(27)-第二章 財(cái)政學(xué)基本理論

第一節(jié)財(cái)政學(xué)研究對(duì)象及研究問題第二節(jié)財(cái)政職能第三節(jié)政府與市場(chǎng)的關(guān)系第二章

財(cái)政學(xué)基本理論-2-MAUQ課程思考財(cái)政學(xué)研究對(duì)象及研究的基本問題是什么？什么是公共物品與公共需要？如何判別公共物品與私人物品？如何理解市場(chǎng)失靈與政府失靈？-3-MAUQ第一節(jié)財(cái)政學(xué)研究對(duì)象及研究問題一、財(cái)政學(xué)的研究對(duì)象二、財(cái)政的基本特征三、公共物品與公共需要

一、財(cái)政學(xué)的研究對(duì)象——政府1.規(guī)模2.權(quán)力3.目標(biāo)

（一）財(cái)政學(xué)的學(xué)者（包括本科生、研究生）

公共利益（共同的利益）

社會(huì)責(zé)任感

-4-MAUQ（二）財(cái)政學(xué)研究的基本問題實(shí)證分析1、政府在做什么？怎么做？2、政府為什么這樣做？3、政府做了會(huì)怎么樣？規(guī)范分析

1、政府該做什么？該怎么做？

2、怎么樣才能讓政府做該做的事？-5-MAUQ（三）國民經(jīng)濟(jì)中的公與私——政府組織體系財(cái)政學(xué)視角中的國民經(jīng)濟(jì)：公共部門與私人部門公共部門：政府部門、公共企業(yè)部門私人部門：個(gè)人與家庭、民營企業(yè)部門公共部門的層級(jí)-6-MAUQ（四）政府的收入與支出——公共收入與支出收入：稅收、價(jià)格與使用費(fèi)、借債支出：購買支出和轉(zhuǎn)移支出經(jīng)常性支出與資本支出基本支出與項(xiàng)目支出-7-MAUQ-8-MAUQ二、財(cái)政的基本特征（一）階級(jí)性與公共性國家是階級(jí)矛盾的產(chǎn)物；階級(jí)性的核心是經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系國家的社會(huì)職能、“公”與“私”“公共財(cái)政”=“財(cái)政”：財(cái)政本身屬性（二）強(qiáng)制性與非直接償還性憑借國家政治權(quán)力占有，凌駕于所有者權(quán)利之上稅收的間接償還性：“取之于民，用之于民”+“不對(duì)稱等性”（三）收入與支出的對(duì)稱性(或平衡性)-9-MAUQ（一）公共需要（PublicWants）人的需要：私人的個(gè)別需要+集體的社會(huì)共同需要

（社會(huì)）公共需要：擁有的共同性、社會(huì)成員消費(fèi)的非排他性與“無償性”、滿足需要的物質(zhì)消耗性滿足私人需要，市場(chǎng)提供私人物品。(配置原則：個(gè)人利益或效用最大化)滿足公共需要，主要由政府提供公共物品。(配置原則：社會(huì)利益或效用最大化)三、公共物品與公共需要-10-MAUQ公共需要的特征：1、公共需要是社會(huì)公眾共同的需要；2、公共需要是每一個(gè)社會(huì)成員可以無差別地共同享用的需要；3、社會(huì)成員享用社會(huì)公共需要需付出代價(jià)(繳稅或付費(fèi))；4、滿足公共需要是政府的職責(zé)。-11-MAUQ（二）公共物品（PublicGoods）

1、人們需要的產(chǎn)品依據(jù)需要主體和供給渠道分類：（1）私人物品(PrivateGoods)：由市場(chǎng)供給用來滿足個(gè)別人需要的商品和服務(wù)。私人物品（受益）的可分割性：（2）公共物品（公共產(chǎn)品）：由國家機(jī)關(guān)和政府部門(公共部門)提供用來滿足社會(huì)公共需要的商品和服務(wù)。公共物品（受益）的不可分割性：-12-MAUQ公式表示：Xj=Σxij

ni=1式中，Xj為商品的總量；xij為第i個(gè)消費(fèi)者對(duì)這種商品的消費(fèi)（擁有）量。

私人物品:

