BYD供應商BSR審核表

No.,Checklistcriterion檢查標準

1QualityManagementSystem/質量管理體系,

1.1,"Hasthequalitymanagementsystembeencertificatedbythethirdparty?(complywithISO9001,TS16949orotherqualitymanagementsystemcertificatedbytheinternationalinstitution)

質量管理體系是否獲得第三方認證？（符合ISO9001、TS16949或其他國際認可的質量管理體系）"

0,沒有獲得符合該行業(yè)內的第三方質量管理體系認證。

3,有獲得符合該行業(yè)內的第三方質量管理體系認證。

1.2,"Doesthecompanyhaveplanstoachieveitsvisionsandstrategicobjectives,meanwhile,applykeyperformanceindicatorstomonitor、reviewandimproveitsperformance.公司是否有計劃的實現(xiàn)經(jīng)營愿景和策略目標,并應用關鍵績效指標進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善.(經(jīng)營愿景和測量目標量化成關鍵指標)"

0,沒有制定清晰遠景和戰(zhàn)略目標。

1,有清晰的遠景和戰(zhàn)略目標，但沒有制定實施計劃。

2,有清晰的遠景和戰(zhàn)略目標，制定實施計劃，并應用關鍵績效指標進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善，但效果不是很有效。

3,有清晰的遠景和戰(zhàn)略目標，制定實施計劃，并應用關鍵績效指標進行監(jiān)控、評估和持續(xù)改善，實施效果明顯。

1.3,"Docompany'sproducts,service,business,andactivitiesconformtolawandregulationsofinternational,nationalandlocal,anddotheytakenecessaryactionstoensureitscompliance.公司的產品、服務、經(jīng)營和活動是否符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，是否采取措施確保符合性.(提供相關的文件或合同說明)"

0,公司的產品、服務、經(jīng)營和活動是否不符合國際、國家及地方的法律法規(guī)。

1,公司的產品、服務、經(jīng)營和活動是符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，但沒有采取措施確保它的持續(xù)符合性。

2,公司的產品、服務、經(jīng)營和活動是符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，有采取措施，但不能持續(xù)的確保符合性。

3,公司的產品、服務、經(jīng)營和活動是符合國際、國家及地方的法律法規(guī)，有采取有效措施確保符合性。

1.4,"Isthereadocumentedqualityhandbookwhichdescribetheeffectamongthescope,structureandreciprocityofthequalitymanagementsystemindetail?

是否有較文件化的質量手冊對質量管理體系范圍、結構、體系過程之間的相互作用等進行詳細的描述？"

0,無質量手冊。

1,"

有質量手冊，但內容不完整。"

2,有質量手冊，對質量管理體系范圍、結構、體系過程之間的相互作用等進行的描述能滿足基本要求。

3,有較完整的質量手冊對質量管理體系范圍、結構、體系過程之間的相互作用等進行詳細的描述。

1.5,Hasthesupplierappointedmanagementrepresentativewhowithresponsibilityandauthoritytoensurethequalitymanagementsystemtobeimplementedandmaintained?供應商是否有指派管理代表有職責和權限確保質量管理體系被導入執(zhí)行并維護?(文件和記錄支持)

0,公司沒有指派管理代表確保質量管理體系被導入。

1,公司有指派管理代表確保質量管理體系被導入，但職責和權限不明確。

2,公司有指派管理代表的職責和權限確保質量管理體系被導入，但執(zhí)行效果不徹底。

3,公司有指派管理代表的職責和權限確保質量管理體系被導入，執(zhí)行徹底并及時維護。

1.6,"Isthereadocumentedfileofqualitypolicyandwhetherithasbeencommunicatedandunderstoodwellinwholeorganization?

是否有形成文件的質量方針并在組織的各階層得到有效的溝通和理解？"

0,沒有制定質量方針。

1,有形成文件的質量方針，但沒有在組織的各階層得到有效的溝通和理解。

2,有形成文件的質量方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解，但方針不是很明確且溝通和理解不徹底。

3,有形成文件且切實可行的質量方針，并在組織的各階層得到有效的溝通和理解。

1.7,"whetherthereisaclearandmeasurablequalityobjectiveandwhetherthesupplierhasperiodicityreviewoncompletionstatusandimprovementaction.

是否建立清晰的可測量的質量目標？并定期評審目標的達成情況和采取改善行動？"

0,未設定質量目標。

1,有設定質量目標，但未定期進行評審目標的達成情況。

2,有建立質量目標，并定期進行評審目標的達成情況和采取改善行動，但設定的質量目標不是很合理，或質量目標沒有在組織內得到很好溝通。

3,有建立清晰可執(zhí)行的質量目標且得到很好溝通，并定期進行評審目標的達成情況和采取有效改善行動。

1.8,"Isthereariskmanagementsystemtoidentify,analyseandcontrolallkindsofpotentialrisk,suchas,businessrisk,qualityriskandsoon.

是否有風險管理體系，對各類潛在風險進行識別、分析和控制，如：運營風險，質量風險等？"

0,無風險管理體系對各類風險進行識別、分析和監(jiān)控。

1,有對各類風險進行識別、分析，但沒有形成文件化的風險管理體系。

2,有文件化的風險管理體系，對風險進行分析、識別和監(jiān)控的措施不完善。

3,有文件化的風險管理體系并確保有效的識別、分析和監(jiān)控風險。

1.9,"Isthereadocumentedinternalauditandmanageevaluateproceduretoregulatetheresponsibilitiesandrequirementsfortheauditplan,implementation,resultreporting,improvementandrecordconservation?是否有制定文件化的內部審核程序,對審核的策劃、實施、報告審核結果、改善及記錄保存的職責和要求做了規(guī)定？"

0,無內部審核和管理評審程序文件，未進行定期的內部審核和管理評審。

1,有內部審核和管理評審程序文件，未進行定期評審，或無內部審核和管理評審程序文件，有定期進行評審。

2,有內部審核和管理評審程序文件，并進行定期評審，對評審結果采取一定措施，但存在不完善的地方。

3,有依內部審核和管理評審程序文件進行定期評審，文件、評審過程、記錄很完善，并對評審結果采取有效措施。

1.10,"Isthereperiodicitymanagementaudit?Assesstherunstatusoftheorganizationandadopttheimproveaction.

