定性研究方法-第5章 定性資料的整理和編碼

第五章

定性資料的整理和編碼目錄第一節(jié)

定性資料的整理第二節(jié)

定性資料的編碼第三節(jié)

扎根理論與編碼本章要點(diǎn)整理定性資料，主要是使相對(duì)無(wú)序的材料變得更加有序，為資料分析提供簡(jiǎn)潔、有效的資料庫(kù)。定性資料大體包括三個(gè)層次：原始資料、初步整理資料和編碼資料。整理收集的定性資料，一方面是為資料分析做好準(zhǔn)備，另一方面是為資料管理奠定基礎(chǔ)。定性資料整理，通常采用兩種方法：一是人工整理，二是電腦輔助整理。定性資料整理有五條原則：建立格式；交互參考；編寫(xiě)摘要；編排目錄；編制索引。定性編碼是指對(duì)初始的定性資料根據(jù)其內(nèi)容和意義用類(lèi)別標(biāo)簽、概念術(shù)語(yǔ)、解釋性短語(yǔ)加以標(biāo)識(shí)、說(shuō)明和區(qū)分的過(guò)程。定性編碼包含三個(gè)要素：一是資料分析，二是抽象概括，三是標(biāo)碼。初始編碼代表的是對(duì)定性資料所做的最初的、基本的整理和編碼，其特點(diǎn)就是忠于初始資料，對(duì)資料進(jìn)行最基本、最簡(jiǎn)單的編排和標(biāo)識(shí)。聚焦編碼是指在資料初步整理的基礎(chǔ)上，從中選擇某種行動(dòng)、某個(gè)事件、某種范疇進(jìn)行有針對(duì)性的、集中的概括、抽象、界定和編排。本章要點(diǎn)扎根理論是由格拉澤和斯特勞斯提出的一套定性研究方法，其含義是要扎根于定性資料去建構(gòu)理論，或讓理論扎根于定性資料。扎根理論的重要意義就在于其發(fā)展了一套關(guān)于如何更好地處理定性資料與理論之間關(guān)系的策略和方法，以及創(chuàng)建了一種定性研究的理論范式。開(kāi)放式編碼是扎根理論的基本編碼方法之一，是指在原材料基礎(chǔ)上，概括其中所包含的基本概念和范疇，并用那些概念和范疇對(duì)材料加以定義和注解。軸心編碼是由斯特勞斯和科爾賓提出的一種定性資料整理和分析策略，這一策略的目標(biāo)就是將定性數(shù)據(jù)連貫起來(lái)。理論編碼是格拉澤倡導(dǎo)的編碼方法，是指在聚焦編碼過(guò)程中所進(jìn)行的更為復(fù)雜的編碼。理論編碼將實(shí)質(zhì)代碼整合起來(lái)構(gòu)成具體類(lèi)屬關(guān)系，需要把研究對(duì)象敘述的零散故事整合成可用實(shí)質(zhì)代碼加以分析的連貫故事。第一節(jié)

定性資料的整理一、定性資料的層次在定性研究中，研究者收集的初始研究資料，有觀(guān)察記錄、訪(fǎng)談?dòng)涗洝浺?、影像、文獻(xiàn)資料、田野日志等。資料整理就是根據(jù)分析的需要，對(duì)這些初始資料加以登錄、規(guī)整、分類(lèi)和編碼，以使初始資料成為不同層次的研究資料，形成系統(tǒng)的定性資料庫(kù)。根據(jù)資料的抽象程度和整理程度的不同，用于分析的定性資料大體包括三個(gè)層次：第一層次為原始資料，即沒(méi)有經(jīng)過(guò)任何處理、從田野工作中收集的記錄材料和文件資料。第二層次為初步整理資料，即經(jīng)過(guò)部分整理或處理的資料，包括田野札記、評(píng)論、感想等。第三層次為編碼資料，即經(jīng)過(guò)登錄和編碼的定性資料。形成不同層次的定性資料庫(kù)，要求研究者在資料整理階段針對(duì)不同性質(zhì)、不同內(nèi)容的資料加以處理和管理。在具體的研究實(shí)踐中，并非層次越高的資料越有利用或分析價(jià)值。一、定性資料的層次對(duì)原始資料，研究者也需要進(jìn)行系統(tǒng)性的整理和管理。其中最重要的工作就是將松散、繁雜的初始材料，按照時(shí)間、人物、類(lèi)型進(jìn)行歸檔。整理原始資料的主要目的是讓原始資料變?yōu)檩^系統(tǒng)、有序的資料庫(kù)，也是為了保留其完整性和增加其可信度。通過(guò)田野工作所收集的原始資料經(jīng)過(guò)認(rèn)真整理，也能產(chǎn)生歷史資料的價(jià)值。第二層次的初步整理資料通常是在資料收集后的較短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行的。