此公式說明：（1）就消費(fèi)目的而言，任何一個(gè)消費(fèi)者i都可以“支配”公共物品的總量

xn+j（2）公共物品在個(gè)人之間是不可分的

Xn+j=xin＋j

此公式表明：（1）商品Xj的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者i對(duì)這種商品的消費(fèi)(擁有)數(shù)量之和（2）私人物品在個(gè)人之間是可分的

公共物品：-13-MAUQ2、公共物品與私人物品的判別標(biāo)準(zhǔn)：非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性（1）私人物品的特征：排他性和競(jìng)爭(zhēng)性排他性：非購買（付費(fèi)）個(gè)人可以被排除在消費(fèi)某種商品和服務(wù)的利益之外。排他性是指一個(gè)人消費(fèi)了一單位某種物品就排除了其他人來消費(fèi)這同一單位物品。競(jìng)爭(zhēng)性：消費(fèi)者的增加將引起生產(chǎn)成本的增加。一個(gè)人消費(fèi)了某種物品就減少了這種物品供其他人消費(fèi)的數(shù)量，每多提供一件或一種物品都要增加生產(chǎn)成本。-14-MAUQ（2）公共物品的特征公共物品同時(shí)具有（受益的）非排他性（Non-excludability）和（消費(fèi)的）

非競(jìng)爭(zhēng)性

（Non-rivalness）。

非排他性：一些人享用公共物品帶來的利益而不能排除其他人同時(shí)從公共物品中獲得利益。非競(jìng)爭(zhēng)性：消費(fèi)者的增加不會(huì)引起生產(chǎn)成本的增加，或者說每增加一個(gè)消費(fèi)者，供給公共物品的邊際成本為零，導(dǎo)致產(chǎn)品的邊際價(jià)格為零，導(dǎo)致免費(fèi)搭車現(xiàn)象。（三）混合物品（或準(zhǔn)公共物品）公共物品與私人物品是社會(huì)產(chǎn)品中的兩級(jí)，許多物品同時(shí)兼?zhèn)涔参锲放c私人物品的特征，這類物品稱之為混合物品或準(zhǔn)公共物品。因而，一般將同時(shí)具有兩個(gè)特征的公共物品稱為純公共物品。混合物品的類型：-15-MAUQ-16-MAUQ一般準(zhǔn)公共物品可擁擠的俱樂部物品非排他性非競(jìng)爭(zhēng)性私人物品可擁擠物品俱樂部物品純公共物品

準(zhǔn)公共物品的類型-17-MAUQ①具有非競(jìng)爭(zhēng)性，不具備非排他性（排他性）的準(zhǔn)公共物品---俱樂部物品如：多張車輛通行一座并不過分擁擠的橋梁，如果橋梁上設(shè)置了收費(fèi)崗?fù)?。（橋梁——?zhǔn)公共物品）

②具有非排他性，不具備非競(jìng)爭(zhēng)性（競(jìng)爭(zhēng)性）的準(zhǔn)公共物品---可擁擠物品如：公共資源（海洋中的魚、擁擠的不收費(fèi)公路、空氣和水資源、生態(tài)與環(huán)境）③具有不充分的非競(jìng)爭(zhēng)性和不充分的非排他性的準(zhǔn)公共物品---一般準(zhǔn)公共物品如：多張車輛通過較為擁擠的僅允許載人車輛通過的橋梁，通過的車輛已經(jīng)接近橋梁的負(fù)荷能力，如果再增加一輛車通行，將增加相應(yīng)的邊際成本（擁擠成本）