是否定期進行管理評審？對組織的運行狀況進行評估和采取改善行動"

0,無管理評審程序文件，未進行階段性管理評審。

1,有管理評審程序文件，未進行階段性管理評審，或無管理評審程序文件，有進行階段性評審。

2,有依管理評審程序文件進行階段性管理評審，對評審結果采取一定措施，但存在不完善的地方。

3,有依管理評審程序文件進行階段性管理評審，文件、評審過程、記錄很完善，并對評審結果采取有效措施。

1.11,"Istheredocumentandrecordsmanagementproceduretocontroltheapproval,distribution,keeping,identification,updating,cancellationofthedocumentandthemanagementfortheexternaldocument.

是否有文件和記錄管理程序使文件的批準、發(fā)放、保管、識別、更新、刪除、外來文件的管理等得到有效控制。(文件和記錄清單,標識的方便性,保存期限,管理記錄)"

0,無文件管理程序。

1,有文件管理程序，但對文件的批準、發(fā)放、保管、識別、更新、刪除、外來文件管理等規(guī)定很不完整。

2,有完整的文件管理程序，執(zhí)行較好，存在少許問題。

3,有完整的文件管理程序，執(zhí)行很好，未發(fā)現(xiàn)問題。

1.12,Istheretrainingprocesswhichapplytostafftrainingandcheckingsystem?是否有培訓流程應用于員工的培訓以及員工的考核機制.(員工上崗培訓，安全教育，質量環(huán)境，考核等方面的內容)

0,沒有培訓流程的文件。

1,有培訓流程的文件或機制，但內容不全面，執(zhí)行效果不好。

2,有培訓流程的文件或機制，內容比較齊全，且執(zhí)行比較好。

3,有完善的培訓流程的文件或機制，內容比較齊全，且執(zhí)行很好。

"2Ethical,Environment,Health,SaftyandIT/人文/環(huán)境/健康/安全/信息",

2.1,"IsthereacollectionanddistinguishforCSRrelatedlawsandregulations,andwhetherthereissomenominatedstafftoupdateandmaintainitperiodically?是否有收集及識別CSR相關的法律法規(guī)，并有指定人員進行定期更新與維護？(有文件化規(guī)定法律法規(guī)收集的流程及指定的人員，并且有人員驗證法律法規(guī)的符合性，并保存合規(guī)性驗證的記錄。)"

0,沒有文件化，沒有收集和識別CSR相關的法律法規(guī)。

1,有文件化，有指定人員收集和識別CSR相關的法律法規(guī)，但沒有進行合規(guī)性評審。

2,有文件化，有指定人員收集和識別CSR相關的法律法規(guī)，有進行合規(guī)性評審，但沒有評審記錄。

3,有文件化，有指定人員收集和識別CSR相關的法律法規(guī)，有進行定期的更新與維護，并能提供相關記錄。

2.2,"Doeshumanresourcepolicycomplywithallapplicablelaws?Andcompanyshouldbantousechildlaboronanyoccasion.(Theminimumageforlaborshouldbedependingonthelawofcountryorlocal,personwhounderageof16judgedaschildlaboraccordingtoChina'slaw.)

公司人資規(guī)定是否符合所有適用的法律法規(guī)，且在任何階段都不得使用童工，（當?shù)貏趧恿Ψǘㄗ畹湍挲g依該國家或地區(qū)法律而定，中國的法律規(guī)定16周歲以下的工人為童工）(公司有文件規(guī)定不使用童工，并且童工的年齡符合法律規(guī)定，并能提供所有人員的人事檔案)"

0,公司人資規(guī)定不符合所有適用的法律法規(guī)或使用童工。

1,公司沒有使用童工，但沒有的文件化規(guī)定。

2,公司沒有使用童工，能夠提供所有人員的人事檔案，但沒有的文件化規(guī)定。

3,公司的規(guī)定符合所有適用的法律法規(guī)，且在任何階段都不得使用童工。

2.3,"Thecompanyshouldnotengageinorsupporttheuseofforcedlabour,norrequireemployeetosubmitdepositorIDcardafterhim/shewasemployed.

公司不得使用或支持使用強迫性勞動，也不得要求員工在受雇起始時交納""押金""或寄存身份證件。(公司文件提到該要求)"

0,公司有使用或支持使用強迫性勞動。

1,公司沒有進行強迫性勞動，但沒有文件化規(guī)定。

2,公司沒有進行強迫性勞動，能夠提供證據(jù)，但沒有文件化規(guī)定。

3,公司沒有進行強迫性勞動，能夠提供證據(jù)，并且有文件化規(guī)定。

2.4,Doesemployee'sworkinghoursandwagelevelsaswellaswelfarecomplywithlocalStatutoryrequirement?Doescompanymakethecompensationaccordingtothelawforstaff'sovertime.員工的工作時間和工資水平及福利是否符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)？對于加班時間是否有按法律規(guī)定的額外比率補償給員工？(公司文件或制度對此進行要求)

0,員工的工作時間和工資水平及福利不符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)。

1,有文件化規(guī)定，員工工作時間和工資水平及福利符合法規(guī)要求，但是記錄不全如加班沒有填寫申請單，考勤記錄提供不全。

2,沒有文件化規(guī)定，但員工工作時間和工資水平及福利符合法規(guī)要求，并能提供充足的證據(jù)。

3,有文件化規(guī)定，員工工作時間和工資水平及福利符合法規(guī)要求，并能提供充足的證據(jù)。

2.5,"Whetherthecompanyhavediscriminationonrecruiting,salary,welfare,traningopportunityorpromotionduetorace,societyglass,nationality,religion,deformityorsex.公司是否因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓機會、升職方面等存在歧視行為？(公司文件或制度提到該要求)"

0,公司因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓機會、升職方面等存在歧視行為。

1,公司沒有因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓機會、升職方面等存在歧視行為，但沒有文件化規(guī)定。

2,公司沒有因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓機會、升職方面等存在歧視行為，有文件化規(guī)定，但不夠完善。

3,公司沒有因為種族、社會等級、國籍、宗教、殘疾、性別等或在招工、工資報酬和福利、培訓機會、升職方面等存在歧視行為，并能提供充足的證據(jù)。

2.6,"Whetherthecompanyrespectemployee'sbasicrights(eg,Fairtreatment,FreedomofAssociation)andensuretherightsbecarriedouteffectively.公司是否尊重員工基本權利(集體談判和自由結社等),并保證其得到有效實施.(公司文件或制度提到該要求)"

0,公司沒有程序對員工的基本權利進行規(guī)定。

1,"公司有程序對員工的基本權利進行規(guī)定,但沒有得到有效實施。"

2,"公司有程序對員工的基本權利進行規(guī)定,并得到有效實施,但無法提供充足的證據(jù)。"

3,"公司有程序對員工的基本權利進行規(guī)定,得到有效實施,并能提供充足的證據(jù)。"