研究者在與信息提供者的互動(dòng)過(guò)程中，通常會(huì)形成情境性信息，亦即研究對(duì)象直接提供的信息之外的信息。這種情境性信息要靠研究者即時(shí)捕捉，并及時(shí)加以整理。如果相隔時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，那些細(xì)節(jié)以及靈感就會(huì)被快速遺忘。很多田野工作者有寫(xiě)田野札記或短評(píng)的習(xí)慣，實(shí)際上是在整理部分田野資料，即把通過(guò)田野工作所獲得的靈感、啟發(fā)變成一種可供參考和分析的研究資料。一、定性資料的層次經(jīng)過(guò)編碼的定性資料，屬于最高層次的資料。所謂最高層次，主要是就整理、加工和抽象的程度而言的，而不是代表效度和信度最高。要形成這一層次的資料，需要經(jīng)過(guò)較為復(fù)雜的資料加工和整理過(guò)程，這一過(guò)程便是定性資料的編碼過(guò)程。通過(guò)對(duì)初始資料的編碼，可以將分散、無(wú)結(jié)構(gòu)的資料加工成具有一定結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)。而且，經(jīng)過(guò)編碼的資料有由一定的理論和分析性概念、術(shù)語(yǔ)構(gòu)成的索引主題。將在資料收集階段所積累的研究資料根據(jù)其特征及研究需要整理為不同層次，既是為了提高資料使用的效率，同時(shí)也是為了更好地管理研究資料。對(duì)任何一項(xiàng)定性研究來(lái)說(shuō)，研究的價(jià)值和意義在一定程度上也體現(xiàn)在資料之中，因?yàn)槎ㄐ再Y料收集過(guò)程包含了研究者較多的創(chuàng)造性勞動(dòng)。二、定性資料整理的作用田野定性資料的整理是一個(gè)完整研究過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，是連接資料收集與分析解釋的中介。其作用主要體現(xiàn)在：第一，通過(guò)資料整理可以更好地組織定性資料。通過(guò)定性研究所收集的那些田野記錄、錄音資料、復(fù)制的文獻(xiàn)檔案等，通常是零散、龐雜的。研究者或?qū)I(yè)人員對(duì)初始資料進(jìn)行編排、登錄、分類(lèi)、歸檔，可以使資料有序地組織起來(lái)，構(gòu)成存檔形式的文本資料和器物資料，為研究分析奠定基礎(chǔ)。第二，資料整理將提升定性資料的質(zhì)量。當(dāng)一手經(jīng)驗(yàn)材料處于分散狀態(tài)時(shí)，能夠?yàn)橄鄳?yīng)研究提供的用來(lái)分析的信息、證據(jù)會(huì)受到一定限制。資料整理的作用就是讓重要信息或重要證據(jù)從繁雜的初始資料中凸顯出來(lái)，以便得到重點(diǎn)關(guān)注和應(yīng)用第三，資料整理將有助于定性資料分析。有了系統(tǒng)的資料，研究者更容易從中發(fā)現(xiàn)重要信息和可用證據(jù)，更容易運(yùn)用有效資料進(jìn)行研究分析。一套系統(tǒng)、完備的資料，也會(huì)有助于研究者更快形成分析思路和理論框架。二、定性資料整理的作用第四，資料整理將提高定性資料的使用效率。整理已收集的定性資料，將分散的資料組織起來(lái)，形成系統(tǒng)的定性資料庫(kù)，不僅便于一項(xiàng)研究利用其中的資料信息，而且可為其他研究提供資料庫(kù)，由此使定性資料充分發(fā)揮其研究?jī)r(jià)值。第五，資料整理會(huì)有助于保存和管理定性資料。松散的資料不利于保存和管理，而經(jīng)過(guò)認(rèn)真整理的系統(tǒng)資料，可以按照資料目錄保存起來(lái)，這也為今后的使用提供了便利的查詢(xún)條件。得到精心整理和保管的研究資料也有一定的歷史資料價(jià)值。因?yàn)橐恍膶?shí)地調(diào)查中得到的信息資料，反映了特定時(shí)期某一地方性社會(huì)及文化的現(xiàn)狀和特征，這些資料能為未來(lái)的社會(huì)文化變遷研究提供有價(jià)值的參照。三、定性資料整理的方法將松散的定性資料整理成系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，通常采用兩種方法：人工整理，電腦輔助整理。