私募投資基金合同范本

《私募投資基金合同范本》目錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾3四、基金的基本情況4五、私募基金的募集5六、私募基金成立的備案7七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)12九基金份額持有人大會及日常機構(gòu)18十、基金份額的登記22十一、基金的投資23十二、投資經(jīng)理的指定與變更25十三、基金的財產(chǎn)25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算30十六、基金的費用與稅收31十七、基金的收益分配33十八、信息披露與報告34十九、風(fēng)險揭示37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止38二十一、基金的清算程序40二十二、違約責(zé)任42二十三、法律適用和爭議的處理43二十四、通知和送達(dá)43二十五、其他事項44一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運作，保護當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更。2、委托人/基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，且具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資本基金風(fēng)險能力的單位和個人，或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。3、基金管理人：指 。4、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行 分行。5、注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。6、外包服務(wù)機構(gòu)：指接受基金管理人委托，進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)的第三方服務(wù)提供機構(gòu)。7、本基金、基金：指8、投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的日。10、資金賬戶/托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。11、基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本標(biāo)的的財產(chǎn)。12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。13、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。14、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。15、基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。16、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。17、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。18、認(rèn)購：指在基金初始銷售期間，基金份額持有人按照本合同的約定購買本基金份額的行為。19、申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。20、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。21、違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。22、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受基金管理人委托，代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回等業(yè)務(wù)的機構(gòu)。23、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。24、信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。（四）本協(xié)議各方確認(rèn)，本協(xié)議中有關(guān)托管的相關(guān)約定若與托管協(xié)議不一致的，具體的托管相關(guān)事宜以基金管理人與基金托管人簽署的托管協(xié)議為準(zhǔn)。四、基金的基本情況（一）基金名稱： 。（二）基金的類別： 。（三）基金的運作方式：口封閉式口開放式，開放頻率為 。（四）基金的投資目標(biāo)和投資范圍： 。（五）基金的存續(xù)期限： 。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過［］億元人民幣。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。（八）私募基金的結(jié)構(gòu)化安排（如有）： 。（九）私募基金的托管事項（如有）：本基金的托管人為： 。（十）私募基金的外包事項（如有）：本基金外包機構(gòu)的名稱： 。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）； 。（十一）其他除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限1、初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起 ，具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。通過自行銷售認(rèn)購本基金份額的基金投資者應(yīng)當(dāng)將認(rèn)購資金存入基金管理人專門開立的基金募集專用賬戶。具體的賬戶信息如下：賬戶名稱：賬戶號：開戶行：監(jiān)督機構(gòu)：如基金管理人委托基金銷售機構(gòu)進行基金募集的，基金銷售機構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。3、募集對象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。4、募集投資者上限不超過200人（含）。（二）基金份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以貨幣形式交付。委托人在初始募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），并可多次認(rèn)購，初始募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。（三）基金份額的認(rèn)購費用本基金的認(rèn)購費為 。2、認(rèn)購程序。基金份額持有人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。3、認(rèn)購申請的確認(rèn)。

募集機構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。（五）初始募集期間投資人募集資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始募集期間客戶的資金存入專門賬戶，在基金初始募集行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。基金募集期結(jié)束或停止銷售時，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。（六）基金份額的計算1、本基金采用金額認(rèn)購的方式。認(rèn)購份額的計算方式如下：認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/份額初始面值2、認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（七）基金初始募集資金利息的處理方式投資者認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費）加計其在初始募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（八）認(rèn)購資金的交付基金管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶。并在備注中注明：“某某（投資者姓名）認(rèn)購私募投資基金”?；鹉技Y金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。3、募集機構(gòu)的回訪應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容： 4、（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；5人是否為投資者本人或機構(gòu)；5、（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；6、（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；7、（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配； 8、（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； 9、（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失； 10、（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利； 11、（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。12、投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)應(yīng)在 工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購款項退還給投資人。