④具有不充分的競(jìng)爭(zhēng)性和不充分的排他性的準(zhǔn)公共物品---可擁擠的俱樂部物品

如：多張車輛通行一座并不過分擁擠的橋梁，橋梁上設(shè)置了僅允許載貨車輛通行的路標(biāo)牌。⑤具有“不充分的非競(jìng)爭(zhēng)性”和“非排他性”的準(zhǔn)公共物品如：多張車輛通過較為擁擠的橋梁，通過的車輛已經(jīng)接近橋梁的負(fù)荷能力，如果再增加一輛車通行，將增加相應(yīng)的邊際成本（擁擠成本）⑥具有“不充分的非排他性”和“非競(jìng)爭(zhēng)性”的準(zhǔn)公共物品如：專門幫助盲人行走的道路設(shè)施（盲道）；公立醫(yī)院里的手術(shù)專用電梯；青少年宮。

-20-MAUQ物品(產(chǎn)品)的類型根據(jù)物品是否具有排他性、競(jìng)爭(zhēng)性，可以將物品劃分為四種典型的類型。1、純公共物品同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。2、（純）私人物品同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。-21-MAUQ3、公共資源（CommonResources）—可擁擠物品是自然生成或自然存在的資源，這些資源的所有權(quán)由全體社會(huì)成員共同享有，社會(huì)成員可以自由地利用這些資源。不具備“排他性”的特征，但同時(shí)具備“競(jìng)爭(zhēng)性”特點(diǎn)。公共資源具備消費(fèi)的非排他性但不具備消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性。由于不能確定對(duì)其消費(fèi)的限定條件，或者即使能確定卻很難實(shí)施，且一個(gè)人對(duì)物品的消費(fèi)會(huì)減少其他人對(duì)該物品的消費(fèi)，即產(chǎn)生擁擠問題，因此，這種準(zhǔn)公共產(chǎn)品又被稱為“可擁擠物品”。一個(gè)人對(duì)物品的消費(fèi)所引起的另一個(gè)人對(duì)該物品消費(fèi)(受益)的減少，被稱為擁擠成本。在產(chǎn)生擁擠時(shí)，增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本不再為零，而是大于零，同時(shí)低于平均成本。-22-MAUQ

4、俱樂部物品是指具備非競(jìng)爭(zhēng)性但不具備非排他性（排他性）的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。俱樂部物品的消費(fèi)具有排他性，通過限定消費(fèi)資格，將非成員排除在外，即對(duì)外是排他的。但在內(nèi)部是共享的，一個(gè)成員對(duì)物品的消費(fèi)不會(huì)減少另外成員對(duì)該物品的消費(fèi)。俱樂部物品的排他性是不完全的，在內(nèi)部又是共享的，有可能導(dǎo)致成員過多從而產(chǎn)生擁擠：一個(gè)人受益的增多可能會(huì)減少另一成員的受益。這時(shí)，可擁擠物品與俱樂部物品相交叉，形成“可擁擠的俱樂部型物品”。-23-MAUQ競(jìng)爭(zhēng)性非競(jìng)爭(zhēng)性排他性（純）私人物品衣服私人汽車

擁擠的收費(fèi)公路俱樂部物品有線電視圖書館

不擁擠的收費(fèi)公路

城市間的高速公路

電影院非排他性公共資源（可擁擠物品）

海洋中的魚

擁擠的不收費(fèi)公路

空氣和水資源

生態(tài)與環(huán)境純公共物品國防

法律環(huán)境

義務(wù)教育

不擁擠的不收費(fèi)公路各類物品的特征

-24-MAUQ第二節(jié)財(cái)政職能一、研究財(cái)政職能的思路和意義二、資源配置職能三、收入分配職能四、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能-25-MAUQ一、研究財(cái)政職能的思路和意義財(cái)政是政府的一種經(jīng)濟(jì)行為，是履行和實(shí)現(xiàn)政府職能（尤其是經(jīng)濟(jì)職能）的手段。研究財(cái)政職能：概括出財(cái)政在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，具體來說是要分析和研究財(cái)政在履行和實(shí)現(xiàn)政府職能中的地位和作用，以及財(cái)政履行和實(shí)現(xiàn)政府職能的特殊機(jī)制和手段。財(cái)政職能是政府的經(jīng)濟(jì)職能，一般定位為：資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展三大職能。（美國著名財(cái)政學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者馬斯格雷夫提出的財(cái)政三大職能）-26-MAUQ二、資源配置職能