人工整理資料是一項(xiàng)基本工作。人工整理方法主要包括登錄、建檔和分類(lèi)。登錄是將部分零散的材料重新抄寫(xiě)或摘錄下來(lái)，形成新的文字材料。建檔就是將初始資料、信息整理成為可供分析研究的文本、檔案和物證等。分類(lèi)就是把零散的資料按照內(nèi)容分成不同類(lèi)別，并按類(lèi)別將它們編排成系列文檔。運(yùn)用電腦來(lái)整理定性資料，通常主要是將各種定性資料存儲(chǔ)到電腦之中，形成電子文檔，以便編排、保存、檢索和分析。此外，電腦輔助整理定性資料，會(huì)通過(guò)一些軟件來(lái)錄入經(jīng)過(guò)編碼的定性資料，形成屬性或定性數(shù)據(jù)庫(kù)，目的在于便于電腦檢索和分析。由此可見(jiàn)，電腦輔助整理定性資料主要有兩種目的：一是將初始資料轉(zhuǎn)換成文檔并存儲(chǔ)下來(lái)；二是將電腦輔助的定性資料分析技術(shù)引入定性研究之中。目前，相關(guān)軟件越來(lái)越多，在選用軟件來(lái)整理和分析定性資料時(shí)，需要根據(jù)軟件的功能特征來(lái)判定。但是，在具體研究實(shí)踐中，尤其在基礎(chǔ)性的定性研究中，定性資料分析軟件的運(yùn)用依然有限。畢竟運(yùn)用軟件來(lái)整理和分析定性資料，難免有將定性研究定量化的嫌疑。三、定性資料整理的方法定性資料整理的具體方法，萊文（H.G.Levine）借鑒圖書(shū)館及信息科學(xué)的方法，提出了五條原則：建立格式；交互參考；編寫(xiě)摘要；編排目錄；編制索引。系統(tǒng)的資料一般需要一定的格式。一些田野記錄材料可以被做成一定格式的檔案夾和記錄卡片，檔案夾和卡片上都標(biāo)有文檔名，觀(guān)察人員、時(shí)間、地點(diǎn)，受訪(fǎng)者等關(guān)鍵信息。在一份資料卡片或檔案中，可以對(duì)相關(guān)聯(lián)的資料加以標(biāo)識(shí)，以便相互參考和檢驗(yàn)。資料整理一般需要將資料內(nèi)容簡(jiǎn)寫(xiě)成摘要，以概括和代表資料的核心內(nèi)容與信息。編排目錄是給按照一定格式建成的文件、檔案、卷宗編上頁(yè)碼、卷次或序號(hào)，然后根據(jù)順序編輯出整個(gè)資料的目錄。從目錄中，人們能夠清晰地看到定性資料的完整結(jié)構(gòu)。編制索引就是結(jié)合定性資料的主題、摘要、目錄，再?gòu)闹羞x擇出一些重要的概念、人物、事件、問(wèn)題等，根據(jù)它們?cè)谖募驒n案中的具體位置，編制出一個(gè)可供檢索的索引。編制索引，一是為了便于查詢(xún)資料，二是為了突出定性資料中的重點(diǎn)內(nèi)容。第二節(jié)

定性資料的編碼一、定性編碼及其目的定性編碼是指對(duì)初始的定性資料根據(jù)其內(nèi)容和意義用類(lèi)別標(biāo)簽、概念術(shù)語(yǔ)、解釋性短語(yǔ)加以標(biāo)識(shí)、說(shuō)明和區(qū)分的過(guò)程。定性編碼所要編制的不是數(shù)字代碼，而是語(yǔ)意性代碼，是將復(fù)雜的資料轉(zhuǎn)換成簡(jiǎn)練的概念系統(tǒng)和語(yǔ)意片段。定性編碼包含三個(gè)要素：一是資料分析，二是抽象概括，三是標(biāo)碼。要將繁多的初始資料轉(zhuǎn)化為有序的資料庫(kù)，首先要對(duì)整個(gè)資料加以初步分析，以了解其大體內(nèi)容。在資料分析的基礎(chǔ)上，還需要對(duì)資料加以分段和概括，即根據(jù)資料內(nèi)容進(jìn)行分段，并對(duì)各個(gè)片段加以抽象和概括，抽象出各個(gè)片段的意義。標(biāo)碼是根據(jù)抽象概括在定性資料的片段中標(biāo)記上相應(yīng)的代碼。定性編碼的標(biāo)碼一般為語(yǔ)詞或短句而不是數(shù)字代碼，有時(shí)也可加上次序碼。例如，有一段對(duì)一張姓村民的訪(fǎng)談?dòng)涗涃Y料，內(nèi)容主要講述張姓村民與本村兩名李姓村民的糾紛過(guò)程。對(duì)這段定性資料進(jìn)行編碼，需要在資料相應(yīng)的位置標(biāo)記上諸如“張姓１講述”“李姓１”“李姓２”“鄰里糾紛”“宅基地糾紛”“不了了之”“村干部處理”等字樣。通過(guò)這些標(biāo)碼，人們能更加清晰地了解繁雜資料的核心內(nèi)容。