國際經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)資料

第二章古典貿(mào)易理論一．亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論——古典貿(mào)易理論的基墊于《國富論》中，斯密抨擊了重商主義思想，初次提出了自由貿(mào)易理論和絕對優(yōu)勢理論，論述了國際分工的原因，方式及效果。絕對優(yōu)勢理論認(rèn)為，國際貿(mào)易產(chǎn)生于各國之間生產(chǎn)商品的技術(shù)水平的絕對差異，也就是勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，貿(mào)易是建立在國際分工的基礎(chǔ)上的，參與貿(mào)易的國家都可以從國際貿(mào)易中獲得利益。1.絕對優(yōu)勢理論的基本假設(shè)假設(shè)的設(shè)置是為了論證理論，而不能影響理論的闡明，一般而言，這些假設(shè)撤除的過程，就是理論逐漸靠近實(shí)際的過程。（1）世界上只有兩個(gè)國家，并且只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品；生產(chǎn)過程中只投入一種生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力；勞動(dòng)力是同質(zhì)的（指一國的一單位勞動(dòng)力與另一單位的勞動(dòng)力總是相似的）；即2×2×1模型；（2）要素在國內(nèi)可以自由流動(dòng)，在國與國之間不能流動(dòng)；（3）無貿(mào)易障礙，商品可以在各國之間自由移動(dòng)；（4）當(dāng)經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素從一種部門轉(zhuǎn)向另一種部門時(shí)，其機(jī)會(huì)成本不變；（5）兩國的經(jīng)濟(jì)資源都被充足運(yùn)用，這意味著，當(dāng)經(jīng)濟(jì)資源從一種部門轉(zhuǎn)向另一種部門時(shí)，其中一種部門資源的流入就是此外一種部門資源的流出；（6）規(guī)模收益不變；（7）商品和勞動(dòng)量市場都是完全競爭的；（8）在兩個(gè)國家之間，商品流出的價(jià)值和商品流入的價(jià)值相等；（9）沒有運(yùn)送成本和其他交易成本。2.絕對優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容兩國間的貿(mào)易基于絕對優(yōu)勢，也就是建立于一國相對于另一國在某種商品的生產(chǎn)上有更高的效率，也就是各國之間生產(chǎn)商品的勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對差異。每個(gè)國家由于先天或后天的條件不一樣，都會(huì)在某一種商品的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢，假如每一種國家都把自己擁有的所有生產(chǎn)要素都集中到自己擁有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品的生產(chǎn)上來，然后通過國際貿(mào)易，用自己產(chǎn)品的一部分去互換自己所需要的其他商品，則各國資源都能被最為有效地運(yùn)用，且每一種國家都能從中獲利。國際分工前兩國勞動(dòng)投入和產(chǎn)出小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率英國151208510020美國10120121010010從表中可以看出，美國在生產(chǎn)小麥上相對于英國來說有絕對優(yōu)勢，英國在生產(chǎn)布上相對于美國來說有絕對優(yōu)勢，根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，英國把所有生產(chǎn)要素都用于生產(chǎn)布，而美國應(yīng)把所有生產(chǎn)要素用于生產(chǎn)小麥，產(chǎn)出的變化如下：小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率英國0002040020美國2024012000假定英國用200單位布與美國120單位小麥進(jìn)行互換，互換的成果如下小麥消費(fèi)量布消費(fèi)量英國120200美國120200可見，國際貿(mào)易可以使參與貿(mào)易的國家都獲得利益，這種利益的基礎(chǔ)是參與方充足運(yùn)用自己的技術(shù)優(yōu)勢或勞動(dòng)生產(chǎn)率優(yōu)勢，將所有生產(chǎn)資源都投在本國有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)上。絕對優(yōu)勢理論的意義：（1）該理論第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域論述國際貿(mào)易的基本原因，并且批駁了重商主義的基本觀點(diǎn)；（2）亞當(dāng)斯密將自己反復(fù)論證的“勞動(dòng)分工”可以提高生產(chǎn)率的理論推廣到國際領(lǐng)域；（3）絕對優(yōu)勢理論的論證簡樸，直觀。局限性：（1）絕對優(yōu)勢理論是以機(jī)會(huì)成本不變?yōu)榍疤岬?；?）絕對優(yōu)勢理論不能解釋一國兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于另一國，而另一國兩種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率均處在劣勢地位，國際分工和貿(mào)易能否繼續(xù)進(jìn)行的問題。這就引出了大衛(wèi)·李嘉圖的相對優(yōu)勢理論。二．大衛(wèi)·李嘉圖的相對優(yōu)勢論——對絕對優(yōu)勢理論的補(bǔ)充根據(jù)絕對優(yōu)勢理論，假如一種國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上均處在絕對優(yōu)勢地位，另一種國家均處在絕對劣勢地位，則這兩個(gè)國家之間不會(huì)進(jìn)行貿(mào)易。根據(jù)這一理論，國際貿(mào)易也許只會(huì)發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間就不會(huì)發(fā)生任何貿(mào)易，這顯然與國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)不符。1.比較優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容根據(jù)李嘉圖的觀點(diǎn)，在兩國都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下，假如其中一國在兩種產(chǎn)品上的勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于另一國，該國可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢較大的產(chǎn)品，處在劣勢地位的另一國可以專門生產(chǎn)劣勢較小的產(chǎn)品。通過國際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。國際分工前兩國勞動(dòng)投入和產(chǎn)出小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率美國10120121010010中國401203（美國的1/4）201005（美國的1/2）從圖表中可以看出，中國小麥和布的勞動(dòng)生產(chǎn)率與美國相比均處在絕對劣勢地位，但中國布的絕對劣勢要小某些，即具有比較優(yōu)勢；另首先，美國在小麥的生產(chǎn)上具有絕對優(yōu)勢，但由于小麥的絕對優(yōu)勢比布的絕對優(yōu)勢要大，因此，美國在小麥的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。國際分工和國際貿(mào)易的模式就是中國專門生產(chǎn)布，美國專門生產(chǎn)小麥。小麥布勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率勞動(dòng)投入量產(chǎn)出量勞動(dòng)生產(chǎn)率美國2024012000中國000603005假定美國以120單位小麥與中國150單位布進(jìn)行互換小麥消費(fèi)量布消費(fèi)量美國120150中國120150李嘉圖明確指出，比較優(yōu)勢也可以產(chǎn)生貿(mào)易，也可以增進(jìn)國際分工，進(jìn)而發(fā)揮各自勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對優(yōu)勢。只要兩國生產(chǎn)兩種產(chǎn)品時(shí)，它們的機(jī)會(huì)成本有差異，國際貿(mào)易就會(huì)產(chǎn)生。比較優(yōu)勢理論的關(guān)鍵是兩國生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的比較成本的差多少。2.互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)和優(yōu)勢理論的例外交易價(jià)格的價(jià)格確定原則：國際比價(jià)要位于參與貿(mào)易的兩個(gè)國家貿(mào)易前的兩種商品的國內(nèi)比價(jià)之間，否則其中一國就會(huì)退出貿(mào)易。不常見的例外：一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處在絕對優(yōu)勢地位，并且兩者的不利程度是相似的，則不會(huì)發(fā)生貿(mào)易。因此完整的比較優(yōu)勢理論是：雖然一國相對于另一國在兩種商品的生產(chǎn)上均處在絕對劣勢，仍有互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)，除非對兩種商品而言，一國的絕對劣勢比例與另一國的相似。課后題答案1.怎樣理解絕對技術(shù)差異論是比較優(yōu)勢論的特例。李嘉圖比較優(yōu)勢理論的提出，使絕對優(yōu)勢成為比較優(yōu)勢理論的特例或特殊形勢，大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論的關(guān)鍵是兩國生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的比較成本的差異或價(jià)格差。亞當(dāng)斯密只提出了兩國生產(chǎn)同一種產(chǎn)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率或價(jià)格的絕對差異，而大衛(wèi)李嘉圖的相對成本的分析也同樣合用于絕對技術(shù)差異的狀況，實(shí)際上，我們在論述絕對技術(shù)差異時(shí)已經(jīng)使用了機(jī)會(huì)成本分析的措施，因此，絕對技術(shù)差異是相對技術(shù)差異的一種特殊形式。3.分析提供曲線的作用和缺陷。答：作用：提供曲線也稱互相需求曲線，表明一種國家為了進(jìn)口一定量的商品，必須向其他國家出口一定量的商品，因此提供曲線即對應(yīng)某一進(jìn)口量樂意提供的出口量的軌跡。這些進(jìn)口和出口商品的量是由一國的需求量（無差異曲線）和供應(yīng)條件(即生產(chǎn)也許性)所決定的。假設(shè)在國際比價(jià)線存在的的前提下，國際比價(jià)線與生產(chǎn)也許性邊界的切點(diǎn)為生產(chǎn)均衡點(diǎn)，與無差異曲線的切點(diǎn)為消費(fèi)均衡點(diǎn)，從而得出該過應(yīng)進(jìn)口和出口的產(chǎn)品數(shù)量。