煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（3篇）

第16頁(yè)共16頁(yè)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度為全面辨識(shí)、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升礦井安全保障能力，結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本制度。第一章總則第一條為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全生產(chǎn)（建設(shè)）。第二條本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是指煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主____開展的，對(duì)安全生產(chǎn)煤礦管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、管理控制的活動(dòng)。本制度不包國(guó)家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的各類安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。第三條本制定適用于我礦所屬各部門。第二章____管理第四條成立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)副組長(zhǎng)：煤礦負(fù)責(zé)人、總工程師、安全礦長(zhǎng)、生產(chǎn)副礦長(zhǎng)、機(jī)電礦長(zhǎng)、____工程技術(shù)負(fù)責(zé)人、各專業(yè)副總工程師成員。安全員、瓦檢員、電鉗工、探放水工、監(jiān)測(cè)監(jiān)控工、防突工及礦屬各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)人員。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估、管控工作的總體____、協(xié)調(diào)。副組長(zhǎng)是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估管理第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控____機(jī)構(gòu)，明確各級(jí)評(píng)估責(zé)任，____制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確____程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作負(fù)責(zé)，具體____實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)開工條件安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。成員負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作以及本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。第五條成立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室”：主任：安全礦長(zhǎng)副主任：安全科長(zhǎng)成員：安檢科工作人員安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)____制訂煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)____礦屬相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對(duì)礦屬各業(yè)務(wù)部門安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。礦屬各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的____協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍第六條煤礦負(fù)責(zé)人要____專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。第七條煤礦負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險(xiǎn)事故或重大事故隱患后等情況，應(yīng)由煤礦分管負(fù)責(zé)人（分管技術(shù)負(fù)責(zé)人）或?qū)I(yè)職能部門____進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。主要包括以下四種情況：（一）、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師____有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設(shè)備選型、勞動(dòng)____確定等。（二）、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由生產(chǎn)礦長(zhǎng)____有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項(xiàng)辨識(shí)。重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。（三）、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)____個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全礦長(zhǎng)____有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展____次專項(xiàng)辨識(shí)；重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。（四）、礦井發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)____各分管副礦長(zhǎng)和業(yè)務(wù)科室開展____次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)；主要識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。第八條采掘隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)開工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)每班開工前，由采掘隊(duì)值班員、瓦檢員、班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評(píng)估。第九條班組重點(diǎn)工序評(píng)估。各作業(yè)班組在____生產(chǎn)、施工、設(shè)備____、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人____對(duì)重點(diǎn)工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評(píng)估。第十條崗位評(píng)估。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)估。第十一條檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評(píng)估。檢維修作業(yè)、臨時(shí)施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)。第十二條特殊施工作業(yè)評(píng)估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人____專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對(duì)作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)的作業(yè)；2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；3.重要設(shè)備____、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；4.其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。第四章辨識(shí)評(píng)估方法第十三條煤礦負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評(píng)估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡(jiǎn)明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式、方法（《常用評(píng)估方式方法》見附件2）。簡(jiǎn)單系統(tǒng)、作業(yè)場(chǎng)所、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評(píng)估表法，工藝裝臵可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析（hazop）法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)（建設(shè)）系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇____檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評(píng)估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評(píng)估法。第十四條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)（建設(shè)）實(shí)際，盡可能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn)：是指可能造成人員傷害，但不會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn)。是指不會(huì)造成人員傷害，但會(huì)降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險(xiǎn)。