一、定性編碼及其目的對(duì)定性資料進(jìn)行編碼，主要目的有：第一，了解初始資料的全貌，形成整體印象。給定性資料編碼需要通覽所有資料，然后在此基礎(chǔ)上對(duì)資料加以分段和概括。通過(guò)編碼，研究者可以把握資料的整體情況。第二，為定性資料的格式化和再構(gòu)造做準(zhǔn)備。給定性資料編碼，相當(dāng)于對(duì)資料進(jìn)行深加工。經(jīng)過(guò)編碼的定性資料，如果根據(jù)編碼進(jìn)行再登錄，那么也可能構(gòu)造出一種較為格式化的定性數(shù)據(jù)庫(kù)。這種定性數(shù)據(jù)庫(kù)將為資料分析創(chuàng)造更大的空間。第三，提煉和簡(jiǎn)化定性資料，提高資料的利用效率。定性編碼用概念、范疇、術(shù)語(yǔ)等簡(jiǎn)短代碼來(lái)概括和代表復(fù)雜資料的主要內(nèi)容及意義，資料的主要內(nèi)容和意義更加明朗、突出，所以資料的利用效率得以提高。第四，為定性研究的理論建構(gòu)確立范疇框架。定性編碼過(guò)程不僅是一個(gè)抽象、概括過(guò)程，同時(shí)也是范疇創(chuàng)建過(guò)程。尤其是對(duì)經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)說(shuō)，理論建構(gòu)的基礎(chǔ)來(lái)自演繹性理論假設(shè)。提出假設(shè)需要有一些探索性研究作為基礎(chǔ)，其中就包括對(duì)資料的初步分析和了解。二、初始編碼初始編碼（initialcoding）既可以被理解為定性編碼的一個(gè)階段，也可以被視為編碼的一種類(lèi)型。初始編碼代表的是對(duì)定性資料所做的最初的、基本的整理和編碼，其特點(diǎn)就是忠于初始資料，對(duì)資料進(jìn)行最基本、最簡(jiǎn)單的編排和標(biāo)識(shí)。作為編碼的一種類(lèi)型，初始編碼反映了定性編碼的一種理念，即在編碼過(guò)程中，盡量保持編碼的開(kāi)放性和暫時(shí)性。也就是說(shuō)，盡量把定性編碼當(dāng)作資料整理工作而不是理論分析和建構(gòu)工作。初始編碼的一個(gè)重要原則就是盡量貼近資料的本意，不因資料編碼影響后來(lái)的理論研究。在初始編碼中，研究者需要關(guān)注以下問(wèn)題：“資料關(guān)涉到什么方面的研究？”“這些資料表明什么樣的事實(shí)？”“這些資料指向哪些類(lèi)型的理論？”二、初始編碼初始編碼的方式主要有：（１）逐段編碼；（２）行動(dòng)編碼；（３）事件編碼。逐段編碼是對(duì)已記錄的文本資料內(nèi)容逐行、逐段地加以概括、命名和標(biāo)碼的方法。大多數(shù)來(lái)自田野工作的定性資料包含了大量瑣碎的細(xì)節(jié)，逐段編碼的重要價(jià)值就是從繁雜的資料中將重點(diǎn)信息顯現(xiàn)出來(lái)。此外，逐段編碼的過(guò)程也有重要價(jià)值。研究者如果親自進(jìn)行編碼，那么也可以在逐行尋找重點(diǎn)信息的過(guò)程中了解或回顧具體的田野情境，可能對(duì)研究者理解重點(diǎn)信息以及產(chǎn)生新的理論靈感發(fā)揮重要作用。行動(dòng)編碼是指按照初始資料中關(guān)于人的行動(dòng)的內(nèi)容來(lái)進(jìn)行編碼，即對(duì)定性資料中有關(guān)行動(dòng)的記錄內(nèi)容用語(yǔ)詞、概念來(lái)編碼。行動(dòng)編碼的意義在于“要產(chǎn)生的是行動(dòng)的語(yǔ)言而不是關(guān)于主題的語(yǔ)言”。作為初始編碼的一種方式，為保證開(kāi)放性、初始性，為其他分析和理論構(gòu)建創(chuàng)造更廣闊的空間，在進(jìn)行行動(dòng)編碼時(shí)要盡量減少先入之見(jiàn)。用行動(dòng)作為編碼的依據(jù)，主要體現(xiàn)了初始編碼反映的是最基本信息，因?yàn)樯鐣?huì)行動(dòng)是社會(huì)現(xiàn)象的最基本元素。二、初始編碼事件編碼是指根據(jù)初始資料所記錄的事件進(jìn)行逐個(gè)編碼。事件編碼方式所編排的是事件的內(nèi)容和名稱(chēng)。