在多種貿(mào)易條件中，通過提供曲線，可以得出一國進(jìn)口和出口的最佳組合，將所有組合點(diǎn)連接起來，可以得出一國的貿(mào)易提供曲線，兩國貿(mào)易提供曲線的交點(diǎn)為貿(mào)易均衡點(diǎn)，兩個(gè)國家的提供曲線的交匯點(diǎn)所決定的價(jià)格，就是國際\o"商品"商品互換價(jià)格（\o"互換比率"互換比率）。缺陷：提供曲線自身是由一種國家的供應(yīng)(出口)、需求(進(jìn)口)曲線合成的。在提供曲線的理論中，存在著理論的假設(shè)條件與實(shí)際不符或者過于嚴(yán)格的狀況，如充足就業(yè)，供求規(guī)定相符，產(chǎn)量最大化等，這限制了提供曲線的實(shí)際應(yīng)用，使得該理論具有對應(yīng)的局限性。4.為何價(jià)格差是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)商品的價(jià)格差是國際貿(mào)易產(chǎn)生的驅(qū)動(dòng)力，價(jià)格差是由成本差異導(dǎo)致的，商品的成本是由生產(chǎn)商品所使用的要素成本構(gòu)成。亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢基本觀點(diǎn)是：當(dāng)勞動(dòng)是惟一的生產(chǎn)要素時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)差異詳細(xì)體現(xiàn)為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，貿(mào)易的產(chǎn)生基于各國之間生產(chǎn)技術(shù)上的差異→勞動(dòng)生產(chǎn)率差異→生產(chǎn)成本高下→產(chǎn)品價(jià)格差異。大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論的關(guān)鍵是兩國關(guān)系生產(chǎn)同樣良種產(chǎn)品的比較成本的差異或價(jià)格差。國與國之間同一產(chǎn)品的價(jià)格差異為兩國開展互惠貿(mào)易提供了基礎(chǔ)，要使兩個(gè)國家資源進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)國家必須都從貿(mào)易中獲利，國家通過出口相對成本較低的產(chǎn)品，進(jìn)口相對成本較高的產(chǎn)品就可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易互利，假如一種國家無利可圖或只有損失，那它會(huì)拒絕貿(mào)易，。綜上所訴，價(jià)格差是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。第三章要素稟賦理論一、名詞解釋1.要素稟賦：指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。假如一國的要素稟賦（K/L）不小于他國，則稱該國為資本（相對）豐富或勞動(dòng)（相對）稀缺的國家；反過來，他國則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國家。2.要素密集度：指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例。這也是一種相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)3、斯托珀-薩繆爾森定理：某一商品相對價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞則下降。4、S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會(huì)提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，減少稀缺要素所有者的實(shí)際收入。5、羅伯津斯基定理：在商品相對價(jià)格不變的前提下，某一要素的增長會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增長，而另一部門的生產(chǎn)則下降。6、昂惕夫之謎：美國出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一成果與H-O理論恰恰相反。（解釋：有效勞動(dòng)）7、H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢，一國應(yīng)出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品；8、要素價(jià)格均等化理論：指出國際貿(mào)易通過商品價(jià)格的均等化，會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格的均等化，從而在世界范圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同步由于要素價(jià)格的變動(dòng)，國際貿(mào)易會(huì)影響一國收入分派格局，即相對豐富要素的所有者會(huì)從國際貿(mào)易中獲利，而相對稀缺要素的所有者會(huì)因貿(mào)易而受損；9、羅伯津斯基定理：在商品價(jià)格不變的前提下，某一要素的增長會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增長，而另一產(chǎn)品生產(chǎn)則下降，由羅伯津斯基定理，我們可以根據(jù)羅伯津斯基線的方向來判斷要素增長國的經(jīng)濟(jì)增長類型，對于大國來說，假如經(jīng)濟(jì)增長偏向出口部門，則會(huì)惡化增長國的貿(mào)易條件，假如經(jīng)濟(jì)增長偏向進(jìn)口部門，則會(huì)改善增長國的貿(mào)易條件。10、悲劇增長：當(dāng)要素積累導(dǎo)致一國的貿(mào)易條件惡化到一定程度，以至轉(zhuǎn)移到他國的那部分利益超過了純粹的增長利益時(shí)，該國的福利水平就會(huì)下降。11、要素密度逆轉(zhuǎn):在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在此外某些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。二、有關(guān)知識(shí)點(diǎn)第二節(jié)赫克歇爾-俄林理論（H-O定理）一、要素稟賦差異與相對供應(yīng)差異一、要素稟賦差異與相對供應(yīng)差異要素稟賦差異相對供應(yīng)差異生產(chǎn)技術(shù)條件相似生產(chǎn)也許性邊界線要素稟賦點(diǎn)圖3－3圖3－4結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供應(yīng)能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對供應(yīng)能力較強(qiáng)。相對價(jià)格差異相對供應(yīng)差異要素稟賦兩國需求條件完全相似生產(chǎn)技術(shù)條件相似二、封閉條件下的相對價(jià)格相對價(jià)格差異相對供應(yīng)差異要素稟賦兩國需求條件完全相似生產(chǎn)技術(shù)條件相似pa<pb，即pa<pb，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢，即資本豐富國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動(dòng)豐富國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。三、H-O定理開放后，A國將出口X，進(jìn)口Y，B國則相反。因此，A國X的相對價(jià)格將上升，B國X的相對價(jià)格將下降，最終兩國價(jià)格趨于一致，即兩國面對相似的國際均衡價(jià)格Pw國際均衡價(jià)格Pw由A、B兩國的互相需求共同決定。H-O定理的圖形闡明XXYOBAB′A′PAPBEAEB封閉條件下的相對價(jià)格XYOBAB′A′PAPBQBQAPwCAOACBOB兩國開放下的貿(mào)易三角貿(mào)易三角ΔQAOACA和ΔQBOBCB第三節(jié)要素價(jià)格均等化定理一、商品價(jià)格和要素價(jià)格在完全競爭條件下，生產(chǎn)要素在每一部門的酬勞等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值，即等于其邊際產(chǎn)出與商品價(jià)格的乘積。在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的酬勞應(yīng)當(dāng)是相似的。X的相對價(jià)格上升X的相對價(jià)格上升資本和勞動(dòng)從Y向X部門流動(dòng)X部門是資密型的，需要較多的資本和較少的勞動(dòng)Y部門是勞密型的，釋放較多的勞動(dòng)和較少的資本資本需求不小于供應(yīng)資本價(jià)格上漲勞動(dòng)供應(yīng)不小于需求勞動(dòng)價(jià)格下跌兩部門資本-勞動(dòng)比都下降二、國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化要素價(jià)格均等化定理雖然生產(chǎn)要素不具有國際流動(dòng)的條件，只要商品自由貿(mào)易得到充足的發(fā)展，那么各國同種生產(chǎn)要素的相對價(jià)格會(huì)趨于相等。同步，絕對價(jià)格也會(huì)趨于相等。也就是說，國際貿(mào)易會(huì)使各國的工資相等，也會(huì)使各國的利率相似。自由貿(mào)易后不僅要素價(jià)格會(huì)實(shí)現(xiàn)均等，并且兩國在生產(chǎn)中相似部門的要素密集度（資本－勞動(dòng)比）也會(huì)相等。赫克歇爾-俄林-薩謬爾森定理（H-O-S定理）伴隨貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對價(jià)格的差異會(huì)不?？s小，并最終到達(dá)均等。在這個(gè)過程中兩國豐富要素的價(jià)格不停上升，稀缺要素的價(jià)格則不停下降，于是兩國要素價(jià)格朝著差異縮小的目的變化，趨向于一種共同的水平。伴隨商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國要素價(jià)格水平也將到達(dá)均等。單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線和單位等成本直線Px·X0=Py·Y0=1(3.1)(3.2)(3.2)自由貿(mào)易下，兩國的單位價(jià)值等產(chǎn)量線完全相似，因此單位成本線也完全相似，要素價(jià)格自然也相似。1=w·L+r·K需要強(qiáng)調(diào)的是，要素價(jià)格均等化有限制條件：1.要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的?，F(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)送成本和某些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價(jià)格難以到達(dá)一致，因此，國際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。2.要素價(jià)格均等還規(guī)定生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全同樣，這也是一種比較苛刻的條件?