區(qū)屬直管企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核實施細(xì)則

附件1：區(qū)屬直管企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營業(yè)績考核實施細(xì)則一、年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)設(shè)置（一）本考核指標(biāo)分為經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、重點工作指標(biāo)和評議指標(biāo)。直管企業(yè)各類指標(biāo)權(quán)重統(tǒng)一設(shè)置如下：指標(biāo)類型指標(biāo)權(quán)重（一）經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)60分（二）重點工作指標(biāo)政府任務(wù)35分企業(yè)自選5分（三）評議指標(biāo)(加減分項)減分項總計不超過20分加分項總計不超過20分（二）各直管企業(yè)各項指標(biāo)設(shè)置如下（所有財務(wù)指標(biāo)按非經(jīng)常性損益項進(jìn)行調(diào)整）：區(qū)投控集團(tuán)年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)(一)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)60分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）序號指標(biāo)名稱權(quán)重計算公式/指標(biāo)描述1凈利潤20凈利潤是指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表歸屬于母公司所有者的凈利潤按規(guī)定調(diào)整后的數(shù)額。2人均利潤20人均利潤=利潤總額/員工總?cè)藬?shù)3固定資產(chǎn)投資額10固定資產(chǎn)投資額是指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表上的“開發(fā)成本”、“在建工程”、“固定資產(chǎn)（辦公設(shè)備和車輛除外）”、“投資性房地產(chǎn)”等相關(guān)科目增加額，包括自主開發(fā)、升級改造、購置物業(yè)等方式新增形成的。4成本費用率10成本費用率指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表上成本費用總額(營業(yè)成本、期間費用)/營業(yè)收入*100%，成本費用總額包括主營業(yè)務(wù)成本，主營業(yè)務(wù)稅金及附加，營業(yè)費用，管理費用，財務(wù)費用。(二)重點工作指標(biāo)40分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）1上級黨委、政府重點工作完成情況15根據(jù)上級黨委、政府工作報告、會議紀(jì)要等部署的重點工作完成情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。2產(chǎn)業(yè)空間建設(shè)完成率15根據(jù)年度目標(biāo)任務(wù)值進(jìn)行計分，同一項目最終建成面積可根據(jù)項目推進(jìn)建設(shè)情況折算納入當(dāng)年度目標(biāo)任務(wù)值。3區(qū)國資局重點工作完成情況5根據(jù)企業(yè)完成區(qū)國資局安排的指標(biāo)或工作任務(wù)情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。4企業(yè)年度重點工作完成情況5年初根據(jù)企業(yè)年度重點工作計劃在責(zé)任書中確定相應(yīng)事項，年末根據(jù)完成情況綜合確定。(三)評議指標(biāo)加分減分均不超過20分，具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。其中提供產(chǎn)業(yè)空間面積未超過目標(biāo)值60%的，考核總分最高不超過100分。區(qū)城投集團(tuán)年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)(一)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)60分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）序號指標(biāo)名稱權(quán)重計算公式/指標(biāo)描述1凈利潤20凈利潤指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表歸屬于母公司所有者的凈利潤按規(guī)定調(diào)整后的數(shù)額。2人均利潤20人均利潤=利潤總額/員工總?cè)藬?shù)3固定資產(chǎn)投資額20固定資產(chǎn)投資額是指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表上的“開發(fā)成本”、“在建工程”和“固定資產(chǎn)（辦公設(shè)備和車輛除外）”科目增加額。