對(duì)資料中的事件進(jìn)行逐個(gè)編碼的過(guò)程，實(shí)際上也包含了對(duì)各個(gè)事件的分析和比較，這對(duì)于了解事件之間的關(guān)系以及事件的因果關(guān)系有重要啟發(fā)作用。此外，事件編碼所突出的是事件，有助于形成注重事實(shí)的分析和解釋模式，即有助于從事件間的因果關(guān)系中尋找理論建構(gòu)的突破口。初始編碼雖是對(duì)初始資料的簡(jiǎn)單編碼，但它也是定性資料整理和初步分析的重要方法。它的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在：首先，能忠于和貼近初始資料；其次，能提供重點(diǎn)且中立的信息；再次，能為后期理論分析提供更開(kāi)放的空間；最后，有助于在編碼過(guò)程中產(chǎn)生新的理解。三、聚焦編碼聚焦編碼（focusedcoding）是指在資料初步整理的基礎(chǔ)上，從中選擇某種行動(dòng)、某個(gè)事件、某種范疇進(jìn)行有針對(duì)性的、集中的概括、抽象、界定和編排。所謂聚焦，意指所要編碼的內(nèi)容是定性資料中需要關(guān)注、分析和探討的焦點(diǎn)問(wèn)題。在通常情況下，聚焦需要在全景掃描的基礎(chǔ)上才能進(jìn)行。如果沒(méi)有對(duì)定性資料加以全景把握，也就不會(huì)出現(xiàn)焦點(diǎn)問(wèn)題。所以，聚焦編碼必須有初始編碼或初步整理做基礎(chǔ)，需要把聚焦編碼作為定性編碼的第二階段，或進(jìn)一步的編碼。初始編碼與聚焦編碼的關(guān)系并非連續(xù)性關(guān)系，很多定性研究有初始編碼就足矣。較為常用的聚焦編碼方式主要有主題編碼和重要事件編碼。主題編碼是指在確立一個(gè)核心主題之后，對(duì)與這一主題相關(guān)聯(lián)的資料內(nèi)容進(jìn)行再編排和重新組合，形成新的資料集的過(guò)程。主題編碼的突出優(yōu)點(diǎn)是有助于確立理論構(gòu)建的框架。重要事件編碼就是在初始編碼的基礎(chǔ)上，選擇一個(gè)重要事件作為焦點(diǎn)，來(lái)重新編排和組織相應(yīng)資料的過(guò)程。對(duì)重要事件的編碼，通常按照事件-過(guò)程維度、人-時(shí)間-場(chǎng)所維度來(lái)進(jìn)行，其中包含對(duì)事件具體環(huán)節(jié)、細(xì)節(jié)及相互關(guān)系的梳理、總結(jié)和編碼。三、聚焦編碼聚焦編碼的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下方面：（1）聚焦編碼對(duì)定性資料的整理更具選擇性。（2）聚焦編碼使定性資料更具概括性。聚焦編碼實(shí)質(zhì)上是對(duì)定性資料的深加工，經(jīng)過(guò)這樣加工的資料庫(kù)，其結(jié)構(gòu)和內(nèi)容通常包括一些抽象的范疇、術(shù)語(yǔ)和主題。（3）聚焦編碼有助于發(fā)現(xiàn)資料中最重要的信息。（4）聚焦編碼可以使資料整理和初步分析更加集中。（5）聚焦編碼有助于生成新的分析思路和理論建構(gòu)框架。在對(duì)定性資料進(jìn)行聚焦編碼的過(guò)程中，通常會(huì)形成有一定概括性和邏輯聯(lián)系的概念和類(lèi)屬體系。具備了一定的理論指向性。作為定性資料整理的第二階段，聚焦編碼接近定性分析，但編碼過(guò)程與分析過(guò)程還是需要有所區(qū)別。因此，在聚焦編碼中，應(yīng)盡量貼近和再現(xiàn)初始資料，避免過(guò)多、過(guò)早地讓先入之見(jiàn)進(jìn)入編碼，否則會(huì)在無(wú)形中影響到后期的分析路徑和理論構(gòu)建。四、編碼步驟不論何種方式的資料編碼，大多都包括以下幾個(gè)主要階段：第一階段，閱讀原材料。對(duì)復(fù)雜的定性資料進(jìn)行編碼，第一步就需要通覽原材料，以從整體上了解和把握原材料的大體內(nèi)容及類(lèi)型。為了準(zhǔn)確地理解和再現(xiàn)原材料的內(nèi)涵，有時(shí)需要資料編碼人員反復(fù)閱讀原材料。第二階段，概括和抽象。概括和抽象的任務(wù)主要就是把相近或同類(lèi)的內(nèi)容用名稱(chēng)、概念或術(shù)語(yǔ)概括出來(lái)。