資源配置：資源在不同用途、不同使用者和不同時(shí)期之間進(jìn)行分配，使有限的資源形成一定的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)，達(dá)到資源有效、合理利用。

資源配置的核心是效率問題，即資源的使用方式和使用結(jié)構(gòu)問題。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制：市場(chǎng)失靈政府干預(yù)政府職能：推動(dòng)資源配置依據(jù)市場(chǎng)要求實(shí)現(xiàn)效率最佳，大幅度減少對(duì)資源的直接配置，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。財(cái)政的資源配置職能：在政府的介入或干預(yù)下，財(cái)政通過自身的收支活動(dòng)為政府提供公共產(chǎn)品給予財(cái)力保障，引導(dǎo)資源的有效和合理利用，彌補(bǔ)市場(chǎng)的失靈和缺陷，最終實(shí)現(xiàn)全社會(huì)資源最優(yōu)配置的職能。需要做到：

使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用.doc？（市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的條件下）-27-MAUQ-28-MAUQ

財(cái)政實(shí)現(xiàn)資源配置職能的機(jī)制和手段：1、根據(jù)社會(huì)公共需要的范圍，明確市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府提供公共產(chǎn)品的基本范圍，確定財(cái)政收支占國民收入（或GDP）的合理比例，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的總體效率。2、優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，保證重點(diǎn)支出，壓縮一般支出，提高資源配置的結(jié)構(gòu)效率。3、合理安排財(cái)政投資的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持退出競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，重點(diǎn)向基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施、國家重大建設(shè)工程等領(lǐng)域投資。4、通過政府投資、稅收政策和財(cái)政補(bǔ)貼等手段，帶動(dòng)和促進(jìn)民間投資、吸引外資和對(duì)外貿(mào)易，提高經(jīng)濟(jì)增長率。5、提高財(cái)政資源配置本身的效率。生產(chǎn)性投資要進(jìn)行成本—收益分析。-29-MAUQ三、收入分配職能

收入分配的目標(biāo)（核心問題）是實(shí)現(xiàn)公平分配（公平

平均）。

公平分配包括兩個(gè)層次：1、經(jīng)濟(jì)公平：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，強(qiáng)調(diào)要素投入和要素收入相對(duì)稱。（在平等競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下由等價(jià)交換實(shí)現(xiàn)）2、社會(huì)公平：將收入差距維持在社會(huì)各階層居民所能接受的合理范圍內(nèi)。（哪些因素導(dǎo)致收入的較大差距？）

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于各經(jīng)濟(jì)主體投入的生產(chǎn)要素不同、資源的稀缺程度不同、非競(jìng)爭(zhēng)因素干擾等，僅僅依靠市場(chǎng)機(jī)制并不能實(shí)現(xiàn)收入分配公平狀態(tài)。財(cái)政收入分配職能：財(cái)政的最基本和最重要的職能，通過財(cái)政分配活動(dòng)實(shí)現(xiàn)收入在全社會(huì)范圍內(nèi)的公平分配，將收入差距保持在社會(huì)可接受的范圍內(nèi)。要解決的問題：如何確定顯示公平分配的標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政調(diào)節(jié)收入分配的特殊機(jī)制和手段？公平分配程度的衡量方法：洛倫茲曲線（Lorenzcurve）研究國民收入在國民之間的分配狀況，反映了一個(gè)國家收入分配平等或不平等程度。-30-MAUQ-31-MAUQ收入比例x絕對(duì)公平分配線

