無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范檢查要點指南(2016版)(完整版)資料

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無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范檢查要點指南(2016版)（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點指南（2021版）為加強對無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系及其監(jiān)督檢查工作，進一步貫徹國家食品藥品監(jiān)督管理總局有關規(guī)范實施具體要求，依據(jù)《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》，本指南針對《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》中重點檢查條款進行解釋和說明，并歸納明確了無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理體系中重點環(huán)節(jié)的審查要求，作為《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范無菌醫(yī)療器械現(xiàn)場檢查指導原則》的有益補充，旨在幫助北京市醫(yī)療器械監(jiān)管人員對無菌醫(yī)療器械產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量管理體系的認知和掌握，指導全市醫(yī)療器械監(jiān)管人員對無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作。同時，為醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開展無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)管理活動提供參考。本指南可作為北京市食品藥品監(jiān)督管理局組織、實施的醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系現(xiàn)場核查、《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》現(xiàn)場核查、醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督檢查等各項檢查的參考資料。本指南主要針對的無菌醫(yī)療器械包括通過最終滅菌的方法或通過無菌加工技術使產(chǎn)品無任何存活微生物的醫(yī)療器械。高分子材料類醫(yī)療器械的生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查可參考《高分子材料類醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點指南》（2021版）。當國家相關法規(guī)、標準、檢查要求發(fā)生變化時，應重新討論以確保本指南持續(xù)符合要求。一、機構與人員生產(chǎn)企業(yè)應當明確與質(zhì)量管理體系運行相關的管理職責，對管理職責進行文件和制度上的規(guī)定，目的是評價具有行政責任的管理者（決策層）能否確保企業(yè)建立一個充分和有效的質(zhì)量管理體系。在生產(chǎn)企業(yè)開展無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)管理活動中，應當建立相應的組織機構，明確生產(chǎn)負責人的相應職責，確定管理者代表在建立、實施并保持質(zhì)量管理體系中的作用。應注意以下問題：（一）組織機構1.企業(yè)應當建立與醫(yī)療器械生產(chǎn)相適應的管理機構，明確各部門的職責和權限，明確質(zhì)量管理職能以及相互溝通的關系，并形成文件，確保企業(yè)建立充分的、有效的、適宜的質(zhì)量管理體系。2.企業(yè)一般應設置生產(chǎn)、質(zhì)量、技術、采購、銷售等管理部門，且生產(chǎn)和檢驗應由不同部門負責，生產(chǎn)和質(zhì)量部門負責人不得互相兼任。3.質(zhì)量管理部門應具有獨立性，應能獨立行使保持企業(yè)質(zhì)量管理體系正常運行和保證產(chǎn)品質(zhì)量符合性的職能。其中，企業(yè)形成產(chǎn)品的過程中所包含的進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等過程均須由質(zhì)量管理部門的人員進行簽字確認，且質(zhì)量管理部門應具有產(chǎn)品質(zhì)量最終放行權。（二）企業(yè)負責人1.企業(yè)負責人應負責組織制定本企業(yè)的質(zhì)量方針，質(zhì)量方針要表明企業(yè)關于質(zhì)量方面的全部意圖和方向。企業(yè)應提出執(zhí)行質(zhì)量方針的具體措施意見及內(nèi)涵解釋，以便讓全體員工充分理解。2.企業(yè)負責人應負責組織制定企業(yè)的質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應具有可操作性，可測量性，并要有具體的實施措施、計算方法、考核方法。此外，企業(yè)不宜以法規(guī)、標準、日常工作的要求作為質(zhì)量目標，質(zhì)量目標內(nèi)容應在質(zhì)量方針框架下制定。3.企業(yè)負責人應負責配備與質(zhì)量方針、質(zhì)量目標相適應，能滿足質(zhì)量管理體系運行和生產(chǎn)管理的需要的人力資源、基礎設施和工作環(huán)境。4.企業(yè)負責人應負責組織進行管理評審，制定定期進行管理評審的工作計劃，規(guī)定一定的時間間隔由企業(yè)負責人開展管理評審。管理評審作為一個過程，應該明確過程的輸入、輸出，并應該保持評審的記錄。5.企業(yè)負責人應在管理層中指定管理者代表。管理者代表要確保各個過程的建立、實施和保持，并向企業(yè)負責人報告體系運行的情況、體系的業(yè)績和任何改進的需求，管理者代表須全程參與現(xiàn)場考核。（三）其他人員1.生產(chǎn)、技術和質(zhì)量管理部門負責人應具備相應的專業(yè)知識水平、工作技能、實踐經(jīng)驗。企業(yè)應制定對其進行考核、評價和再評價的制度，并保存相關評價記錄。2.企業(yè)應確定影響醫(yī)療器械質(zhì)量的崗位，規(guī)定崗位人員所必須具備的專業(yè)知識水平、工作技能、實踐經(jīng)驗，保持人員相應的培訓和評價記錄。這些崗位人員包括產(chǎn)品設計開發(fā)人員、從事關鍵工序和特殊過程的生產(chǎn)人員、檢驗人員等。無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)的關鍵工序和特殊過程一般包括暗室操作、激光雕刻、焊接、絲網(wǎng)印刷等。3.企業(yè)對從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員，特別是產(chǎn)品設計開發(fā)人員、從事關鍵工序和特殊過程的生產(chǎn)人員、檢驗人員等，應制定包含相關法律法規(guī)、基礎理論知識、專業(yè)操作技能、過程質(zhì)量控制技能及質(zhì)量檢驗技能培訓的制度，并保存相應記錄。4.企業(yè)對生產(chǎn)操作和質(zhì)量檢驗崗位的操作人員，特別是關鍵工序、特殊崗位操作人員和質(zhì)量檢驗人員，應制定評價和再評價制度，并應保存相關記錄。5.企業(yè)對進入潔凈室（區(qū)）的人員應進行衛(wèi)生和微生物學基礎知識、潔凈技術方面的培訓及考核。應保持年度培訓計劃及進入潔凈室（區(qū)）人員的培訓和考核記錄，培訓記錄應能體現(xiàn)對衛(wèi)生和微生物基礎知識、潔凈技術方面的內(nèi)容。臨時進入潔凈室（區(qū)）的人員，企業(yè)應當對其進行指導和監(jiān)督。（四）人員健康、衛(wèi)生管理1.人員健康要求企業(yè)應明確生產(chǎn)人員健康、定期體檢的要求，制定人員衛(wèi)生管理文件及進入潔凈間工作守則。直接接觸物料和產(chǎn)品的操作人員每年應至少體檢一次。患有肝炎、肺結核、皮膚病等傳染性和感染性疾病的患者和體表有傷口者不得從事直接接觸產(chǎn)品的工作。日常發(fā)現(xiàn)的生產(chǎn)檢驗人員存在發(fā)燒、流行感冒、痢疾、皮膚受傷等情況，不應進入潔凈室（區(qū)），并按規(guī)定進行監(jiān)督檢查。2.人員凈化要求企業(yè)應明確潔凈環(huán)境工作人員清潔的要求，一般應經(jīng)常理發(fā)、洗澡、剪指甲、不準化妝、不準佩戴飾物、嚴禁將個人物品帶入潔凈室等，并應明確檢查人員。企業(yè)應明確人員進入潔凈室的凈化程序，一般應包含以下內(nèi)容：（1）人流走向應科學合理，避免交叉往復，應嚴格遵守從低潔凈度區(qū)域向高潔凈度區(qū)域方向流動。（2）人員凈化室應包括一更（存外衣室）、二更（換潔凈或無菌工作服、鞋）室、盥洗（手消毒）室、氣閘室或空氣風淋室等，氣閘室的出入門應有防止同時打開的措施，并標明警示標識。（3）設置單人空氣風淋室時，應按最大班人數(shù)每30人設一臺，設置單人空氣風淋室時潔凈室工作人員超過5人時，空氣風淋室一側(cè)應設單向旁通門。（4）穿戴潔凈工作服順序為從上至下，一般順序為工作帽、口罩、上衣、下衣、工作鞋。（5）凈化區(qū)域的換鞋處，不同潔凈級別的鞋不應交叉污染，宜采用雙側(cè)鞋柜進行有效隔離或地面標識，在潔凈室內(nèi)不應穿拖鞋。（6）盥洗室水龍頭按最大班人數(shù)每10人設1個，龍頭開閉不宜采用手動式。潔凈室（區(qū)）內(nèi)裸手接觸產(chǎn)品的操作人員應每隔一定時間對手進行消毒，并應規(guī)定員工手消毒的方法和頻次。3.人員服裝要求企業(yè)應明確所有與產(chǎn)品質(zhì)量有關的人員服裝要求，制定潔凈工作服和無菌工作服的管理文件。（1）潔凈工作服和無菌工作服應選擇質(zhì)地光滑、不產(chǎn)生靜電、不脫落纖維和顆粒性物質(zhì)的材料制作。潔凈工作服和工作帽應有效遮蓋內(nèi)衣、毛發(fā)，對于無菌工作服還應能包蓋腳部，并能阻留人體脫落物。（2）不同潔凈度級別潔凈室（區(qū)）使用的潔凈工作服應定期在相應級別潔凈環(huán)境中分別清洗、干燥和整理，并區(qū)別使用。無菌工作服可在10萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)清洗，但應在萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)整理，潔凈工作服和一般的無菌工作服應按規(guī)定進行消毒處理，但在萬級下的局部百級潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的無菌工作服應進行滅菌處理。