是指不會(huì)造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條采用評(píng)估表評(píng)估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評(píng)估人員簽署評(píng)估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評(píng)估情況。第十六條采用危險(xiǎn)與可操作性分析、____檢查分析或?qū)＜揖C合評(píng)估方式評(píng)估時(shí)，必須編寫評(píng)估報(bào)告書，明確評(píng)估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評(píng)估人員簽名。評(píng)估報(bào)告書必須報(bào)上一級(jí)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)____，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行生產(chǎn)（建設(shè)）作業(yè)。第十七條崗位評(píng)估采用評(píng)估表方法時(shí)，可以采用評(píng)估卡片或評(píng)估活頁(yè)表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評(píng)估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長(zhǎng)簽名復(fù)查確認(rèn)。第十八條煤礦負(fù)責(zé)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處臵程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告____廣盛源集團(tuán)礦業(yè)有限公司和上級(jí)管理部門，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評(píng)估；存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第十九條對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十條各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)場(chǎng)公示的應(yīng)在明顯位臵予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。第二十一條各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級(jí)規(guī)定制度要求。第二十二條確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)，應(yīng)充分聽取基層區(qū)隊(duì)員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和防范控制措施的針對(duì)性。第二十三條煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。第二十四條煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案，各類評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰(shuí)評(píng)估、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。第二十五條煤礦負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的教育培訓(xùn)。第五章安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本要求第二十六條根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“礦、隊(duì)、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。第二十七條由礦長(zhǎng)親自____實(shí)施，針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。第二十八條由礦長(zhǎng)牽頭____召開專題會(huì)，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布臵下____月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。第二十九條由分管副礦長(zhǎng)牽頭____召開專題會(huì)，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，____對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。第三十條由安全礦長(zhǎng)牽頭，“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。第三十一條礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。第三十二條礦屬各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)區(qū)域、崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。第三十三條實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度____生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)“終身制”，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。第六章考核辦法第三十四條未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各____元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰部門主要責(zé)任人____元；第三十五條各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人各____元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，部門主要責(zé)任人____元。第三十六條各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的部門，罰部門主要負(fù)責(zé)人____元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰部門主要責(zé)任人____元。第三十七條本部門作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰部門主要負(fù)責(zé)人____元第三十八條現(xiàn)場(chǎng)值班員、班組長(zhǎng)每班交接班前未____本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰現(xiàn)場(chǎng)值班員、班組長(zhǎng)各____元。第三十九條崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的，罰責(zé)任人____元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人____元。第四十條崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部____元。第四十一條各業(yè)務(wù)部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各____元。第四十二條各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各____元。附件1：常用安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法附件2：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程附件1：煤礦常用安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法一、定性評(píng)估法定性評(píng)估法也稱經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對(duì)系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評(píng)估，得出定性評(píng)估結(jié)論的評(píng)估方法。本方法通常采用安全評(píng)估表，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評(píng)估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場(chǎng)逐條對(duì)應(yīng)評(píng)估。安全評(píng)估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評(píng)估項(xiàng)目?jī)?nèi)容劃分為安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否決項(xiàng)時(shí)，停止評(píng)估，向上一級(jí)管理層報(bào)告；不存在否決項(xiàng)時(shí)，對(duì)可控項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件；可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評(píng)估。本方法適用于簡(jiǎn)單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開工和崗位的評(píng)估。二、專家評(píng)估法專家評(píng)估法是指____檢查分析、專家綜合評(píng)估或兩者相結(jié)合的評(píng)估方式，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)條件、檢測(cè)結(jié)果、臨界指標(biāo)，運(yùn)用類比分析等方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評(píng)估的方法。本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。