Y

洛侖茲曲線---衡量國民收入在國民之間分配

洛侖茲曲線洛倫茨曲線：

將一國總?cè)丝诎词杖胗傻偷礁吲帕?，然后考慮收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比。如收入最低的20%、40%、60%、80%、100%的人口所得到的收入比例，將所得到的人口累計(jì)百分比和收入累計(jì)百分比的對(duì)應(yīng)關(guān)系描繪在圖形上，即得到洛倫茨曲線。整個(gè)洛倫茲曲線是一個(gè)正方形，正方形的底邊即橫軸代表收入獲得者在總?cè)丝谥械陌俜直?，正方形的左邊即縱軸顯示的是各個(gè)百分比人口所獲得的收入的百分比。從坐標(biāo)原點(diǎn)到正方形相應(yīng)另一個(gè)頂點(diǎn)的對(duì)角線為均等線，即收入分配絕對(duì)平等線，這一般是不存在的。實(shí)際收入分配曲線即洛倫茲曲線都在均等線的右下方。收入累計(jì)百分比人口累計(jì)百分比人口累計(jì)百分比收入累計(jì)百分比0%0%20%3%40%7.5%60%29%80%49%100%100%某個(gè)國家的收入分配統(tǒng)計(jì)資料洛倫茲曲線的彎曲程度具有重要意義。一般來說，它反映了收入分配的不平等程度。彎曲程度越大，收入分配程度越不平等；反之亦然?；嵯禂?shù)（Ginicoefficient）：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾伯特·赫希曼于1943年根據(jù)洛倫茲曲線定義的一個(gè)判斷收入分配公平程度的指標(biāo)（比例數(shù)值）?；嵯禂?shù)：G＝X/(X＋Y)=“不平等面積”/“完全不平等面積”。①X=0；②Y=0基尼系數(shù)在0～1之間，是國際上用來綜合考察居民收入分配差異狀況的一個(gè)重要分析指標(biāo)。通常把0.4作為貧富差距的警戒線，超過這一數(shù)值容易出現(xiàn)社會(huì)不穩(wěn)定。-33-MAUQ-34-MAUQ基尼系數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義

聯(lián)合國有關(guān)組織規(guī)定：基尼系數(shù)低于0.2表示收入絕對(duì)公平；0.2-0.3表示收入比較公平；0.3-0.4表示收入相對(duì)合理；0.4-0.5表示收入差距較大；0.6以上表示收入差距懸殊。通常把0.4作為收入分配差距的“警戒線”。多數(shù)發(fā)達(dá)國家的基尼指數(shù)一般在0.24到0.36之間。-35-MAUQ中國國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示，2016年我國基尼系數(shù)為0.465，2015年為0.462，2014年為0.469，2013年為0.473，2012年為0.474，2010年為0.481，最近7年已出現(xiàn)連續(xù)下降，但總體上仍然偏大。-36-MAUQ

財(cái)政實(shí)現(xiàn)收入分配職能的機(jī)制和手段：1、厘清市場(chǎng)分配與財(cái)政分配的界限和范圍，原則上屬于市場(chǎng)分配的范圍財(cái)政不能“越位”，凡屬于財(cái)政分配的范圍，財(cái)政應(yīng)盡其職。2、規(guī)范工資制度。指由國家預(yù)算撥款的公務(wù)員的工資制度和事業(yè)單位職工的工資制度。凡應(yīng)納入工資范圍的收入都應(yīng)納入工資總額，提高工資透明度，實(shí)現(xiàn)個(gè)人收入分配的貨幣化和商品化。建立以工資收入為主、工資外收入為輔的收入分配制度。3、加強(qiáng)稅收調(diào)節(jié)作用。稅收是調(diào)節(jié)收入分配的主要手段，個(gè)人所得稅、企業(yè)所得稅、增值稅（商品稅）、消費(fèi)稅、財(cái)產(chǎn)稅、資源稅等。產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)廠商出賣消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場(chǎng)消費(fèi)者出賣廠商購買