13、未經(jīng)回訪成功，投資者繳納的認(rèn)購基金款項不得由募集結(jié)算專用賬戶劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作該認(rèn)購基金款項。六、私募基金成立的備案（一）基金合同的簽署方式基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）。（二）基金成立的條件本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于［］萬元人民幣且不超過［］億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（三）基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。（四）基金銷售失敗的處理方式基金銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。2、在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。（二）申購與贖回的開放日和時間本基金贖回開放日為本基金申購開放日為本基金申購與贖回開放時間為若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人。（三）申購與贖回的原則、方式、價格及程序等1、“未知價”原則，即認(rèn)購、申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算； 2、“金額認(rèn)購、申購與份額贖回”原則，即認(rèn)購、申購以金額申請，贖回以份額申請； 3、當(dāng)日的認(rèn)購、申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的當(dāng)日開放時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日開放時間結(jié)束后不得撤銷；4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申購的先后次序進行順序贖回，以確定所適用的贖回費率及業(yè)績報酬。（四）申購與贖回的程序1、基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。2、申購與贖回申請的確認(rèn)。基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認(rèn)購、申購與贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（1日），銷售機構(gòu)受理認(rèn)購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申購或贖回申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。在正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+1日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)不超過200人，則注冊登記機構(gòu)對申購申請全部予以確認(rèn)。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)超過200人，則注冊登記機構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)申購申請，確保本基金的委托人數(shù)不超過200人，對未予確認(rèn)的申購資金予以返還。3、申購與贖回申請的款項支付。認(rèn)購、申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。4、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前3個工作日告知基金份額持有人。（五）申購與贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。在開放日內(nèi)追加申購的，每次申購的金額應(yīng)不低于 萬元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額； 選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。當(dāng)基金管理人發(fā)現(xiàn)投資者申請部分贖回基金將致使其在部分贖回申請確認(rèn)后持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人有權(quán)適當(dāng)減少該投資者的贖回金額，以保證部分贖回申請確認(rèn)后投資者持有的基金資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。當(dāng)投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，合理調(diào)整對認(rèn)購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。（六）申購與贖回的價格、費用1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。2、申購份額的計算及余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。申購費用：本基金的申購費用 。3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。贖回費用：本基金的贖回費為 。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費率、申購費率、贖回費率或調(diào)整收費方式。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。（六）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕接受投資者的申購申請：（1）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金的基金份額持有人超過200人； （2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形； （3）如接受該申請，將導(dǎo)致本基金資產(chǎn)總規(guī)模超過本合同約定的上限； （4）因基金收益分配、或基金內(nèi)某個權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的；（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的；（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金份額持有人的申購申請時，申購款項將退回基金份額持有人賬戶。2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金份額持有人的申購申請；（2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值； （3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金份額持有人。3、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請： （1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項； （2）證券交易場所交易時間臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金財產(chǎn)凈值；（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況； （4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并及時告知基金份額持有人。4、暫?；鸬纳曩彙②H回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。5、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定告知基金份額持有人。（七）大額贖回的通知任一委托人在開放日贖回金額超過人民幣300萬元的，應(yīng)當(dāng)提前3個工作日書面通知管理人。管理人未收到該等通知的，管理人有權(quán)拒絕該委托人的贖回。（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式1、巨額贖回的認(rèn)定單個工作日中，本基金需處理的贖回申請總份額超過本基金上一工作日基金總份額的10%時，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。對開放日提出的贖回申請，如構(gòu)成巨額贖回的，應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定全額接受贖回，但贖回款項支付時間可適當(dāng)延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。（2）部分延期贖回：當(dāng)全額兌付基金份額持有人的贖回申請有困難，或兌付基金份額持有人的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可在該工作日接受部分贖回申請，其余部分的贖回申請在后續(xù)工作日予以受理。對于需要部分延期辦理的贖回申請，除基金份額持有人在提交贖回申請時明確做出不參加順延下一個工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個工作日贖回處理，轉(zhuǎn)入下一個工作日的贖回申請的贖回價格為下一個工作日的基金份額凈值，以此類推，直到全部贖回為止，但是若下一個工作日為非贖回開放日，則委托人的贖回申請在開放期最后一個工作日全部處理，贖回價格為該日的基金份額凈值。部分贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，基金管理人可按全額贖回處理。