三、危險(xiǎn)與可操作性分析法該方法是通過分析生產(chǎn)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。本方法主要分析步驟是：1.建立研究組，確定任務(wù)、研究對(duì)象。一是建立一個(gè)有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對(duì)象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對(duì)象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說(shuō)明其運(yùn)行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏差。____分析發(fā)生偏差的原因及后果。5.制定對(duì)策。本方法適用于地面生產(chǎn)（建設(shè)）及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評(píng)估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析法該方法是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝臵設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)（建設(shè)）前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評(píng)估的方法。本方法主要步驟：1.危害辨識(shí)通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素。2.確定可能事故類型根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因素對(duì)系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。3.針對(duì)已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。4.確定危險(xiǎn)、有害因素的危害等級(jí)，按危害等級(jí)排定次序，以便按計(jì)劃處理。5.制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險(xiǎn)性評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法該方法是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評(píng)估法。本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評(píng)估。六、“五步”評(píng)估法本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”五個(gè)步驟，對(duì)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評(píng)估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實(shí)施評(píng)估；“想”即辨識(shí)、排查危險(xiǎn)危害因素；“評(píng)”即評(píng)估危險(xiǎn)程度，及時(shí)匯報(bào)；“定”即制定安全措施，消除或管控危險(xiǎn)；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評(píng)估。七、“三位一體”評(píng)估法該方法是基層隊(duì)的跟班人員（值班人員）、班組長(zhǎng)、瓦斯安全員三人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)（建設(shè)）條件評(píng)估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，通常采用安全評(píng)估表，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評(píng)估。附件2煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析____個(gè)步驟，見圖1。具體步驟如下：第一步。準(zhǔn)備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對(duì)礦領(lǐng)導(dǎo)成員進(jìn)行責(zé)任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識(shí)單元，____工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)知識(shí)，收集資料（國(guó)家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)；煤礦年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。第二步。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)____對(duì)分管范圍內(nèi)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。第三步。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性等評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)。第四步。制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。第五步。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（二）第一章總則為進(jìn)一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本制度。第二章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理各煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理程序，以全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)中的各種危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)、分類、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。一、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估煤礦應(yīng)組織員工對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并確保：1、危險(xiǎn)源辨識(shí)前要進(jìn)行相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn);2、辨識(shí)范圍覆蓋本單位的所有活動(dòng)及區(qū)域;3、對(duì)所有工作任務(wù)建立清冊(cè)并逐一進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理、歸檔;（1）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際相符;（2）對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類;（3）危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài);（4）采用事故樹分析法對(duì)系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí);4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時(shí)，能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;5、發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項(xiàng)時(shí)能及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二、風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定在對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象，并符合下列要求：（1）風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機(jī)、環(huán)、管四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定;（2）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象各煤礦應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序;（3）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;（4）管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度的要求;（5）各煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。三、危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)方法適宜，并在風(fēng)險(xiǎn)管理程序中予以明確;（2）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)設(shè)備靈敏、可靠;（3）危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)信息傳遞暢通、及時(shí)，相關(guān)信息能及時(shí)錄入管理系統(tǒng)。四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警各煤礦應(yīng)采取措施對(duì)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時(shí)獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)：（1）針對(duì)不同級(jí)別、類別的危險(xiǎn)源和不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的預(yù)警方法;（2）建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時(shí)。