廠商消費(fèi)者出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買要素，投入生產(chǎn)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動(dòng)，土地，資本收益消費(fèi)支出工資，地租，利息收入政府個(gè)人所得稅養(yǎng)老金社會(huì)保險(xiǎn)等公共產(chǎn)品轉(zhuǎn)移支付企業(yè)所得稅公共產(chǎn)品補(bǔ)貼要素稅增值稅消費(fèi)稅4、轉(zhuǎn)移性支出。如社會(huì)保障支出、救濟(jì)支出、補(bǔ)貼等，使每個(gè)社會(huì)成員得以維持最基本的生活水平和福利水平。5、公共支出。通過提供公共物品向公眾分配社會(huì)福利，也可對(duì)收入分配結(jié)果起到調(diào)節(jié)作用。例如，通過政府直接投資或給予補(bǔ)貼的方式，為能夠使低收入家庭普遍獲益的公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)提供資金。-38-MAUQ-39-MAUQ四、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定：充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、國際收支平衡。充分就業(yè)：可就業(yè)人口的就業(yè)率達(dá)到了由該國當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況所能承受的最大比率。物價(jià)穩(wěn)定：物價(jià)上漲幅度維持在不至于影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的范圍內(nèi)。國際收支平衡：一國在國際經(jīng)濟(jì)交往中維持經(jīng)常性項(xiàng)目收支（進(jìn)出口收支、勞務(wù)收支、無償轉(zhuǎn)移收支）的大體平衡。四、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能經(jīng)濟(jì)發(fā)展（質(zhì)）與經(jīng)濟(jì)增長（量）：經(jīng)濟(jì)發(fā)展包含經(jīng)濟(jì)增長，有質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長（通過產(chǎn)出的不斷增長來全面滿足人們不斷增長的基本需求—美好生活需要），包括消除貧困、失業(yè)、收入分配不公平、增進(jìn)福利等等。發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享的共享發(fā)展新理念。益貧式增長：①機(jī)會(huì)平等有益于貧困人群的增長，經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)有利于大多數(shù)人并且具有持續(xù)性；②充分就業(yè)的增長，應(yīng)該使貧困人群充分就業(yè)并使勞動(dòng)收入增長率高于資本報(bào)酬增長速度，這樣有利于縮小貧富差距。-41-MAUQ

財(cái)政實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定和發(fā)展職能的機(jī)制和主要手段：1、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的目標(biāo)集中體現(xiàn)為社會(huì)總供給和社會(huì)總需求的大體平衡。通過“相機(jī)抉擇”的財(cái)政政策實(shí)現(xiàn)社會(huì)總供求的平衡（物價(jià)、產(chǎn)出增長、充分就業(yè)）?！?cái)政政策的目標(biāo)（經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定）2、發(fā)揮財(cái)政的“自動(dòng)穩(wěn)定器”作用（累進(jìn)稅、失業(yè)救濟(jì)金制度）。（經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定）3、通過財(cái)政投資、財(cái)政補(bǔ)貼支持農(nóng)業(yè)、交通運(yùn)輸、通信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供條件，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）4、滿足非生產(chǎn)性的、社會(huì)的公共需要，加快科教文衛(wèi)等社會(huì)事業(yè)發(fā)展，治理污染與生態(tài)環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)有質(zhì)量的發(fā)展。（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）-42-MAUQ一、資源配置的兩種方式二、市場(chǎng)失靈及其表現(xiàn)三、政府失靈及其表現(xiàn)四、政府與市場(chǎng)的基本分工第三節(jié)政府與市場(chǎng)的關(guān)系-43-MAUQ一、資源配置的兩種方式

市場(chǎng)政府-44-MAUQ二、市場(chǎng)失靈及其表現(xiàn)-45-MAUQ（一）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是以市場(chǎng)為中心的一種制度安排，無論微觀和宏觀，無論物資流動(dòng)與人員流動(dòng)，無論何種經(jīng)濟(jì)行為，都要面向市場(chǎng)，以市場(chǎng)動(dòng)態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場(chǎng)環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制-46-MAUQ

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)（1）生產(chǎn)者和消費(fèi)者地位平等、機(jī)會(huì)均等（2）價(jià)格是配置資源的主要手段（3）競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本狀態(tài)（4）社會(huì)契約和法律制度是市場(chǎng)運(yùn)行基本保證-47-MAUQ（二）市場(chǎng)機(jī)制