2.7,Whetherthecompanyhaveaclearanddefinitedocumentedpolicyofcareerhealthandsafemanagementsystem?公司是否有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策？(公司文件提到該要求)

0,沒有的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策。

1,"有文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策,但不清晰,不明確。"

2,"有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策,但沒有有效實施。"

3,"有清晰和明確的文件化的職業(yè)健康安全管理體系方針和政策,并保證有效實施。"

2.8,"Whetherthecompanycouldprovideasafe,healthyandunpollutedworkingandlivingconditionsaswellasgoodmedicalcareforstaff.公司是否為員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件,以及良好的醫(yī)療服務?(公司的文件和制度對此進行要求,以及相關實施內容)"

0,沒有為員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件。

1,能為部分員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件以及良好的醫(yī)療服務。

2,能為所有員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件以及良好的醫(yī)療服務（如：安全提示，配帶合適的勞保用品，提供無污染的工作環(huán)境等）

3,能為所有員工提供安全、健康、無污染的工作和生活條件以及良好的醫(yī)療服務，并提供完備的預防措施。

2.9,"WhetherallkindsofchemicalMSDScouldbeavailableforthestaffwhowillkeeptouchwithchemicalatworkingspot(informofstaff'smothertongue)andwhetherthereispersonalprotectgoodswasdulyequipedfortheemployeewhomaycontactwithpoisonchemical.所有接觸化學品的員工是否能在工作現(xiàn)場及時地獲到所有化學品的MSDS（并且以員工母語的形式），是否有為接觸有毒有害的化學品的員工配備適當?shù)膫€人防護用品？(有毒化學品重點標識,崗位安全培訓,基本防護用品)"

0,接觸化學品的員工不能在工作現(xiàn)場及時地獲得化學品的MSDS，公司也沒有為接觸有毒有害的化學品的員工配備適當?shù)膫€人防護用品。

1,部分接觸化學品的員工能在工作現(xiàn)場獲得化學品的MSDS，但沒有將MSDS進行整理，公司有為接觸有毒有害的化學品的員工配備簡單的個人防護用品。

2,部分接觸化學品的員工能在工作現(xiàn)場及時地獲得化學品的MSDS，有將MSDS進行整理，公司有為接觸有毒有害的化學品的員工配備適當?shù)膫€人防護用品。

3,"所有接觸化學品的員工能在工作現(xiàn)場及時地獲得化學品的MSDS，公司有為接觸有毒有害的化學品的員工配備適當?shù)膫€人防護用品,并對員工有進行培訓。"

2.10,Whetherthecompanyhaveaclearanddefinitedocumentedpolicyofcareerhealthandsafemanagementsystem.公司是否有建立應急預案和應變程序來將影響降低到最低(如消防演練、火災監(jiān)控和滅火裝置、恢復計劃等）？

0,沒有建立應急預案和應變程序降低影響。

1,"有建立簡單的應急預案和應變程序降低影響,但無法滿足將影響降低到最低的要求。"

2,"有建立完善的應急預案和應變程序降低影響,但沒有按照程序去實施。"

3,"有建立完善的應急預案和應變程序降低影響,并按照程序有效實施。"

2.11,"Thesupervisorandemployeemustfollowbusinessmoralrequirement,suchas,probitymanagement,withoutmalfeasanceincomingandsoon.公司管理者和員工都應遵循商業(yè)道德要求，如：廉潔經(jīng)營，無不正當收益等"

0,公司沒有對商業(yè)道德進行要求。

1,"公司有對商業(yè)道德進行要求,但沒有在文件中規(guī)定。"

2,"公司有對商業(yè)道德進行文件化要求,并有去實施,但實施效果不理想。"

3,"公司有對商業(yè)道德進行完善的文件化要求,并按照文件的要求去實施。"

2.12,"Whetherhaverequirementonintellectualproperty,verifycomformancewithIPRperiodicandensurethatnoThird-PartyIPRareinvolvedinanydeliverablestoBYDwithoutauthorization.是否有知識產權政策的要求，定期驗證知識產權政策的符合性，并確保交付給BYD的產品和服務中不含未經(jīng)授權的第三方產權?"

0,沒有關于知識產權政策的要求。

1,有關于知識產權政策的要求，但沒有驗證知識產權政策的符合性。

2,有關于知識產權政策的要求，有驗證知識產權政策的符合性，但沒有定期執(zhí)行。

3,有關于知識產權政策的要求，有定期驗證知識產權政策的符合性，并確保交付給BYD的產品和服務中不含未授權的第三方產權。

2.13,"Isthereaproceduretodefinethehandlingandfeedbackprocessofproductsafety,securityandliability,andensuretheprocedurewillbeimplementedeffectively.是否有程序明確產品安全、保障及責任問題的處理和反饋流程，并保證程序有效實施?(保障產品安全的流程,出現(xiàn)產品安全的處理和反饋流程)"

0,沒有程序規(guī)定產品安全、保障及責任問題處理的流程。

1,有程序規(guī)定產品安全、保障及責任問題處理和反饋的流程，但程序不完善，存在很多問題

2,有完善的程序規(guī)定產品安全、保障及責任問題處理和反饋的流程，但沒有有效的去實施。

3,有完善的程序規(guī)定產品安全、保障及責任問題處理和反饋的流程，并保證程序有效實施。

2.14,"Isthereanydocumentedenvironmentpolicy?Including:promisetoprotectenvironment,depollution,upholdtherightoftheemployees'soccupationalhealth,complywiththenationalandinternationallegislation?Thepolicyneedstobecommunicatedandunderstoodinthewholeorganizationandtheimplementationofthepolicyhasevidencetoprovide.

是否有文件化的環(huán)境政策？包括：承諾保護環(huán)境，防止污染，遵守相關國家和國際法規(guī)？此政策要在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。"

0,沒有制定環(huán)境政策。

1,有形成文件的環(huán)境、健康、安全方針，但沒有得到理解和溝通。

2,有形成文件的環(huán)境、健康、安全方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解，但沒有有效執(zhí)行。

3,有形成文件的環(huán)境、健康、安全方針，且在組織的各階層得到有效的溝通和理解并能提供執(zhí)行的證據(jù)。

2.15,"Whetherhaveaconsiderationontheenvironmentinfluencewhendesigntheproductandproduceprocess?E.gusingenvironmental-friendmaterial,recyclematerial,adoptingnewtechnicstoreduceoreliminatethenegativeimpacttotheenvironmentaswellaswastemanagement.