包括自主開發(fā)、升級改造、購置物業(yè)等方式形成的。(二)重點工作指標(biāo)40分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）1上級黨委、政府重點工作完成情況15根據(jù)上級黨委、政府工作報告、會議紀(jì)要等部署的重點項目完成情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。2產(chǎn)業(yè)空間建設(shè)完成率15根據(jù)年度目標(biāo)任務(wù)值進(jìn)行計分，同一項目最終建成面積可根據(jù)項目推進(jìn)建設(shè)情況折算納入當(dāng)年度目標(biāo)任務(wù)值。3區(qū)國資局重點工作完成情況5根據(jù)企業(yè)完成區(qū)國資局安排的指標(biāo)或工作任務(wù)情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。4企業(yè)年度重點工作完成情況5年初根據(jù)企業(yè)年度重點工作計劃在責(zé)任書中確定相應(yīng)事項，年末根據(jù)完成情況綜合確定。(三)評議指標(biāo)加分減分均不超過20分，具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。其中提供產(chǎn)業(yè)空間面積未超過目標(biāo)值60%的，考核總分最高不超過100分。區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)(一)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)60分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）序號指標(biāo)名稱權(quán)重計算公式/指標(biāo)描述1凈利潤30凈利潤指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表歸屬于母公司所有者的凈利潤按規(guī)定調(diào)整后的數(shù)額。2人均利潤20人均利潤=利潤總額/員工總?cè)藬?shù)3固定資產(chǎn)投資額10固定資產(chǎn)投資額是指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表上的“開發(fā)成本”、“在建工程”和“固定資產(chǎn)（辦公設(shè)備和車輛除外）”科目增加額。包括自主開發(fā)、升級改造、購置物業(yè)等方式形成的。(二)重點工作指標(biāo)40分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）1上級黨委、政府重點工作完成情況15根據(jù)上級黨委、政府工作報告、會議紀(jì)要等部署的重點工作完成情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。2產(chǎn)業(yè)空間建設(shè)完成率15根據(jù)年度目標(biāo)任務(wù)值進(jìn)行計分，同一項目最終建成面積可根據(jù)項目推進(jìn)建設(shè)情況折算納入當(dāng)年度目標(biāo)任務(wù)值。3區(qū)國資局重點工作完成情況5根據(jù)企業(yè)完成區(qū)國資局安排的指標(biāo)或工作任務(wù)情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。4企業(yè)年度重點工作完成情況5年初根據(jù)企業(yè)年度重點工作計劃在責(zé)任書中確定相應(yīng)事項，年末根據(jù)完成情況綜合確定。(三)評議指標(biāo)加分減分均不超過20分，具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。其中提供產(chǎn)業(yè)空間面積未超過目標(biāo)值60%的，考核總分最高不超過100分。區(qū)金控公司年度經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)(一)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)60分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）序號指標(biāo)名稱權(quán)重計算公式/指標(biāo)描述1凈利潤30凈利潤指經(jīng)審計后的企業(yè)年度合并報表歸屬于母公司所有者的凈利潤按規(guī)定調(diào)整后的數(shù)額。2人均利潤20人均利潤=利潤總額/員工總?cè)藬?shù)3不良資產(chǎn)控制率10引導(dǎo)基金、小貸、擔(dān)保等各類金融業(yè)務(wù)不良資產(chǎn)率根據(jù)實際情況賦予權(quán)重進(jìn)行加權(quán)。其中，由區(qū)投委會決議不納入考核范圍的引導(dǎo)基金可以剔除，其他納入考核范圍的不應(yīng)剔除。(二)重點工作指標(biāo)40分（具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定）1上級黨委、政府重點工作完成情況15根據(jù)上級黨委、政府工作報告、會議紀(jì)要等部署的重點工作完成情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。