1、市場(chǎng)機(jī)制的含義市場(chǎng)機(jī)制是指通過市場(chǎng)價(jià)格和供求關(guān)系變化及經(jīng)濟(jì)主體之間的競(jìng)爭(zhēng)，調(diào)節(jié)供給與需求和生產(chǎn)要素的流動(dòng)與分配，從而實(shí)現(xiàn)資源配置的一套有機(jī)系統(tǒng)。其核心是包含價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。-48-MAUQ2、市場(chǎng)機(jī)制對(duì)基本經(jīng)濟(jì)問題的解決生產(chǎn)什么？消費(fèi)者根據(jù)個(gè)人的需求選擇商品，以“貨幣選票”的方式來顯示消費(fèi)決策；企業(yè)按利潤最大化原則，根據(jù)市場(chǎng)信號(hào)來決定應(yīng)該生產(chǎn)什么商品和生產(chǎn)多少。如何生產(chǎn)？生產(chǎn)者通過競(jìng)爭(zhēng)決定如何生產(chǎn)。實(shí)現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)最為有效的途徑是運(yùn)用最先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和使生產(chǎn)成本最小化。-49-MAUQ為誰生產(chǎn)？市場(chǎng)是通過生產(chǎn)要素(勞動(dòng)、土地、資本和經(jīng)營)的價(jià)格來決定為誰生產(chǎn)。生產(chǎn)要素的供需狀況決定了生產(chǎn)要素的價(jià)格，即工資率、租金、利息和利潤水平。人們投入的生產(chǎn)要素的數(shù)量、質(zhì)量及形成的價(jià)格，決定了他們的收入分配的狀況。產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)廠商出賣消費(fèi)者購買生產(chǎn)要素市場(chǎng)消費(fèi)者出賣廠商購買

廠商生產(chǎn)并出賣產(chǎn)品和服務(wù)雇傭工人，利用要素

消費(fèi)者購買并消費(fèi)產(chǎn)品和服務(wù)擁有并出賣生產(chǎn)要素

出賣產(chǎn)品和服務(wù)購買要素，投入生產(chǎn)購買產(chǎn)品和服務(wù)勞動(dòng)，土地，資本收益消費(fèi)支出收入經(jīng)濟(jì)學(xué)基本問題Whattoproduce?Howtoproduce?ForWhomtoproduce?支付工資，地租，利息-51-MAUQ（三）市場(chǎng)失靈（MarketFailure）市場(chǎng)失靈（市場(chǎng)失效）指市場(chǎng)機(jī)制在某些情況下不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效配置或不能提供符合社會(huì)效率條件的商品或勞務(wù)，從而引起收入分配不公平及經(jīng)濟(jì)社會(huì)不穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)。-52-MAUQ市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)：市場(chǎng)失靈的六個(gè)方面-53-MAUQ（1）公共物品供給缺失（2）信息不充分（3）外部效應(yīng)（4）分配不公平（5）壟斷（6）宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定（總量失衡）

公共物品供給缺失受益的非排他性——互不影響消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性——每增加一個(gè)消費(fèi)者，供給公共物品的邊際成本為零，導(dǎo)致產(chǎn)品的邊際價(jià)格為零，產(chǎn)生免費(fèi)搭車現(xiàn)象。效用的不可分割性（non-divisible）:公共物品的消費(fèi)具有共同受益和聯(lián)合消費(fèi)的特點(diǎn)。

私人和廠商不愿意提供公共物品。-54-MAUQ

信息不充分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，生產(chǎn)者與消費(fèi)者的生產(chǎn)、消費(fèi)、購買等行為都屬于個(gè)人行為，均不可能掌握充分的信息，特別是隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，信息越來越分散、復(fù)雜，加工處理信息的成本也難以為決策者所接受，從而不可避免地出現(xiàn)許多非理性決策。

