1-專題-產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展

1-專題-產(chǎn)業(yè)組織理論的新發(fā)展產(chǎn)業(yè)組織理論的新進(jìn)展

——兼評(píng)吉恩〃泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》

張維迎

（教學(xué)與討論，1998年第7期）

本文認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)組織理論作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的討論領(lǐng)域，發(fā)端于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商理論，在70年月之前處于案例討論和閱歷討論的階段，在很多狀況下，該理論更多的是充當(dāng)解釋統(tǒng)計(jì)結(jié)果或支持價(jià)值推斷的一種方法；從70年月開頭，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析在產(chǎn)業(yè)組織理論中占據(jù)了主導(dǎo)地位，特殊是博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展，使產(chǎn)業(yè)組織理論的討論發(fā)生了革命性的變化，打破了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域長期居統(tǒng)治地位的“結(jié)構(gòu)—行為—績效范式”的單方向關(guān)系；到80年月后期，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熟悉到理論討論與閱歷討論之間的不平衡，包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析、案例討論和試驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的新一輪閱歷討論開頭消失；吉恩〃泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書，勝利地將產(chǎn)業(yè)組織的爭論放在博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)，把產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的最新討論成果與傳統(tǒng)理論融為一體，并以其文字?jǐn)⑹龊蛿?shù)學(xué)推導(dǎo)的完善結(jié)合，成為西方高校最具權(quán)威性的經(jīng)典教科書。

一

產(chǎn)業(yè)組織理論（IndustrialOrganization）是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心內(nèi)容，是國外經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的核心課程之一。然而要給產(chǎn)業(yè)組織理論下一個(gè)精確?????的定義并不簡單。大致來說，產(chǎn)業(yè)組織理論是有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)行為和組織制度的學(xué)科。它討論的內(nèi)容大體可以分為三個(gè)主要方面：

一是企業(yè)內(nèi)部投入與產(chǎn)出的關(guān)系以及人與人之間的關(guān)系，如為什么存在企業(yè)，企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模和范圍由什么打算，什么是企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)，股東與經(jīng)理之間的托付—代理關(guān)系，企業(yè)內(nèi)部的科層結(jié)構(gòu)，等等，也就是現(xiàn)在人們通常稱之為企業(yè)理論"的東西。這方面的討論已經(jīng)漫溢到勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、公司融資、公司戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)的關(guān)系等領(lǐng)域。

二是不完全競爭市場與企業(yè)行為的關(guān)系，特殊是寡頭市場上企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系，如企業(yè)如何制定價(jià)格、產(chǎn)量、投資、廣告、討論開發(fā)、兼并等方面的決策，這些決策如何在市場上相互作用，等等。后者也就是狹義的產(chǎn)業(yè)組織理論。這方面的模型已被引入到國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域，并被企業(yè)用來指導(dǎo)商業(yè)戰(zhàn)略的制定。

三是政府與企業(yè)的關(guān)系，包括規(guī)范討論和實(shí)證討論兩方面的問題。規(guī)范討論的問題是：什么是最優(yōu)政策？這些政策涉及反托拉斯政策（或競爭政策）、對(duì)自

然壟斷企業(yè)的規(guī)制、公營企業(yè)的管理、市場準(zhǔn)入自由化、旨在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和國際競爭力的產(chǎn)業(yè)政策等；實(shí)證討論的問題是：什么是政策的實(shí)際效果？什么因素打算實(shí)際政策的選擇？上述三分法當(dāng)然不是很精確?????的，比如說，當(dāng)一個(gè)下游企業(yè)兼并一個(gè)上游企業(yè)（或者相反）時(shí)，不僅會(huì)影響市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為，同時(shí)也會(huì)引起企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的變化。不過，大致來說，上述定義還是可以給讀者一個(gè)大體的概念：產(chǎn)業(yè)組織理論在討論些什么。很明顯，它與我們國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界所說的“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”學(xué)科不大相同。