，F(xiàn)實(shí)中，均等化并沒有出現(xiàn)，但會(huì)有均等化的趨勢，假如日本和四小龍工資出現(xiàn)向歐美看齊的趨勢。要素價(jià)格均等化趨勢表明：國際商品互換本質(zhì)上就是要素互換的替代。－－茅于軾認(rèn)為中國沒有必要堅(jiān)守18億畝耕地紅線。三、斯托珀-薩繆爾森定理在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：當(dāng)X的相對價(jià)格上升時(shí)，X、Y兩個(gè)部門所使用的資本-勞動(dòng)比率均下降。根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本—?jiǎng)趧?dòng)比例下降時(shí)，由于資本相對于勞動(dòng)的投入減少，因此資本的邊際生產(chǎn)力上升，相反，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力下降。由（3.5）、（3.6）兩式，則，r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相對價(jià)格上升后，資本的實(shí)際價(jià)格或酬勞上升，勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格或酬勞下降。結(jié)論：斯托珀-薩繆爾森定理：某一商品相對價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或酬勞則下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基礎(chǔ)上的應(yīng)用）：國際貿(mào)易會(huì)提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，減少稀缺要素所有者的實(shí)際收入。四、羅伯津斯基定理假設(shè)某畢生產(chǎn)要素總量增長，例如說資本供應(yīng)增長了ΔK。（（3.7）(3.8)圖示證明：圖中資本增長后要素稟賦點(diǎn)由E變?yōu)镋′，在商品相對價(jià)格不變的條件下，X、Y兩個(gè)部門的要素使用比例仍保持本來水平不變。由圖可知，X部門產(chǎn)出增長了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。圖3－9要素積累與貿(mào)易條件大國情形（假設(shè)資本增長，勞動(dòng)不變）圖中，通過Q圖中，通過Q與Q′兩生產(chǎn)均衡點(diǎn)的直線R稱為羅伯津斯基線。資本增長后資本密集型產(chǎn)品的相對價(jià)格下降。開放狀況下，假如一國某一要素增長，對方國家一切保持不變，那么要素增長后，在國際市場上密集使用該要素的商品相對價(jià)格要下降。深入講，若該商品是要素增長國家的出口商品，則該國的貿(mào)易條件惡化，對應(yīng)地，對方國家貿(mào)易條件則改善；若該商品是要素增長國家的進(jìn)口商品，則該國貿(mào)易條件改善，而對方國家貿(mào)易條件則惡化。假如生產(chǎn)也許性邊界的外移偏向于出口部門，則稱之為偏向出口的增長（export-biasedgrowth）；假如生產(chǎn)也許性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門，則稱之為偏向進(jìn)口的增長（import-biasedgrowth）。小國情形小國在國際市場上可當(dāng)作是價(jià)格接受者，國際價(jià)格不會(huì)因其經(jīng)濟(jì)增長而有所變動(dòng)，因此，對小國來說，要素稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。偏向出口的增長的福利效果（存在正負(fù)效應(yīng)）經(jīng)濟(jì)增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；經(jīng)濟(jì)增長又也許惡化本國的貿(mào)易條件，對本國福利產(chǎn)生不利影響。如圖，從C到C‘如圖，從C到C‘，純粹的增長利益；從C’到C*，貿(mào)易條件惡化，抵消了部分經(jīng)濟(jì)增長利益，以“轉(zhuǎn)移支付”的形式為他國所享有。XOYQQ*QˊCˊC*C圖3—11悲慘增長（immiserisinggrowth）轉(zhuǎn)移至他國的利益部分超過了增長利益，總的福利效果為負(fù)。QQCQ*C*XOY圖3-12悲慘增長的前提條件：經(jīng)濟(jì)增長偏向增長國的出口部門；增長國在世界市場是一種大國，即其出口供應(yīng)的變動(dòng)足以影響世界價(jià)格；增長國進(jìn)口邊際傾向較高，即增長國對進(jìn)口的需求會(huì)因經(jīng)濟(jì)增長而明顯增長；增長國出口產(chǎn)品在世界市場上需求價(jià)格彈性非常低。第四節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充一、里昂惕夫之謎：美國出口勞動(dòng)密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一成果與H-O理論恰恰相反。里昂惕夫的解釋：有效勞動(dòng)由于勞動(dòng)素質(zhì)各國不一樣，在同樣的資本配合下，美國的勞動(dòng)生產(chǎn)力約為他國（例如意大利）的3倍，因此若以他國作為衡量原則，則美國的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的3倍。從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對豐富的國家，而資本在美國則成為相對稀缺的要素。二、里昂惕夫之謎的解釋1、人力資本：一般勞動(dòng)可辨別為非純熟勞動(dòng)和純熟勞動(dòng)兩類；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)凱恩（PeteB.Kenen）后來發(fā)現(xiàn)，美國的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。2、自然資源自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，因此，某些自然資源密集型的產(chǎn)品，如能源，往往也是資本密集型的。從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對稀缺的（自然或人為原因?qū)е碌模?，如石油。這樣，美國的太宗進(jìn)口商品諸多是自然資源密集型產(chǎn)品。從自然資源角度看，實(shí)際上美國進(jìn)口的是其稀缺的自然資源，而不是資本。3、要素密度逆轉(zhuǎn)：在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在此外某些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。由于里昂惕夫是根據(jù)美國的技術(shù)條件來測算進(jìn)口商品在他國生產(chǎn)時(shí)的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的狀況下，這也許會(huì)導(dǎo)致誤會(huì)。由于里昂惕夫是根據(jù)美國的技術(shù)條件來測算進(jìn)口商品在他國生產(chǎn)時(shí)的要素密度，但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的狀況下，這也許會(huì)導(dǎo)致誤會(huì)。圖3-14kxkykx／ky／ω1ω2LOK需求逆轉(zhuǎn)（demandreversal）:當(dāng)某一國對于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費(fèi)上又尤其地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得本來根據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生變化。里昂惕夫之謎的解釋：雖然美國的資本比較富余，但假如美國消費(fèi)者的消費(fèi)構(gòu)造中，資本密集型商品（以制成品為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國則有也許出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。p里昂惕夫之謎的解釋：雖然美國的資本比較富余，但假如美國消費(fèi)者的消費(fèi)構(gòu)造中，資本密集型商品（以制成品為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國則有也許出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。pbXA’B’paYBAO圖3-15第四章新貿(mào)易理論一、名詞解釋新貿(mào)易理論：重要研究的是規(guī)模酬勞遞增和不完全競爭條件下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，平均成本伴隨產(chǎn)出的增長而遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)一般有兩種體現(xiàn)形式：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：即廠商的平均生產(chǎn)成本伴隨其自身生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大而下降；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：即對單個(gè)廠商來說是外在的，而對整個(gè)行業(yè)來說是內(nèi)在的，即平均成本與單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)，但與整個(gè)行業(yè)的規(guī)模有關(guān)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：需求時(shí)滯：指新產(chǎn)品出口到其他國家，一時(shí)因消費(fèi)者尚未注意或不理解，而不能取代原有的老產(chǎn)品所需的時(shí)間差；反應(yīng)時(shí)滯：指一種國家在新產(chǎn)品進(jìn)口后，需求逐漸增長，使進(jìn)口國的生產(chǎn)商感到不能再按照舊的措施生產(chǎn)老產(chǎn)品，因此要進(jìn)行調(diào)整來生產(chǎn)新產(chǎn)品，但這中間需要有一段時(shí)間，即為反應(yīng)時(shí)滯；掌握時(shí)滯：即仿制國家從開始生產(chǎn)抵達(dá)先前國同一技術(shù)水平，國內(nèi)生產(chǎn)擴(kuò)大，進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間間隔。重疊需求理論:兩國之間貿(mào)易關(guān)系的親密程度是由兩國的需求構(gòu)造與收入水平?jīng)Q定的。