在進行產品設計和生產過程中是否考慮對環(huán)境因素的影響？如使用環(huán)保材料、可循環(huán)原料、采用新工藝降低或消除對環(huán)境的消極影響以及廢棄物的管理。"

0,產品設計時未考慮對環(huán)境因素的影響。

1,有文件規(guī)定，但產品設計時未考慮對環(huán)境因素的影響。

2,有文件規(guī)定，產品設計時已考慮對環(huán)境因素的影響，但考慮不全面，證據(jù)不充分。

3,有文件規(guī)定，產品設計時已全面考慮對環(huán)境因素的影響，并能提供完整記錄。

2.16,"Whetherthereisaplantoimprovetheenviromentandisthereanysupportingforit?Theplanshouldincludes:Identifingandimprovingtheenviromentinfluenceandutilizationrate.

是否有計劃持續(xù)對環(huán)境影響進行改善并能提供支持證據(jù)？計劃應包括:環(huán)境影響的識別,改善及利用率的提高？"

0,無計劃，無行動。

1,有計劃，無行動。

2,有計劃，有行動，但證據(jù)不是很充分。

3,有行劃，有行動，并能提供充分的支持證據(jù)

2.17,"Whetherthereisinformationanddatasecuritymanagementdocumentandprocessdocumenttosupportinformationsaftyguidelines,andisthereanyevidencementionedinsuchproceduresdocuments?是否有信息和數(shù)據(jù)安全管理文件及流程文件支持信息安全指導方針,是否具有流程文件中提到的證據(jù)?"

0,無信息安全管理文件和流程文件，沒有流程文件中提到的證據(jù)。

1,信息安全管理文件和流程文件不健全，有部分證據(jù)。

2,信息安全管理文件和流程文件比較健全，有證據(jù)但不夠充分。

3,信息安全管理文件和流程文件很完善，證據(jù)充分。

2.18,"Whetherthereisspecificsecurityclassificationtodistinguishsensitiveareasandpublicareas?Arecertaincontrolmethodsadoptedforexitfromandentryintosecurityareas,suchasdooraccesscontrol,monitorandetc?是否有明確的安全區(qū)域劃分,區(qū)分重要場所和一般場所,是否采取一定措施控制安全區(qū)域進出比如門禁和監(jiān)控?"

0,"沒有安全區(qū)域劃分,對于重要場所沒有進行控制。"

1,"有部分重要場所及一般場所的區(qū)分,但是沒有相應的控制措施,沒有記錄可以提供參考。"

2,"有安全區(qū)域的明確劃分,采取了一定的措施控制安全區(qū)域進出,能夠提供記錄,但是記錄不全"

3,"對于重要場所及一般場所劃分明確,并采用了行之有效的控制措施,能夠提供相應的記錄。"

2.19,"Haskeyclient'sdatabeenseparatedfromthatofothercompaniesaswellasbeenmonitored?存儲在貴公司的主要客戶的數(shù)據(jù)是否與其他公司數(shù)據(jù)隔離,監(jiān)控等?"

0,主要客戶數(shù)據(jù)未與其他公司數(shù)據(jù)隔離，無監(jiān)控。

1,采取了一定措施將主要客戶數(shù)據(jù)與其他公司數(shù)據(jù)隔離，但無監(jiān)控。

2,采取了一定措施將主要客戶數(shù)據(jù)與其他公司數(shù)據(jù)隔離，有監(jiān)控。

3,采取了有效的措施將主要客戶數(shù)據(jù)與其他公司數(shù)據(jù)隔離，有監(jiān)控。

2.20,"Doesmanufcturingfacilitieshavereliablesourcesofelectricity,water,etc?Istheserverroomclean?Istherefireproof,temperature,humiditycontrol?Isthecomputer'sroomequippedwithburglaralarm?IsthereUPSforserver?生產設施是否都有可靠的電源（電、水等）供應，機房是否整潔，是否具有防火，溫度，濕度控制措施，是否配備防盜警報系統(tǒng)，是否配備保護電源UPS系統(tǒng)?"

0,生產設施沒有可靠的電源供應。

1,生產設施有可靠的電源供應，但機房整潔度，溫濕度控制措施等大部分都做的不好。

2,生產設施有可靠的電源供應，但機房整潔度，溫濕度控制措施等大部分都做的比較好。

3,生產設施有可靠的電源供應，但機房整潔度，溫濕度控制措施等都做的很好。

3DesignandDevelopment/設計與開發(fā),

3.1,"Isthereadocumentedproductdevelopmentproceduretomanagedevelopmentplan/process/controletc.?

是否建立文件化的產品開發(fā)流程以管理產品開發(fā)的策劃、過程、控制等？(開發(fā)流程,實施內容)"

0,沒有建立產品開發(fā)，過程的相關流程。

1,存在一些非正式的流程規(guī)定，但無實施。

2,建立了文件化的產品開發(fā)流程，僅對某些重要產品開發(fā)的策劃、過程、控制進行了規(guī)范。

3,建立了文件化的產品開發(fā)流程，并有效的規(guī)范了產品開發(fā)的策劃、過程、控制。

3.2,"IsthereanI/Oandobjectivereviewontheproductdevelopmenttoensuretheintegrityofthedataandtallywithclient'srequirement,meanwhile,keepdata'straceability?

是否進行產品開發(fā)的輸入、輸出以及目標達成狀況評審、驗證以確保輸入輸出資料的完整性和符合客戶的要求，并保證資料的可追溯性？(輸入、輸出的完整性，同時考慮到其滿足客戶對產品的要求)"

0,沒有進行產品開發(fā)的輸入、輸出以及目標達成狀況評審。

1,有制定產品開發(fā)的輸入、輸出以及目標達成狀況的評審程序文件，但無實施。

2,"有相應的程序文件，對多數(shù)產品開發(fā)的輸入、輸出以及目標達成狀況進行評審、資料完整,基本上符合客戶要求。"

3,"有相應的程序文件，對產品開發(fā)的輸入、輸出評審進行了有效的評審，輸入、輸出以及目標達成狀況進行評審，資料的完整,滿足客戶的要求。"

3.3,IsthereDFMEAanalysisfornewproductdevelopment?HaverevisedactionbeentakenforhighriskRPN?新產品開發(fā)有無做DFMEA分析﹐對風險優(yōu)先數(shù)值高的風險(RPN)是否已經(jīng)有糾正措施?（DFMEA的分析記錄，糾正措施）

0,對新產品開發(fā)沒有做DFMEA分析。

1,對新產品開發(fā)有做DFMEA分析，但沒有對風險優(yōu)先數(shù)值高的風險(RPN)實施糾正預防措施。

2,對新產品開發(fā)有做DFMEA分析，對風險優(yōu)先數(shù)值高的風險(RPN)實施了糾正預防措施，但效果不理想。

3,對新產品開發(fā)有做DFMEA分析，對風險優(yōu)先數(shù)值高的風險(RPN)實施了有效的糾正預防措施。

3.4,"Whetherhaveeffectivemanagementfortheclient'sdataandsample?AndwhethergetanletterapprovalfromclientsbeforeMP?