五、風(fēng)險(xiǎn)控制各煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。并符合：（1）對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)符合PDCA的運(yùn)行模式;（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃時(shí)應(yīng)以上年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告為依據(jù)，充分考慮本年度計(jì)劃實(shí)施時(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn);（3）根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計(jì)劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項(xiàng)安全技術(shù)措施;（5）在進(jìn)行重大以上風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)時(shí)，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。六、信息與溝通各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時(shí)獲取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：（1）員工參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理方針和程序的制定、評(píng)審;（2）員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定;（3）員工了解誰(shuí)是現(xiàn)場(chǎng)或當(dāng)班急救人員;（4）組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并留有記錄。七、風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理各煤礦應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)成本、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并應(yīng)：（1）建立《事故費(fèi)用評(píng)估報(bào)告》及年度《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》，《風(fēng)險(xiǎn)財(cái)政評(píng)估報(bào)告》應(yīng)包含保險(xiǎn)理賠相關(guān)分析;（2）對(duì)單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，記錄齊全;（3）按照國(guó)家規(guī)定，對(duì)員工進(jìn)行投保;（4）有煤礦投保險(xiǎn)種的記錄和理賠費(fèi)用的統(tǒng)計(jì)和賠付資料。八、職業(yè)安全健康管理各煤礦應(yīng)了解和掌握員工職業(yè)安全健康狀況，對(duì)員工職業(yè)安全健康進(jìn)行管理，并應(yīng)：（1）定期組織員工開展有關(guān)職業(yè)安全、健康方面的知識(shí)培訓(xùn)和宣傳、教育活動(dòng)，在員工業(yè)余活動(dòng)集中區(qū)域張貼職業(yè)安全健康的宣傳資料;（2）組織員工對(duì)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定防范措施;（3）鼓勵(lì)員工匯報(bào)職業(yè)安全健康事故，并形成制度。第三章保障管理各煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系能夠得到有效的實(shí)施和運(yùn)行。一、組織保障各煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理組織機(jī)構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，組織機(jī)構(gòu)應(yīng)：⑴職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理全過程;（2）由不同層次的有代表性的人員組成。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。煤礦管理層應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。二、制度保障1、各煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎(jiǎng)懲、舉報(bào)、投入保障、風(fēng)險(xiǎn)控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會(huì)議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測(cè)、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評(píng)審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：（1）各項(xiàng)規(guī)章制度貫徹到全體員工;（2）有相應(yīng)機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。2、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：（1）相關(guān)活動(dòng)遵守適時(shí)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求;（2）每年至少評(píng)價(jià)一次本單位對(duì)在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評(píng)價(jià)報(bào)告;（3）及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方;（4）資料齊全完善，有目錄清單。3、各煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運(yùn)行的各個(gè)場(chǎng)所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：（1）有專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔;（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單;（3）作廢文件有標(biāo)識(shí)，銷毀文件有記錄，無(wú)在用的無(wú)效、失效文件;（4）與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng);（5）記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。三、安全文化保障各煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實(shí)施方案;（2）以實(shí)現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo);（3）全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項(xiàng)管理。第四章人員不安全行為管理各煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對(duì)人員不安全行為進(jìn)行識(shí)別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實(shí)現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。一、人員準(zhǔn)入管理煤礦應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計(jì)劃;（2）明確員工準(zhǔn)入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。二、人員不安全行為識(shí)別與梳理各煤礦應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)識(shí)別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：（1）全面、具體、準(zhǔn)確、有針對(duì)性;（2）按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類。三、員工崗位規(guī)范在人員不安全行為識(shí)別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)：（1）種類齊全;（2）明確各崗位工作任務(wù);（3）規(guī)定各崗位所需個(gè)人防護(hù)用品和工器具;（4）明確各崗位安全管理職責(zé);（5）明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn);（6）確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時(shí)，必須制定書面安全工作程序。四、不安全行為控制措施制定各煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)：（1）結(jié)合煤礦自身的特點(diǎn)和員工不安全行為特征;（2）涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素;（3）針對(duì)不同類型的不安全行為分別制定。五、員工培訓(xùn)教育各煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機(jī)制，以提高員工安全知識(shí)、意識(shí)和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)：（1）明確員工培訓(xùn)與績(jī)效考核的職能部門及人員，并有績(jī)效考核制度;（2）有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場(chǎng)所、設(shè)施等）;（3）每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的體系培訓(xùn)。