產(chǎn)業(yè)組織理論（又稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，IndustrialEconomics）是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)“廠商理論”進(jìn)展而來的，盡管它的鼻祖可以追溯到亞當(dāng)〃斯密，但產(chǎn)業(yè)組織理論作為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的討論領(lǐng)域則是近50～60年的事情，是隨著現(xiàn)代大公司的消失而消失的。在這個(gè)進(jìn)展過程中，產(chǎn)業(yè)組織理論大體經(jīng)受了兩個(gè)階段。在70年月之前，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上處于案例討論和閱歷討論的階段。案例討論最初是與政府的反托拉斯政策相聯(lián)系的。案例討論之后是統(tǒng)計(jì)討論，其主要代表人物是喬〃貝恩（JoeBain）和愛德華〃梅森（EdwardMason），有時(shí)被稱為“哈佛傳統(tǒng)”?！肮饌鹘y(tǒng)”進(jìn)展了聞名的“結(jié)構(gòu)—行為—績效范式”（StructureConductPerformanceParadigm）。依據(jù)這一范式，市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為、市場績效之間存在著單一方向的因果聯(lián)系：市場結(jié)構(gòu)（賣者的數(shù)量、產(chǎn)品的差異化程度、成本結(jié)構(gòu)及縱向一體化程度等）打算企業(yè)行為（包括價(jià)格、產(chǎn)量、討論與開發(fā)、投資、廣告等），企業(yè)行為打算市場績效（如資源配臵效率、價(jià)格—邊際成本比、產(chǎn)品種類、創(chuàng)新速度、利潤、收入安排等）。這一范式缺乏堅(jiān)實(shí)的理論，它強(qiáng)調(diào)的是對(duì)產(chǎn)業(yè)的閱歷討論，其基本分析方法是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸，典型的回歸

方程是：П

i=f(CR

i

,BE

i

），其中，i代表產(chǎn)業(yè)，П

i

是該產(chǎn)業(yè)的盈利水平，CR

i

是產(chǎn)

業(yè)集中度，BE

i

代表產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘（由最小進(jìn)入規(guī)模、廣告與銷售的比率等指標(biāo)近似給出）。討論者還可以將其他一些變量引入這一回歸方程，然后用大樣本橫截面統(tǒng)計(jì)資料擬合。

盡管“結(jié)構(gòu)—行為—績效范式”的單向關(guān)系得到了統(tǒng)計(jì)意義上的支持，但它的最大缺陷是缺乏對(duì)因果關(guān)系的解釋。統(tǒng)計(jì)學(xué)上的相關(guān)關(guān)系不是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的因果關(guān)系。比如說，行業(yè)利潤、集中度、廣告與銷售的比率等，都可能是內(nèi)生的，由一些更為基本的市場條件（外生變量）和企業(yè)行為同時(shí)打算。由于這個(gè)緣由，閱歷討論的結(jié)果并不能用來指導(dǎo)政府應(yīng)當(dāng)如何干預(yù)市場。當(dāng)然，閱歷傳統(tǒng)討論也曾試圖測度那些更為基本的外生條件，如技術(shù)（規(guī)模酬勞、進(jìn)入成本、沉淀資本比例、學(xué)習(xí)曲線、產(chǎn)品的耐用性能等），消費(fèi)者的偏好和行為（需求彈性、產(chǎn)品的信息結(jié)構(gòu)、品牌效應(yīng)等），外生的技術(shù)變化，等等。盡管在這方面取得了一些進(jìn)步，但要得到精確?????度量基本外生變量的資料是很困難的。