發(fā)生部分延期贖回時，基金管理人可以適當(dāng)延長贖回款項的支付時間，但最長不應(yīng)超過15個工作日。（3）巨額贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人。1、具體轉(zhuǎn)讓方式和程序 。2、私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進行重新份額登記。八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人（投資者）1、基金份額持有人（投資者）概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并中國證監(jiān)會。（5）自行募集或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)募集基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機構(gòu)進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。（7）基金管理人為保護投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案； （9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?（11）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)； （12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則； （13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）履行私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)； （2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn)。（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)。（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資。（7）不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（8）自行擔(dān)任或者委托其他機構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督。（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)利證明文件）等重要文件（如有）。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（12）根據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)私募基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。（14）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進行必要的信息披露，揭示私募基金資產(chǎn)運作情況，包括=編制并向基金份額持有人提供基金業(yè)務(wù)季度及年度報告。（15）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定。（16）進行基金會計核算。（17）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（20）按照本合同的約定確定基金收益分配方案，及時向投資者分配收益。（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。（22）建立并保存投資者名冊。（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知私募基金托管人和基金投資者。（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)。但對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管銀行實際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開立和注銷私募基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶（私募基金管理人和私募基金托管人另有約定的，可以按照約定履行本項義務(wù)； 如果基金合同約定不托管的，由私募基金管理人履行本項義務(wù)）。（6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項。（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面。（9）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜。（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息。（14）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。九基金份額持有人大會及日常機構(gòu)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)?；鸱蓊~持有人大會設(shè)有日常機構(gòu)。（一）召開事由1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法律法規(guī)、基金合同和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）： （1）延長本合同期限；（2）修改本合同的重要內(nèi)容或提前終止本合同； （3）更換基金管理人； （4）更換基金托管人； （5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)； （6）法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。2、針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。（二）日常機構(gòu)的設(shè)立1、按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)： （1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人； （3）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)； （5）本合同約定的其他職權(quán)。2、基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生?；鸱蓊~持有人大會日常機構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定。（三）會議/日常機構(gòu)召集人及召集方式1、除法律法規(guī)規(guī)定或本合同另有約定外，基金份額持有人大會由日常機構(gòu)負(fù)責(zé)召集。2、日常機構(gòu)未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金管理人召集。3、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式。（五）基金份額持有人出席會議的方式基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會或通訊開會等方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。（六）議事內(nèi)容與程序1、議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如對本合同的重大修改、決定終止本合同、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時向基金份額持有人通知?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先通知的議事內(nèi)容進行表決。2、議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為日常機構(gòu)授權(quán)出席會議的代表，在日常機構(gòu)授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金管理人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果日常機構(gòu)授權(quán)代表和基金管理人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。（2）通訊開會在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日將會議提案通知相關(guān)參會人員，在所通知的表決截止日期后5個工作日內(nèi)在基金托管人監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在基金托管人監(jiān)督下形成決議。（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效； 除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止本合同以特別決議通過方為有效。基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。（八）計票1、現(xiàn)場開會（1）如大會由日常機構(gòu)或基金管理人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由日常機構(gòu)或基金管理人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男ЯΑ＃?）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。（4）計票過程應(yīng)由基金托管人予以監(jiān)督。2、通訊開會在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。（九）生效與通知基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。召集人應(yīng)在基金份額持有人大會決議生效之日起2個工作日內(nèi)通過信件、傳真、電子郵件等非公開方式向基金份額持有人通知相關(guān)事項?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。（十）基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細(xì)給基金管理人。5、接受基金管理人的監(jiān)督。