第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵規(guī)模經(jīng)濟(jì)圖形闡明規(guī)模酬勞遞增規(guī)模酬勞遞增規(guī)模酬勞不變規(guī)模酬勞遞減成本產(chǎn)量LAC圖3-4長期成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟(jì)二、內(nèi)部規(guī)模酬勞變動(dòng)原因1、導(dǎo)致規(guī)模酬勞遞增原因1）生產(chǎn)要素具有不可分性的性質(zhì)2)生產(chǎn)專業(yè)化程度提高3)生產(chǎn)設(shè)備的不可分性4)經(jīng)營過程的不可分性5）管理更合理2、規(guī)模酬勞不變促使規(guī)模酬勞遞增原因吸取完畢3、導(dǎo)致規(guī)模酬勞遞減的原因1）生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大后，企業(yè)內(nèi)部合理分工被破壞，生產(chǎn)難以協(xié)調(diào)2）管理階層的增長，獲得企業(yè)決策的多種信息困難；3）產(chǎn)品銷售規(guī)模龐大、環(huán)節(jié)加長；三、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生原因：產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)1)行業(yè)地理位置的集中，伴隨行業(yè)集中，對應(yīng)的基礎(chǔ)設(shè)施和配套服務(wù)也逐漸完善起來，有助于企業(yè)成本的減少。2)“干中學(xué)”（Learningbydoing）效應(yīng)：3)生產(chǎn)中的某些技能或知識(shí)往往直接來自于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累，伴隨整個(gè)行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，來自于實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)積累就比較明顯了，因此，行業(yè)內(nèi)每個(gè)企業(yè)都可從整個(gè)行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大中獲得更多的知識(shí)積累。馬歇爾把產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的形成歸為三類原因：1)專業(yè)化供應(yīng)商的形成2)生產(chǎn)要素市場共享（勞動(dòng)力池）3)知識(shí)外溢四、、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易消費(fèi)者但愿得到差異化和多樣化的產(chǎn)品，增進(jìn)效用，提高福利。在一國有限的市場規(guī)模內(nèi)，產(chǎn)品差異化和多樣化必然是小批量生產(chǎn)。通過國際貿(mào)易，擴(kuò)大了差異化產(chǎn)品的市場規(guī)模，實(shí)現(xiàn)了大批量生產(chǎn)、小批量供應(yīng)，可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易：坎姆模型進(jìn)進(jìn)口WTTmaxW1W2T1T2E1進(jìn)口出口出口IWmaxE2IIPPF如國一國專門生產(chǎn)W，另一國家專門生產(chǎn)T，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，W和T的生產(chǎn)成本都會(huì)下降，然后兩國再進(jìn)行互換，則雙方的福利都會(huì)增長，在圖中體現(xiàn)為貿(mào)易后的均衡點(diǎn)E2比沒有分工和貿(mào)易前的均衡點(diǎn)E1所到達(dá)的效用水平更高。五、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易EE1E2E3E1’E2’E3’D1D2S1S2LS超額利潤PqQPq1q2Q2Q1P1P2P3AC1AC2MC1MC2(a)行業(yè)(b)企業(yè)貿(mào)易前，國內(nèi)供求均衡點(diǎn)E1（P1，Q1），貿(mào)易后，世界供求均衡點(diǎn)E3（P3，Q2）。短期內(nèi)企業(yè)也許獲得超額利潤，但長期內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤重新回到0；對國內(nèi)消費(fèi)者而言，產(chǎn)品的長期價(jià)格下降，社會(huì)福利增長。六、先行優(yōu)勢“先行優(yōu)勢”（FirstMoveradvantage）：在發(fā)展初期“領(lǐng)先一步”的優(yōu)勢，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，轉(zhuǎn)化為成本上的優(yōu)勢，從而限制了“后來者”的進(jìn)入。從而國際分工也許長期“鎖定”在特定國家。例子：日本汽車雖然具有潛在優(yōu)勢，但也無法擠進(jìn)市場；泰國鐘表生產(chǎn)雖然具有成本優(yōu)勢，也無法打破瑞士壟斷的局面。國際分工“鎖定”，阻礙了更具成本優(yōu)勢國家進(jìn)入，也許帶來福利損失。但誰又是先知先覺，懂得別國有成本優(yōu)勢？政策含義：進(jìn)口保護(hù)或出口增進(jìn)等政策措施第三節(jié)、不完全競爭與國際貿(mào)易a.封閉經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭企業(yè)行為一a.封閉經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭企業(yè)行為PPPE’=ACELACQMR’MCD’封閉經(jīng)濟(jì)中壟斷競爭企業(yè)的長期均衡圖中封閉經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)為LAC曲線逐漸減少，壟斷競爭體現(xiàn)為企業(yè)面對向下傾斜的需求曲線，在封閉經(jīng)濟(jì)中，長期競爭導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤為零，體現(xiàn)為在均衡點(diǎn)E，LAC與D相切。PPEELACQMRMCD超額利潤ACPEb.b.開放經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭企業(yè)行為與國際貿(mào)易PQACMR2D2P2MR1D1P1Q1Q2MR1D1P1Q1D3P3MR3Q3P壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易的短期影響和長期影響E1E2E1E3壟斷競爭企業(yè)參與國際貿(mào)易短期內(nèi)可以獲得超額利潤，長期內(nèi)超額利潤重歸于0，但產(chǎn)品價(jià)格下降，本國消費(fèi)者的消費(fèi)量增長，消費(fèi)者福利也增長。（a）短期影響（b）長期影響二.市場規(guī)模與廠商的產(chǎn)量，廠商的數(shù)目RC曲線向上傾斜，曲線上離原點(diǎn)越遠(yuǎn)的點(diǎn)表達(dá)市場規(guī)模M越因而對應(yīng)的廠商數(shù)目與廠商產(chǎn)量就越大。封閉條件下，A、B兩國的市場均衡分別為A點(diǎn)與B點(diǎn)。開放后，市場規(guī)模擴(kuò)大，世界均衡點(diǎn)為W，廠商數(shù)目為nw，所有廠商的均衡產(chǎn)量均為qw。A’、B’分別表達(dá)A、B兩國開放后的新均衡點(diǎn)。各國廠商的產(chǎn)量均為qw，A、B兩國的廠商數(shù)目之和等于nw。四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：一種例子日本日本美國P(萬美元)P(萬美元)P(萬美元)P(萬美元)Q（卡車）Q（卡車）Q（轎車）Q（轎車）LACLACLACLAC2.01.52.01.5100200出口美國100200出口日本日本美國A1A1’A2B2B1B1’上圖表明，雖然發(fā)達(dá)國家俱有相似的資源稟賦，相似的技術(shù)條，只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，發(fā)達(dá)國家間進(jìn)行貿(mào)易也是有利可圖的五、產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要區(qū)別:1）產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易反應(yīng)了比較優(yōu)勢(要素稟賦)2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易反應(yīng)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式自身是不可預(yù)測的，而產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的模式是4）由國家間內(nèi)在的差異性決定的。5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的相對重要性是由國家間的相似程度決定的。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性1）大概四分之一的世界貿(mào)易是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易構(gòu)成。2）在發(fā)達(dá)國家間的制成品貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易飾演著十分重要的角色。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為何重要1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易雙方收益大2）生產(chǎn)效率更高3）消費(fèi)產(chǎn)品多樣性更多4）產(chǎn)品價(jià)格更低5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來的收入分派影響較小。第四節(jié)、動(dòng)態(tài)技術(shù)差異與國際貿(mào)易一、技術(shù)差距模型這一理論以不一樣國家之間技術(shù)差距的存在，作為對貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。技術(shù)差距過程：模仿時(shí)滯模仿時(shí)滯：產(chǎn)品創(chuàng)新到模仿生產(chǎn)的時(shí)間，分三類：需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯，掌握時(shí)滯技術(shù)差距理論證明了雖然在要素稟賦和需求偏好相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會(huì)形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。二、產(chǎn)品生命周期理論產(chǎn)品生命周期論的基本階段：《一》新產(chǎn)品階段，技術(shù)密集型。由少數(shù)先進(jìn)國家輸出《二》產(chǎn)品成熟期，資本密集型。產(chǎn)品將重要由發(fā)達(dá)國家輸出到發(fā)展中國家。《三》產(chǎn)品原則化階段。勞動(dòng)力密集型。產(chǎn)品重要由發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出。