當(dāng)然，說70年月以前產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的討論都是統(tǒng)計(jì)閱歷討論并不是很公正的。特殊地，與“哈佛傳統(tǒng)”同時(shí)存在的“芝加哥傳統(tǒng)”（以阿隆〃德勒克特和喬治〃斯蒂格勒為代表）就特殊強(qiáng)調(diào)需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摲治龊蛯?duì)不同理論的閱歷識(shí)別?！爸ゼ痈鐐鹘y(tǒng)”對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展產(chǎn)生了重要的方法論的影響，其對(duì)政府干涉的不相信與“哈佛傳統(tǒng)”形成了鮮亮的對(duì)比。還應(yīng)當(dāng)提到的是，豪泰林于1929年提出的“空間競爭模型"（SpatialCompetitionModel）和張伯倫于30年月提出的”壟斷競爭模型”，都對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展產(chǎn)生了重要影響。盡管如此，我們?nèi)耘f可以說，在70年月早期，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上是閱歷討論，在很多狀況下，理論更多的是解釋統(tǒng)計(jì)結(jié)果或支持價(jià)值推斷的一種方法，而不是嚴(yán)密系統(tǒng)的分析。

從70年月開頭，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析占據(jù)了主導(dǎo)地位。這一變化有需求和供應(yīng)兩方面的緣由。在需求方面，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)長期主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的閱歷分析的日益不滿所致。人們普遍感到，閱歷分析沒有為寡頭市場的特定正式模型供應(yīng)關(guān)心。在供應(yīng)方面，有兩個(gè)主要因素發(fā)生作用。首先，在70年月之前，理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒有對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)賜予足夠的留意，70年月之后，狀況發(fā)生了變化，很多一流的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家開頭對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了愛好，可以說，消失了高手林立的局面。其次，或許更為重要的是，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)展，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)供應(yīng)了新的方法。上述兩方面因素可以說是互為因果的。

二

博弈論的引入，使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的討論發(fā)生了革命性的變化，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也為博弈論的進(jìn)展供應(yīng)了用武之地?？梢哉f，自70年月以來，博弈論和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是相得益彰的。今日，（非合作）博弈理論已成為產(chǎn)業(yè)組織理論的標(biāo)準(zhǔn)分析工具和統(tǒng)一的方法論。

博弈論是人們之間的行為存在相互作用狀況下的決策理論。博弈模型首先從描述博弈開頭：什么人在什么時(shí)候行動(dòng)，有些什么戰(zhàn)略（或行動(dòng)）可供選擇，在每次行動(dòng)時(shí)知道些什么信息，外生大事以什么概率發(fā)生，每個(gè)人的收益函數(shù)如何打算，等等。在博弈中，有些信息可能是私人信息（比如說，一個(gè)企業(yè)只知道自己的生產(chǎn)成本），另一些信息是共同學(xué)問（如全部企業(yè)都知道市場需求函數(shù)，全部企業(yè)都知道全部其他企業(yè)也有同樣的信息，等等）。特殊地，博弈模型假定，理性本身是共同學(xué)問：全部人都是理性的，全部人都知道全部其他人也都是理性的，等等。在這個(gè)假設(shè)下，所觀看的行為對(duì)應(yīng)于特定博弈的一個(gè)納什均衡：每個(gè)人的戰(zhàn)略（或行動(dòng)）都是其他人戰(zhàn)略（或行動(dòng)）的最優(yōu)反應(yīng)；給定別人的選擇，

沒有人情愿轉(zhuǎn)變自己的選擇。用博弈論的術(shù)語講，傳統(tǒng)的庫諾特（Cournot）寡頭競爭模型就是一個(gè)單階段N人博弈：N個(gè)企業(yè)同時(shí)選擇自己的產(chǎn)量；給定其他N-1個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量，每個(gè)企業(yè)都有一個(gè)最優(yōu)的反應(yīng)函數(shù)；納什均衡產(chǎn)量就是這N個(gè)反應(yīng)函數(shù)的解。這個(gè)均衡類似一個(gè)“囚徒逆境”，對(duì)全部企業(yè)都可能是一個(gè)很糟糕的結(jié)果：假如它們能形成卡特爾最大化總利潤的話，每個(gè)企業(yè)都會(huì)得到更高的利潤。納什均衡可以告知我們，為什么這樣的帕累托改進(jìn)是達(dá)不到的。