7、對基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費。（五）基金份額持有人同意基金管理人、份額登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。十一、基金的投資（一）投資目標(biāo)：（二）投資范圍：。（三）投資策略：。（四）投資限制1、本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：2、按照《私募辦法》、自律規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同約定禁止或限制的投資事項。（五）基金份額持有人在此授權(quán)并同意，基金管理人有權(quán)代表本基金以自己的名義與相關(guān)方簽署本基金投資相關(guān)協(xié)議，并以自己的名義代表本基金辦理相關(guān)權(quán)屬登記及變更手續(xù)。（六）投資禁止行為本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：1、投資于國家政策禁止投資的領(lǐng)域、項目；圍以外的或者禁止投資的品種；2家政策禁止投資的領(lǐng)域、項目；圍以外的或者禁止投資的品種；2、投資于本基金合同規(guī)定的投資范3、從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。（七）對于基金合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的情形及處理方式：（八）業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）（九）如本基金采用結(jié)構(gòu)化安排的，不得違背“利益共享，風(fēng)險共擔(dān)”基本原則，直接或間接對結(jié)構(gòu)化私募基金份額持有人提供保本、保收益安排。（十）投資政策的變更經(jīng)2/3以上（含）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。（十一）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法基金管理人將按照國家有關(guān)規(guī)定代表本基金獨立行使權(quán)利，保護基金份額持有人的利益?；鸸芾砣嗽诖砘鹦惺箼?quán)利時應(yīng)遵守以下原則：（1）有利于基金財產(chǎn)的安全與增值； （2）按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的利益； （3）按照國家有關(guān)規(guī)定，代表基金獨立行使其它類資產(chǎn)權(quán)益，保護基金份額持有人的利益。十二、投資經(jīng)理的指定與變更1、投資經(jīng)理的指定基金投資經(jīng)理由基金管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與基金管理人所管理的其它自營證券投資的基金經(jīng)理不相互兼任。2、本基金投資經(jīng)理本基金財產(chǎn)投資經(jīng)理為投資經(jīng)理簡歷： （二）投資經(jīng)理的變更基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知基金份額持有人。十三、基金的財產(chǎn)（一）基金財產(chǎn)的保管與處分1、基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由私募基金托管人保管。。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、私募基金管理人、私募基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。5、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。6、基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)（不包含托管費等自動扣收的費用）。7、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。8、基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，當(dāng)托管資產(chǎn)處于托管行以外機構(gòu)實際有效控制時，托管行對該部分資產(chǎn)不承擔(dān)安全托管職責(zé)。9、基金托管人對非現(xiàn)金資產(chǎn)不承擔(dān)保管職責(zé)，對因保管不當(dāng)導(dǎo)致的非現(xiàn)金資產(chǎn)損失，基金托管人不負(fù)有任何賠償責(zé)任。10、本基金投資管理過程中形成的各類權(quán)利憑證，由基金管理人保管相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)，并負(fù)責(zé)該等款項的收回?；鸸芾砣藨?yīng)及時將相關(guān)權(quán)利憑證及行使依據(jù)的復(fù)印件加蓋公章后交付基金托管人。11、基金管理人對本基金財產(chǎn)權(quán)利發(fā)生任何形式的變更，都必須在變更當(dāng)日通知基金托管人，并在變更后三（3）個工作日內(nèi)將變更后的權(quán)利憑證復(fù)印件加蓋公章后提交給基金托管人。任何未及時通知基金托管人或未在規(guī)定期限內(nèi)提交相關(guān)憑證的權(quán)利變更，其法律后果由基金管理人承擔(dān)，該項承擔(dān)不免除基金管理人因此對本基金所須承擔(dān)的賠償責(zé)任。托管賬戶信息如下：戶名：賬戶號：開戶行：（2）托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。（3）托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。2、其他賬戶的開設(shè)和管理因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或基金管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。3、開立的上述基金財產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人、基金募集機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。（二）劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃款事由、到賬時間、金額、收/付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的合理時間，一般至少提前1天提交指令。且劃款指令應(yīng)于劃款日［］個工作日前送達(dá)基金托管人。對于基金托管人于上述截止時間之后才收到的劃款指令，基金托管人將盡最大努力辦理劃款，但是對于劃款成功與否、延遲劃款所產(chǎn)生的責(zé)任及損失均不承擔(dān)責(zé)任。因基金管理人的原因所造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因不執(zhí)行該指令而造成的損失?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產(chǎn)申購/認(rèn)購開放式基金時，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認(rèn)購申請書以傳真形式送達(dá)基金托管人。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反本合同的規(guī)定時有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正；基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，若發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。（八）劃款指令的保管劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。（九）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，對于基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。根據(jù)本合同約定在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但因托管賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令被授權(quán)人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡形式審核義務(wù)而執(zhí)行劃款指令所造成損失的情況除外。十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算口本基金不需要估值核算口本基金需要估值核算，具體安排如下：（一）基金財產(chǎn)的估值1、估值目的基金財產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回等提供計價依據(jù)。2、估值時間基金管理人與基金托管人于（口每日/口每周/口每月/口按約定頻率）對基金財產(chǎn)進行估值核對?！?