是否對客戶資料和樣品進行有效管理？量產前是否進行驗證，并得到客戶的正式書面批準？（管理客戶資料和樣品的流程，量產前制程的驗證，客戶的認可記錄）"

0,沒有對客戶資料和樣品進行統(tǒng)一管理。

1,對客戶資料和樣品有進行統(tǒng)一管理，但量產前沒有進行驗證。

2,對客戶資料和樣品有進行統(tǒng)一管理，量產前有進行驗證，但驗證方案不完善。

3,對客戶資料和樣品有進行統(tǒng)一管理，量產前有進行驗證，驗證方案完善，并得到了客戶的正式書面批準。

3.5,"Arethereproceduresforhowtoidentified,documented,reviewandapprovalandtraceabilityagainstprogramchanges?針對工程變更是否有程序指導如何簽定,文件化,review,及approval及追溯的流程？（設計、生產階段的工程變更管理）"

0,沒有規(guī)定工程變更的作業(yè)流程，對工程變更的結果沒有進行驗證并記錄。

1,規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，但對工程變更的結果沒有進行驗證。

2,明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對工程變更的結果進行過驗證和記錄，但記錄不夠詳細

3,明確規(guī)定了工程變更的作業(yè)流程，對工程變更的結果進行詳細的驗證并記錄。

4Supplierdevelopmentandmanagement供應商開發(fā)和管理,

4.1,"Isthereaproceduretoprescribetheselectionandassessmentofthesupplier?Isthereabackupsupplierforthekeyparts?

是否有程序文件對供應商的選擇及評估進行規(guī)定？對關鍵部件是否有備選的供應商？（供應商開發(fā)流程，備選供應商的管理流程）"

0,無程序文件，無實施。

1,無程序文件，相關人員（商務，采購）對供應商進行了一定的篩選。

2,有程序文件，并對供應商進行了選擇和評估，但cheklist不夠全面。

3,有相應的程序文件，供應商審核具體的實施有完善的記錄，并針對關鍵部件有備選供應商。

4.2,"Doesthesupplieronlyusematerialsfromeligiblesuppliers?HasAVLbeeneffectivelymaintainedandupdatedperiodically?

是否只使用合格供應商的物料？AVL是否得到有效維護并定期更新？"

0,無合格供應商名冊。

1,有合格供應商名冊，但不能進行及時更新。

2,有合格供應商名冊，并對供應商名冊進行有效的維護和更新，但有從非合格供應商采購物料記錄。

3,有合格供應商名冊，并對供應商名冊進行有效的維護和更新，并只使用合格供應商物料。

4.3,"Hasthecompanyestablishedsubcontractormanagementandmonitoringprocedure?Hasthesubcontractorbeenevaluatedforitsprice,quality,technicandservice?是否建立供應商監(jiān)控管理程序,對供應商關鍵績效指標進行測量、分析和改善，并要求提供持續(xù)改善的證據(jù)？（分解供應商監(jiān)控的關鍵指標，分析和改善）"

0,無供應商監(jiān)控管理程序。

1,有供應商監(jiān)控管理程序，但沒有對供應商關鍵績效指標進行測量、分析。

2,有供應商監(jiān)控管理程序，對供應商關鍵績效指標進行了測量、分析和改善，但改善效果不理想或不能提供完整的持續(xù)改善的證據(jù)。

3,有供應商監(jiān)控管理程序，對供應商關鍵績效指標進行了測量、分析和改善，并能提供完整的有效的持續(xù)改善證據(jù)。

4.4,IsCARdistributedtothesupplierwhenunqualifeidLotoccursandrequiresupplierfeedbackcorrectionmeasureandvalidateitsavailability?有不合格Lot時是否向供應商發(fā)送品質改善要求書（CAR）并要求供應商在規(guī)定的時間內回復糾正措施并驗證糾正措施的有效性?

0,供應商出現(xiàn)品質異常時，沒有及時向供應商進行反饋。

1,供應商出現(xiàn)品質異常時，有向供應商發(fā)送品質改善要求書（CAR），但沒有及時跟進改善狀況。

2,供應商出現(xiàn)品質異常時，有向供應商發(fā)送品質改善要求書（CAR），并跟進其改善狀況。

3,供應商出現(xiàn)品質異常時，有向供應商發(fā)送品質改善要求書（CAR），跟進其改善狀況，并驗證糾正措施的有效性，直至結案。

4.5,Hassupplierestablishedaproceduretomanageclientinformation?是否要求供應商建立程序管理客戶的所有信息?(有文件要求供應商管理客戶信息)

0,沒有要求供應商建立程序管理客戶的信息。

1,有要求供應商建立程序管理客戶的信息，但沒有跟進供應商的實施狀況。

2,有要求供應商建立程序管理客戶的信息，有跟進供應商的實施狀況，但執(zhí)行效果不理想。

3,有要求次階供應商建立程序管理客戶的信息，有跟進供應商的實施狀況且執(zhí)行效果能達到客戶的要求。

4.6,"Isthereamechanismtoensureclient'srequirementsbemetandproperlydocumentedandalltheserequirementsbeencommunicatedtosupplier?是否有一個機制確?？蛻羲幸蟊粷M足和被適當文件化,并且已將這些要求傳達給供應商?"

0,無程序或機制保證客戶的要求被滿足和被文件化。

1,"有一個機制或程序對客戶要求的滿足進行了要求,但內容不完善。"

2,"有一個機制或程序確?？蛻羲幸蟊粷M足和被適當文件化,但沒有將這些要求有效的傳達給次階供應商。"

3,"有一個機制或程序確保客戶所有要求被滿足和被適當文件化,并且將這些要求有效的傳達給次階供應商。"

4.7,"Hasthecompanysignedthequalityagreementswithsuppliers,whichcouldmeetBYD'srequirements?是否同供應商簽定質量協(xié)議及相關協(xié)議,協(xié)議的簽署應滿足BYD對供應商的要求？"

0,沒有與供應商簽定質量及相關協(xié)議。

1,"有與供應商簽定質量及相關協(xié)議,但無法滿足BYD對供應商的要求。"

2,"有與供應商簽定質量及相關協(xié)議,基本能滿足BYD對供應商的要求。"