（4）每年末進(jìn)行一次基于風(fēng)險(xiǎn)管理和事故分析統(tǒng)計(jì)的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報(bào)告》;（5）每年末對(duì)上年度培訓(xùn)計(jì)劃的可行性和培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成年度《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;（6）每年末根據(jù)上述兩個(gè)報(bào)告，編制下年度培訓(xùn)計(jì)劃，并以文件形式下發(fā);（7）明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期;（8）對(duì)人員不安全行為進(jìn)行針對(duì)性的矯正培訓(xùn);（9）建立員工培訓(xùn)信息檔案;（10）每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項(xiàng)《培訓(xùn)績(jī)效評(píng)估報(bào)告》;（11）確保培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書;（12）對(duì)參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺(tái)帳;（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄;（14）新入礦員工要接受不少于____小時(shí)的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。六、員工行為監(jiān)督各煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時(shí)對(duì)人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制，并應(yīng)：（1）確定監(jiān)督機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員;（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次;（3）對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)、分析，并制定改進(jìn)計(jì)劃。七、員工檔案各煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實(shí)現(xiàn)分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全;（2）每個(gè)員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級(jí)或職稱、參加工作時(shí)間、簡(jiǎn)歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎(jiǎng)情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動(dòng)情況記錄）;（3）對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評(píng)估，明確需重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。第五章生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理一、采掘管理各煤礦應(yīng)建立并實(shí)施采煤、掘進(jìn)管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險(xiǎn)源，且符合下列要求：（1）采掘設(shè)計(jì)要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常;（2）采煤工作面長(zhǎng)度、推進(jìn)長(zhǎng)度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險(xiǎn);（3）作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)，且具有針對(duì)性和可操作性;（4）巷道施工應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi);施工及地質(zhì)條件變化時(shí)應(yīng)有補(bǔ)充措施;采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項(xiàng)措施;（5）支護(hù)設(shè)計(jì)應(yīng)合理選擇支護(hù)方式、支護(hù)參數(shù)，各類支護(hù)設(shè)施可靠有效;（6）對(duì)采掘工作面頂板實(shí)施監(jiān)測(cè)，并階段性做出趨勢(shì)分析和判斷;（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。二、地測(cè)管理各煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測(cè)量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時(shí)，及時(shí)采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進(jìn)行，并確保：（1）礦井各類地質(zhì)報(bào)告齊全、規(guī)范;（2）在生產(chǎn)過程中各項(xiàng)地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)及時(shí);（3）掘進(jìn)給向及時(shí)、準(zhǔn)確，貫通測(cè)量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求;（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測(cè)量規(guī)程》的要求，更新及時(shí);（5）對(duì)開采沉陷區(qū)進(jìn)行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護(hù)煤柱設(shè)計(jì)合理。三、防治水管理各煤礦應(yīng)準(zhǔn)確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評(píng)估地表水和各地下水系的風(fēng)險(xiǎn)，防治水管理應(yīng)符合下列要求：（1）堅(jiān)持“預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長(zhǎng)期防治水規(guī)劃和年度防治水計(jì)劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施;（2）井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計(jì)合理，能力滿足實(shí)際需要;（3）水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對(duì)主要含水層建立地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)系統(tǒng)，進(jìn)行地下水動(dòng)態(tài)觀測(cè)、水害預(yù)報(bào);（4）每年雨季前對(duì)防治水工作進(jìn)行全面檢查;（5）防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全;（6）防治水專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案完善。四、供用電管理煤礦應(yīng)建立并實(shí)施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險(xiǎn)。供用電管理應(yīng)符合下列要求：（1）供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負(fù)礦井全部負(fù)荷;嚴(yán)禁兩個(gè)回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段;（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機(jī)、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機(jī)、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實(shí)現(xiàn)雙回路供電;（3）礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機(jī)房硐室的設(shè)置符合設(shè)計(jì)及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險(xiǎn);（4）供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護(hù)應(yīng)齊全、靈敏、可靠;注：上述保護(hù)一般指：欠壓保護(hù)、失壓保護(hù)、短路保護(hù)、過流保護(hù)、過電壓保護(hù)、過負(fù)荷保護(hù)、接地保護(hù)、單相斷線保護(hù)、漏電保護(hù)、急停保護(hù)、閉鎖保護(hù)、無(wú)壓釋放保護(hù)等。（5）大型設(shè)備檢修要制定專項(xiàng)措施;（6）停送電嚴(yán)格執(zhí)行工作票管理制度;（7）確保供用電主要場(chǎng)所通訊暢通、并有足夠的照明;（8）設(shè)備監(jiān)測(cè)、檢修、維護(hù)到位，確保設(shè)備完好、運(yùn)行可靠，防爆性能符合要求;（9）設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。五、運(yùn)輸提升管理各煤礦應(yīng)建立并保持運(yùn)輸提升管理程序，以控制和降低運(yùn)輸、提升過程中的風(fēng)險(xiǎn)。并確保：（1）各種運(yùn)輸、提升設(shè)備運(yùn)行正常，安全設(shè)施、保護(hù)齊全、靈敏、可靠;注：上述保護(hù)主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動(dòng)灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉(cāng)及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護(hù)。