、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。4、估值對象基金所擁有的各類資產(chǎn)及負(fù)債。5、估值方法本基金按以下方式進行估值： 6、估值程序日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣擞诿總€估值日交易結(jié)束后計算本估值日的基金財產(chǎn)凈值后，將估值結(jié)果以書面形式報送基金托管人，基金托管人按照規(guī)定的估值方法進行復(fù)核。7、估值錯誤的處理如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)基金資產(chǎn)估值錯誤偏差達(dá)到基金財產(chǎn)凈值的 時，基金管理人和基金托管人應(yīng)該立即更正并在定期報告中報告基金份額持有人?；鸸芾砣擞嬎愕幕鹭敭a(chǎn)凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)、但因資產(chǎn)估值錯誤給基金份額持有人造成損失的，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金財產(chǎn)凈值計算錯誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成以后交易日基金財產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。8、暫停估值的情形（1）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；（2）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有人的利益，決定延遲估值的情形； （3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。9、基金份額凈值的確認(rèn)用于向基金份額持有人報告的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人進行復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金財產(chǎn)凈值的計算結(jié)果為準(zhǔn)?；鸱蓊~凈值即基金財產(chǎn)凈值，是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。（二）基金的會計政策基金的會計政策比照現(xiàn)行政策執(zhí)行： 1、基金管理人為本基金的主要會計責(zé)任方。2、本基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度。5、本基金單獨建賬、獨立核算。6、基金管理人或外包注冊登記機構(gòu)及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照本合同約定編制會計報表。7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認(rèn)。十六、基金的費用與稅收（一）基金業(yè)務(wù)費用的種類1、基金管理人的管理費； 2、基金托管人的托管費； 3、基金管理人的業(yè)績報酬（如有）； 4、基金的銀行匯劃費用； 5、基金財產(chǎn)開立賬戶需要支付的費用；； 6、為基金募集、運營、審計、法律顧問、投資顧問等提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)從基金中列支相應(yīng)服務(wù)費；7、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、基金管理人的管理費本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%年費率計提。管理費的計算方法如下：H=E某％?當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金管理費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。2、基金托管人的托管費本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的%的年費率計提。（已包含%的銷項稅）托管費的計算方法如下：H=E某％?當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的基金托管費E為前一日的基金資產(chǎn)凈值基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起三個工作日內(nèi)從基金托管賬戶中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。3、基金管理人的業(yè)績報酬基金管理人對基金持有人的基金份額凈值的增值部分提取業(yè)績報酬。每次對基金收益分配時，基金管理人按基金份額持有人所持有的基金份額擬分紅金額的%提取業(yè)績報酬，具體計算方法如下：業(yè)績報酬A二基金份額某每份基金份額擬分紅金額某%業(yè)績報酬由注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)計算，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，由基金托管人從基金托管賬戶中一次性支付給基金管理人。4、上述（一）中所列其他費用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。（三）不列入基金業(yè)務(wù)費用的項目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用。3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用； 4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調(diào)整基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)發(fā)展情況調(diào)整管理費率和托管費率。（五）基金業(yè)務(wù)的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鸱蓊~持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。十七、基金的收益分配（一）可供分配利潤的構(gòu)成本基金可供分配利潤為截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)?；鹗找姘ǎ夯鹜顿Y所得紅利、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。（二）收益分配原則1、每一基金份額享有同等分配權(quán)（分級產(chǎn)品不適用，可根據(jù)產(chǎn)品情況自行約定）。2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。3、若本合同生效不滿3個月則可不進行收益分配。4、收益分配的基準(zhǔn)日為可供分配利潤的計算截止日。5、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（三）收益分配方案的確定與通知基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。基金收益分配方案由基金管理人擬定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人。十八、信息披露與報告（一）本基金的信息披露應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及本基金合同的約定，相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)、中國基金業(yè)協(xié)會關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變更時，本基金從其最新規(guī)定。（二）本基金的信息披露文件應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。本基金披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。（三）對投資者披露的基金信息應(yīng)包括：1、基金合同；2、招募說明書等宣傳中介文件； 3、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）4、基金的投資情況； 5、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況； 6、基金的投資收益分配情況；7、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；8、可能存在的利益沖突；9、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁； 10、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。（四）基金募集期間的信息披露私募基金的宣傳推介材料內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。（五）基金運作期間的信息披露1、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。