潔凈工作服和一般無菌服的末道清洗用水至少為純化水；有熱原要求并在萬級下的局部百級潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行無菌加工使用的無菌工作服的末道清洗用水應為注射用水。（3）潔凈室（區(qū)）工作鞋的清洗，應與潔凈工作服的清洗分開，防止交叉污染。二、廠房與設施企業(yè)的資源管理包括對工作環(huán)境和基礎設施的管理，應滿足質(zhì)量管理體系運行的需要。無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應具有與所生產(chǎn)的醫(yī)療器械相適應的工作環(huán)境和基礎設施，并應滿足與產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量管理要求相符合的生產(chǎn)能力。（一）環(huán)境控制總體要求1.企業(yè)所具有的生產(chǎn)環(huán)境應做到衛(wèi)生條件好、空氣清新、大氣含塵、含菌濃度低、無有害氣體、自然環(huán)境好。生產(chǎn)廠房周圍應達到四無(無積水、無雜草、無垃圾、無蚊蠅孳生地)，宜無裸露土地。廠區(qū)周圍應綠化，不應種植易發(fā)散花粉的植物。廠區(qū)主要道路的設置，應符合人流與物流分流的要求。周圍道路面層，應采用整體性好，發(fā)塵少的材料。生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、行政區(qū)及輔助區(qū)布局應合理，不應對凈化廠房造成污染，應避免有空氣或水等的污染源，并應遠離交通干道、貨場等。滅菌車間應設在僻靜安全位置，并應有相應的安全、通風等安全設施，其設計建造應符合國家有關規(guī)定。2.企業(yè)應根據(jù)所生產(chǎn)的無菌醫(yī)療器械的質(zhì)量要求，確定在相應級別潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行生產(chǎn)的過程，避免生產(chǎn)中的污染?？諝鉂崈艏墑e不同的相鄰房間之間的靜壓差應大于5帕，潔凈室（區(qū)）與非潔凈室（區(qū)）的靜壓差應大于10帕，陽性間與周圍區(qū)域應保持相對負壓。必要時，相同潔凈級別的不同功能區(qū)域（操作間）之間也應當保持適當?shù)膲翰钐荻?。不同潔凈度級別潔凈室（區(qū)）之間應有指示壓差的裝置，潔凈室（區(qū)）空氣潔凈度應從高到低、由內(nèi)向外布置，潔凈間內(nèi)門的開啟方向不應對潔凈度高的區(qū)域造成污染，相鄰房間的靜壓差不宜過高，以免產(chǎn)生亂流。潔凈室的壓差設置應合理，壓差監(jiān)測裝置應處于正常的工作狀態(tài)，便于觀測，并具有檢定標識。3.企業(yè)應明確潔凈環(huán)境內(nèi)的溫濕度要求、監(jiān)測頻次和記錄的要求。無特殊規(guī)定的，潔凈室內(nèi)的溫度應控制在18℃～284.潔凈室（區(qū)）內(nèi)人流、物流應合理，不應有交叉往復現(xiàn)象。人流通道應設置凈化室，物流通道應設置凈化設施，對生產(chǎn)過程中容易造成污染的物料應設置專用出入口。不同級別潔凈室之間相互聯(lián)系應有防止污染的措施，如氣閘室或雙層傳遞窗；潔凈室（區(qū)）與非潔凈室（區(qū)）之間應設置雙層傳遞窗；傳遞窗或（和）氣閘室應有防止同時打開的措施，措施一般采用聯(lián)鎖結構，或標注兩邊不可同時開啟的警示性標識；不同空氣潔凈度區(qū)域之間的物料傳遞如采用傳送帶時,為防止交叉污染，傳送帶不宜穿越隔墻，宜在隔墻兩側(cè)分段傳送；物料傳遞路線盡量要短，以利于操作和過程控制；傳遞窗、氣閘室等物流通道應有如紫外燈等對產(chǎn)品消毒的要求和措施。5.企業(yè)的原料庫、中間產(chǎn)品存放區(qū)（或庫）和成品庫等庫房應與生產(chǎn)產(chǎn)品及規(guī)模相適應，應能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量控制的要求。企業(yè)應制定庫房管理的相關文件，明確儲存條件的要求，并做好記錄。企業(yè)應對庫房保持一定的環(huán)境監(jiān)控措施，必要時應有環(huán)境控制的措施或設施。6.企業(yè)的檢驗室和產(chǎn)品留樣室（區(qū)）應與生產(chǎn)的產(chǎn)品及規(guī)范的要求相適應，留樣產(chǎn)品的儲存環(huán)境應與成品儲存環(huán)境一致。企業(yè)所具備的檢驗和試驗儀器設備及過程監(jiān)視設備應能滿足產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制和質(zhì)量管理體系運行以及質(zhì)量控制的需要。7.企業(yè)應制定生產(chǎn)設施維護保養(yǎng)規(guī)定，包括維護頻次、維護方法等內(nèi)容，保存基礎設施維護保養(yǎng)記錄和測試記錄。若基礎設施的維護保養(yǎng)工作外包（如凈化廠房維護、制水系統(tǒng)維護），應保存基礎設施外包維護的協(xié)議或技術要求，并保存相應記錄。（二）環(huán)境污染控制要求1.在生產(chǎn)或使用中活性物質(zhì)、滅活物質(zhì)的污染（包括熱原）對產(chǎn)品產(chǎn)生重要影響的無菌醫(yī)療器械，應對工作環(huán)境進行控制，對滅活的方法應予驗證并保存記錄。此類產(chǎn)品的生產(chǎn)和包裝應在有規(guī)范要求的、可控的環(huán)境下進行。2.對需要控制產(chǎn)品初始污染菌的醫(yī)療器械，如果通過確認的產(chǎn)品清潔、包裝過程，能將污染降低并保持一致的控制水平，應建立一個受控的環(huán)境來包含該確認的清潔和包裝過程。生產(chǎn)企業(yè)可參考《無菌醫(yī)療器具生產(chǎn)管理規(guī)范》（YY0033-2000）標準或自行驗證并確定產(chǎn)品的生產(chǎn)潔凈級別。3.應對受污染或易于污染的產(chǎn)品進行控制。應對受污染或易于污染的產(chǎn)品、工作臺面或人員建立搬運、清潔和除污染的文件。（三）潔凈室（區(qū)）控制要求1.材料潔凈室（區(qū)）地面一般采用水磨石、自流平或PVC等耐酸耐磨的材料；墻面一般采用彩鋼板，應平整光滑，接口應嚴密，無裂縫；門窗不宜采用木制材料。工藝用水管路的材料應無毒、耐腐蝕、易消毒，可根據(jù)需要選擇不銹鋼管、聚丙烯、ABS工程塑料等材料。2.密閉性潔凈室內(nèi)門窗、墻壁、頂棚、地面的構造和施工縫隙應采取密閉措施，不宜設置門檻；外窗應采用雙層結構?？照{(diào)機組進風口應設置如止回閥等防倒灌裝置。3.安全門安全門應有明顯標識，應向安全疏散方向開啟；安全門可采用落地玻璃封閉，并配備安全錘等開啟工具；安全通道應無障礙。4.防異物設施生產(chǎn)廠房應配有如滅蠅燈、門簾、紗窗、粘鼠板、擋鼠板等防塵、防蟲和其他動物、異物進入的設施。企業(yè)還應對空調(diào)機組進風口采取防止異物進入的相應措施。潔凈環(huán)境的管理可參考北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械潔凈室（區(qū)）檢查要點指南（2021版）》。三、設備（一）生產(chǎn)設備企業(yè)應結合自身產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝等實際情況配備滿足生產(chǎn)要求的相關設備，并建立生產(chǎn)設備臺帳。企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模應當和質(zhì)量管理的要求相符合。工藝裝備常包括機械切削加工中的夾具、注塑工藝的模具、電子設備調(diào)試時的調(diào)試臺、零件運輸過程中的容器或保護裝置等。1.安裝在潔凈室（區(qū)）內(nèi)的設備，除滿足產(chǎn)品品種、生產(chǎn)規(guī)模及其生產(chǎn)工藝參數(shù)要求外，還應布局合理，便于操作、維修和保養(yǎng)，不應有漏油、漏氣、漏水等現(xiàn)象，應符合潔凈環(huán)境控制的要求。對容易產(chǎn)生塵埃的生產(chǎn)材料或設備應有相應的防塵和防擴散措施。結構簡單、噪音低、運轉(zhuǎn)不發(fā)塵。對于不平整的表面，或傳動結構，或暴露在外的部件，宜采用不銹鋼或其他符合凈化車間要求的材料進行裝飾性處理，以防設備在運行中影響環(huán)境的潔凈度。2.與物料或產(chǎn)品直接接觸的設備、工藝裝備及管道表面應無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應和粘連，應無死角并易于清洗、消毒或滅菌。3.企業(yè)在生產(chǎn)過程中應保障產(chǎn)品或零配件運送、傳遞和儲存時免受污染和損害，應使用工位器具，如采用周轉(zhuǎn)箱、托盤等。企業(yè)應制定工位器具的管理文件并保存記錄，明確使用、標識、清洗和消毒等要求。工位器具應能滿足生產(chǎn)使用需要，滿足產(chǎn)品防護要求，其表面應光潔、平整、不得有物質(zhì)脫落，易于清洗和消毒。從原料開始到產(chǎn)品包裝前，所有的物料、零配件和半成品都應放置在清潔的專用工位器具中。工位器具應按區(qū)域存放，盡可能固定崗位和體現(xiàn)專用，不同區(qū)域的工位器具應嚴格區(qū)別和分開，有明顯標識。工位器具應按規(guī)定清洗消毒，避免污染和損傷產(chǎn)品。（二）空氣凈化系統(tǒng)企業(yè)應有對環(huán)境進行監(jiān)測的要求及方法并有滿足環(huán)境監(jiān)測的相關設備，保存了環(huán)境監(jiān)測記錄并評估了檢測設備失效導致環(huán)境不合格可能造成產(chǎn)品在使用中的風險。若工作環(huán)境條件對產(chǎn)品質(zhì)量可能產(chǎn)生不利影響，應具有監(jiān)視和保持工作環(huán)境所需的設施、設備、資源和文件，應評價每一個重要參數(shù)、指示項或控制項，以確定其失控可能增加的風險，并應在需要時確保產(chǎn)品所處環(huán)境的可追溯性。企業(yè)應對環(huán)境控制系統(tǒng)進行確認，進行定期檢查以驗證該環(huán)境系統(tǒng)的正確運行，并在一定周期后進行再確認。若停機后再次開啟空氣凈化系統(tǒng)，應當進行必要的測試或驗證，以確認仍能達到規(guī)定的潔凈度級別要求。（三）制水設備企業(yè)應根據(jù)其所生產(chǎn)的產(chǎn)品工藝及特性確定所使用的工藝用水的種類、用量及要求，并經(jīng)過有效驗證。1.企業(yè)應明確工藝用水的制備、使用、存貯、管理等要求，并保存相關記錄。2.企業(yè)應明確工藝用水制水設備使用管理的相關要求。工藝用水的輸送或傳遞應能防止污染。若產(chǎn)品的加工過程需要工藝用水時，應配備了工藝用水的制備設備，并且當用量較大時通過管道輸送到用水點，應按規(guī)定對工藝用水進行檢測。