深入解釋：產(chǎn)品生命周期的五個(gè)階段第一階段：新產(chǎn)品導(dǎo)入期，需要投入大量的研發(fā)與開發(fā)費(fèi)用，因此此階段產(chǎn)品屬于資本密集型的產(chǎn)品，價(jià)格也很高，只能在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)和消費(fèi)；第二階段：產(chǎn)品成長期，國外開始對產(chǎn)品產(chǎn)生需求，產(chǎn)量迅速提高，但模仿國還不能生產(chǎn)；市場由創(chuàng)新國壟斷；第三階段：產(chǎn)品成熟期，生產(chǎn)技術(shù)定型，開始大規(guī)模生產(chǎn)，模仿國也開始生產(chǎn)，但局限性以滿足國內(nèi)需求；第四階段：產(chǎn)品原則化，只需流水線上的簡樸勞動(dòng)力即可完畢生產(chǎn)，技術(shù)優(yōu)勢讓位成本優(yōu)勢，模仿國憑借低廉勞動(dòng)力成本，生產(chǎn)激增，不僅能滿足國內(nèi)需求，還能以低價(jià)出口，創(chuàng)新國產(chǎn)量下降，生產(chǎn)向模仿國轉(zhuǎn)移；第五階段：模仿國生產(chǎn)持續(xù)擴(kuò)張，開始向創(chuàng)新國低價(jià)出口，創(chuàng)新國生產(chǎn)大幅下降直至完全停止，創(chuàng)新國致力于更新產(chǎn)品的研究與開發(fā)。三、產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式變動(dòng)的圖示進(jìn)口進(jìn)口出口進(jìn)口0T1T2T3T4T(時(shí)間)Q（產(chǎn)量）第一階段第二階段第三階段第四階段第五階段出口產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易模式的變動(dòng)第五章國際貿(mào)易政策第一節(jié)貿(mào)易保護(hù)理論一、國內(nèi)市場失靈論（一）重要思想（1）從理論上說，自由貿(mào)易后，本國劣勢行業(yè)的要素會(huì)轉(zhuǎn)移到優(yōu)勢行業(yè)中，進(jìn)而提高本國資源配置效率。（2）現(xiàn)實(shí)中，由于要素市場（資本和勞動(dòng)市場）存在不完全性，要素不能順利轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致失業(yè)和資源閑置。此外，自由貿(mào)易使本國劣勢產(chǎn)業(yè)退出，不利于本國在這個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和知識(shí)的積累，而這種經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)具有的外溢效應(yīng)也無法獲得。（3）假如貿(mào)易保護(hù)帶來額外收益不小于貿(mào)易保護(hù)帶來的損失，貿(mào)易保護(hù)就是一種可取選擇。（二）貿(mào)易保護(hù)收益不小于成本的圖形闡明下圖中：a：生產(chǎn)扭曲b：消費(fèi)扭曲c：關(guān)稅的社會(huì)收益也許存在a+b<c（三）市場失靈論的缺陷（1）有兩種觀點(diǎn)可認(rèn)為自由貿(mào)易辯護(hù):（a）國內(nèi)市場的失靈，應(yīng)由直接針對問題本源的國內(nèi)政策來修正，而不應(yīng)采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘。（b）無法對市場失靈進(jìn)行充足的診斷并開出對癥的藥方。（2）國內(nèi)市場失靈論實(shí)際上市經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的次優(yōu)理論的特例。次優(yōu)理論應(yīng)用到貿(mào)易政策：經(jīng)濟(jì)內(nèi)部功能的不完全也許會(huì)使得干預(yù)其外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的行為趨于合理。二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（一）概述含義：所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)助、出口補(bǔ)助或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤，即在不完全競爭環(huán)境下，實(shí)行這一貿(mào)易政策的國家不僅無損于其經(jīng)濟(jì)福利，反而有也許提高自身的福利水平。（二）實(shí)行領(lǐng)域（1）技術(shù)外部性強(qiáng)，如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（2）高度集中地寡頭壟斷行業(yè)壟斷利潤的出現(xiàn)（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的積極方面在不完全競爭的市場構(gòu)造和雙頭壟斷競爭的條件下，政府采用積極的干預(yù)政策可以變化廠商的競爭行為和成果，使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，并使整個(gè)國家獲益。（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的消極方面（1）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補(bǔ)助額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。一種產(chǎn)業(yè)通過補(bǔ)助而擴(kuò)張，也許從其他產(chǎn)業(yè)吸取資源，進(jìn)而減弱其他產(chǎn)業(yè)。（2）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對手不采用行動(dòng)為前提的。但這種以鄰為壑的政策輕易招致報(bào)復(fù)，陷入“囚犯困境”。（3）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束。關(guān)稅壁壘一、關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)（一）關(guān)稅對小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“小國”指的是該國在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額甚小，以至于其產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化都局限性以影響國際市場上商品的價(jià)格，它只能是世界價(jià)格的接受者。消費(fèi)者剩余：指消費(fèi)者購置一定數(shù)量的產(chǎn)品樂意支付的價(jià)格與實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額。

生產(chǎn)者剩余：指企業(yè)銷售一定數(shù)量的商品樂意接受的價(jià)格與實(shí)際得到的價(jià)格之間的差額。消費(fèi)者剩余：指消費(fèi)者購置一定數(shù)量的產(chǎn)品樂意支付的價(jià)格與實(shí)際支付的價(jià)格之間的差額。

生產(chǎn)者剩余：指企業(yè)銷售一定數(shù)量的商品樂意接受的價(jià)格與實(shí)際得到的價(jià)格之間的差額。圖為小國情形，自由貿(mào)易時(shí)，世界價(jià)格（國內(nèi)價(jià)格）為Pw,征稅后，國內(nèi)價(jià)格上升為Pt。生產(chǎn)效應(yīng)：圖為小國情形，自由貿(mào)易時(shí)，世界價(jià)格（國內(nèi)價(jià)格）為Pw,征稅后，國內(nèi)價(jià)格上升為Pt。生產(chǎn)效應(yīng)：生產(chǎn)者剩余增長a；消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)者剩余減少a+b+c+d貿(mào)易效應(yīng)：進(jìn)口減少Q(mào)1Q3+Q4Q2；財(cái)政收入效應(yīng)：關(guān)稅收入為面積c；凈福利效應(yīng)：a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)<0，福利下降。其中b為生產(chǎn)扭曲，d為消費(fèi)扭曲。（二）關(guān)稅對大國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)口大國不是國際市場價(jià)格的接受者，其進(jìn)口商品數(shù)量的變動(dòng)會(huì)影響國際市場價(jià)格。在大國情形下，征收關(guān)稅會(huì)減少世界市場價(jià)格，即世界價(jià)格由Pw降為P’在大國情形下，征收關(guān)稅會(huì)減少世界市場價(jià)格，即世界價(jià)格由Pw降為P’w。貿(mào)易條件效應(yīng)：征稅國貿(mào)易條件改善，收益為面積e凈福利效應(yīng)：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d)。凈效應(yīng)不確定。（三）大國與小國征收關(guān)稅的福利比較大國情形關(guān)稅的凈福利效應(yīng)=生產(chǎn)者福利增長－消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a－（a+b+c+d）+（c+e）=e－（b+d）。當(dāng)e＞（b+d）時(shí)，本國福利增長；當(dāng)e＜（b+d）時(shí)，本國福利則會(huì)減少。因此，在大國情形下，關(guān)稅的凈福利效應(yīng)不確定。小國情形關(guān)稅多種福利效應(yīng)的凈值=生產(chǎn)者福利增長－消費(fèi)者福利損失+政府財(cái)政收入=a－（a+b+c+d）+c=－（b+d）＜0。因此，對于小國而言，關(guān)稅會(huì)減少社會(huì)福利水平，社會(huì)福利的凈損失為（b+d）。二、關(guān)稅的有效保護(hù)率（一）概念名義保護(hù)率：由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅所決定的一種保護(hù)率,反應(yīng)了征稅后價(jià)格比自由貿(mào)易下價(jià)格提高的比例。（消費(fèi)者）有效保護(hù)率：生產(chǎn)過程中予以凈增值的影響。由進(jìn)口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅和進(jìn)口的中間產(chǎn)品的關(guān)稅所共同決定。（生產(chǎn)者）詳細(xì)地說，就是整個(gè)關(guān)稅制度引起的國內(nèi)增值的提高部分與自由貿(mào)易條件下增值部分相比的增值比例。（二）計(jì)算公式：EPR=（V’-V）/V其中V’為附加價(jià)值，即最終產(chǎn)品價(jià)格減去原料（或中間產(chǎn)品）的價(jià)格，是帶有稅收的附加價(jià)值。V為新加入的價(jià)值，即在不征收關(guān)稅時(shí)的單位產(chǎn)品的附加價(jià)值，很大程度上是活勞動(dòng)的奉獻(xiàn)。四、最優(yōu)關(guān)稅及其福利影響（書P111）最優(yōu)關(guān)稅率：可以使本國經(jīng)濟(jì)收益到達(dá)最大化的關(guān)稅率。最優(yōu)關(guān)稅不等于最高關(guān)稅，它是介于零關(guān)稅和嚴(yán)禁性關(guān)稅之間的關(guān)稅。最優(yōu)關(guān)稅率雖也許對進(jìn)口國有利，但對出口國有害，對整個(gè)世界也也許是有害的。第三節(jié)非關(guān)稅壁壘一、進(jìn)口配額（一）概念進(jìn)口配額：又稱進(jìn)口限額，是一國政府在一定期期（如一季度、六個(gè)月或一年）以內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨品可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款之后才能進(jìn)口。（二）分類進(jìn)口配額制重要有絕對配額和關(guān)稅配額兩種。