市場行為通常涉及跨時(shí)決策和不完全信息。動(dòng)態(tài)博弈和不完全信息博弈為分析現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的決策供應(yīng)了很好的工具。在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，多階段博弈分析主要依靠于所謂的“精煉”原則。精煉納什均衡要求：每個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略都是對(duì)其他企業(yè)戰(zhàn)略的最優(yōu)反應(yīng)，并且，沒有哪個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略涉及不行臵信的威逼。設(shè)想企業(yè)A在市場上，企業(yè)Ｂ考慮是否進(jìn)入市場；A告知B，一旦B進(jìn)入，A將把價(jià)格降為零，使得B血本無歸。那么，B會(huì)不會(huì)相信A呢？不會(huì)，由于A的威逼是不行臵信的：給定B進(jìn)入，價(jià)格降為零不是A的最優(yōu)選擇。

在動(dòng)態(tài)博弈中，企業(yè)經(jīng)?？梢酝ㄟ^“作繭自縛”的行動(dòng)來使自己得到好處。在博弈論里，“作繭自縛”的行動(dòng)被稱為“承諾”（Commitment）。為什么“作繭自縛”反倒可以得意其益呢？由于它可以把原來不行臵信的威逼變得可以臵信。比如說，假如已在市場上的壟斷企業(yè)Ａ把產(chǎn)品的定價(jià)權(quán)承包給第三者C，合同規(guī)定，一旦B進(jìn)入市場，C就把價(jià)格降到0；假如C不執(zhí)行合同，就會(huì)受到嚴(yán)峻懲罰；假如A能夠讓B知道合同的存在，那么，A就可以勝利地遏制B的進(jìn)入。動(dòng)態(tài)博弈可以對(duì)很多過去認(rèn)為不合理的企業(yè)行為作出合理解釋。比如說，它可以解釋為什么企業(yè)要進(jìn)行超過生產(chǎn)需要的“過度投資”：投資是一種可信的承諾，從而可以遏制競爭對(duì)手的行為。它也可以解釋為什么“聯(lián)通電信”一成立，郵電部就開頭大規(guī)模、大跨步地?cái)U(kuò)展和更新電信設(shè)備，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。

當(dāng)企業(yè)在市場上多次相遇時(shí)，我們說它們之間進(jìn)行的是重復(fù)博弈。在重復(fù)博弈中，每個(gè)企業(yè)在每次博弈中的行動(dòng)可以依靠于所觀看到的對(duì)手過去行動(dòng)的歷史。由于這個(gè)緣由，那種一次性博弈中不行能消失的合作行為就可能在重復(fù)博弈中消失。比如說，在雙寡頭市場上，假如每個(gè)企業(yè)都實(shí)行“觸發(fā)戰(zhàn)略”開頭生產(chǎn)卡特爾協(xié)定產(chǎn)量；假如對(duì)方上一次沒有遵守協(xié)定，自己也開頭永久不遵守協(xié)定），合作均衡就會(huì)消失。重復(fù)博弈的理論為觀看到的企業(yè)之間的默契合謀行為供應(yīng)了理性解釋。當(dāng)然，合謀并不是一件簡單的事情。博弈論證明，市場上的企業(yè)越多，產(chǎn)品的差異越大，生產(chǎn)成本越是不同，市場需求越是不確定，企業(yè)之間的合謀也就越困難。重復(fù)博弈的理論也可以解釋為什么連鎖店出售的商品比小商販的更牢靠，為什么麥當(dāng)勞比旅游景點(diǎn)的小飯館更注意自己的聲譽(yù)。當(dāng)然，重復(fù)博弈理論的一個(gè)圓滿是，它能解釋的均衡太多。依據(jù)“無名氏定理”，任何一種滿意個(gè)人