應明確工藝用水的儲罐和輸送管道定期清洗、消毒的要求和方法，工藝用水的管道應采用不銹鋼或其他無毒材料制成，產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程中需要用水的車間都應有出水口（如初洗、末道清洗、產(chǎn)品配制等）。3.若水是最終產(chǎn)品的組成成分時，應使用符合《藥典》要求的注射用水；對于直接或間接接觸心血管系統(tǒng)、淋巴系統(tǒng)或腦脊髓液或藥液的無菌醫(yī)療器械，末道清洗應使用符合《藥典》要求的注射用水或用超濾等其它方法產(chǎn)生的無菌、無熱原的同等要求的注射用水；與人體組織、骨腔或自然腔體接觸的無菌醫(yī)療器械，末道清洗用水應使用符合《藥典》要求的純化水。4.生產(chǎn)企業(yè)使用純化水的，應自行制備；注射用水（滅菌注射用水）如用量較少時可以外購。工藝用水管理可參考北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水檢查要點指南（2021版）》、《醫(yī)療器械工藝用水系統(tǒng)確認檢查要點指南（2021版）》和國家食品藥品監(jiān)督管理總局印發(fā)的《醫(yī)療器械工藝用水質(zhì)量管理指南》。（四）制氣設備企業(yè)應對工藝用氣的制備、使用、檢驗、管理制定相應要求。潔凈室（區(qū)）內(nèi)使用的壓縮空氣等工藝用氣應有氣體凈化處理裝置，其原理和結構應滿足所生產(chǎn)無菌醫(yī)療器械的質(zhì)量要求。對于與產(chǎn)品使用表面直接接觸的工藝用氣，應控制和驗證工藝用氣中所含微生物和微粒（包括液體微粒），并保存相關記錄。對于不與產(chǎn)品使用表面直接接觸，但是使用后排放到潔凈室內(nèi)的工藝用氣，應控制和驗證對環(huán)境的影響，可進行動態(tài)檢測，并保存相關記錄。（五）檢驗設備企業(yè)應建立檢驗設備的控制程序并形成文件，應具有檢驗設備臺賬，檢驗設備應滿足企業(yè)規(guī)定的出廠檢測項目、檢驗規(guī)程、環(huán)境監(jiān)測和工藝用水監(jiān)測的要求，企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品的實際情況進行配備。應當根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量要求確定產(chǎn)品的初始污染菌和微粒污染的控制水平，定期對檢測記錄進行匯總和趨勢分析。檢測設備的控制程序中應對檢測設備的搬運、維護和貯存過程中防護要求作出規(guī)定，以防止檢驗和試驗結果失效。四、文件管理企業(yè)質(zhì)量管理體系的運行所需要的文件和記錄，應滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》的相關內(nèi)容。五、設計開發(fā)企業(yè)產(chǎn)品的設計開發(fā)的相關控制要求，應滿足《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄無菌醫(yī)療器械》的相關內(nèi)容。（一）設計開發(fā)控制程序文件中一般應明確設計策劃、設計輸入、設計輸出、設計評審、設計驗證、設計確認、設計更改、設計轉(zhuǎn)換等方面的內(nèi)容。（二）風險管理的要求可以作為設計開發(fā)程序的一部分，也可以制定單獨的文件。應制定風險的可接受水平準則，并將醫(yī)療器械產(chǎn)品的風險控制在可接受水平，可參考《醫(yī)療器械風險管理對醫(yī)療器械的應用》（YY/T0316-2021）。（三）設計開發(fā)的輸入應明確設計開發(fā)新產(chǎn)品的預期用途、安全性能、使用性能和法律法規(guī)要求及針對風險應采取的控制措施。（四）應明確設計轉(zhuǎn)換相關要求，并通過設計轉(zhuǎn)換活動確定最終的生產(chǎn)工藝指導書、檢驗規(guī)程、原材料詳細技術要求、生產(chǎn)設備清單。設計轉(zhuǎn)換活動的有效性應進行評審。（五）應按照設計策劃的要求進行設計驗證。驗證的方法可采用：產(chǎn)品檢測/型式試驗、變換方法計算、文件評審、與已經(jīng)證實的類似設計比較。（六）應當明確滅菌工藝和無菌保障水平，并提供滅菌確認報告。如滅菌使用的方法容易出現(xiàn)殘留，應明確殘留物信息及采取的處理方法。六、采購（一）采購流程企業(yè)應編制采購程序文件，主要內(nèi)容應包含企業(yè)采購作業(yè)流程。應重點明確以下幾個方面的規(guī)定：1.對不同的采購產(chǎn)品應規(guī)定不同的控制方式，并對采購文件的制定、評審、批準作出明確的規(guī)定。2.對合格供方的選擇、評價和再評價應予以明確規(guī)定。3.對采購產(chǎn)品的符合性的驗證方法進行規(guī)定。4.對采購過程的記錄應進行保持的規(guī)定。5.實施采購和采購管理應進行規(guī)定。6.采購屬于醫(yī)療器械的產(chǎn)品，應保存醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證，并應遵守相應的規(guī)定。7.對原材料有相關強制性國行標的，采購產(chǎn)品的要求應不低于國家強制性標準的要求。需要進行生物學評價的材料，采購物品應當與經(jīng)生物學評價的材料相同。（二）物料分類1.企業(yè)應具有物資分類明細表或物料清單，應至少包含產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、技術指標或質(zhì)量要求、分類等級等內(nèi)容。應涵蓋企業(yè)產(chǎn)品所涉及的全部原材料及輔料、耗材。應根據(jù)產(chǎn)品分類情況，對供方提出相應的控制要求。2.企業(yè)采購的原材料應能滿足設計輸出的要求，采購屬于醫(yī)療器械的原材料，應保存有效的醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊證，并應遵守相應的規(guī)定。對采購的產(chǎn)品有相關強制性國家、行業(yè)標準的，如輸注器具組件、高分子材料（如醫(yī)用軟聚氯乙烯、硅橡膠、透明質(zhì)酸鈉等）、金屬材料（如不銹鋼、鈷鉻鉬合金等）等，采購產(chǎn)品的要求應不低于標準要求。對于來源于動物的原、輔材料應對去除病毒進行控制要求。3.一次性使用無菌醫(yī)療器械產(chǎn)品（注、輸器具）的全部注、擠、吹塑件均應在生產(chǎn)企業(yè)本廠區(qū)內(nèi)生產(chǎn)；重要零、組件應在本廠區(qū)10萬級潔凈區(qū)內(nèi)生產(chǎn)（自制或外購的產(chǎn)品單包裝袋在30萬級潔凈區(qū)內(nèi)生產(chǎn)），其中與藥（血）液直接接觸的零、組件和保護套的生產(chǎn)、末道清洗、裝配、初包裝等工序，必須在本廠區(qū)同一建筑體的10萬級潔凈區(qū)內(nèi)進行。4.外購配套用注射器活塞、金屬插瓶針、一次性使用注射針、一次性使用靜脈輸液針，必須是持有《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》和醫(yī)療器械注冊證書企業(yè)的產(chǎn)品。5.企業(yè)生產(chǎn)一次性使用注射器、輸液器，其配套自用組裝注射針或靜脈輸液針的外購針管（已磨刃的針尖），必須是持有一次性使用無菌注射針或靜脈輸液針產(chǎn)品《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》和醫(yī)療器械注冊證書企業(yè)的產(chǎn)品。6.對于一次性使用麻醉穿刺包生產(chǎn)企業(yè)，企業(yè)應當至少生產(chǎn)一次性使用麻醉用針、麻醉導管、一次性使用無菌注射器和一次性使用無菌注射針等一次性使用無菌醫(yī)療器械中的一種產(chǎn)品，外購配套用醫(yī)療器械必須是持有《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》和醫(yī)療器械注冊證書企業(yè)的產(chǎn)品。（三）供方管理企業(yè)應制定對供方進行選擇、評價和再評價的準則，評價范圍一般包括：質(zhì)量、服務、人員能力、供貨能力、企業(yè)資信等。應保存供方評價的結果和評價過程的記錄，對于首次選擇的供方應關注其資質(zhì)及其樣品試用情況的評價，對于非首次供方應關注生產(chǎn)、檢驗和采購部門對其產(chǎn)品使用情況的評價。企業(yè)應與合格供方應與之簽訂較為固定的供需合同或技術協(xié)議，以確保物料的質(zhì)量和穩(wěn)定性。對于涉及最終產(chǎn)品的安全性能的采購產(chǎn)品（如原材料、包裝材料等），應保存對供方實施控制記錄。采購文件中（可以在與供方的協(xié)議中形成）的表述應符合采購信息的要求，并應對采購信息可追溯性要求作出明確規(guī)定。企業(yè)可參考國家食品藥品監(jiān)督管理總局印發(fā)的《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應商審核指南》，當產(chǎn)品委托生產(chǎn)時，應符合《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》的相關要求。（四）采購記錄企業(yè)應保存采購過程活動記錄，如采購計劃、采購合同、入庫單等信息等，應保證關鍵物料的正向及逆向追溯途徑。（五）采購驗證和確認1.企業(yè)應按規(guī)定的程序和方法實施采購驗證。應具有采購產(chǎn)品的進貨檢驗規(guī)范，明確檢驗項目、抽樣方法、判定準則等。驗證方式一般包括供方的認證情況、符合性證明材料、檢驗報告等，并保存采購驗證記錄。2.企業(yè)對所用的初包裝材料應進行選擇和/或確認，所用初包裝材料應不會在醫(yī)療器械的包裝、運輸、貯存和使用時對產(chǎn)品造成污染。3.初包裝材料應符合《最終滅菌醫(yī)療器械的包裝》（GB/T19633-2005）的要求，其生產(chǎn)環(huán)境應與產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境相適應。與無菌醫(yī)療器械的使用表面直接接觸、不清洗即使用的初包裝材料，其生產(chǎn)環(huán)境潔凈度級別的設置宜遵循與產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)境的潔凈度級別相同的原則，使初包裝材料的質(zhì)量滿足所包裝無菌醫(yī)療器械的要求，若初包裝材料不與無菌醫(yī)療器械使用表面直接接觸，應在不低于30萬級潔凈室（區(qū)）內(nèi)生產(chǎn)。4.應對初包裝材料進行驗證，驗證方案一般應包括如下內(nèi)容：密封抗拉強度、封口剝離特性、滲漏試驗、封口參數(shù)試驗、滅菌抵抗力試驗、加速老化試驗等，可參考《無菌醫(yī)療器械包裝試驗方法第1部分加速老化試驗指南》（YY/T0681.1-2021）。包裝封口確認可參考北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《無菌包裝封口過程確認檢查要點指南（2021版）》。