絕對配額：在一定期間內(nèi)，對某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一種最高限額，到達(dá)這個(gè)限額后，邊不準(zhǔn)進(jìn)口。絕對配額在詳細(xì)實(shí)行中重要有如下三種方式：（1）全球配額：屬于世界范圍的絕對配額，對于來自任何國家或地區(qū)的商品一律合用。（2）國別配額：在總配額內(nèi)按國別或地辨別配給一定的配額，超過規(guī)定的配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。（3）進(jìn)口商配額：進(jìn)口國政府把某些商品的配額直接分派給進(jìn)口商。2、關(guān)稅配額：在規(guī)定的配額以內(nèi)的進(jìn)口商品予以關(guān)稅減免優(yōu)惠，超過配額的進(jìn)口商品征收較高關(guān)稅。（三）進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較1、關(guān)稅是通過價(jià)格變動(dòng)影響國內(nèi)對進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配額在對進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。2、配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的狀況下，假如一國出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場，那么，只要在產(chǎn)品價(jià)格或質(zhì)量上有競爭力就有也許進(jìn)入該國的市場；而在采用配額的狀況下，無論出口國生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)格上或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競爭力，出口國都不也許打入進(jìn)口國的市場，由于進(jìn)口的數(shù)量是確定的。3、進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅愈加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對國內(nèi)生產(chǎn)者來說，配額要比關(guān)稅更受歡迎。（四）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析：(1)圖中自由貿(mào)易時(shí)國內(nèi)（外）價(jià)格為Pw，加入進(jìn)口限額Q3Q4后價(jià)格上漲為Pq。生產(chǎn)者剩余增長了a，消費(fèi)者剩余減少（a+b+c+d）,凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。(2)b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲，b+d為配額的凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們懂得它表達(dá)政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，目前則稱為配額收益或配額租金，它實(shí)際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分派配額的方式而定。(1)圖中自由貿(mào)易時(shí)國內(nèi)（外）價(jià)格為Pw，加入進(jìn)口限額Q3Q4后價(jià)格上漲為Pq。生產(chǎn)者剩余增長了a，消費(fèi)者剩余減少（a+b+c+d）,凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。(2)b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費(fèi)扭曲，b+d為配額的凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們懂得它表達(dá)政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，目前則稱為配額收益或配額租金，它實(shí)際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分派配額的方式而定。從理論上說，配額租金會(huì)與關(guān)稅收入同樣多。二、自愿出口限制（VREs）（一）概念自愿出口配額：又稱自動(dòng)出口限制，是指出口商在進(jìn)口國的規(guī)定或壓力下，出口國自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即嚴(yán)禁出口。（二）進(jìn)口國隱蔽易行的保護(hù)措施問：自愿出口限制與關(guān)稅或進(jìn)口配額手段相比，明顯成本更高，為何還要實(shí)行？答：關(guān)稅和進(jìn)口配額往往是明顯的貿(mào)易保護(hù)措施，進(jìn)口國也許會(huì)因此而背負(fù)“貿(mào)易保護(hù)”的惡名；而通過談判壓迫出口國自愿出口限制，表面看起來還是自由貿(mào)易。三、歧視性政府購置歧視性政府購置：國家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)必須優(yōu)先購置本國產(chǎn)品而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品的歧視。四、其他非關(guān)稅壁壘（一）進(jìn)口許可證制：進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須事先向國家有關(guān)機(jī)構(gòu)提出申請，通過同意并發(fā)給許可證后，方可進(jìn)口，沒有許可證一律不準(zhǔn)進(jìn)口。（二）外匯管制：是指一國政府通過法令對國際結(jié)算、外匯的買賣和使用實(shí)行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣匯價(jià)的一種制定。（三）貿(mào)易國家壟斷：是指在對外，貿(mào)易中，國家規(guī)定某些商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，或者是把某些商品的進(jìn)出口權(quán)予以特許的壟斷組織。（四）最低限價(jià)：進(jìn)口國政府規(guī)定某一商品的最低價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格低于這一價(jià)格則征收進(jìn)口附加稅。（五）國內(nèi)稅：在一國境內(nèi)對生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品應(yīng)支付的捐稅。（六）繁瑣的手續(xù)出口鼓勵(lì)政策商品傾銷（一）涵義：傾銷是在不一樣國家市場間進(jìn)行的一種價(jià)格歧視行為，指出口商以低于本國國內(nèi)價(jià)格或成本的價(jià)格向國外銷售商品的行為。（二）形成傾銷的條件（1）產(chǎn)品市場是不完全競爭的；（2）國內(nèi)外市場的需求彈性不一樣：國內(nèi)小，國外大；（3）市場被分割，即國內(nèi)和國外兩個(gè)市場是完全隔離的。（三）法律上傾銷的構(gòu)成條件（1）產(chǎn)品低于正常價(jià)值或公正價(jià)值的價(jià)格銷售（2）低價(jià)銷售的行為對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致危害（3）損害與低價(jià)之間存在因果關(guān)系。（四）傾銷的類型（1）持續(xù)性傾銷：長期以低于國內(nèi)的價(jià)格在國外市場銷售商品。（2）掠奪性傾銷：臨時(shí)以低于國內(nèi)的價(jià)格在國外市場上銷售商品，待占領(lǐng)該國市場后在提價(jià)，其目的減弱或擠跨進(jìn)口國的競爭企業(yè)。（3）偶發(fā)性傾銷：偶爾以低于國內(nèi)的價(jià)格在國外市場銷售產(chǎn)品，其目的一般是為了向國外推銷庫存產(chǎn)品。（五）傾銷的危害性1、對出口國的影響（1）擠占出口國企業(yè)的市場份額。傾銷可以在短期內(nèi)擴(kuò)大其在海外市場的份額，搶奪原本屬于未進(jìn)行傾銷國內(nèi)企業(yè)的市場份額，是一種不公平的競爭行為。（2）損害出口國消費(fèi)者的利益。廠商可以運(yùn)用傾銷手段，處理其庫存或剩余產(chǎn)品，維持其國內(nèi)市場上的壟斷價(jià)格，以彌補(bǔ)其在海外市場的損失．傾銷企業(yè)海外市場的擴(kuò)大是以侵害出口國消費(fèi)者的利益為代價(jià)。（3）擾亂出口國的市場秩序。傾銷往往并不是出口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商勞動(dòng)生產(chǎn)效率高的反應(yīng)，其低價(jià)銷售行為會(huì)發(fā)明一種虛假的競爭優(yōu)勢，引起國內(nèi)其他生產(chǎn)廠商的過度競爭．過度競爭的后果，使廠商過度關(guān)注產(chǎn)品的價(jià)格而忽視非價(jià)格原因?qū)|(zhì)量與銷售的影響。低價(jià)競爭與價(jià)格大戰(zhàn)，更助長假冒偽劣產(chǎn)品的泛濫，阻礙生產(chǎn)企業(yè)的進(jìn)步，從而擾亂出口國國內(nèi)市場的價(jià)格形成機(jī)制和公平競爭秩序。對進(jìn)口國的影響（1）阻礙進(jìn)口國對應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)面臨著來自外國產(chǎn)品的低價(jià)傾銷并進(jìn)行價(jià)格競爭，其成果是導(dǎo)致進(jìn)口國生產(chǎn)商利潤下降以至于經(jīng)營虧損。（2）扭曲進(jìn)口國市場秩序。假如傾銷產(chǎn)品的質(zhì)量是有保證的，在短期內(nèi)對消者來說確實(shí)是一種福音．但一旦傾銷產(chǎn)品獲得壟斷優(yōu)勢后，這種價(jià)格低廉的狀況將也許為高價(jià)所替代，進(jìn)口國消費(fèi)者將不得不為此付出更高昂的代價(jià)．雖然傾銷對消費(fèi)者有益，但這也是以進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，失去國內(nèi)市場，利潤下降，企業(yè)倒閉以至于工人失業(yè)為代價(jià)．尤其是傾銷產(chǎn)品將會(huì)引起消費(fèi)者對產(chǎn)品價(jià)格的過度注意，從而引導(dǎo)進(jìn)口國市場的過度價(jià)格競爭，擾亂進(jìn)口國市場的正常競爭秩序。（3）威脅和克制進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整和新興工業(yè)的建立。發(fā)達(dá)國家在此方面已率先完畢或正在為此進(jìn)行過渡，新興產(chǎn)業(yè)對發(fā)展中國家進(jìn)行的傾銷將直接威脅發(fā)展中國家對應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，阻礙甚至摧毀發(fā)展中國家為建立新興產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整而作出的努力。3、對第三國的影響傾銷使進(jìn)口國對第三國產(chǎn)品的市場需求下降，第三國在進(jìn)口國的市場份額和利潤減少。與進(jìn)口國所受的影響有所不一樣的是，第三國生產(chǎn)商是在國內(nèi)消費(fèi)者沒有享有到低價(jià)傾銷產(chǎn)品好處的狀況下受到損害的。（六）反傾銷的詳細(xì)措施1.