（2）各種運(yùn)輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗(yàn);（3）運(yùn)輸巷道、運(yùn)輸膠帶（軌道）、運(yùn)輸設(shè)備相對(duì)空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護(hù)及人、車通行的要求;（4）運(yùn)輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并定期進(jìn)行檢查、維護(hù);（5）車庫(kù)、車場(chǎng)、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求;（6）運(yùn)輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范;（7）運(yùn)輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（三）為進(jìn)一步做好安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，明確管理和作業(yè)活動(dòng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，全面篩查、系統(tǒng)梳理并嚴(yán)格____全公司的潛在風(fēng)險(xiǎn)源，有效控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，使得風(fēng)險(xiǎn)源的消除、控制更加全面、準(zhǔn)確、合理和規(guī)范預(yù)防事故的發(fā)生。一、目的明確風(fēng)險(xiǎn)源可能生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制。二、辨識(shí)范圍煤礦所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的區(qū)域和地點(diǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法和分級(jí)分類辨識(shí)方法。設(shè)備、設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)采用安全檢查表分析法；作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)采用作業(yè)危害分析法。確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)矩陣表四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管理程序（一）準(zhǔn)備工作：各級(jí)管理者要高度重視，在人員、時(shí)間、和其他資源上給予支持和保證。成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理小組。成員應(yīng)包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部室、區(qū)隊(duì)。各專業(yè)成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員包括：區(qū)隊(duì)、車間的相關(guān)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、班組長(zhǎng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的不同工種的現(xiàn)場(chǎng)員工等。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員必須具備下列素質(zhì)：____具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)：2.熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項(xiàng)工作任務(wù)的作業(yè)工序。3.熟悉各作業(yè)工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)源及其后果。4.熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。（三）收集風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)：1.相關(guān)法律、法現(xiàn)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。2.規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。（四）風(fēng)險(xiǎn)源辯識(shí)____分專業(yè)____風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)工作。2.確定風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法。風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)基本方法為安全檢查表分析法和作業(yè)危害分析法。為了保證辨識(shí)結(jié)果的準(zhǔn)確可靠性，在辨識(shí)過程中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。作業(yè)危害分析法用于辨識(shí)煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)源。安全檢查表分析法用于辨識(shí)設(shè)備、設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)。3.按照作業(yè)危害分析法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)及每項(xiàng)任務(wù)的具體工序，并____相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行審核、完善。4.按照作業(yè)危害分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮：4.1三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來(lái)）4.2三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）____人、機(jī)、環(huán)、管四方面的不安全因素：1）人員的不安全因素a.操作不安全性（誤操作、不規(guī)范操作、違章操作）；b.現(xiàn)場(chǎng)指揮的不安全性（指揮失誤、違章指揮）；c.失職（不認(rèn)真履行本職工作任務(wù)）；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作（帶病工作、酒后工作、疲勞工作等）；f.工作中心理異常（過度興奮或緊張、焦慮、冒險(xiǎn)心理等）；g.人員的其他不安全因素。2）機(jī)的不安全因素ａ.沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備；ｂ.設(shè)備選型不符合要求；ｃ.設(shè)備____不符合規(guī)定；ｄ.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)不到位：e.設(shè)備保護(hù)不齊全、有效；ｆ.防護(hù)設(shè)施不齊全、完好；ｇ.設(shè)備警示標(biāo)識(shí)不齊全、清晰、正確，設(shè)臵位臵不合理；h.機(jī)的其他不安全因素。3）環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個(gè)方面：一是礦井不良或危險(xiǎn)的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險(xiǎn)的工作環(huán)境兩個(gè)方面的因素，具體是指：a.水的威脅：ｂ.頂幫的威脅；ｃ.地?zé)嵬{；ｄ.瓦斯煤塵爆炸威脅；ｅ.火的威脅；ｆ.瓦斯突出威脅；ｇ.其他自然地質(zhì)威脅；ｈ.工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定；i.工作地點(diǎn)照明不足；ｊ.工作地點(diǎn)風(fēng)量（風(fēng)速）不符合規(guī)定；ｋ.采掘設(shè)計(jì)缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布臵不合理）：l.施工質(zhì)量不符合要求：m.巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識(shí)不齊全、不正確；n.供電線路布臵不合理：Ｏ.作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)臵位臵不齊全、不合理：ｐ.其他工作環(huán)境的不安全因素4）管理的不安全因素4.4可能導(dǎo)致的事故類型1）瓦斯事故。瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。2）頂（底）板事故。指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護(hù)垮倒、沖擊地壓。底板事故視為頂板事故。3）機(jī)電事故。指機(jī)電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在____、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。4）放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。5）水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及潰水、潰沙導(dǎo)致的事故。6）火災(zāi)事故。指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。7）運(yùn)輸事故。指運(yùn)輸設(shè)備（設(shè)施）在運(yùn)行過程發(fā)生的事故。8）其它事故。以上七類以外的事故。4.5事故隱患分級(jí)按照安全風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度、安全生產(chǎn)狀況等，將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為a、b、c三個(gè)等級(jí)。a級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重。（1）瓦斯抽采能力不足或采煤、掘進(jìn)工作面風(fēng)排瓦斯量超過____m3/min、____m3/min;（2）存在超層越界開采、假密閉、假圖紙等非法違規(guī)行為;（3）煤層易自燃