七、生產(chǎn)管理（一）生產(chǎn)工藝識別1.企業(yè)應識別產(chǎn)品的全部特性和相應工藝流程，并依據(jù)產(chǎn)品特性要求進行實現(xiàn)過程的質(zhì)量策劃，還應明確產(chǎn)品實現(xiàn)各階段控制要求和必要的資源條件。企業(yè)應評價產(chǎn)品實現(xiàn)過程的質(zhì)量形成因素，識別對質(zhì)量有影響的相關過程，識別關鍵工序和特殊過程等內(nèi)容。應制定形成文件的程序、要求、作業(yè)指導書以及引用資料和引用的測量程序。2.企業(yè)應制定關鍵工序、特殊過程驗證的規(guī)定，實施關鍵工序、特殊過程驗證確認工作計劃。應依據(jù)確認的結果制定關鍵工序和特殊過程工藝規(guī)范和作業(yè)指導書；并應按文件要求，保存活動記錄。（二）產(chǎn)品防護1.企業(yè)應制定產(chǎn)品防護的程序文件。產(chǎn)品防護的程序文件應包括產(chǎn)品標識、搬運、包裝、貯存和保護，以及對產(chǎn)品的組成部分防護的內(nèi)容。應根據(jù)對產(chǎn)品質(zhì)量影響的程度規(guī)定所生產(chǎn)的無菌醫(yī)療器械及材料的貯存條件，應控制和記錄這些條件，并在產(chǎn)品技術文件、標簽和使用說明書中注明。貯存場所應配備環(huán)境監(jiān)控設施，并應對貯存條件進行記錄。2.生產(chǎn)過程中產(chǎn)生粉塵、煙霧、毒害物、射線和紫外線的廠房、設備，應安裝除塵、排煙霧、除毒害物和射線防護裝置（如噴砂、電解、鈍化、熒光探傷、激光打標、涂層、EO氣體排放、潔凈室內(nèi)焊接、注塑等過程）。企業(yè)應安裝相應的防護和去除裝置，若有害氣體需排到大氣中應進行適當?shù)奶幚恚槐匾獣r，企業(yè)應在文件中對有害物質(zhì)限量做出規(guī)定。3.生產(chǎn)設備所用的潤滑劑、冷卻劑、清洗劑不應對產(chǎn)品造成污染。應制定所用潤滑劑、冷卻劑、清洗劑的清單并規(guī)定選用要求；如有污染風險應采取相應防污染措施，并做好相應的驗證。如果所用助劑會對產(chǎn)品造成污染，即使在潔凈室（區(qū)）內(nèi)加工的零配件也應使用合適的方式末道清潔。在潔凈室（區(qū)）內(nèi)通過模具成型后不清洗的零配件所用的脫模劑應無毒、無腐蝕，不會影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量。企業(yè)應通過驗證的方式證實脫模劑不會影響產(chǎn)品質(zhì)量，一般應評價脫模劑的生物和化學性能。脫模劑應耐高溫，不會被注塑件吸附。4.企業(yè)在生產(chǎn)過程中必須進行清潔處理，或者從產(chǎn)品上去除處理物時，應編制產(chǎn)品清潔要求的文件，并加以實施。企業(yè)應在工藝文件中應明確對產(chǎn)品的清潔方法（包括清潔工藝的相關參數(shù)、清潔所需的介質(zhì)等）的相關要求，并保存產(chǎn)品清潔過程記錄。產(chǎn)品清潔要求，一般指在臨床使用前常規(guī)的清潔手段不能去除污染物，只有工廠采用專門方法和清洗劑才能有效去除。企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品的預期用途和生產(chǎn)工藝，明確產(chǎn)品微生物污染和微粒污染監(jiān)視的要求，保存相關記錄，進行趨勢分析，必要時采取相應措施。5.企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量要求和生產(chǎn)過程中的主要污染情況，采取適當?shù)拇胧M入到潔凈室（區(qū)）的零配件、物料或產(chǎn)品進行清潔處理。應規(guī)定零配件、物料或產(chǎn)品進入潔凈室（區(qū)）的凈化程序并具備設施，凈化程序和設施應能有效去除生產(chǎn)過程中的零配件或產(chǎn)品、外購物料或產(chǎn)品上的污染物。對于需清潔處理的無菌醫(yī)療器械的零配件，末道清潔處理應在相應級別的潔凈室（區(qū)）內(nèi)進行，所用的處理介質(zhì)應能滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求。應有末道清潔工藝驗證，保存驗證記錄。末道清潔處理室的潔凈度應和進一步加工產(chǎn)品區(qū)域的潔凈度級別相同，使用的處理介質(zhì)包括液體溶劑、氣體或工藝用水等應滿足產(chǎn)品質(zhì)量的要求，所用介質(zhì)的化學殘留物不能對產(chǎn)品造成污染從而影響產(chǎn)品性能。（三）潔凈室（區(qū)）衛(wèi)生管理1.企業(yè)應明確潔凈室（區(qū)）定期清潔、消毒的要求，對操作臺面、墻面、地面、頂棚表面定期進行清潔。操作臺應確保光滑、平整、無縫隙、不脫落塵粒和纖維，不易積塵并便于清洗消毒。與物料或產(chǎn)品直接接觸的設備、工藝裝備及管道表面應無毒、耐腐蝕，不與物料或產(chǎn)品發(fā)生化學反應和粘連，應無死角并易于清洗、消毒或滅菌。百級的潔凈室（區(qū)）內(nèi)不得設置地漏。在其他潔凈室（區(qū)）內(nèi)，水池或地漏應當有適當?shù)脑O計和維護，并安裝易于清潔且?guī)в锌諝庾钄喙δ艿难b置以防倒灌，同外部排水系統(tǒng)的連接方式應當能夠防止微生物的侵入。一般應包括以下內(nèi)容：（1）明確清潔消毒的項目、方法、頻次的要求。（2）應明確如紫外燈、臭氧等空氣消毒的方法、消毒時機、消毒頻次、消毒時間、消毒記錄等要求。紫外消毒應具有平面布置圖和位置標識，應注意傳遞窗和氣閘室內(nèi)的消毒裝置，保存使用記錄。應對紫外和臭氧消毒的效果進行驗證。（3）應明確潔具清洗、存放的要求，潔具不應存放在潔凈室生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)，清潔工具的洗滌、干燥及潔具存放宜設于獨立、衛(wèi)生，且通風良好的潔具間。潔具間中清潔區(qū)、污染區(qū)標識應明顯，衛(wèi)生工具應無脫落物、易清洗、易消毒。（4）應明確潔凈室（區(qū)）內(nèi)洗衣機的清潔要求，并保存相關記錄。（5）應明確消毒劑的使用管理的要求，定期更換消毒劑，保存配制和使用記錄，并對消毒效果進行評價或驗證。（6）應當制定潔凈室（區(qū)）的衛(wèi)生管理文件，按照規(guī)定對潔凈室（區(qū)）進行清潔處理和消毒，并保存記錄。所用的消毒劑或消毒方法不得對設備、工藝裝備、物料和產(chǎn)品造成污染。消毒劑品種應當定期更換，防止產(chǎn)生耐藥菌株。2.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝制定清場的管理規(guī)定并保存清場記錄。產(chǎn)品清場過程應能有效防止產(chǎn)品交叉污染。清場后可采用標識來確認已清場，生產(chǎn)前也應確定無上次生產(chǎn)遺留物。應注意空調(diào)機組停止工作時，為了防止污染應將所有的產(chǎn)品進行清理；生產(chǎn)產(chǎn)品或過程更換時，為了防止交叉污染，應進行徹底的清場。清場記錄可單獨記錄或與生產(chǎn)記錄合并，如單獨記錄應可追溯到需清場的產(chǎn)品。（四）批號管理企業(yè)應建立批號管理文件，需明確原材料批、生產(chǎn)批、滅菌批、中間品批等批號的編寫方法，規(guī)定生產(chǎn)批和滅菌批組批方法，并明確生產(chǎn)批號和滅菌批號的關系，生產(chǎn)批的劃分應符合企業(yè)相關文件的規(guī)定。應注意大批號分解成多個小批號的接口管理問題，并應規(guī)定每批應形成的記錄。（五）滅菌及委托滅菌1.企業(yè)應依據(jù)產(chǎn)品相關要求，選擇適宜的滅菌方法和無菌加工技術，執(zhí)行國家相關法規(guī)和標準的規(guī)定，并對滅菌方法或無菌加工技術適宜性進行驗證確認或評價，還應考慮在滅菌對產(chǎn)品性能的影響。使用非標準規(guī)定的滅菌方法，應分析和提供該滅菌方法是否有科學依據(jù)，滅菌設備有無醫(yī)療器械注冊證或相關允許上市的證明，并對滅菌過程進行確認，可參考《醫(yī)療器械的滅菌微生物學方法第2部分：確認滅菌過程的無菌試驗》（GB/T19973.2-2005）。2.無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應制定滅菌過程控制文件，包括：滅菌工藝文件；滅菌設備操作規(guī)程；滅菌設備的維護、保養(yǎng)規(guī)定；滅菌過程的確認和再確認；采用環(huán)氧乙烷滅菌時，環(huán)氧乙烷氣體的進貨及存放控制。3.在以下情形應進行滅菌確認：首次使用滅菌設備；新產(chǎn)品第一次使用該滅菌設備；經(jīng)過一定的時間或滅菌條件：包括產(chǎn)品設計、產(chǎn)品包裝、滅菌物品擺放方式、滅菌器、工藝參數(shù)發(fā)生變化等。4.采用環(huán)氧乙烷滅菌時，滅菌工藝文件應包括《醫(yī)療器械環(huán)氧乙烷滅菌確認和常規(guī)控制》（GB18279-2000）或其它滅菌控制標準中規(guī)定的各項確認的要求，例如：設備調(diào)試、保養(yǎng)、維修、報廢處理等規(guī)定；EO進貨和存放規(guī)定，記錄EO供貨商、濃度、供應量等內(nèi)容；確認規(guī)定，包括方法、頻次、時機等。5.滅菌過程應與滅菌工藝文件保持一致，滅菌實施過程的記錄應與確認的工藝文件內(nèi)容一致。其中，環(huán)氧乙烷滅菌過程記錄至少應包括滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、滅菌器的編號、操作人員、滅菌全過程工藝參數(shù)（如滅菌開始時間、投藥量、滅菌結束時間、壓力、濕度、溫度）、環(huán)氧乙烷解析等信息；輻射滅菌記錄應至少包含滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、輻射源的編號、輻射劑量及劑量計溯源證明、輻射開始時間、輻射結束時間、操作人員姓名等；濕熱滅菌記錄應至少包含濕熱滅菌方法、滅菌產(chǎn)品名稱、滅菌產(chǎn)品批號、滅菌器編號、操作人員、滅菌全過程工藝參數(shù)（如滅菌開始時間、滅菌結束時間、有效滅菌持續(xù)時間及對應的壓力、濕度、溫度）等。6.工作人員應嚴格執(zhí)行滅菌設備操作規(guī)程。應按規(guī)定對滅菌設備進行維護和保養(yǎng)。滅菌設備應有自動監(jiān)測及記錄裝置，滅菌過程和參數(shù)記錄應完整、齊全，有可追溯性。設備記錄輸出參數(shù)項目應滿足《醫(yī)療器械環(huán)氧乙烷滅菌確認和常規(guī)控制》（GB18279-2000）或其它滅菌控制標準規(guī)定的監(jiān)控內(nèi)容和要求，如溫度、濕度、壓力、EO濃度和滅菌時間等，應可追溯。滅菌管理可參考北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械滅菌工藝檢查要點指南（2021版）》。7.委托方與受托方應簽訂具有法律效力的委托滅菌協(xié)議。