2基金規(guī)模15按區(qū)投委會決議的考核結(jié)果確定。3區(qū)國資局重點工作完成情況5根據(jù)企業(yè)完成區(qū)國資局安排的指標(biāo)或工作任務(wù)情況（包括質(zhì)量、數(shù)量、成本、效率等）打分。4企業(yè)年度重點工作完成情況5年初根據(jù)企業(yè)年度重點工作計劃在責(zé)任書中確定相應(yīng)事項，年末根據(jù)完成情況綜合確定。(三)評議指標(biāo)加分減分均不超過20分，具體分值經(jīng)區(qū)國資局審核后上報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。其中基金規(guī)模未超過目標(biāo)值60%的，考核總分最高不超過100分。二、計分標(biāo)準(zhǔn)（一）各項指標(biāo)計分標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)類型考核指標(biāo)計分方式經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)凈利潤企業(yè)實際完成值與目標(biāo)值相比，每提高（降低）10%，加（減）1分，最多不超過基本分的20%。人均利潤企業(yè)實際完成值與目標(biāo)值相比，每提高（降低）10%加（減）1分，最多不超過基本分的20%。固定資產(chǎn)投資額企業(yè)實際完成值與目標(biāo)值相比，每提高（降低）5%，加（減）1分，最多不超過基本分的20%。成本費用率企業(yè)實際完成值與目標(biāo)值相比，每降低（提高）0.5個百分點，加（減）1分，最多不超過基本分的20%。不良資產(chǎn)控制率企業(yè)實際完成值與目標(biāo)值相比，每降低（增長）0.5個百分點，加（減）1分，最多不超過基本分的20%。重點工作指標(biāo)上級黨委、政府重點工作完成情況重點工作完成情況=工作進(jìn)度評價×工作質(zhì)量評價×所占分值，工作進(jìn)度=已完成進(jìn)度/計劃進(jìn)度，工作質(zhì)量評價見附表，對于工程建設(shè)項目，可將項目實際成本與立項概算的比值作為考量因素計入。產(chǎn)業(yè)空間建設(shè)完成率企業(yè)實際完成值與目標(biāo)值相比，每提高（降低）5%，加（減）1分，最多不超過基本分的20%?；鹨?guī)模按區(qū)投委會決議的考核結(jié)果確定，每提高（降低）10%，加（減）1分，最多不超過基本分的20%。區(qū)國資局重點工作完成情況重點工作完成情況=工作進(jìn)度評價×工作質(zhì)量評價×所占分值，工作進(jìn)度=已完成進(jìn)度/計劃進(jìn)度，工作質(zhì)量評價見附表。企業(yè)年度重點工作完成情況重點工作完成情況=工作進(jìn)度評價×工作質(zhì)量評價×所占分值，工作進(jìn)度=已完成進(jìn)度/計劃進(jìn)度，工作質(zhì)量評價見附表。加減分項黨建工作1.企業(yè)黨建工作事項完成不力的，每宗減0.2分。2.發(fā)生政治責(zé)任事項的，每宗減1.5分。3.發(fā)生違紀(jì)違法案件和“三重一大”違規(guī)行為等給企業(yè)造成嚴(yán)重不良影響的，每宗減2分。以上扣分累計最多不超過4分。安全生產(chǎn)工作1.有一般安全生產(chǎn)事故發(fā)生的，每宗減0.5分。2.有較大安全生產(chǎn)事故發(fā)生的，每宗減1分。3.有重大安全事故發(fā)生的，每宗減2分。4.有特別重大安全事故發(fā)生的，每宗減3分。5.發(fā)生環(huán)境污染事故的，每宗減2分。以上扣分累計最多不超過4分。信訪維穩(wěn)工作1.發(fā)生到區(qū)委、區(qū)政府及相關(guān)部門上訪案件且工作不力、矛盾化解不及時、問題解決不到位的，每宗減0.5分。2.發(fā)生到市委、市政府及相關(guān)部門上訪案件且工作不力、矛盾化解不及時、問題解決不到位的，每宗減1分。3.發(fā)生到省委、省政府及相關(guān)部門上訪案件且工作不力、矛盾化解不及時、問題解決不到位的，每宗減1.5分。4.發(fā)生到黨中央、國務(wù)院及相關(guān)部門上訪案件且工作不力、矛盾化解不及時、問題解決不到位的，每宗減2分。以上扣分累計最多不超過4分。全面預(yù)算管理1.由區(qū)國資局根據(jù)企業(yè)全面預(yù)算機構(gòu)崗位的完備性、預(yù)算材料上報的全面性和及時性等方面進(jìn)行評估，最多減1分。2.由區(qū)國資局根據(jù)企業(yè)全面預(yù)算管理的科學(xué)性、準(zhǔn)確性、有效性進(jìn)行評估，對收、支總指標(biāo)實際執(zhí)行情況與本年預(yù)算相比的偏差率，選擇偏差率最大的指標(biāo)按以下適用區(qū)間減分，最多減2分：①財務(wù)預(yù)算偏差率在10%（不含，下同）內(nèi)的，不減分；②偏差率在10%（含，下同）-20%（不含，下同）內(nèi)的，減1分；③偏差率在20%-30%內(nèi)的，減1.5分；④偏差率在30%以上的，減2分。以上扣分累計最多不超過2分。企業(yè)內(nèi)部管理水平1.未能執(zhí)行上級有關(guān)政策法規(guī)和規(guī)章制度的，減1分。2.企業(yè)核心管理短板、漏洞未能有效完善的，減1分。3.有審計事項被出具《審計移交處理書》的，減1分。4.虛報瞞報財務(wù)狀況的，減1分。