需要依靠政府來提供充分的信息-55-MAUQ

外部效應(yīng)某一個(gè)廠商（生產(chǎn)者）或家庭（消費(fèi)者）從事某項(xiàng)活動(dòng)對(duì)其他廠商、家庭帶來的利益或損失的現(xiàn)象。當(dāng)出現(xiàn)正的外部效應(yīng)時(shí)，私人收益小于社會(huì)收益，利益外溢，得不到應(yīng)有的利益補(bǔ)償；當(dāng)出現(xiàn)負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，私人成本小于社會(huì)成本，受損者得不到利益補(bǔ)償，因而完全靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不可能形成理想的效率配置。

需要依靠政府來限制負(fù)外部效應(yīng)（征稅、企業(yè)合并、明晰產(chǎn)權(quán)），鼓勵(lì)正外部效應(yīng)（津貼）。

-56-MAUQ

分配不公平

競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制是按照要素來進(jìn)行分配的，但人們擁有的初始要素是與人的天賦、遺傳、家庭關(guān)系、社會(huì)地位、性別、學(xué)歷、年齡等有關(guān)，以及壟斷和其他不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在，從而使得人們之間的收入差異很大，并且有失公平。這就需要政府按照合理的社會(huì)公平準(zhǔn)則，通過財(cái)政收支來實(shí)施再分配政策。如稅收、轉(zhuǎn)移支付、財(cái)政補(bǔ)貼、社會(huì)保障等。（經(jīng)濟(jì)公平、社會(huì)公平）-57-MAUQ

壟斷當(dāng)某個(gè)商品的生產(chǎn)出現(xiàn)了壟斷性生產(chǎn)者（如自然壟斷），則競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)越性將無法充分發(fā)揮。如果壟斷者利用他的壟斷地位限制產(chǎn)量，制定壟斷價(jià)格時(shí)，就會(huì)造成社會(huì)福利凈損失（未達(dá)到帕累托最優(yōu)）。為了保證市場(chǎng)機(jī)制能夠調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，就必須有充分的競(jìng)爭(zhēng)。

一是依靠政府組織公共部門生產(chǎn)，通過公共部門的增加來形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制；二是制定政策打破壟斷。-58-MAUQ-59-MAUQ產(chǎn)量壟斷產(chǎn)生的低效率MC=MR

Pm

MC

宏觀經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定

由于各國經(jīng)濟(jì)都存在著周期性的波動(dòng)，政府有必要啟用財(cái)政、貨幣政策來調(diào)節(jié)社會(huì)總需求，以保證宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。-60-MAUQ

例如，社會(huì)總供給與總需求出現(xiàn)失衡，當(dāng)供給大于需求時(shí)，出現(xiàn)了有效需求不足，政府可能采取一種積極的財(cái)政政策，增加支出、減稅降費(fèi)；當(dāng)需求大于供給時(shí)，需求過旺，政府可能采取一種穩(wěn)健的財(cái)政政策，減少支出、增加稅負(fù)。——相機(jī)抉擇的財(cái)政政策-61-MAUQ“今年發(fā)展主要預(yù)期目標(biāo)是：國內(nèi)生產(chǎn)總值增長6.5%左右；居民消費(fèi)價(jià)格漲幅3%左右；城鎮(zhèn)新增就業(yè)1100萬人以上，城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率5.5%以內(nèi)，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率4.5%以內(nèi)；居民收入增長和經(jīng)濟(jì)增長基本同步；進(jìn)出口穩(wěn)中向好，國際收支基本平衡；單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗下降3%以上，主要污染物排放量繼續(xù)下降；供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，宏觀杠桿率保持基本穩(wěn)定，各類風(fēng)險(xiǎn)有序有效防控。”——2018年3月5日李克強(qiáng)總理國務(wù)院《政府工作報(bào)告》-62-MAUQ“積極的財(cái)政政策取向不變，要聚力增效。今年赤字率擬按2.6%安排，比去年預(yù)算低0.4個(gè)百分點(diǎn)；財(cái)政赤字2.38萬億元，其中中央財(cái)政赤字1.55萬億元，地方財(cái)政赤字8300億元。調(diào)低赤字率，主要是我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好、財(cái)政增收有基礎(chǔ)，也為宏觀調(diào)控留下更多政