臨時(shí)性措施初步認(rèn)定存在傾銷后，進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局可采用兩種措施以防止產(chǎn)業(yè)受更嚴(yán)重的損害：一為征收臨時(shí)性的反傾銷稅；二是采用擔(dān)保的方式支付保證金。臨時(shí)性措施從開始調(diào)查之日起60天后生效，實(shí)行期一般不超過4個(gè)月。2.出口商的價(jià)格承諾初步裁定存在傾銷后，出口商積極承諾提高傾銷商品的價(jià)格或停止出口以傾銷價(jià)格發(fā)售的商品。進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局對其承諾感到滿意時(shí)，反傾銷調(diào)查可以臨時(shí)中斷并停止征收臨時(shí)性的反傾銷稅。3.反傾銷稅的征收最終裁定確實(shí)存在傾銷，并對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致實(shí)質(zhì)成損害，就可對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。反傾銷稅特點(diǎn)：稅額不得超過傾銷輻度；在傾銷損害期限內(nèi)有效，但最長不超過五年。2.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是怎樣變化市場構(gòu)造的？（1）所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)助、出口補(bǔ)助和保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭力。從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他人的市場份額和工業(yè)利潤。（2）在不完全競爭市場構(gòu)造的理論前提下，某些產(chǎn)業(yè)，尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，市場失靈現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，其突出體現(xiàn)是缺乏充足的自由競爭。產(chǎn)業(yè)發(fā)展對于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的依賴，致使市場上有時(shí)僅有為數(shù)不多的廠商參與有效的競爭，從而形成頭壟斷的市場構(gòu)造。一旦一國企業(yè)在國際市場上獲得頭地位，就可借此攫取高額的壟斷利潤。在這種狀況下，假如政府采用補(bǔ)助或其他方式為企業(yè)提供強(qiáng)有力的支援，便可協(xié)助企業(yè)率先獲得壟斷地位，或者鼓勵(lì)企業(yè)參與競爭，從國外競爭者手中奪取市場控制權(quán)，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤的轉(zhuǎn)移。這樣，當(dāng)國內(nèi)企業(yè)增長的利潤超過補(bǔ)助額時(shí)，國民收益得以增長。因此這樣就變化了不完全競爭市場的市場構(gòu)造。3.根據(jù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論，新興產(chǎn)業(yè)在成長壯大之后應(yīng)取消保護(hù)，但為何現(xiàn)實(shí)中某些產(chǎn)業(yè)在成長之后仍然繼續(xù)享有保護(hù)？（1）國家整體利益，當(dāng)一種國家的幼稚產(chǎn)業(yè)壯大后，在國際競爭中，獲得了壟斷地位，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲得了超額的利益。但這只是臨時(shí)性，而其他國家也許會(huì)對同類的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)助，扶持，使這種產(chǎn)業(yè)壯大起來，成為有力的競爭者。要保持這種壟斷地位，和超額的利益，因此國家會(huì)對這個(gè)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)享有保護(hù)。（2）社會(huì)利益集團(tuán)影響，在一種國家中，不一樣社會(huì)集團(tuán)會(huì)進(jìn)行游說，而壯大后幼稚產(chǎn)業(yè)的集團(tuán)利益在于繼續(xù)享有保護(hù)，這種壯大后幼稚產(chǎn)業(yè)集團(tuán)肯定會(huì)進(jìn)行游說，要國家保持這種優(yōu)惠的政策。假如這個(gè)游說是有著良好組織，并這個(gè)主張得到了選民代表和政府官員的支持，盡管其主張被證明在經(jīng)濟(jì)上是無效率的，并且損害了大多數(shù)人的利益。在這種狀況下，貿(mào)易政策制定就會(huì)偏向于這個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，因此國家還是對壯大后的幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。4.假設(shè)既有三套政策可供選擇：進(jìn)口保護(hù)、出口鼓勵(lì)、進(jìn)口保護(hù)與出口鼓勵(lì)同步使用，你認(rèn)為哪套政策出臺(tái)的也許性較大？為何？我覺得最有也許會(huì)使用的政策是：出口鼓勵(lì)。假如你實(shí)行進(jìn)口保護(hù)政策，例如，提高關(guān)稅，就會(huì)引起其他國家的報(bào)復(fù)，別的國家會(huì)認(rèn)為你這個(gè)國家是在實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，因此他也會(huì)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，來對抗你的行為，由于實(shí)行進(jìn)口保護(hù)政策實(shí)在是太明顯了，很輕易看出這就是在損害其他出口國家的利益。而出口鼓勵(lì)，例如出口退稅，出口補(bǔ)助，這種比較隱晦的保護(hù)政策，這雖然減少了政府的財(cái)政收入，不過可以保護(hù)到該產(chǎn)業(yè)。因此這個(gè)政策顯得比較有效的。并且出口鼓勵(lì)相對于進(jìn)口保護(hù)來說，沒有那么輕易被別的國家發(fā)現(xiàn)，別的國家也不輕易被激怒，不會(huì)對你的國家也實(shí)行貿(mào)易制裁。5.簡述市場失靈論的重要內(nèi)容。在一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，常常產(chǎn)生各式各樣的市場失靈。例如，生產(chǎn)要素市場存在不一樣程度的不完全性，從而導(dǎo)致資源不能得到最有效率的配置；又如，某些產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張伴伴隨外部經(jīng)濟(jì)，帶來額外的社會(huì)效益，但這種外溢效益并不能充足體目前具有外部性特性的廠商的收益之中。自由市場機(jī)制無法予以廠商以足額的賠償，從而也許克制廠商決策上的積極性，制約這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。由于存在諸如此類的國內(nèi)市場扭曲，因此采用貿(mào)易限制政策可在一定程度上糾正這些扭曲，增進(jìn)社會(huì)的福利。6.關(guān)稅的重要目的是保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)，但為何在保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)的同步還會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利的損失？為了體現(xiàn)簡樸，我們這里只研究小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，大國經(jīng)濟(jì)效應(yīng)自己可以在書上看。（108頁）從書上107頁的小國經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，我們可以摘?。海?）生產(chǎn)效應(yīng)。進(jìn)口關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)也稱替代效應(yīng)或保護(hù)效應(yīng)，即關(guān)稅引起國內(nèi)生產(chǎn)增長，替代了部分國外生產(chǎn)，生產(chǎn)者剩余增長。（3）消費(fèi)效應(yīng)。關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)即征收關(guān)稅給消費(fèi)者福利帶來的損失。消費(fèi)者福利的損失首先表目前由于進(jìn)口商品價(jià)格提高而導(dǎo)致的消費(fèi)量的減少；另首先，消費(fèi)者福利的損失還體現(xiàn)為消費(fèi)者剩余的減少。（6）收入再分派效應(yīng)。進(jìn)口關(guān)稅的再分派效應(yīng)即收入由消費(fèi)者轉(zhuǎn)移到國內(nèi)生產(chǎn)者和政府。即關(guān)稅增長了生產(chǎn)者剩余和政府關(guān)稅收入，但同步減少了消費(fèi)者剩余，收入分派發(fā)生轉(zhuǎn)移，即消費(fèi)者損失的福利轉(zhuǎn)移給了生產(chǎn)者和政府。由此我們可以懂得，征收關(guān)稅使得進(jìn)口的產(chǎn)品價(jià)格增長，而國內(nèi)生產(chǎn)者由于產(chǎn)品的價(jià)格上漲，因此獲得額外的利潤。這保護(hù)了國內(nèi)的生產(chǎn)者。此外，由于產(chǎn)品價(jià)格上升，消費(fèi)者不得不以更高的價(jià)格去購置商品，消費(fèi)者的消費(fèi)量下降，因此消費(fèi)者福利受到了損失。7.怎樣將關(guān)稅改為直接對國內(nèi)進(jìn)口替代部門予以生產(chǎn)補(bǔ)助，那么消費(fèi)者福利還會(huì)受到影響嗎？假如對國內(nèi)進(jìn)口部門進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)助，仍會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者福利損失。進(jìn)口替代部門在沒有進(jìn)行補(bǔ)助時(shí)，在國內(nèi)貿(mào)易競爭中與國內(nèi)生產(chǎn)部門相比，處與劣勢的，也許存在的問題有：生產(chǎn)成本高，效率低下，國內(nèi)市場狹小，產(chǎn)品質(zhì)量低劣，競爭力局限性等。假如進(jìn)行補(bǔ)助的話，也許導(dǎo)致該產(chǎn)品有更多消費(fèi)者購置，消費(fèi)者也許以同等的價(jià)格購置到競爭力相對較差的產(chǎn)品（質(zhì)量差，技術(shù)不高），這樣也會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者的福利受到損失，并且這樣的補(bǔ)助政策短期來看可以增進(jìn)國內(nèi)進(jìn)口替代部門的發(fā)展，但從長期來看，這個(gè)部門的競爭力還是局限性，可以還會(huì)處在更差的狀況，國家需要投入更多的資金去養(yǎng)活這個(gè)部門，從長遠(yuǎn)來看，這樣的政策是不可持續(xù)的，或者說這樣付出的代價(jià)很高昂。8.進(jìn)口配額與關(guān)稅在保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)方面有何異同？假如讓國內(nèi)生產(chǎn)者來選擇，他們會(huì)選擇哪種措施？（1）關(guān)稅是通過價(jià)格變動(dòng)影響國內(nèi)對進(jìn)口商品的需求。而配額則限制商品的進(jìn)口量或進(jìn)口金額，因此，配額在對進(jìn)口限制的程度方面更直接，更易于控制。