以上扣分累計最多不超過4分。統(tǒng)租物業(yè)項目到2020年底需完成工業(yè)區(qū)統(tǒng)租物業(yè)項目標(biāo)準(zhǔn)如下：1.四宗1萬平方米（含）-5萬平方米（不含，下同）的工業(yè)區(qū)統(tǒng)租物業(yè)項目，每超額完成（未完成）1宗的，加（減）1分；2.兩宗5萬平方米-10萬平方米的工業(yè)區(qū)統(tǒng)租物業(yè)項目，每超額完成（未完成）1宗的，加（減）2分；3.一宗10萬平方米以上的工業(yè)區(qū)統(tǒng)租物業(yè)項目，每超額完成（未完成）1宗的，加（減）3分。以上扣分累計最多不超過4分，加分累計最高不超過10分。城市更新項目1.自主開發(fā)城市更新項目每完成一宗加2分,每超過5000平方米再加1分，最多加5分；2.按政府要求參與推動完成公共利益用地征拆任務(wù)的每宗加2分，每超過5000平方米再加1分，最多加3分；3.參與推動完成城市更新項目每簽署建筑物5000平方米拆遷補償協(xié)議加1分，最多加3分。以上加分累計最多不超過10分。資產(chǎn)及資本運營1.在資本市場實現(xiàn)掛牌或上市的，其中股權(quán)直投企業(yè)和引導(dǎo)基金直投企業(yè)每宗加5分，子基金所投企業(yè)每宗加0.5分。2.推動存量企業(yè)實現(xiàn)混合所有制改革（未掛牌或上市）或企業(yè)資源整合、改制重組的，每宗加2分。3.接受整合行政事業(yè)單位所屬企業(yè)或經(jīng)濟(jì)實體的，每宗加1分。4.成功發(fā)行企業(yè)債券的，每宗加2分。5.資產(chǎn)規(guī)模增速每超過5%（含）的，加2分。以上加分累計最多不超過10分。招商引資1.成功引入中國500強企業(yè)地區(qū)總部、研發(fā)機構(gòu)辦事處落戶龍崗的，每宗加6分。2.成功引入經(jīng)區(qū)主管部門認(rèn)定的企業(yè)總部、上市公司落戶龍崗的，每宗加3分。3.成功引入?yún)^(qū)主管部門認(rèn)定的規(guī)上重點科技企業(yè)落戶龍崗的，每宗加0.5分。同一項目獲得多項認(rèn)定的，按照最高分值給予差額加分。以上加分累計最多不超過10分。創(chuàng)新驅(qū)動1.管理模式、商業(yè)模式、盈利模式、科技創(chuàng)新成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化等創(chuàng)新舉措取得實效的，每宗加2分。2.獲批并完成設(shè)立國家、省部、市、區(qū)級科技研發(fā)平臺或取得相應(yīng)科技研發(fā)資質(zhì)的，每宗分別加6分、3分、2分、1分。3.主導(dǎo)設(shè)立國家、省部、市、區(qū)級孵化器平臺的，每宗分別加5分、3分、2分、1分。同一項目獲得多項認(rèn)定的，按照最高分值給予差額加分。以上加分累計最多不超過10分。金融服務(wù)能力1.通過全資或控股方式獲得金融牌照或金融許可的，每宗加2分。2.引導(dǎo)基金年度內(nèi)新增子基金返投比例超出管理辦法要求20%并落實到位的，每宗加0.5分。以上加分累計最多不超過10分。獲得上級榮譽或肯定對于改革創(chuàng)新、提升企業(yè)經(jīng)營管理能力、推動企業(yè)重大資產(chǎn)重組、資本運作、工程建設(shè)、園區(qū)運營以及在黨建、扶貧、維穩(wěn)、社會綜合治理等方面積極履行社會責(zé)任時取得突出成績或做出重大貢獻(xiàn)并獲得上級政府授予榮譽的，在經(jīng)營業(yè)績考核中予以加分獎勵：1.獲得國家級榮譽的，每宗加6分。2.獲得省部級榮譽的，每宗加3分。3.獲得市級榮譽的，每宗加2分。4.獲得區(qū)委區(qū)政府嘉獎的，每宗加0.5分。5.獲得國家、省、市領(lǐng)導(dǎo)批示肯定的，每宗分別加3分、2分、0.5分。6.國有企業(yè)員工因履職原因獲得上述榮譽的，可酌情加分。同一項目獲得多項榮譽或肯定，按照最高分值給予差額加分。以上加分累計最多不超過10分。歷史遺留問題處理1.僵尸企業(yè)出清工作：通過自主清算注銷的，每家加0.3分。通過法院破產(chǎn)清算注銷的，每家加0.5分。2.通過訴訟或非訴方式妥善處理完成歷史遺留問題的，每宗加0.3分；成功追回資產(chǎn)（或減少損失）的，視難易情況每宗再加0.2-1分。以上加分累計最多不超過10分。其他經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定的加減分項（二）重點工作完成質(zhì)量系數(shù)表工作完成質(zhì)量系數(shù)顯著超過工作目標(biāo)要求1.1完全達(dá)到工作目標(biāo)要求1完成但非關(guān)鍵存在極少數(shù)瑕疵0.9主要/關(guān)鍵工作存在細(xì)微瑕疵0.8各項工作均未達(dá)到基本要求0.6未有效開展工作，無思路或計劃0三、非經(jīng)常性損益調(diào)整項（一）非經(jīng)常性損益是指與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無直接關(guān)系，以及雖與正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，但由于其性質(zhì)特殊和偶然性，影響報表使用人對公司經(jīng)營業(yè)績和盈利能力做出正常判斷的各項交易和事項產(chǎn)生的損益。（二）以下非經(jīng)常性損益考核時原則上予以剔除：1