經(jīng)過(guò)概括和抽象，可以將瑣碎的資料加工成具有類(lèi)屬關(guān)系的資料，使資料中的重要信息得以呈現(xiàn)。第三階段，確立范疇或主題。范疇或主題代表一種更為抽象、更具理論指向的總結(jié)方式。確立范疇或主題是對(duì)定性資料的進(jìn)一步加工整理，是從原材料中選擇出現(xiàn)頻率高、備受關(guān)注的問(wèn)題作為重要范疇或主題，然后圍繞這些范疇或主題尋找關(guān)聯(lián)信息。通過(guò)范疇或主題的確立，原材料將得到進(jìn)一步提煉。四、編碼步驟第四階段，用概念或主題注解原材料。注解就是在原材料的相應(yīng)位置標(biāo)注上概念或主題，用以代表材料的內(nèi)容和意義。注解是為重構(gòu)材料以及后期材料的檢索和利用做準(zhǔn)備，經(jīng)過(guò)注解的材料，相當(dāng)于給材料的片段內(nèi)容貼上了標(biāo)識(shí)，從而給材料查詢(xún)和檢索提供了向?qū)?。第五階段，重新登錄和編排注解的材料。在對(duì)原材料進(jìn)行注解之后，需要選擇一些重要的范疇或主題，并按照選定的范疇或主題對(duì)關(guān)聯(lián)的材料進(jìn)行重新登錄，形成新的資料文件。新的資料文件的形成意味著編碼工作的主體任務(wù)基本完成。第六階段，編寫(xiě)文件摘要及編碼說(shuō)明。編碼的最后一項(xiàng)任務(wù)就是在重構(gòu)新的資料庫(kù)之后，編寫(xiě)簡(jiǎn)明的文件摘要及編碼說(shuō)明，以便為新資料庫(kù)的其他分析和利用提供基本的導(dǎo)向和背景材料。第三節(jié)

扎根理論與編碼一、扎根理論與定性編碼格拉澤和斯特勞斯將他們所運(yùn)用的一套定性研究方法稱(chēng)為“扎根理論”，其含義是要扎根于定性資料去建構(gòu)理論，或讓理論扎根于定性資料。扎根理論的核心內(nèi)容實(shí)際上關(guān)于如何對(duì)所收集的定性研究進(jìn)行編碼，并在編碼的過(guò)程中生成理論。扎根理論對(duì)定性研究的貢獻(xiàn)不在資料收集方法方面，而在資料編碼方面。在定性研究實(shí)踐中，扎根理論創(chuàng)立了一系列資料編碼的方法，這些方法主要包括：開(kāi)放式編碼、軸心編碼、理論編碼、選擇性編碼等。每一種編碼方法都既包含從資料到理論的理念、原則和策略，也包含具體的方法和技術(shù)。一、扎根理論與定性編碼扎根理論的編碼對(duì)定性研究的重要意義主要體現(xiàn)在：第一，緩解了資料整理與理論建構(gòu)相分離的問(wèn)題。扎根理論所創(chuàng)立的編碼原則和策略，注重在資料整理或編碼過(guò)程中建構(gòu)理論，從而使傳統(tǒng)定性研究中資料與理論相分離的問(wèn)題在一定程度上得以解決。第二，提高了定性研究方法的合法化地位。扎根理論運(yùn)用類(lèi)似于定量研究的方式，通過(guò)編碼對(duì)定性經(jīng)驗(yàn)材料做數(shù)據(jù)化處理，然后對(duì)已編碼的定性資料進(jìn)行再構(gòu)造和分析，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)理論。這一過(guò)程使定性研究的過(guò)程更具客觀(guān)性和系統(tǒng)性，由此定性研究方法在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的合法化地位得到相應(yīng)提高。一、扎根理論與定性編碼第三，使定性研究方法更加系統(tǒng)和嚴(yán)格。扎根理論的編碼方法涵蓋了系統(tǒng)的資料整理、分析和理論建構(gòu)的理論、原則和具體方法。對(duì)定性資料的編碼，不僅使得分析研究能?chē)?yán)格地建立在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)之上，而且讓定性研究過(guò)程的可復(fù)制性在一定意義上得以增強(qiáng)。第四，扎根理論的編碼提高了定性資料的處理和利用效率。扎根理論提出的定性編碼原則和方法，確立了類(lèi)似于定量數(shù)據(jù)處理的基本模式，從而可以通過(guò)分工途徑分擔(dān)定性資料的整理工作，大大提高定性資料整理的效率。