企業(yè)應在充分考慮產(chǎn)品本身、產(chǎn)品包裝物等因素的情況下，選擇適宜的滅菌方法，并應制定對受托滅菌企業(yè)資質(zhì)和能力進行評審的文件，并保存相關記錄。企業(yè)應與受托方共同對委托滅菌產(chǎn)品的滅菌過程進行確認，并保存相關記錄。應適時對滅菌過程進行再確認，并保存相關記錄。受托方應具備所承擔的滅菌能力，并能夠?qū)缇^程進行記錄。企業(yè)還應與受托方確定適宜的方法，保存每一滅菌批的滅菌過程記錄，滅菌記錄應可到產(chǎn)品的每一生產(chǎn)批。委托方應明確產(chǎn)品滅菌批與生產(chǎn)批之間的關系。委托滅菌管理可參考北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械產(chǎn)品委托滅菌方式檢查要點指南（2021版）》。（六）特殊過程確認1.企業(yè)應明確并充分識別關鍵工序、特殊過程等需要進行驗證的生產(chǎn)工藝，形成文件，并明確特殊過程的工藝參數(shù)的驗證范圍、工藝驗證的方案、記錄以及報告的要求。特殊過程一般可包括鑄造、鍛造、熱處理、鈍化、電解、滅菌、無菌加工、制水、制氣、焊接、凍干、末道清洗、初包裝封口等；關鍵工序指對產(chǎn)品質(zhì)量起決定性作用的工序，如通過加工形成關鍵、重要特性的工序，加工難度大、質(zhì)量不穩(wěn)定的工序等。2.過程確認方案和報告應包含每一重要參數(shù)過程驗證記錄。工藝規(guī)程或作業(yè)指導書中規(guī)定的參數(shù)應和驗證結果一致。驗證報告應由授權人簽字批準。3.需確認的過程應按程序?qū)嵤?，關鍵工序、特殊過程的重要工藝參數(shù)應經(jīng)過驗證，并經(jīng)審批后實施。過程確認活動一般包括四個階段：（1）設備規(guī)范的評審與批準；（2）所使用設備和必要服務的提供的初始鑒定—安裝鑒定（IQ）；（3）證明過程將生產(chǎn)出可接受的結果及所建立的過程參數(shù)的限度（最不利的情況）—操作鑒定（OQ）；（4）過程長期穩(wěn)定性的建立—性能鑒定（PQ）。4.過程的確認方案和報告中應包括評價的計劃、實施、記錄和結論，應對過程確認的人員資格進行鑒定。如生產(chǎn)和服務提供過程中采用的計算機軟件對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，應編制確認的程序，在初次應用以及軟件的任何更改應用前予以確認并保存記錄。5.企業(yè)應對生產(chǎn)過程中用到的對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的嵌入式或電腦用軟件予以確認。軟件的確認可以與設備確認共同完成，但應單獨評價。6.企業(yè)應編制產(chǎn)品滅菌過程確認的程序文件（滅菌包括濕熱滅菌、環(huán)氧乙烷滅菌、輻照滅菌、過濾滅菌等方式）。滅菌過程或無菌加工過程的確認應符合相關標準的規(guī)定，如《醫(yī)療保健產(chǎn)品滅菌確認和常規(guī)控制要求》（GB18278～GB18280）系列標準，記錄或報告應經(jīng)過評審和批準。7.在初次對產(chǎn)品進行滅菌前應對滅菌過程進行確認，其中，EO滅菌確認包括試運行、物理鑒定和微生物鑒定，輻射滅菌確認包括輻照裝置的安裝鑒定、在已進行安裝鑒定的輻照裝置中進行產(chǎn)品運行鑒定、在已鑒定合格的設備中，用指定的產(chǎn)品或模擬產(chǎn)品進行性能鑒定、建立滅菌劑量、建立最大耐受劑量等。當相關的滅菌條件（如產(chǎn)品、滅菌器、工藝參數(shù)、包裝等）發(fā)生變化時，企業(yè)應進行再確認。8.若采用無菌加工技術保證產(chǎn)品無菌，企業(yè)應按有關標準規(guī)定，如《醫(yī)療產(chǎn)品的無菌加工》（YY/T0567-2005），進行過程模擬試驗。9.滅菌過程確認的記錄應滿足標準的要求。EO滅菌確認報告至少應包括：滅菌產(chǎn)品的詳細說明（包括包裝、滅菌器內(nèi)被滅菌物品的放置形式）；滅菌器的技術規(guī)格；試運行數(shù)據(jù)；物理性能鑒定和生物學性能鑒定的全部記錄；進行性能鑒定時所有儀表、記錄儀等經(jīng)過校準的證明；復審和重新確認的規(guī)定；確認方案；所用程序的文件資料；所有人員的培訓手冊和記錄；文件化操作規(guī)程，包括過程控制范圍；維護與校準程序；確認結論。（七）生產(chǎn)記錄企業(yè)應建立從原料投入到產(chǎn)品出廠過程的批生產(chǎn)記錄，并按批保存歸檔。應規(guī)定每批應形成的記錄，內(nèi)容應完整齊全。生產(chǎn)記錄的更改應受控，不得隨意更改內(nèi)容或涂改。（八）標識及可追溯性1.在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中應按規(guī)定方法對產(chǎn)品進行標識。標識應明顯、牢固、唯一，便于區(qū)分和識別，能夠防止混用并能實現(xiàn)追溯。應制定產(chǎn)品檢驗和試驗狀態(tài)進行標識的程序文件，并確保只有所要求的檢驗和試驗合格的產(chǎn)品才能被放行。2.可追溯性程序文件應符合要求，批記錄應證實可實現(xiàn)追溯過程記錄，內(nèi)容應能滿足原料采購、生產(chǎn)數(shù)量、入庫數(shù)量、銷售數(shù)量的追溯要求?？勺匪菀笥涗洃敯赡軐е伦罱K產(chǎn)品不滿足其規(guī)定要求的所用的原材料、生產(chǎn)設備、操作人員和生產(chǎn)環(huán)境等記錄。3.無菌醫(yī)療器械應標記生產(chǎn)企業(yè)名稱、批號，以保證其可追溯性。如果標記會影響產(chǎn)品的預期性能，或因產(chǎn)品體積或物理特性難以清晰標記，上述信息應使用標簽或其它方法標示。4.每一個產(chǎn)品都有唯一的標識符（如：序列號、日期、批代碼、批號）可以追溯到操作源頭，是否向前可追溯到顧客，向后可追溯到生產(chǎn)過程中使用的組件、原材料、設備、工作環(huán)境和操作人員。對直接或間接接觸心血管系統(tǒng)、淋巴系統(tǒng)或腦脊髓液或藥液的零配件應當至少能追溯到產(chǎn)品生產(chǎn)所用的原材料、滅菌設備和生產(chǎn)環(huán)境。八、質(zhì)量控制（一）設備校驗企業(yè)應特別注意定期對檢測設備進行校準或檢定，并應予以標識和保存記錄。企業(yè)應對計量器具的管理和控制形成文件，并根據(jù)文件的要求制定計量器具的臺帳和計量校準計劃，保存檢定或校準的記錄及檢定證書等。對于企業(yè)自校的檢測設備，程序中應對校準方法作出規(guī)定并保持記錄。當檢驗和試驗裝置不符合要求時，應對以往檢驗和試驗結果的有效性進行評價，對該設備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?，并保持對設備進行校準和驗證的記錄。（二）軟件確認對產(chǎn)品檢驗中使用的對檢測結果有影響的計算機軟件，企業(yè)應在使用前進行確認。當軟件更改、受計算機病毒侵害等情況發(fā)生時，企業(yè)應進行再確認。檢測過程中用到的對檢測結果有影響的軟件都應在確認范圍內(nèi)，包括嵌入式軟件或電腦用軟件等，如氣相色譜儀、三坐標測量儀等設備的使用軟件。（三）實驗室管理企業(yè)應具有與生產(chǎn)的產(chǎn)品和生產(chǎn)能力相適應的無菌檢測室。對于新建實驗室的，企業(yè)應分別建立萬級下局部百級的無菌檢驗室、微生物限度室和陽性對照室，并應確保人流、物流的相對獨立。對于原有實驗室進行改造確有較大難度的，無菌檢驗室、微生物限度室可共用，但應采取相應措施避免交叉污染。陽性對照室應配備百級潔凈工作臺，如陽性對照室如處于非受控環(huán)境，企業(yè)應提供驗證資料，并配備生物安全柜。企業(yè)應建立有滿足出廠檢測能力的試驗室，并應對產(chǎn)品按批進行出廠檢驗。特殊檢驗項目可驗證原材料檢驗報告，但必須通過論證，例如人工關節(jié)產(chǎn)品出廠檢驗要求中的材料可驗證原材料檢驗報告，金屬材料鑄造可提供每爐質(zhì)保書或委托檢測的報告，鍛造件應提供材質(zhì)報告，鑄造件內(nèi)部的質(zhì)量應逐件進行X射線檢查等。應特別注意，對產(chǎn)品按批進行出廠檢驗時，企業(yè)應記錄所有檢驗和試驗人員的姓名、職務和檢驗日期。（四）檢驗和試驗企業(yè)應建立產(chǎn)品檢驗和試驗的程序文件，并制定進貨檢驗、過程檢驗、出廠檢驗等檢驗和試驗規(guī)范。檢驗規(guī)范應明確檢驗依據(jù)、檢驗項目、抽樣原則、檢驗方法及接收準則等內(nèi)容，并應特別注意以下內(nèi)容：1.企業(yè)應注意無菌檢驗及環(huán)氧乙烷殘留量檢驗應作為出廠檢測項目且不允許委托檢測。2.環(huán)氧乙烷殘留量檢測應采用氣相色譜儀或者分光光度計，除輸注器具外如使用分光光度計應與氣相色譜法建立方法學對比。3.企業(yè)如規(guī)定無菌檢測是對產(chǎn)品本身進行檢測則應該按照要求執(zhí)行。對于自行具備產(chǎn)品滅菌能力的無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)，企業(yè)規(guī)定的出廠檢驗項目中無菌檢驗如對產(chǎn)品進行檢驗，應按照要求執(zhí)行；如規(guī)定檢測生物指示劑（菌片），企業(yè)除對滅菌過程進行驗證外，可采取檢測菌片方式進行產(chǎn)品放行。無菌檢查法可參考《醫(yī)用輸液、輸血、注射器具檢驗方法第2部分：生物學試驗方法》（GB14233.2-2005）或《藥典》中的相關內(nèi)容。4.企業(yè)應按照檢驗和試驗的程序文件及規(guī)范的規(guī)定，對產(chǎn)品進行檢驗和試驗。其企業(yè)一般應保存檢測的原始記錄值，不應只記錄平均值和經(jīng)過計算所得的結果。采用環(huán)氧乙烷進行滅菌的，環(huán)氧乙烷殘留量檢測記錄應包含標準曲線的繪制記錄。5.無菌檢查、微生物限度檢查和產(chǎn)品初始污染菌檢查常用設備器具包括超凈工作臺、培養(yǎng)箱（細菌培養(yǎng)箱和真菌培養(yǎng)箱）、壓力蒸汽滅菌器、薄膜過濾設備等。環(huán)氧乙烷殘留量檢測常用設備包括紫外分光光度計或氣相色譜儀。工藝用水檢驗常用設備一般包括電導率儀、水浴鍋、超凈工作臺、培養(yǎng)箱、總有機碳測試儀等。環(huán)境監(jiān)測設備器具包括塵埃粒子計數(shù)器、風速儀、風量罩、溫濕度計、壓差計、超凈工作臺、培養(yǎng)箱、培養(yǎng)皿等。6.企業(yè)應明確對不同潔凈級別壓差、監(jiān)測頻次的要求，規(guī)定潔凈室（區(qū)）的監(jiān)測項目、標準和頻次等要求，保存監(jiān)測記錄。企業(yè)應制定沉降菌或浮游菌、塵埃粒子、換氣次數(shù)（風速）的操作規(guī)程及采樣點圖，且符合醫(yī)藥工業(yè)潔凈室(區(qū))懸浮粒子的測試方法（GB/T16292-2021）、醫(yī)藥工業(yè)潔凈室(區(qū))浮游菌的測試方法（GB/T16293-2021）、醫(yī)藥工業(yè)潔凈室(區(qū))沉降菌的測試方法（GB/T16294-2021）、潔凈室施工及驗收規(guī)范（GB50591-2021）等相關標準要求。