3,"有與供應商簽定質量及相關協(xié)議,完全能滿足BYD對供應商的要求。"

５.IncomingMaterialInspection物料管控,

5.1,"Doestheinspectionandtestprocedureforthematerial,semi-manufacturedgoodsandfinishedproductscouldassuretheoutgoingproductscanmeetclients'requirements?Havethecheckingrecordsbeensaved?Isthereillustrationforthesubcontracttesting?物料、半成品、成品的檢驗標準和測試程序是否保證出貨產品符合客戶要求，檢驗記錄是否保存？任何轉包的測試是否予以說明？(各階段物料的物料標準明確,滿足生產的需要，檢驗記錄)"

0,無物料、半成品、成品的檢驗標準和測試程序。

1,"有物料、半成品、成品的檢驗標準和測試程序,但無法保證出貨產品符合客戶要求。"

2,"有物料、半成品、成品的檢驗標準和測試程序,能保證出貨產品符合客戶要求.但檢驗記錄不完整,轉包的測試也沒有說明。"

3,"有物料、半成品、成品的檢驗標準和測試程序,能保證出貨產品符合客戶要求.檢驗記錄都有保存,轉包的測試都有說明。"

5.2,Istheremanagementprocessfornon-inspectionmaterialsandsupportingforrelatedrecords?是否有免檢物料管理流程，并提供相關記錄？

0,無免檢物料管理流程。

1,"有免檢物料管理流程,但流程無法滿足客戶的要求。"

2,"有免檢物料管理流程,但基本能滿足客戶的要求,并提供相關記錄。"

3,"有免檢物料管理流程,能滿足客戶的要求,并提供相關記錄。"

5.3,"Istheretraceabilitysign(suchas,label,LotNo,date)forthestoringmaterialorproductstoanalysisproblemsandtakecorrectiveaction?物料或成品是否有可追溯性標簽(如標簽﹑批號﹑日期等)以便問題分析和采取糾正措施?"

0,無相關文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求。

1,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,但文件的要求不完善,存在很多問題。"

2,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,文件比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并有效實施。"

5.4,Whetherthereisaprogramtorulematerialsconveyinganddepositingprocesstoavoidmaterialdeteropratingandsafetyriskandcarriedouteffectively?是否有程序規(guī)范物料搬運和儲存流程，防止物料變質和安全風險，并有效實施?（物料搬運、存儲流程，預防措施）

0,無相關文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求。

1,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,但文件的要求不完善,存在很多問題。"

2,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,文件比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有文件規(guī)定物料或成品的追溯性要求,并有效實施。"

5.5,"Isthereaprogramtoclearlydefinestoringcycleforthematerialandstrictlyfollowuptheperiodofvalidity?Accordingtothestoringcycleforthematerial,andwhethertheIQCrechecktheoutdatedmaterial?

是否有程序對物料的發(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，并提供相關記錄?（物料發(fā)放的管控，失效物料的處理）"

0,無程序對物料的發(fā)放、失效和拒收進行管控和處理。

1,"有程序對物料的發(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，但該程序的要求不完善,存在很多問題。"

2,"有程序對物料的發(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，程序比較完善,基本上能按照文件的要求去執(zhí)行。"

3,"有程序對物料的發(fā)放、失效和拒收進行管控和處理，能有效實施,并提供相關證據(jù)。"

5.6,"Whetherhaveanalysisandsummaryforthequalityofmaterialandproducts,meanwhile,adoptcorrespondingactionsaccordingtotheanalysisresults?是否定期對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總，并根據(jù)分析結果采取相應措施?"

0,沒有對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總。

1,有對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總，但沒有定期執(zhí)行。

2,有定期對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總，但沒有根據(jù)分析結果采取改善措施，或采取了改善措施，但改善效果不理想。

3,有定期對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總，并根據(jù)分析結果采取有效的改善措施，并提供相關證據(jù)。

5.7,"Havethepeoplewhomanagingstoragebeentrainedbeforeworking?Aretheaccount,cardandmaterialsinthewarehouseconsistentwitheachother?

倉管人員是否經(jīng)過上崗培訓，在庫物料的帳、卡、物是否一致?"

0,倉管人員沒有經(jīng)過上崗培訓，在庫物料沒有用帳、卡進行管控。

1,倉管人員已經(jīng)經(jīng)過上崗培訓，但無法提供相關培訓記錄；在庫物料有用帳、卡進行管控，但在庫物料的帳、卡、物不一致。

2,倉管人員已經(jīng)經(jīng)過上崗培訓，能提供相關培訓記錄，在庫物料有用帳、卡進行管控，但在庫物料的帳、卡、物不一致。

3,倉管人員已經(jīng)經(jīng)過上崗培訓，能提供相關培訓記錄，在庫物料有用帳、卡進行管控，在庫物料的帳、卡、物都一致。

5.8,"Isthereacontrolproceduretoensurethattherejectscanbeidentified,controlledandtopreventusingordeliverying?

是否有不合格品控制程序，并定義不合格品處理的流程，確保不合格品得到識別和控制，以防止其非預期的使用或交付，并提供相關記錄？（不合格品的分類，處理流程）"

0,無不合格品控制程序。

1,無不合格品控制程序，但能對不合品進行有效識別和控制。

2,有不合格品控制程序，能對不合品進行相應識別和控制，但仍有控制不到位的情況。

3,有完善的不合格品控制程序，能對不合品進行有效識別和控制，并執(zhí)行很到位，能提供相關記錄。

5.9,"Istherereworking/orrepairingproductmanagementprocess?Arereworking/orrepairingproductsreinspected/ortestedaccordingtothequalityplan(Controlplan)/andisthererelatedrecordscanbeaffordedprocedures?是否有返修/返工品的管理流程,對于返修/或返工后的產品是否按質量計劃/或形成文件的程序進行重新檢驗，并提供相關記錄？（重工品的管理流程）"

0,無重工品的管理流程。

1,有重工品的管理流程，但流程不完善，存在很多的問題。

2,有重工品的管理流程，對于重工品按照文件的要求重新進行了檢驗，但無法提供相關的記錄。

3,有重工品的管理流程，對于重工品按照文件的要求重新進行了檢驗，并能提供相關的記錄

5.10,IsthereaMRBorequivalentorganizaitontodiscusshowtodisposingthedisqualifiedproductsandslackenmaterials?是否有一個物料評審委員會或同等機構定期舉行會議討論對不合格品及呆滯物料進行處理？（定期的會議評審）

0,沒有定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理。

1,有定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理規(guī)定，但無實施。

2,有定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理規(guī)定，有實施，無相關記錄。

3,定期組織物料評審會對不合格品及呆滯物料進行處理，并保留有詳盡記錄。

5.11,"Isthereaproceduretorectifyanddefendtheinvalidationforbothinternalandexternal,andwhethercanproviderelatedsupportingforimplementeffectively?對于內部或外部的失效是否有糾正預防措施程序，并提供相關記錄證明有效執(zhí)行?"