經(jīng)過(guò)編碼的定性資料，可以通過(guò)重新登錄和整理，生成半結(jié)構(gòu)化的定性數(shù)據(jù)庫(kù)，被后來(lái)的其他研究者使用，這無(wú)形中提高了定性資料的使用效率。扎根理論的編碼方法在定性研究中有著諸多創(chuàng)新，對(duì)提高定性研究在社會(huì)科學(xué)中的地位有顯著促進(jìn)作用，但同樣不容忽視的是，扎根理論的編碼是參照實(shí)證的定量研究邏輯進(jìn)行的，從某種意義上說(shuō)是通過(guò)效仿定量研究來(lái)爭(zhēng)取定性研究的合法性，這無(wú)形中忽視了定性研究自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。二、開(kāi)放式編碼開(kāi)放式編碼（opencoding）是扎根理論的基本編碼方法之一，是指在原材料基礎(chǔ)上，概括其中所包含的基本概念和范疇，并用那些概念和范疇對(duì)材料加以定義和注解。開(kāi)放式編碼屬于定性資料編碼中最基本的一種編碼方法。所謂開(kāi)放式，其意義在于編碼的過(guò)程需要保持客觀(guān)性和中立性，盡量不帶有理論傾向。在通常情況下，在對(duì)田野工作資料的編碼過(guò)程中，首先要明確資料記錄了“什么事件”“什么行動(dòng)”，以及研究對(duì)象的觀(guān)點(diǎn)“是什么”。在開(kāi)放式編碼中，對(duì)行動(dòng)、事件和觀(guān)點(diǎn)常常用原有的語(yǔ)詞或原生代碼（invivocodes）來(lái)加以概括和注解。原生代碼就是當(dāng)?shù)厝嘶蜓芯繉?duì)象所用的語(yǔ)詞和概念。用原生代碼來(lái)概括和注解原材料，一方面可以使編碼與原材料、原材料與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)更加契合，有助于增加定性研究的信度；另一方面，也有助于生成新的理論分析和解釋的切入點(diǎn)，因?yàn)樵谘芯繉?duì)象的言語(yǔ)中，常常包含了對(duì)他們所經(jīng)歷事件或經(jīng)驗(yàn)的有效解釋。二、開(kāi)放式編碼逐行編碼（linebylinecoding）是開(kāi)放式編碼的基本方法。逐行編碼是指對(duì)原材料的每一行內(nèi)容加以定義、命名、概括和注解。逐行編碼的意義在于仔細(xì)閱讀原材料的內(nèi)容，并對(duì)每一個(gè)重要細(xì)節(jié)加以概括和標(biāo)明。逐行編碼的具體操作方法是將原材料中的重要信息和內(nèi)容概括出來(lái)，逐行加以注解。二、開(kāi)放式編碼進(jìn)行開(kāi)放式編碼的主要原則包括：簡(jiǎn)明原則。接近原則。編碼要盡量接近資料的真實(shí)內(nèi)容，各種概括、界定和分類(lèi)應(yīng)盡可能忠于原材料。契合原則。對(duì)定性資料內(nèi)容的概括、定義、命名及歸類(lèi)，要盡可能地再現(xiàn)研究對(duì)象的經(jīng)驗(yàn)世界，盡可能地客觀(guān)反映事實(shí)。相關(guān)原則。在編碼過(guò)程中，盡可能地建立起有聯(lián)系的概括和總結(jié)。扎根理論的編碼的一項(xiàng)基本原則就是將資料與理論分析統(tǒng)一起來(lái)，因此每種編碼過(guò)程實(shí)際上都包含了分析框架。開(kāi)放原則。開(kāi)放式編碼必須對(duì)資料的概括、界定要確保中立、開(kāi)放的立場(chǎng)，不能帶有價(jià)值和理論傾向。開(kāi)放性的編碼資料對(duì)后期的各種分析和理論建構(gòu)都能提供有效的材料，而不是只對(duì)一種分析、一種理論有效。三、軸心編碼軸心編碼（axialcoding）是指以某一類(lèi)屬為中軸，然后圍繞這一中軸建立起密切關(guān)聯(lián)的亞類(lèi)屬，由此把資料內(nèi)容的類(lèi)屬屬性及維度具體化和明確化。軸心編碼是由斯特勞斯和科爾賓（J.Corbin）提出的一種定性資料整理和分析策略，這一策略的目標(biāo)就是將定性數(shù)據(jù)連貫起來(lái)，即在不同的類(lèi)屬概念之間建立起聯(lián)系。主要包括以下三方面內(nèi)容：條件或情境。其主要是指資料所記錄的研究對(duì)象的社會(huì)背景及互動(dòng)的情境。