企業(yè)應明確潔凈室（區(qū)）不連續(xù)使用的時間范圍，并應在相應生產(chǎn)間隔后進行潔凈室（區(qū)）全項目檢測。潔凈室不連續(xù)使用的時間范圍依據(jù)企業(yè)的確認結果確定。（五）產(chǎn)品放行企業(yè)生產(chǎn)所需的外購、外協(xié)零配件、原輔材料和過程產(chǎn)品應在檢驗或驗證合格后才投入使用或轉(zhuǎn)入下道工序。最終產(chǎn)品的出廠檢驗報告應與企業(yè)規(guī)定的出廠檢驗項目及要求一致，并在其全部出廠檢驗項目合格后由經(jīng)授權的檢驗人員及放行人員簽字。企業(yè)應保持產(chǎn)品符合要求的證據(jù)（如檢驗或驗證記錄）。產(chǎn)品放行應經(jīng)有權放行產(chǎn)品的人員的批準，應對有權放行產(chǎn)品的人員進行書面任命。最終產(chǎn)品的自測檢驗報告所代表的產(chǎn)品應與生產(chǎn)記錄的產(chǎn)品批號相符。產(chǎn)品放行涉及無菌試驗項目的可參考北京市食品藥品監(jiān)督管理局印發(fā)的《醫(yī)療器械無菌試驗檢查要點指南（2021版）》。（六）留樣要求1.企業(yè)應建立留樣室，并按規(guī)定進行留樣。企業(yè)應建立與留樣需求相適應的獨立留樣空間，留樣室的環(huán)境應滿足產(chǎn)品質(zhì)量特性的要求，產(chǎn)品的留樣數(shù)量及方式應與企業(yè)相關要求一致，并與留樣臺賬一致。2.企業(yè)應根據(jù)產(chǎn)品及生產(chǎn)工藝特點，制定留樣管理辦法，明確留樣的數(shù)量、時間、觀察方法等內(nèi)容，并保持留樣觀察記錄。留樣的產(chǎn)品一般作為產(chǎn)品穩(wěn)定性試驗或仲裁使用。留樣可分為一般留樣及重點留樣。企業(yè)應根據(jù)留樣目的選擇留樣方式及留樣數(shù)量，但應確保無菌產(chǎn)品每個滅菌批均應留樣。九、銷售和售后服務（一）產(chǎn)品銷售或投標前，企業(yè)應對與產(chǎn)品有關的要求（包括顧客、法規(guī)和附加的其他要求）進行評審，應保存評審記錄。與產(chǎn)品有關的要求應形成文件，如合同、標書、訂單或產(chǎn)品信息等。訂貨時，應保存包含產(chǎn)品要求的訂貨記錄。產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，應進行再評審，保存評審記錄，將變更后的信息通知相關人員。（二）涉及安裝活動的，應編制醫(yī)療器械安裝的作業(yè)指導書和安裝驗證的接收準則。涉及服務要求時，企業(yè)應規(guī)定服務活動的內(nèi)容和對服務活動的驗證要求，并保存記錄。企業(yè)對顧客產(chǎn)品使用的培訓屬于服務活動。（三）企業(yè)產(chǎn)品銷售記錄的數(shù)量與生產(chǎn)記錄應一致，并滿足追查每批產(chǎn)品的銷售情況的要求。（四）企業(yè)應制定顧客投訴接收和處理程序文件。一般應包括以下內(nèi)容：接收和處理的職責；評價并確定投訴的主要原因；采取糾正及糾正措施；識別、處置顧客返回的產(chǎn)品；轉(zhuǎn)入糾正措施路徑。企業(yè)應執(zhí)行顧客投訴接收和處理程序，保持顧客抱怨處理的記錄。（五）企業(yè)應當要求其代理商或經(jīng)銷商保存醫(yī)療器械分銷記錄以便追溯，并保存貨運包裝收件人的名字和地址的記錄。十、不合格品控制要求（一）企業(yè)應建立不合格品控制程序并形成文件。程序文件應規(guī)定對不合格品的控制要求，包括不合格品的標識、隔離、評審、處置和記錄的控制，以及不合格品處置的相關人員的職責和權限。（二）企業(yè)應按照不合格品控制程序文件的規(guī)定對不合格品進行標識、隔離和記錄，并對不合格品進行評審和處置。交付或使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，應根據(jù)調(diào)查分析的結果采取相應的措施。（三）若產(chǎn)品需要返工，企業(yè)應編制返工文件，包括作業(yè)指導書及不合格品返工后的重新檢驗和重新評價等內(nèi)容，并經(jīng)過批準。在批準返工文件前應確定返工對產(chǎn)品的不利影響。企業(yè)對返工后的產(chǎn)品應進行重新檢驗或重新評價。對滅菌不合格需予返工的，企業(yè)應考慮重新滅菌對產(chǎn)品性能的影響，如環(huán)氧乙烷殘留量、大劑量輻射后產(chǎn)品及包裝材料的變性等。企業(yè)應對產(chǎn)品是否適宜采用重新滅菌進行評價和確認。十一、不良事件監(jiān)測、分析和改進（一）不良事件監(jiān)測企業(yè)應規(guī)定可疑不良事件管理人員的職責、報告原則、上報程序、上報時限，制定啟動實施醫(yī)療器械再評價的程序和文件等，并符合《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價管理辦法（試行）》、《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測工作指南（試行）》、《北京市〈醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價管理辦法（試行）〉實施細則》等相關法規(guī)要求。企業(yè)應按照程序文件和相關法規(guī)的規(guī)定，開展不良事件監(jiān)測和再評價工作，并保持不良事件監(jiān)測和再評價工作記錄和相關檔案。（二）反饋和數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析企業(yè)應建立反饋系統(tǒng)程序并形成文件，規(guī)定監(jiān)視的方法、反饋的途徑、處理的程序、職責、頻次等。通常獲取顧客的要求是否得到滿足的渠道包括：顧客和使用者調(diào)查結果、產(chǎn)品實物質(zhì)量的反饋、顧客抱怨、顧客要求、合同信息、有關法規(guī)符合性、相關領域的刊物等。企業(yè)應保持產(chǎn)品符合性趨勢、顧客反饋信息、供方業(yè)績信息等記錄，應保證數(shù)據(jù)來源的真實性、統(tǒng)計方法的科學性、結果輸出的正確性。分析的輸出可作為糾正措施和預防措施的輸入，例如設備的改進、工藝的改進、材料及供方的重新選擇、技能的培訓、程序的修改等。企業(yè)應采用適宜的統(tǒng)計方法分析產(chǎn)品質(zhì)量性能趨勢并保存記錄，當用數(shù)據(jù)分析的方法發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品性能偏離時，應按照程序反饋到相應的部門。（三）內(nèi)部審核企業(yè)應建立質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序，規(guī)定內(nèi)部審核的職責、范圍、頻次、方法和記錄的要求。內(nèi)審記錄通常包括內(nèi)審計劃、檢查表、不合格報告、針對不合格項的原因分析記錄、糾正措施、實施記錄和驗證記錄、內(nèi)審報告等。內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項應形成不合格項報告，應描述不合格的詳細信息。應對內(nèi)審提出的不符合項，應在相關人員批準后采取糾正預防措施并評價其有效性。（四）糾正預防措施1.糾正措施企業(yè)應建立糾正措施程序，形成文件，并保存記錄。一般應包括以下內(nèi)容：評審不合格條件；確定不合格的原因；評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；確定和實施所需的措施，包括更新文件（適當時）；保存采取措施的記錄；評審所采取措施的有效性。2.預防措施企業(yè)應建立預防措施程序，形成文件，并保存記錄。一般包括以下內(nèi)容：潛在不合格的原因分析；預防措施的有效性驗證。企業(yè)若對顧客投訴沒有采取糾正和（或）預防措施，應按企業(yè)文件要求經(jīng)批準并記錄理由。3.產(chǎn)品召回及忠告性通知企業(yè)應編制發(fā)布忠告性通知和產(chǎn)品召回的程序文件，并符合相關標準和法規(guī)。一般應明確以下內(nèi)容：即使關鍵人員缺席，也能保證程序得以實施的管理安排；被授權采取糾正措施和確定受影響產(chǎn)品處理方法的管理者職位；確定退回產(chǎn)品處置方案，如返工、重新包裝、報廢的制度；溝通制度，應包括向地方或國家監(jiān)管部門報告，組織溝通的方式和聯(lián)絡地點。召回通知至少應包括以下內(nèi)容：召回醫(yī)療器械名稱、批次等基本信息；召回的原因；召回的要求：如立即暫停銷售和使用該產(chǎn)品、將召回通知轉(zhuǎn)發(fā)到相關經(jīng)營企業(yè)或者使用單位等；召回醫(yī)療器械的處理方式。產(chǎn)品召回程序應符合《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》（衛(wèi)生部令第82號）的有關規(guī)定。醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系自查報告報告年份：年度企業(yè)名稱所屬區(qū)縣生產(chǎn)許可（備案）證號企業(yè)管理類別自查報告：一、醫(yī)療器械監(jiān)督管理法律法規(guī)的執(zhí)行情況。1.醫(yī)療器械注冊（備案）證書的合法性、有效性，原有數(shù)量，報告期新增數(shù)量，報告期變更數(shù)量，報告期延續(xù)數(shù)量。醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證（備案憑證）的合法性、有效性以及變化。委托或受托生產(chǎn)醫(yī)療器械的基本情況以及合法性。報告期內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)活動的基本情況。1.全年的醫(yī)療器械生產(chǎn)產(chǎn)值、銷售產(chǎn)值、出口產(chǎn)值。2.全年醫(yī)療器械產(chǎn)品生產(chǎn)的品種和數(shù)量，全年未生產(chǎn)的醫(yī)療器械品種情況。是否存在《生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第四十二、四十三條“生產(chǎn)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求的”或“醫(yī)療器械產(chǎn)品連續(xù)停產(chǎn)一年以上且無同類產(chǎn)品在產(chǎn)的”情況。是否已經(jīng)完成“醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)基本信息”的填報。報告期內(nèi)進行管理評審和內(nèi)部審核的情況。企業(yè)在年度內(nèi)進行管理評審的情況、評價結果、發(fā)現(xiàn)的主要問題以及采取預防糾正措施的情況。