2、私募基金運行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露以下信息： （1）報告期末基金凈值和基金份額總額； （2）基金的財務(wù)情況； （3）基金投資運作情況和運用杠桿情況； （4）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等； （5）投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（6）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式； （7）基金合同約定的其他信息； 3、發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照約定及時向投資者披露：（1）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的； （2）投資范圍和投資策略放生重大變化的；（3）變更基金管理人或托管人的；（4）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；（5）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（6）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；（7）基金收益分配事項發(fā)生變更的；（8）基金觸發(fā)巨額贖回的；（9）基金存續(xù)期變更或展期的；（10）基金發(fā)生清盤或清算的；（11）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；（12）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（13）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（14）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息，私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。（七）基金管理人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務(wù)機構(gòu)登陸查詢等非公開披露的方式向投資者進行信息披露，投資者也可以登陸中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。（八）信息披露事務(wù)管理基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)?；鸸芾砣藨?yīng)按本合同要求,在各項應(yīng)披露信息截止日至少2個工作日前，將須披露信息提交基金托管人復(fù)核，基金管理人應(yīng)保證擬披露的信息不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確保內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性?；鹜泄苋艘曰鸸芾砣颂峁┑男畔?nèi)容為限進行形式上的復(fù)核，對基金管理人應(yīng)披露而未按時提交復(fù)核的，基金托管人應(yīng)以書面方式對基金管理人進行提示；對于因基金管理人原因，導(dǎo)致基金未能及時、真實、準(zhǔn)確、完整向投資者披露有關(guān)信息的，由基金管理人對此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，造成投資人損失的，由基金管理人進行賠償。十九、風(fēng)險揭示（一）基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力，并做出自愿承擔(dān)風(fēng)險的陳述和聲明。（二）基金投資可能面臨下列各項風(fēng)險，包括但不限于：1、私募基金的特殊風(fēng)險：包括外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等。2、私募基金的一般風(fēng)險： （1）管理風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金財產(chǎn)收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和投資范圍判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平。（2）流動性風(fēng)險基金管理人在運用、管理基金財產(chǎn)時，所投資的非現(xiàn)金資產(chǎn)可能出現(xiàn)無法按期變現(xiàn)，或即使可以按期變現(xiàn)但可能需承受部分變現(xiàn)損失的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可視為一種綜合性風(fēng)險，它是其他風(fēng)險在基金財產(chǎn)管理和公司整體經(jīng)營方面的綜合體現(xiàn)。在某些情況下某些投資品種的流動性不佳，由此可能影響到基金財產(chǎn)投資收益的實現(xiàn)。在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。（3）信用風(fēng)險信用風(fēng)險是投資對象的違約風(fēng)險。在基金財產(chǎn)投資運作中，如果基金管理人的信用研究水平不足，對基金所投權(quán)益類資產(chǎn)的信用風(fēng)險判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財產(chǎn)承受信用風(fēng)險所帶來的損失。（4）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達(dá)到投資目標(biāo)或者本金損失的風(fēng)險。（5）操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。口在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。（6）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險1、本基金投資的標(biāo)的原因、宏觀經(jīng)濟原因、市場政策等原因而導(dǎo)致目標(biāo)公司無法成功上市的，本基金間接持有的目標(biāo)公司股份將缺乏流通性而無法完全變現(xiàn)，使份額持有人不能按時收取投資收益及回收投資本金。2、因本基金相關(guān)合同項下的相關(guān)環(huán)節(jié)操作失誤、延誤或合同相關(guān)方違約，而導(dǎo)致基金利益受到損失的風(fēng)險。3、其他： 。（7）募集失敗風(fēng)險（8）稅收風(fēng)險（9）其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。二十、基金合同的效力、變更、解除與終止（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立。本合同成立后，同時滿足以下條件時生效：（1）基金份額持有人參與資金實際交付并確認(rèn)； （2）基金初始銷售期限結(jié)束報基金行業(yè)協(xié)會備案并獲基金行業(yè)協(xié)會書面確認(rèn)。（二）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。（三）本合同有效期 年。（四）代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨變更合同內(nèi)容的情形除外：1、投資經(jīng)理的變更。2、基金認(rèn)購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。3、變更代理銷售機構(gòu)。其他對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。本合同重大事項發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向中國基金業(yè)協(xié)會報告。（五）投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。（六）合同變更的流程（可根據(jù)情況自行約定）： 1、征詢份額持有人意見的具體方式：2、不同意變更的基金份額持有人的退出安排：按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上（含）的基金份額持有人同意后可對本合同進行變更。對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。（七）基金合同終止的情形包括下列事項： 1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。2、基金份額持有人大會決定終止。3、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接。4、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。5、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。6、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。二十一、基金的清算程序（一）清算小組的成立及職責(zé)本合同終止事由發(fā)生之日起30個工作日內(nèi)，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財產(chǎn)清算小組。負(fù)責(zé)基金的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜，清算小組可以聘用必要的工作人員，也可以依法進行必要的民事活動。雙方具體職責(zé)如下：1、基金管理人（1）資產(chǎn)變現(xiàn)；（2）除交易所、銀行等自動扣收的費用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會計報表； （4）清算期間的會計核算； （5）編制清算報告并簽章； （6）配合基金托管人賬戶注銷工作； （7）代表基金財產(chǎn)清算小組聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所； （8）向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報告； （9）本合同終止事由發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告； （10）履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。2、基金托管人（1）清算期間的財產(chǎn)保管；（2）復(fù)核基金管理人劃款指令，進行資金劃付； （3）基金財產(chǎn)資金等賬戶的注銷； （4）復(fù)核基金管理人出具的會計報表；