0,"

無糾正措施程序文件。"

1,"

有糾正預防措施程序文件，但未對采取任何措施。"

2,"

有糾正預防措施程序文件，并采取措施行動防止不合格的再發(fā)生，但措施行動不完善。"

3,"

有糾正預防措施程序文件，并采取有效措施行動防止不合格的再發(fā)生，各措施行動都能很好關閉。"

5.12,WhetherthereisESDmaterialmanagementprocedureandWhethertheywilldocontrolfortheESDmaterialperrequirements?當適用時，是否有ESD（靜電）物料管理程序，并按照要求對ESD物料進行管控?

0,當適用時，但無ESD（靜電）物料管理程序。

1,當適用時，有ESD（靜電）物料管理程序，但程序要求不完善。

2,當適用時，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，基本上能按照程序對ESD物料進行管控。

3,當適用時，有完善的ESD（靜電）物料管理程序，并對ESD物料進行有效管控。

5.13,"Aretheproductline,storehouseandotherareaoffactorycleanandtidy?生產線、倉庫、工廠內的其他區(qū)域是否清潔有序？"

0,生產線、倉庫和工廠內的其他區(qū)域都沒有進行清潔打掃。

1,生產線、倉庫和工廠內的其他區(qū)域中，只有小部分區(qū)域進行了清潔打掃。

2,生產線、倉庫和工廠內的其他區(qū)域中，大部分區(qū)域是清潔有序的。

3,生產線、倉庫和工廠內的其他區(qū)域中，所有區(qū)域都是清潔有序的，并有專人進行衛(wèi)生維護

6Producecontrol/生產控制,

6.1,"Isthereaprocedurewhichcouldensureeffectiveplan,operationandcontrollingduringtheprocess?Forthepartsbelongstosubcontractandoutsourcing,isthereexplainationforallofthem?

是否有程序以保證對過程進行有效策劃、操作和控制，任何轉包和外購的部分都有說明(文件化說明整個生產過程的策劃、操作和控制，及相關記錄,目的是對整個過程進行有效監(jiān)控)"

0,無程序對過程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定。

1,有程序對過程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定，但程序不完善，存在很多的問題。

2,有程序對過程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定，但程序比較完善，任何轉包和外購的部分都有說明。

3,有完善的程序對過程進行有效策劃、操作和控制進行規(guī)定，并依照程序進行有效實施，任何轉包和外購的部分都有說明。

6.2,"HavetheSOPbeenhangingontheworklocale?Istheregulationclear?DotheoperatorsworkperSOP?

作業(yè)指導書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導書的規(guī)定作業(yè)？"

0,沒有作業(yè)指導書

1,各個作業(yè)現(xiàn)場都有作業(yè)指導書，規(guī)定不是很明確，部分操作員按作業(yè)指導書規(guī)定作業(yè)。

2,各個作業(yè)現(xiàn)場都有作業(yè)指導書，規(guī)定很明確，部分操作員按作業(yè)指導書規(guī)定作業(yè)。

3,各個作業(yè)現(xiàn)場都有作業(yè)指導書，規(guī)定很明確，所有操作員都按作業(yè)指導書規(guī)定作業(yè)。

6.3,"DothesuppliersapplyPFMEA(ProcessFailureMode&EffectsAnalysis)orothereffectivemethodstoprotectproducts'choicenessandsafety?

是否運用過程FMEA或相應有效的方法以保證產品的優(yōu)良性能和安全性?"

0,"

沒有過程FMEA或相應有效的方法。"

1,"

有運行過程FMEA，但是運行效果不好，沒有達到運行FMEA的效果。"

2,"

有運行過程FMEA，運行效果良好，可以對大部分失效模式進行識別，并采取措施，但是仍有不完善的地方。"

3,"

有效的運行過程FMEA，運行效果很好，基本上對所有可能的失效模式都可進行識別，并采取預防措施。"

6.4,"Regardingthekeyprocessofproducts'safetyandcapability,isthereanycontrolplantoaccordingto?DoesthesupplierupdateProcessControlPlancontinuouslybasedonSafety&performance?Especiallyforthosecriticalitems.

對于涉及產品安全和性能的關鍵工序是否都有控制計劃可依據(jù)？是否基于產品的性能持續(xù)對控制計劃進行更新?(尤其是針對一些關鍵項目)"

0,關鍵工序沒有控制計劃可依據(jù)。

1,有針對關鍵工序的控制計劃，但是控制計劃不夠完整，沒有包括所有的關鍵工序，沒有持續(xù)進行更新。

2,控制計劃中包括所有關鍵工序，但對各工序的描述不夠清晰，沒有持續(xù)對控制計劃進行更新。

3,控制計劃能夠清晰明了的描述所有關鍵工序，能夠嚴格按照控制計劃執(zhí)行，定期對控制計劃進行更新。

6.5,"Doestheprocesscriterionofimportantprocessdefinedclearly?Doestheactualparametermatchthecriterion?

重要工序的工藝標準是否得到明確規(guī)定？實際參數(shù)是否與標準相符？（重要工序標準的明確和控制）"

0,所有重要工序的工藝標準都沒有明確規(guī)定。

1,部分重要工序的工藝標準有明確規(guī)定，但部分實際參數(shù)與標準不相符。

2,大部分重要工序的工藝標準有明確規(guī)定，且實際參數(shù)與標準相符，有部分詳細的資料記錄。

3,所有重要工序的工藝標準都得到明確規(guī)定，且實際參數(shù)與標準相符，有詳細的資料記錄。

6.6,"Whetherhavedoneanalysisperiodlyfortheequipmentsandprocessmakingabilityandtakennecessaryimprovementmeasures?

是否定期對設備和制程的能力進行分析，并采取必要的措施進行改善?"

0,沒有對設備和制程的能力進行分析。

1,有對設備和制程的能力進行分析，但不是定期進行的。

2,有定期對設備和制程的能力進行分析，并有采取措施進行改善，但改善效果不理想。

3,有定期對設備和制程的能力進行分析，并采取有效的措施進行改善。

6.7,"Hasthemanufactureequipmentbeenmaintainedeffectively?Havetherecordsbeendailymaintainedandtermlymaintenancekept?