編碼人員需要描述概括行動(dòng)發(fā)生的場(chǎng)所、背景及互動(dòng)的情境，以提供關(guān)于研究現(xiàn)象發(fā)生原因的背景材料。行動(dòng)或互動(dòng)。其主要概括和描述研究對(duì)象在特定情境中的具體反應(yīng)，也即互動(dòng)過(guò)程的細(xì)節(jié)、內(nèi)容。通過(guò)行動(dòng)或互動(dòng)類(lèi)屬的概括，研究者了解了有哪些人選擇了什么樣的行動(dòng)，以及在社會(huì)互動(dòng)中，人們各自有什么樣的反應(yīng)。結(jié)果或互動(dòng)后果。其主要概括行動(dòng)所產(chǎn)生的影響，以及互動(dòng)行為導(dǎo)致的各種后果。結(jié)果或互動(dòng)后果類(lèi)屬主要回答什么行動(dòng)最終是如何發(fā)展的，以及互動(dòng)行為最終是如何演化的。這樣也就可以把行動(dòng)類(lèi)屬與結(jié)果類(lèi)屬聯(lián)系起來(lái)了，人們由此可看到研究現(xiàn)象的前后關(guān)聯(lián)。三、軸心編碼軸心編碼主要回答這樣一些問(wèn)題：研究對(duì)象是在怎樣的環(huán)境中或條件下采取某種行動(dòng)的，互動(dòng)是在什么情境中進(jìn)行的。研究對(duì)象為什么采取那種行動(dòng)或互動(dòng)反應(yīng)，他們行動(dòng)的目的是什么。研究對(duì)象選擇誰(shuí)作為互動(dòng)對(duì)象。研究對(duì)象是怎樣行動(dòng)的，后來(lái)的結(jié)果如何。軸心編碼的優(yōu)點(diǎn)在于能把分散的概念和類(lèi)型聯(lián)系起來(lái)，從而構(gòu)建起較為清晰的分析框架，但是，在編碼過(guò)程中所構(gòu)建的類(lèi)屬框架，也可能影響和限制研究者的認(rèn)識(shí)和理論建構(gòu)。理論編碼（theorycoding）將實(shí)質(zhì)代碼整合起來(lái)構(gòu)成具體類(lèi)屬關(guān)系，需要把研究對(duì)象敘述的零散故事整合成可用實(shí)質(zhì)代碼加以分析的連貫故事。格拉澤是針對(duì)軸心編碼提出理論編碼的。在格拉澤看來(lái)，軸心編碼可有可無(wú)。因?yàn)檩S心編碼只建立起類(lèi)屬與亞類(lèi)屬之間的聯(lián)系，而沒(méi)有將從聚焦編碼中提煉的所有類(lèi)屬整合起來(lái)。理論編碼則更具綜合性和分析性，使資料編碼更加理論化。所謂理論代碼，實(shí)際上是由一些分析性的范疇構(gòu)成的，如“結(jié)構(gòu)-功能”“身份-自我”等。格拉澤概括了18個(gè)重要理論代碼為其理論編碼，其中較為重要的代碼就是6-C范疇，指：原因（cause）；語(yǔ)境（context）；偶然性（contingence）；結(jié)果（consequence）；協(xié)變（covariance）；條件（condition）。四、理論編碼從理論代碼的特點(diǎn)來(lái)看，與其說(shuō)理論編碼是一種對(duì)定性資料的處理方式，不如說(shuō)其是一種定性分析的策略，因?yàn)榫幋a過(guò)程實(shí)際上提供了一種理論分析的維度。除6-C范疇之外，理論代碼還包括：一些屬性范疇，如文化、社會(huì)；一些單元范疇，如群體單元、組織單元、區(qū)域單元等；一些序列范疇，如時(shí)間序列、結(jié)構(gòu)序列等；以及程度、策略和過(guò)程等范疇。理論編碼與軸心編碼存在原則上的差異：軸心編碼偏向于提供一種分析框架，以便把分散的概念、類(lèi)屬和范疇聯(lián)系起來(lái)；理論編碼則注重編碼的分析性，即提供分析性的代碼而不是給出框架。因?yàn)樵诶碚摼幋a的倡導(dǎo)者看來(lái)，過(guò)早確立和依賴(lài)某種編碼框架，會(huì)讓人感到有先入之見(jiàn)的嫌疑。而且，清晰的框架雖有助于分析，但同時(shí)會(huì)限制和制約人們的其他理解和認(rèn)識(shí)。由于理論編碼是一種更為抽象、更具概括性的編碼，它與理論分析、理論建構(gòu)密切相連，因此，進(jìn)行理論編碼要求編碼人員必須具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，并且在通常情況下需要研究者自己去做，否則所