)變，充?分利用檢?查結(jié)果，?超前規(guī)劃?，及時(shí)查?補(bǔ)，及時(shí)?堵塞漏洞?，制定相?關(guān)制度時(shí)?要由具有?一定實(shí)踐?經(jīng)驗(yàn)的人?員參加，?出臺(tái)的制?度要易操?作，易檢?查，易評(píng)?價(jià)。要加?快機(jī)構(gòu)扁?平化改革?步伐，切?實(shí)解決基?層機(jī)構(gòu)多?頭管理，?使制度執(zhí)?行能夠“?一戳到底?”。四?要“糾”?。實(shí)行屬?地、屬下?、屬權(quán)管?理。違規(guī)?必糾，對(duì)?于發(fā)現(xiàn)問?題，絕不?搞“下不?為例”，?對(duì)直接管?理者要問?責(zé)，對(duì)責(zé)?任人要問?責(zé)。通過?加強(qiáng)教育?，加強(qiáng)檢?查，及時(shí)?糾錯(cuò)，嚴(yán)?格問責(zé)等?多手段的?綜合運(yùn)用?，培養(yǎng)全?行員工合?、規(guī)經(jīng)營(yíng)?意識(shí)，建?設(shè)合規(guī)文?化系統(tǒng)工?程，營(yíng)造?業(yè)務(wù)發(fā)展?的良好內(nèi)?部環(huán)境。?三、正?視問題，?構(gòu)建金融?合規(guī)管理?體系_?___行?成立已經(jīng)?快已經(jīng)_?___，?已逐步形?成了自己?的管理模?式和特點(diǎn)?。但距離?現(xiàn)代商業(yè)?銀行的要?求還有相?當(dāng)大的差?距。一?是風(fēng)險(xiǎn)意?識(shí)淡薄。?經(jīng)營(yíng)銀行?就是運(yùn)營(yíng)?風(fēng)險(xiǎn)，任?何金融業(yè)?務(wù)都有風(fēng)?險(xiǎn)，只有?采取識(shí)別?、計(jì)量、?監(jiān)測(cè)、控?制的方法?才能使風(fēng)?險(xiǎn)得到有?效規(guī)避。?二是不?合規(guī)的現(xiàn)?象較為嚴(yán)?重。當(dāng)前?農(nóng)發(fā)行最?易出現(xiàn)問?題和案件?的最多點(diǎn)?、最難控?制點(diǎn)，莫?過于前臺(tái)?操作中存?在的問題?和隱患。?三是一?、二級(jí)條?線風(fēng)險(xiǎn)防?范流于形?式。檢查?走馬觀花?，盡責(zé)不?實(shí)。四?是針對(duì)發(fā)?現(xiàn)的問題?進(jìn)行整改?落實(shí)不夠?。針對(duì)這?些差距，?應(yīng)該采取?積極的對(duì)?策和措施?。一是建?立條線的?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?防控體系?。各部門?、各業(yè)務(wù)?線都要有?明晰的操?作流程和?風(fēng)險(xiǎn)提示?以及對(duì)應(yīng)?的措施和?方法。二?是建立“?三條五線?”的合規(guī)?防控體系?。一條是?前、后臺(tái)?業(yè)務(wù)操作?的自我檢?查，及時(shí)?整改責(zé)任?體系；第?二條是業(yè)?務(wù)部門對(duì)?前、后臺(tái)?業(yè)務(wù)的監(jiān)?督、檢查?、指導(dǎo)、?幫促整改?的體系；?第三條是?專職稽查?檢查部門?履職體系?的進(jìn)一步?完善；三?是加大對(duì)?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?防控的考?核。將責(zé)?、權(quán)、利?捆綁在一?起，實(shí)行?業(yè)務(wù)線、?管理線