理性的可行結(jié)果都可能作為均衡結(jié)果消失，只要博弈的時(shí)界足夠長，每個(gè)人都有足夠的急躁。

在市場中，企業(yè)可能知道競爭對(duì)手不知道的一些信息，也可能不知道競爭對(duì)手已知道的一些信息。比如說，每個(gè)企業(yè)都只知道自己的生產(chǎn)成本，而不知道其他企業(yè)的生產(chǎn)成本。在博弈論里，這種狀況被稱為“不完全信息”或“非對(duì)稱信息”。在非對(duì)稱信息狀況下，最優(yōu)的行動(dòng)（戰(zhàn)略）與主觀信念有關(guān)，而主觀信念又會(huì)因觀看到的對(duì)方的行動(dòng)而轉(zhuǎn)變。精煉貝葉斯均衡要求每個(gè)人都依據(jù)“貝葉斯法則”修正自己的信息。因此，每個(gè)人都試圖通過選擇一些特定的行動(dòng)傳遞對(duì)自己有利的信息，避開對(duì)自己不利的信息。這種狀況被模型化為所謂的“信號(hào)傳遞博弈”（SignalGame）。比如說，假定已在市場上的企業(yè)B可能是低成本，也可能是高成本；企業(yè)A知道自己的成本類型，想進(jìn)入的企業(yè)B不知道，只知道A為高成本和低成本的可能性各為二分之一。假定當(dāng)A是高成本時(shí)，B進(jìn)入可得利潤2單位，而當(dāng)A是低成本時(shí)，B進(jìn)入要虧損1單位。明顯，假如沒有新的信息，B將選擇進(jìn)入?，F(xiàn)在假定存在一個(gè)價(jià)格p（低于壟斷價(jià)格），使得低成本A在這個(gè)價(jià)格下的壟斷總利潤大于B進(jìn)入狀況下的寡頭利潤，而高成本A則相反。那么，低成本A就可以通過選擇p告知B自己是低成本；假如觀看到A選擇了p，B就不進(jìn)入，否則，就進(jìn)入。這就是聞名的“壟斷限價(jià)模型”（MilgromRobertsModel），它為長期觀看到的如下現(xiàn)象供應(yīng)了新的解釋：壟斷企業(yè)規(guī)定的產(chǎn)品價(jià)格一般低于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)定義的最優(yōu)壟斷價(jià)格。

博弈理論范式的引入，打破了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域長期居統(tǒng)治地位的“結(jié)構(gòu)—行為—績效范式”的單方向關(guān)系。結(jié)構(gòu)、行為和績效都是企業(yè)博弈的結(jié)果；在很多狀況下，是企業(yè)行為打算市場結(jié)構(gòu)，而不是相反。

需要指出的是，在70年月和80年月產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步理論化的同時(shí)，閱歷性的討論反倒顯得貧乏，到80年月后期，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家已熟悉到了這兩者之間的不平衡，新一輪的閱歷討論開頭消失。新的閱歷討論包括計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析、案例討論和試驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)方面，其中，案例討論最為引人注目。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)新一輪的突破可能就在閱歷討論方面。

三

吉恩〃泰勒爾（JeanTirole）是法國籍聞名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾留學(xué)美國麻省理工學(xué)院（簡稱MIT），現(xiàn)為法國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)討論所和美國MIT的教授。他在博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論、政府規(guī)制理論等領(lǐng)域有諸多重要貢獻(xiàn)，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界享有盛譽(yù)，很多人都為他沒有能獲得克拉克獎(jiǎng)而感到惋惜。他與弗德伯格（DrewFudenberg）合著的《博弈論》（1991年MIT出版）是當(dāng)今最流行的經(jīng)

典的博弈論教科書?！懂a(chǎn)業(yè)組織理論》一書是泰勒爾在數(shù)所高校和討論機(jī)構(gòu)為本科生和討論生開課的講稿的基礎(chǔ)上寫成的，初稿曾以法文出版，英文版于1988年由MIT出版社出版。該書一出版，馬上風(fēng)靡全球，成為最受歡迎的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書。之后，年年重印，久銷不衰。

泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》之所以如此受歡迎，我理解，有以下幾個(gè)緣由：第一，如前所述，自70年月之后，博弈論方法的引入使產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了革命性的變化，到80年月后期，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)已成為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容之一，但在該書出版前，這些新的理論模型只是散見于各種期刊，還沒有一本教科書可供使用，該書可以說是第一本用博弈理論范式寫成的教科書，甚至可以說是一本企業(yè)行為的博弈論專著。該書出版后，雖有其他幾個(gè)版本的新式產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書出版，但就使用博弈論方法的地道性而言，好像還沒有其他教科書可以與這本書相比。其次，該書納入了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的最新討論成果，并將其與產(chǎn)業(yè)組織的傳統(tǒng)理論融為一體，把讀者引入該領(lǐng)域的最前沿。在書中引用了不少當(dāng)時(shí)還未公開發(fā)表的文獻(xiàn)，其中有些文獻(xiàn)只是在該書出版數(shù)年后才公開發(fā)表，這使得該書的內(nèi)容在今日看來仍是新的。我們知道，一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的最新討論成果一般要在10年以后才能進(jìn)入教科書，就這一點(diǎn)而言，該書可以說是超前的。第三，該書結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，框架新奇，文字?jǐn)⑹龊蛿?shù)學(xué)推導(dǎo)的結(jié)合可以說到了爐火純青的地步。我相信，只有像泰勒爾這樣一位自己處于學(xué)科最前沿的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，才能寫出這樣一本經(jīng)典教科書。

除導(dǎo)言外，《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書共包括12章。第0章是對(duì)現(xiàn)代企業(yè)理論的一個(gè)簡要概述，爭論了利潤最大化假說、交易成本理論、不完全契約理論和托付—代理理論。對(duì)托付—代理理論的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，是我所見到的最簡潔而且精確?????的表述。

第1章至第4章爭論壟斷企業(yè)的行為。第1章從壟斷企業(yè)的定價(jià)行為這個(gè)老問題開頭，相繼爭論了壟斷導(dǎo)致的成本扭曲和尋租行為問題。本章補(bǔ)充節(jié)爭論了由產(chǎn)品的耐用性導(dǎo)致的壟斷權(quán)力的弱化這一“科斯猜想”，以及由“科斯猜想”引出的生產(chǎn)者的價(jià)格承諾問題、租賃與出售之間的替代關(guān)系問題。第2章爭論一個(gè)具有壟斷力氣的企業(yè)如何選擇產(chǎn)品種類、產(chǎn)品質(zhì)量和廣告。本章以相當(dāng)?shù)钠鶢幷摿水?dāng)消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間存在有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的信息不對(duì)稱時(shí)，生產(chǎn)者如何通過價(jià)格和廣告向消費(fèi)者傳遞有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的信息，以及重復(fù)購買如何解決生產(chǎn)者的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。第3章爭論壟斷企業(yè)對(duì)消費(fèi)者實(shí)行的價(jià)格卑視，其中有關(guān)價(jià)格卑視的爭論供應(yīng)了一個(gè)特別經(jīng)典的逆向選擇模型：當(dāng)賣者不知道買者的胃口（需求強(qiáng)度）時(shí)，如何用非線性價(jià)格誘使買者說真話？解決這一問題的數(shù)學(xué)方法與解決拍賣、稅收、保險(xiǎn)等領(lǐng)域的逆向選擇問題所使用的方法是一樣的。因此，這一

章可以說是逆向選擇理論的一個(gè)很好入門。

第4章爭論生產(chǎn)中間產(chǎn)品的上游壟斷者與以中間產(chǎn)品為投入品生產(chǎn)最終產(chǎn)品的下游企業(yè)之間的縱向關(guān)系，特殊是，上游企業(yè)如何通過定價(jià)合約、特許費(fèi)、零售價(jià)格持平、購買數(shù)量限制等方法解決外部性和下游企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)問題。上游企業(yè)與下游企業(yè)的關(guān)系具有托付—代理關(guān)系的性質(zhì)，本章的內(nèi)容對(duì)讀者理解諸如汽車制造商與銷售代理商之間的合約、麥當(dāng)勞總部與各麥當(dāng)勞快餐店之間的合約等這樣一些現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系是很有關(guān)心的。