企業(yè)在年度內(nèi)進行內(nèi)部審核的情況、檢查結果、發(fā)現(xiàn)的主要問題以及采取預防糾正措施的情況。企業(yè)對重要的客戶抱怨（包括重大投訴、重大維修、嚴重不良事件、三包服務）的評價和處理情況。報告期內(nèi)進行采購管理和對供應商審計的情況。對供應商審核、評價情況，采購記錄應當真實、準確、完整，并符合可追溯的情況。2.是否改變采購供應。是否按照規(guī)定進行主要原材料變更的驗證確認或者申請變更注冊，應確保采購產(chǎn)品符合法定要求。五、報告期內(nèi)進行生產(chǎn)質(zhì)量控制的情況企業(yè)應當在經(jīng)許可或者備案的生產(chǎn)場地進行生產(chǎn)，按照規(guī)定的生產(chǎn)工藝組織生產(chǎn)并進行控制，確保生產(chǎn)設備、工藝裝備和檢驗儀器等設施設備的正常運行，保證進行維護并記錄。企業(yè)是否按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術要求組織生產(chǎn)，保證出廠的醫(yī)療器械符合強制性標準以及經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術要求。出廠的醫(yī)療器械應當經(jīng)檢驗合格并附有合格證明文件。按規(guī)定保持生產(chǎn)記錄并可追溯。六、報告期內(nèi)對人員開展醫(yī)療器械法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等知識培訓和管理的情況。對管理者代表、質(zhì)量授權人履職的評價情況。對質(zhì)量負責人、生產(chǎn)負責人、技術負責人等相關負責人進行培訓和評價的情況。對與質(zhì)量相關的人員進行培訓、考核、檢查的情況。對涉及健康要求的人員的檢查情況。七、報告期內(nèi)的重大事項報告企業(yè)是否發(fā)生重大生產(chǎn)事故或質(zhì)量事故、是否發(fā)現(xiàn)嚴重不良事件、是否發(fā)生產(chǎn)品召回、是否有產(chǎn)品被質(zhì)量抽驗、是否受到行政處罰等。八、報告期內(nèi)企業(yè)承擔的社會責任情況報告，以及接受行政管理部門或者第三方機構檢查或認證檢查的情況是否接受到各級行政管理部門的監(jiān)督檢查，檢查的性質(zhì)和檢查結果。是否接收到第三方機構的檢查或認證，檢查情況和結果報告如何。企業(yè)是否受到各級各種表彰或獎勵。企業(yè)承擔的社會責任情況報告。5、企業(yè)是否完成質(zhì)量信用自評報告，自評的信用等級情況。其他需要說明的問題：十、本企業(yè)按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》等法規(guī)，以及醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范進行自查，確保生產(chǎn)質(zhì)量管理體系有效運行。所報告的內(nèi)容真實有效，并愿承擔一切法律責任。簽名管理者代表：法定代表人：（或企業(yè)負責人）企業(yè)蓋章：年月日XXXXX醫(yī)療器械質(zhì)量管理文件xxxxx醫(yī)療器械醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度一、各級組織機構管理職能1、行政部質(zhì)量管理職能…………Stgb/JG-01-0012、質(zhì)量管理部質(zhì)量管理職能……Stgb/JG-01-0023、業(yè)務部質(zhì)量管理職能…………Stgb/JG-01-0034、倉儲部質(zhì)量管理職能…………Stgb/JG-01-0045、財務部質(zhì)量管理職能…………Stgb/JG-01-005二、各級人員崗位職責1、企業(yè)負責人崗位職責…………Stgb/ZZ-01-0012、質(zhì)量管理部門負責人崗位職責………………Stgb/ZZ-01-0023、業(yè)務部經(jīng)理崗位職責…………Stgb/ZZ-01-0034、財務部經(jīng)理崗位職責…………Stgb/ZZ-01-0045、行政部經(jīng)理崗位職責…………Stgb/ZZ-01-0056、質(zhì)量驗收員崗位職責…………Stgb/ZZ-01-0067、養(yǎng)護員崗位職責………………Stgb/ZZ-01-0078、質(zhì)量管理員崗位職責…………Stgb/ZZ-01-0089、倉庫保管員崗位職責…………Stgb/ZZ-01-00910、采購員崗位職能………………Stgb/ZZ-01-01011、復核人員崗位職能……………Stgb/ZZ-01-01112、銷售人員崗位職能……………Stgb/ZZ-01-01213、維修養(yǎng)護、售后人員職責……Stgb/ZZ-01-013三、醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度目錄1、教育培訓管理制度及考核制度…………………Stgb/ZD-01-0012、醫(yī)療器械首營企業(yè)和首營品種審核制度………Stgb/ZD-01-0023、產(chǎn)品標準管理制度………………Stgb/ZD-01-0034、醫(yī)療器械采購管理制度…………Stgb/ZD-01-0045、醫(yī)療器械質(zhì)量驗收制度……………Stgb/ZD-01-0056、醫(yī)療器械在庫保管、養(yǎng)護管理制度………………Stgb/ZD-01-0067、醫(yī)療器械出庫、復核管理制度……Stgb/ZD-01-0078、醫(yī)療器械銷售管理制度…………Stgb/ZD-01-0089、有關記錄和憑證管理制度…………Stgb/ZD-01-00910、效期醫(yī)療器械管理制度……………Stgb/ZD-01-01011、不合格醫(yī)療器械管理制度…………Stgb/ZD-01-01112、醫(yī)療器械退回產(chǎn)品管理制度………Stgb/ZD-01-01213、醫(yī)療器械質(zhì)量跟蹤管理制度………Stgb/ZD-01-01314、醫(yī)療器械不良事件報告制度………Stgb/ZD-01-01415、一次性使用無菌醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度…………Stgb/ZD-01-01516、質(zhì)量事故報告管理制度……………Stgb/ZD-01-01617、醫(yī)療器械質(zhì)量查詢、投訴管理制度………………Stgb/ZD-01-01718、售后服務管理制度…………………Stgb/ZD-01-01819、文件、資料、記錄管理制度………Stgb/ZD-01-01920、質(zhì)量信息收集管理制度……………Stgb/ZD-01-02021、計量器具管理制度…………………Stgb/ZD-01-02122、用戶訪問聯(lián)系管理制度……………Stgb/ZD-01-02223、安裝、維修管理制度………………Stgb/ZD-01-02324、計算機設備和軟件管理制度………Stgb/ZD-01-02425、衛(wèi)生和人員健康狀況管理制度……Stgb/ZD-01-025質(zhì)量管理文件文件名稱：行政部質(zhì)量管理職能編號Stgb/JG-01-001版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：負責公司證照的申請、換發(fā)、管理工作；負責質(zhì)量體系文件在公司的管理和控制；負責員工培訓的組織工作和培訓檔案管理工作；負責直接接觸醫(yī)療器械的人員健康管理工作；負責安全消防設施的管理。質(zhì)量管理文件文件名稱：質(zhì)量管理部質(zhì)量管理職能編號Stgb/JG-01-002版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：貫徹執(zhí)行醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度、法規(guī)和行政規(guī)章，在公司內(nèi)部對醫(yī)療器械質(zhì)量具有裁決權；起草公司醫(yī)療器械質(zhì)量管理制度，并指導、督促制度的執(zhí)行；負責首營企業(yè)和首營品種的質(zhì)量審核；負責建立公司所經(jīng)營醫(yī)療器械包括質(zhì)量標準等內(nèi)容的質(zhì)量檔案；負責醫(yī)療器械質(zhì)量的查詢、不良事件、質(zhì)量事故或質(zhì)量投訴的調(diào)查、處理及并按時向當?shù)厮幈O(jiān)部門報告；負責醫(yī)療器械的檢查和驗收，指導和監(jiān)督醫(yī)療器械保管、養(yǎng)護和運輸中的質(zhì)量工作；負責不合格醫(yī)療器械的審核，對不合格醫(yī)療器械的處理過程實施監(jiān)督；收集和分析醫(yī)療器械質(zhì)量信息；協(xié)助對公司職工醫(yī)療器械質(zhì)量管理方面的教育或培訓；認真貫徹執(zhí)行國家有關醫(yī)療器械管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；負責醫(yī)療器械保管、儲存、養(yǎng)護過程中的質(zhì)量管理工作；做好入庫復核檢查工作；在醫(yī)療器械的儲存管理過程中認真貫徹實施《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》，醫(yī)療器械儲存應遵守分區(qū)分類存放、色標管理、按批號遠、近堆碼等有關規(guī)定，保持庫區(qū)的衛(wèi)生整潔并做好防塵、防潮、防蟲、防污染等工作；按照醫(yī)療器械理化性能做好庫存醫(yī)療器械的養(yǎng)護工作，定期對庫存醫(yī)療器械進行質(zhì)量檢查，發(fā)現(xiàn)醫(yī)療器械有質(zhì)量疑問按有關規(guī)定及時處理；負責醫(yī)療器械的效期管理和批號管理，進行質(zhì)量跟蹤；醫(yī)療器械出庫應進行復核，保證出庫醫(yī)療器械的質(zhì)量正常；負責倉儲設施、設備的使用管理和維護管理工作，提高倉儲質(zhì)量保證能力；負責庫區(qū)消防安全設施的管理和維護工作；規(guī)范建立醫(yī)療器械檔案、醫(yī)療器械出庫復核記錄、倉儲設施設備使用、管理的資料檔案、倉儲消防安全設施檔案等檔案資料，并按規(guī)定保存；認真做好質(zhì)量工作考核。其它相關工作。