生產設備和治夾具是否得到有效維護和管控？日常工藝參數(shù)和定期維護的記錄是否得到保存？（設備和治夾具的維護和管控）"

0,沒有對生產設備和治夾具進行管控。

1,有對部分生產設備和治夾具進行維護和管控，無維護記錄。

2,有定期對生產設備和治夾具進行維護和管控，但只有部分的維護記錄。

3,有定期對生產設備和治夾具進行有效的維護和管控，日常工藝參數(shù)和維護記錄都有保存。

6.8,"Havethechangeofthematerialandtechnicsinthemanufacturegottenapprovedbyinternalandbeknownbyclientbeforeitwasimplemented?

是否對生產中原料、工藝等變更有依文件得到內部批準？并實行變更前依協(xié)議通知到客戶?（原料、工藝的變更管理流程）"

0,對生產中原料、工藝等變更的管控沒有文件規(guī)定。

1,對生產中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，但沒有按照文件執(zhí)行。

2,對生產中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，有按照文件執(zhí)行，并得到了內部批準，但實行變更前沒有依協(xié)議通知到客戶。

3,對生產中原料、工藝等變更的管控有文件規(guī)定，有按照文件執(zhí)行，得到了內部批準，并在實行變更前有依協(xié)議通知到客戶。

6.9,"Whethertheproductsinspectingandtestinghasbeendoneduringthewholephaseofthemanufacture?

是否在產品生產的各階段對產品進行相應的檢查和測試？（生產階段檢查和測試項目清單）"

0,沒有文件要求在產品生產個階段對產品進行相應的檢查和測試，沒有實施。

1,有文件要求在產品生產個階段對產品進行相應的檢查和測試，沒有實施。

2,有文件要求在產品生產個階段對產品進行相應的檢查和測試，有實施，但記錄資料不全。

3,有文件要求在產品生產個階段對產品進行相應的檢查和測試，有很好的實施，有詳盡的記錄。

6.10,"Isthereanycorrespondingmonitoragainsttheenvironmentofmanufacture(e.gtemperature,humidity,clean)inordertoprotecttheproducts'quality?

是否對生產的環(huán)境進行相應的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產符合要求的產品？"

0,沒有文件對生產環(huán)境相應的監(jiān)控進行規(guī)定。

1,有文件對生產環(huán)境相應的監(jiān)控進行規(guī)定，但沒有具體實施。

2,有文件對生產環(huán)境相應的監(jiān)控進行規(guī)定，并實施，但記錄資料不全。

3,有文件對生產環(huán)境相應的監(jiān)控進行規(guī)定，并很好的實施，且留有詳細的記錄。

6.11,"Whethertheprocessabnormityhavebeenanalysed,andIstheimprovementandpreventivemeasureseffective?是否對制程異常進行統(tǒng)計分析，并進行有效的改善預防？"

0,沒有對制程異常進行統(tǒng)計分析。

1,有對制程異常進行統(tǒng)計分析，但沒有給出改善預防。

2,有對制程異常進行統(tǒng)計分析，有給出改善預防，但改善效果不理想。

3,有對制程異常進行統(tǒng)計分析，并進行有效的改善預防。

6.12,Doesthesupplierhavecontingencyplanstoprotectthecustomer’ssupplyreasonablyagainstemergencyevent?是否制定了應急計劃以便在發(fā)生緊急情況時合理地保障向客戶的產品供應？

0,沒有制定應急計劃保障向客戶及時供貨。

1,有制定應急計劃，但計劃不完善，無法保障在緊急情況時，保障向客戶供應產品。

2,有制定完善應急計劃，但實施效果不理想。

3,有制定完善應急計劃，在發(fā)生緊急情況時合理地保障向客戶供應產品。

6.13,"Whethertherearefacilitiesofincoming,manufacturing,packingandstoringthatcanmeettherequirementsofproduceandclient?是否有來料、制造、包裝、存貯等設施并能滿足生產和客戶的需求？（各區(qū)域的基礎設施齊全程度，滿足生產和客戶的需求）"

0,無來料、制造、包裝、存貯等的基礎設施。

1,有來料、制造、包裝、存貯等的基礎設施，但設施不完備，無法滿足生產和客戶的需求。

2,有來料、制造、包裝、存貯等的基礎設施，基本能滿足生產和客戶的需求。

3,有來料、制造、包裝、存貯等的基礎設施，完全能滿足生產和客戶的需求。

6.14,"Hasthe""Forecastingmanagement""beenimplemented?Hastherawmaterialspurchasingplanbeenestablished?

是否執(zhí)行“Forecasting”管理？并制定原材料采購計劃？"

0,無文件化的“Forecasting”管理規(guī)定，沒有制定材料采購計劃。

1,有文件化的“Forecasting”管理規(guī)定或有制定材料采購計劃。

2,有文件化的“Forecasting”管理規(guī)定且有制定材料采購計劃，有執(zhí)行但缺少相關的資料記錄

3,有文件化的“Forecasting”管理規(guī)定，并依此嚴格執(zhí)行，有制定材料采購計劃及詳盡的資料記錄。

6.15,"Whetherhavearationalprogrammontheareaofmanufacturing,testing,packingandshipping?是否對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行合理的規(guī)劃?"

0,沒有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行規(guī)劃。

1,有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行規(guī)劃，但規(guī)劃的不完善。

2,有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行了合理規(guī)劃，但沒有完全按照規(guī)劃實施。

3,有對制造、測試、包裝和出貨區(qū)域進行了合理規(guī)劃，并按照規(guī)劃有效實施。

7Measurementandmetrology/檢測與計量,

7.1,Whetherallmonitoringandmeasuringdeviceswhichneedcalibratingorverifyinghavebeenfinishedinspecifiedtimeandhaverecordssaving?所有需校正的監(jiān)視和測量儀器是否在規(guī)定的時間內進行校準或檢定，并有標記和記錄保存?

0,監(jiān)視和測量儀器沒有進行校準。

1,部分監(jiān)視和測量儀器有進行校準，但沒有定期執(zhí)行。

2,所有需校正的監(jiān)視和測量儀器都有定期進行校準或檢定，部分有標記和記錄保存。

3,所有需校正的監(jiān)視和測量儀器都有定期進行校準或檢定，并有標記和記錄保存。

7.2,"Whetherhavereviewandrecordonpreviousvalidityofmeasuringresultswhenthechecking,measuringorequipmentisfoundnotconformtorequirements?當發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設備不符合要求時，是否對先前的檢驗和試驗結果有效性進行評定和記錄？"

0,當發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設備不符合要求時，沒有對先前的檢驗和試驗結果有效性進行評定。

1,當發(fā)現(xiàn)檢驗、測量