第5章至第10章爭論存在戰(zhàn)略相互作用時(shí)的企業(yè)行為，或者說，寡頭競爭企業(yè)的行為，這是該書最核心的內(nèi)容。寡頭企業(yè)可以使用很多不同的工具綻開競爭，這些工具包括價(jià)格、產(chǎn)量、產(chǎn)品選擇、廣告、投資、技術(shù)創(chuàng)新等。第5章從伯川德悖論（BertrandParadox）開頭，爭論短期價(jià)格競爭和產(chǎn)量競爭問題。在伯川德模型中，假如企業(yè)之間進(jìn)行的是價(jià)格競爭，即使市場上只有兩個(gè)企業(yè)，均衡價(jià)格也等于邊際成本。解開這一悖論的方法包括引入規(guī)模酬勞遞減、生產(chǎn)力量約束、產(chǎn)品差異性等因素。特殊是，考慮到生產(chǎn)力量約束，事前進(jìn)行投資競爭然后進(jìn)行伯川德價(jià)格競爭的兩階段博弈的結(jié)果，與一階段庫諾特產(chǎn)量競爭的結(jié)果相同。本章還爭論了市場集中度與行業(yè)盈利水平的關(guān)系這一老問題。第5章假定企業(yè)在市場上只相遇一次。第6章爭論多次相遇狀況下的企業(yè)競爭行為，用重復(fù)博弈理論解釋企業(yè)之間可能消失的“默契合謀”及在不憐憫況下的應(yīng)用，如市場集中度、信息滯后、需求波動(dòng)、成本差異、多市場相遇等因素與合謀的關(guān)系。本章可以說是重復(fù)博弈理論的一個(gè)很好的引論，對(duì)諸如“無名氏定理”、“不完全信息條件下的聲譽(yù)模型”等都有很清晰的表述。本章還爭論了討論競爭行為的“進(jìn)化論”方法。第7章爭論企業(yè)如何通過選擇產(chǎn)品差異性來進(jìn)行價(jià)格和非價(jià)格競爭。產(chǎn)品差異化有助于弱化競爭。本章從聞名的豪泰林模型開頭爭論差異化問題，得出“差異化原則”：企業(yè)一般不想選擇生產(chǎn)相同的產(chǎn)品。本章還以不同的模型證明，自由進(jìn)入可能產(chǎn)生太多數(shù)量也可能產(chǎn)生太少數(shù)量的企業(yè)。

第7章的爭論假定企業(yè)同時(shí)選擇進(jìn)入市場。第8章爭論已在市場上的企業(yè)與想進(jìn)入市場的企業(yè)之間的博弈問題：什么時(shí)候在位者應(yīng)當(dāng)容納進(jìn)入者，什么時(shí)候在位者應(yīng)當(dāng)遏制進(jìn)入者。第8.1節(jié)爭論了由鮑莫爾（Baumol）等人進(jìn)展的“可競爭性理論”（ContestabilityTheory），依據(jù)這一理論，假如全部企業(yè)都可得到相同的技術(shù)，并且沒有沉淀成本（但允許有固定成本），那么，即使市場上只有一個(gè)壟斷企業(yè)，潛在進(jìn)入的威逼也會(huì)使壟斷者像競爭性企業(yè)一樣行為，由于，假如壟斷者用壟斷價(jià)格賺取超額利潤，就會(huì)遭受進(jìn)入者的攻擊。這一理論強(qiáng)調(diào)的是潛在進(jìn)入（而不是現(xiàn)實(shí)進(jìn)入）的作用，它迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新考慮對(duì)自然壟斷企業(yè)的傳統(tǒng)規(guī)制理論。第8.2節(jié)用一個(gè)典型的動(dòng)態(tài)博弈模型爭論了在位企業(yè)如何通過

生產(chǎn)力量投資來遏制其他企業(yè)的進(jìn)入。投資是一種沉淀成本，具有“承諾”的價(jià)值。一個(gè)企業(yè)今日購買設(shè)備，等于告知進(jìn)入者它明天將在市場上，假如這一設(shè)備不能以原價(jià)出售的話。這樣，購買設(shè)備這一行動(dòng)本身就具有策略意義，即