質(zhì)量管理文件文件名稱：業(yè)務部質(zhì)量管理職能編號Stgb/JG-01-003版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：貫徹執(zhí)行國家有關醫(yī)療器械質(zhì)量管理的法律、法規(guī)和規(guī)章及公司的質(zhì)量方針目標；在采購醫(yī)療器械工作中嚴格遵守國家醫(yī)療器械經(jīng)營管理的法律、法規(guī)和相關規(guī)定，對其醫(yī)療器械的質(zhì)量負責；醫(yī)療器械采購實行“按需進貨、擇優(yōu)選購”的原則，醫(yī)療器械供貨方應是具有合法資格的單位，購進醫(yī)療器械必須簽訂合同，書面購貨合同必須有明確的質(zhì)量條款，購貨合同如果不是以書面形式訂立的，應提前與供貨方簽訂質(zhì)量保證協(xié)議書，協(xié)議書應明確有效期；首營企業(yè)、首營品種的采購必須辦理相關的審批手續(xù)，經(jīng)批準后方可購進醫(yī)療器械；負責審驗索取醫(yī)療器械生產(chǎn)（經(jīng)營）許可證、營業(yè)執(zhí)照和供貨單位銷售人員委托書、身份證等必須的證件及資料的復印件，做好采購記錄、供貨單位證照記錄；購進進口醫(yī)療器械時必須索取符合規(guī)定的加蓋供貨單位原印章的《進口醫(yī)療器械注冊證》和《進口醫(yī)療器械檢驗報告單》；加強對全體采購人員的質(zhì)量意識教育，堅持質(zhì)量第一的原則；掌握采購過程的質(zhì)量狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時與質(zhì)量部門聯(lián)系處理；認真做好質(zhì)量工作考核；建立完整的醫(yī)療器械購進記錄和供貨單位資料檔案，并按規(guī)定保存。認真貫徹國家有關法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；在醫(yī)療器械經(jīng)營過程中嚴格遵守國家醫(yī)療器械經(jīng)營管理法律法規(guī)；向具有合法資格的單位供應醫(yī)療器械，銷售醫(yī)療器械應訂立合同，或者與購貨單位訂立年度供貨協(xié)議意向書；跟蹤了解醫(yī)療器械的銷售情況和質(zhì)量信息，對醫(yī)療器械不良反應情況應按規(guī)定及時報告；定期或不定期地征詢用戶對醫(yī)療器械質(zhì)量和服務質(zhì)量的意見和建議，以利改進工作；建立醫(yī)療器械銷售記錄和用戶檔案并按規(guī)定保存。質(zhì)量管理文件文件名稱：倉儲部質(zhì)量管理職能編號Stgb/JG-01-004版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：組織本部門人員認真學習和貫徹《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》及有關方針政策和質(zhì)量管理制度。負責搞好庫容、庫貌、環(huán)境衛(wèi)生，注意防火、防盜、防鼠、防蟲、防霉變。監(jiān)督醫(yī)療器械分類儲存，堅持“近期先出”、“先產(chǎn)先出”、“按批號發(fā)貨”的原則，根據(jù)季節(jié)變化，采取必要的養(yǎng)護措施。督促指導養(yǎng)護、保管員嚴把入庫、在庫養(yǎng)護、出庫關，對把關不嚴造成的后果負具體責任。指導養(yǎng)護員、保管員日常的工作。協(xié)助對本部門員工的崗位培訓工作。質(zhì)量管理文件文件名稱：財務部質(zhì)量管理職能編號Stgb/JG-01-005版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：認真貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標；配合做好本部門經(jīng)濟目標責任制的考核工作；及時向領導反映庫存結構、醫(yī)療器械動態(tài)等財務信息，促進公司加強經(jīng)營質(zhì)量管理；負責公司的物價管理工作，及時傳達價格政策、價格信息，以指導業(yè)務經(jīng)營，防止違反《價格法》的經(jīng)營行為；承付貨款時，應認真審查，醫(yī)療器械的采購不符合管理規(guī)定的應拒付貨款。質(zhì)量管理文件文件名稱：企業(yè)負責人質(zhì)量管理職責編號Stgb/ZZ-01-001版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：堅持“質(zhì)量第一”的觀念，認真貫徹國家各項有關醫(yī)療器械質(zhì)量政策、法律、法規(guī)等有關規(guī)定，加強質(zhì)量管理，對消費者負責，對公司的質(zhì)量管理工作負全面領導責任；主持制定本公司質(zhì)量方針、目標、規(guī)劃，嚴格執(zhí)行國家標準，支持質(zhì)量管理工作，充分發(fā)揮其質(zhì)量把關職能；主持質(zhì)量體系評審工作，定期召開公司質(zhì)量分析會，聽取質(zhì)量管理部對公司醫(yī)療器械質(zhì)量的情況匯報，對存在問題及時采取的有效措施，推進質(zhì)量改進；正確處理質(zhì)量與數(shù)量、進度的關系，在經(jīng)營與獎懲中落實質(zhì)量否決權；重視消費者意見和投訴處理，主持重大質(zhì)量事故的處理和重大質(zhì)量問題的解決和質(zhì)量改進；創(chuàng)造必要的物質(zhì)、技術條件，使之與經(jīng)營醫(yī)療器械質(zhì)量要求相適應；簽署、頒發(fā)質(zhì)量管理制度和其他質(zhì)量制度性文件；領導職工質(zhì)量管理，專業(yè)知識方面的教育和培訓，提高全員素質(zhì)。質(zhì)量管理文件文件名稱：質(zhì)量管理部負責人質(zhì)量管理職責編號Stgb/ZZ-01-002版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：認真貫徹執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》等法律、法規(guī)、以及有關政策，加強公司的全面質(zhì)量管理工作，有效實施質(zhì)量否決權；指導各部門有效展開質(zhì)量方針、目標，負責起草、編制年度質(zhì)量計劃指標，并督促質(zhì)量目標的完成；負責督促質(zhì)量管理機構組織起草、編制質(zhì)量管理制度、質(zhì)量責任制及經(jīng)營環(huán)節(jié)的質(zhì)量工作管理程序文件，并保證文件的實施；定期組織召開質(zhì)量分析會、聽取質(zhì)量動態(tài)的匯報并作出有關質(zhì)量程序文件，并保證文件的實施；負責對首營企業(yè)和首營品種質(zhì)量審核；負責協(xié)調(diào)部門之間質(zhì)量管理工作有序開展；主管質(zhì)量方面培訓教育工作的實施。在分管副總經(jīng)理領導下組織部門員工認真貫徹執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》等國家有關的法律、法規(guī)，組織員工認真履行本部門職能；在部門工作中認真貫徹執(zhí)行公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，維護質(zhì)量體系環(huán)節(jié)的正常運行；督促保管人員嚴格執(zhí)行醫(yī)療器械分區(qū)、分類儲存及色標管理；督導醫(yī)療器械的在庫養(yǎng)護工作，保證醫(yī)療器械的儲存安全；加強退貨醫(yī)療器械與不合格醫(yī)療器械的管理與控制工作；每月組織一次庫存盤查，做到帳帳相符、帳貨相符；督導員工做好各項質(zhì)量活動原始記錄，并妥善保管備查；組織員工搞好庫房及庫區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生，做好防火、防盜、防蟲、防鼠、防污染、防霉變等工作；負責倉儲設施設備的日常管理，負責建立倉儲設施的使用、維修檔案并妥善保管。質(zhì)量管理文件文件名稱：業(yè)務部經(jīng)理質(zhì)量管理職責編號Stgb/ZZ-01-003版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：認真貫徹執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》等國家有關法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；在醫(yī)療器械采購過程中樹立“質(zhì)量第一”的思想，實行“按需進貨”、“擇優(yōu)選購”的原則，督促采購人員嚴格按進貨程序采購醫(yī)療器械；負責審核醫(yī)療器械采購合同，對未按規(guī)定明確質(zhì)量條款的合同應予以糾正；會同質(zhì)量部門對首營企業(yè)和首營品種進行質(zhì)量審核；經(jīng)常了解醫(yī)療器械庫存情況，避免產(chǎn)生積壓，對盲目采購造成醫(yī)療器械積壓、失效、變質(zhì)的負直接責任；督促采購人員及時收集供貨單位合法證照，建立供貨客戶檔案。認真貫徹執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》等國家有關法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標；督促銷售人員在經(jīng)營活動中認真執(zhí)行《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》，銷售醫(yī)療器械時應查驗購貨單位的合法資格，索要購貨單位的合法證照；督促銷售人員對售出醫(yī)療器械的銷售或使用情況進行跟蹤了解，防止醫(yī)療器械售出較長時間后大量退回；組織銷售人員積極銷售近效期或在庫時間較長的合格醫(yī)療器械，避免造成損失；督促銷售人員定期或不定期地征詢用戶對醫(yī)療器械質(zhì)量、服務質(zhì)量的意見并將意見及時歸納整理后反饋給有關部門；督促銷售人員做好銷售記錄，記錄保存應超過醫(yī)療器械有效期一年，但不得少于三年；配合質(zhì)量部門處理好醫(yī)療器械售后出現(xiàn)的質(zhì)量問題；發(fā)現(xiàn)售出醫(yī)療器械出現(xiàn)不良反應情況應立即報告；組織建立客戶資料檔案，并妥善保管備查。質(zhì)量管理文件文件名稱：財務部經(jīng)理質(zhì)量管理職責編號Stgb/ZZ-01-004版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：在總經(jīng)理領導下認真貫徹執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營管理規(guī)范》等國家有關法律、法規(guī)，組織職工認真履行本部門職能；督促財會人員把握好貨款承付關；負責公司經(jīng)營醫(yī)療器械的物價管理，掌握醫(yī)療器械庫存結構并提供改善庫存結構的建議；維護管理各項原始憑證和資料。質(zhì)量管理文件文件名稱：行政部經(jīng)理質(zhì)量管理職責編號Stgb/ZZ-01-005版本號01起草人起草日期審核人審核日期批準人批準日期執(zhí)行日期變更記錄：變更原因：認真貫徹《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)管理辦法》等有關法律、法規(guī)，圍繞公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標開展本部門的工作；根據(jù)公司安排、組織員工培訓教育，并規(guī)范建檔，妥善保管；配合做好質(zhì)量體