（2）配額比關(guān)稅更嚴(yán)厲，在征收關(guān)稅的狀況下，假如一國出口商試圖進(jìn)入課征關(guān)稅的市場，那么，只要在產(chǎn)品價(jià)格或質(zhì)量上有競爭力就有也許進(jìn)入該國的市場；而在采用配額的狀況下，無論出口國生產(chǎn)的產(chǎn)品在價(jià)格上或在質(zhì)量上有多強(qiáng)的競爭力，出口國都不也許打入進(jìn)口國的市場，由于進(jìn)口的數(shù)量是確定的。（3）國內(nèi)生產(chǎn)者會(huì)選擇進(jìn)口配額政策，由于進(jìn)口配額相對于關(guān)稅沒有那么輕易激化國與國之間的貿(mào)易矛盾，比較隱晦。且進(jìn)口配額是比進(jìn)口關(guān)稅愈加嚴(yán)厲的保護(hù)措施，對國內(nèi)生產(chǎn)者來說，配額要比關(guān)稅更受歡迎。9.什么是自愿出口配額制，它與絕對配額制有何異同？（1）自愿出口配額又稱自動(dòng)出口限制，是指出口國在進(jìn)口國的規(guī)定或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)向進(jìn)口國出口某種商品的限額，在限定的配額內(nèi)中，超過配額即嚴(yán)禁出口。自愿出口配額不是出口進(jìn)口國對進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)行配額，而是出口國對出口產(chǎn)品配額。（2）自愿出口絕對進(jìn)口配額在形式上略有不一樣。前者是出口國直接控制某些商品對指定國家的出口，而后者是由進(jìn)口國直接控制進(jìn)口配額來限制某些商品的進(jìn)口。不過，就進(jìn)口國方面來說，自愿出口配額與絕對進(jìn)口配額同樣，起到了限制商品進(jìn)口的作用，因而其實(shí)質(zhì)還是進(jìn)口配額，具有等效進(jìn)口配額的所有經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。（3）自愿出口配額是進(jìn)口國比較隱蔽易行的保護(hù)措施。一般狀況下，一國要調(diào)整其關(guān)稅水平，必須征得立法機(jī)關(guān)的同意，否則難以保證保護(hù)政策的迅速貫徹和執(zhí)行。自愿出口配額則否則，政府可以規(guī)定出口國對其出口量加以限制，從而不需要立法機(jī)關(guān)的許可就迅速到達(dá)保護(hù)本國工業(yè)的目的。第六章生產(chǎn)要素的國際流動(dòng)國際資本流動(dòng):：指資本從一種國家或地區(qū),轉(zhuǎn)移到另一種國家或地區(qū)的一種國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng),其目的是為了獲得比國內(nèi)更高的經(jīng)濟(jì)收益。國際資本流動(dòng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)第七章國際經(jīng)濟(jì)一體化與關(guān)稅同盟理論一、關(guān)稅同盟的靜態(tài)效應(yīng)（一）貿(mào)易發(fā)明組員國之間互相取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘所帶來的貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。貿(mào)易發(fā)明與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的圖示分析（書上P145）：（二）貿(mào)易轉(zhuǎn)移建立關(guān)稅同盟之后組員國之間的互相貿(mào)易替代了組員國與非組員國之間的貿(mào)易，從而導(dǎo)致貿(mào)易方向的轉(zhuǎn)移。貿(mào)易發(fā)明與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的圖示分析（書上P146）：（三）福利發(fā)明關(guān)稅同盟對A國的凈福利效應(yīng)=（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）-e。其中(a+b+c+d)為消費(fèi)者剩余增長，a為生產(chǎn)者剩余減少，(c+e)為關(guān)稅收入喪失；（b+d）為貿(mào)易發(fā)明的福利效應(yīng)；e則表達(dá)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的負(fù)的福利效應(yīng)，原因是進(jìn)口來源由低成本的C國轉(zhuǎn)向高成本的組員國B國。對B國而言，構(gòu)成關(guān)稅同盟后，出口增長，生產(chǎn)擴(kuò)張，因此對B國有利；對C國來說，因貿(mào)易轉(zhuǎn)移，其出口減少，因此C國福利必然因其貿(mào)易規(guī)?？s減而下降。二、關(guān)稅同盟的動(dòng)態(tài)效應(yīng)第一，關(guān)稅同盟的建立增進(jìn)組員國之間企業(yè)的競爭；第二，關(guān)稅同盟的建立會(huì)形成大市場效應(yīng)（或規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）；第三，關(guān)稅同盟的建立有助于吸引外部投資。關(guān)稅同盟的建立的負(fù)面影響：促成新的壟斷的形成，嚴(yán)重阻礙技術(shù)進(jìn)步；也許拉大組員國不一樣地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距什么是國際經(jīng)濟(jì)一體化？根據(jù)經(jīng)濟(jì)上結(jié)合程度的不一樣，國際經(jīng)濟(jì)一體化有哪些形式？經(jīng)濟(jì)一體化是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家或組員經(jīng)濟(jì)體通過到達(dá)某種協(xié)議而建立起來的經(jīng)濟(jì)合作組織。經(jīng)濟(jì)一體化結(jié)合程度由低到高可分為五種形式：自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟和完全的經(jīng)濟(jì)一體化。結(jié)合實(shí)際試析國際經(jīng)濟(jì)一體化組織的建立一般需要具有的條件。國際經(jīng)濟(jì)一體化組織建立的條件：（1）組員國在地理位置上應(yīng)當(dāng)鄰近。（2）組員國之間的經(jīng)濟(jì)上應(yīng)當(dāng)互補(bǔ)。（3）經(jīng)濟(jì)一體化組織的建立和穩(wěn)定需要照顧到個(gè)組員國的利益。（4）組員國之間的政治制度應(yīng)當(dāng)比較靠近。3、怎樣看待亞太經(jīng)合組織？亞太經(jīng)合組織是一種橫跨大平洋的經(jīng)濟(jì)合作組織。它有兩大支柱：一是貿(mào)易投資自由化，二是經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。亞大太經(jīng)合組織與其他一體化組織存在有明顯的不一樣，其重要特點(diǎn)表目前：（1）亞太經(jīng)合組織的基本是非機(jī)制化，堅(jiān)持通過非正式途徑推進(jìn)各組員間的經(jīng)濟(jì)合作。（2）亞太經(jīng)合組織倡導(dǎo)多樣化的合作方式，貿(mào)易、投資自由化與經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作并重。（3）亞太經(jīng)合組織具有開放性。第八章國際收支國際收支：一定期期內(nèi)，一種國家或地區(qū)的居民與非居民之間的所有經(jīng)濟(jì)交易的系統(tǒng)記錄。居民：長期居住在本國、從事生產(chǎn)消費(fèi)的自然人。（居民包括：移民，逗留時(shí)間在一年以上的外國留學(xué)生、旅游者，各級政府、非獲利團(tuán)體等；非居民包括：官方外交使節(jié)、駐外軍事人員，國際性機(jī)構(gòu)等。）國際收支平衡表：也稱國際收支差額表，指在一定期期內(nèi)一國與其他國家間所發(fā)生的國際收支按項(xiàng)目分類記錄的一覽表。常常賬戶：指對實(shí)際資源在國際間的流動(dòng)行為進(jìn)行記錄的帳戶，是本國與外國間常常發(fā)生的國際收支項(xiàng)目，是國際收支平衡表中最基本、最重要的項(xiàng)目。有關(guān)知識(shí)點(diǎn)國際收支反應(yīng)的是：（1）一種經(jīng)濟(jì)體與世界上其他經(jīng)濟(jì)體之間商品、勞務(wù)和收益等的交易行為；（2）該經(jīng)濟(jì)體所持有的貨幣黃金、尤其提款權(quán)的變化以及與其他經(jīng)濟(jì)體之間債券債務(wù)關(guān)系的變化；（3）凡不需要償還的單方面轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目和相對應(yīng)的項(xiàng)目，由于會(huì)計(jì)上必須用來平衡尚未抵消的交易，以及不易互相抵消的交易。國際收支概念的理解：（1）國際收支是一種流量概念（2）國際收支所反應(yīng)的內(nèi)容是國際經(jīng)濟(jì)交易（3）國際收支所記錄的經(jīng)濟(jì)交易發(fā)生在一國的居民與非居民之間國際收支平衡表的內(nèi)容：（一）常常賬戶：指對實(shí)際資源在國際間的流動(dòng)行為進(jìn)行記錄的賬戶，他是本國與外國之間常常發(fā)生的國際收支項(xiàng)目，是國際平衡收支平衡表中最基本、最重要的項(xiàng)目。重要包括如下四個(gè)項(xiàng)目：（1）貨品貿(mào)易（2）服務(wù)貿(mào)易（3）收入（4）常常轉(zhuǎn)移（二）資本與金融帳戶：指記錄金融資產(chǎn)在國際間流動(dòng)的賬戶，他包括資本賬戶和金融賬戶兩大部分1.資本賬戶（1）資本轉(zhuǎn)移（重要包括投資捐贈(zèng)、債務(wù)注銷）（2）非生產(chǎn)、非金融資產(chǎn)的收買或放棄2.金融帳戶（1）直接投資（2）證券投資（3）其他投資（4）儲(chǔ)備資產(chǎn)（三）差錯(cuò)與遺漏帳戶：又稱錯(cuò)誤與遺漏項(xiàng)目，是認(rèn)為設(shè)置的一種項(xiàng)目，它不是由交易產(chǎn)生的，而是為了處理借貸雙方不平衡而設(shè)置的。國際收支平衡表的分析：（一）國際收支平衡表是重要的經(jīng)濟(jì)分析工具對于編表國家：可以運(yùn)用平衡表逐項(xiàng)分析國際收入的來源與國際支出的去向，掌握本國國際收支運(yùn)動(dòng)規(guī)律，制定對策使國際收支狀況改善；對于非編表國家：理解外國的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)力與對外經(jīng)濟(jì)政策的動(dòng)向及世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，制定對的的對外經(jīng)濟(jì)政策。（二）國際收支平衡表的分析措施：1、靜態(tài)分析法（1）貿(mào)易差額（2）常常賬戶差額（3）資本和金融帳戶差額（4）總差額2、動(dòng)態(tài)分析法：對某國若干持續(xù)時(shí)期的國際收支平衡表進(jìn)行分析3、比較分析法：包括對某國若干持續(xù)時(shí)期的國際收支平衡表進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析和對不一樣國家相似時(shí)期的國際收支平衡表進(jìn)行比較分析國際收支失衡的原因：（1）經(jīng)濟(jì)周期：各國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所處經(jīng)濟(jì)周期不一樣而引起國際收支不平衡（2）經(jīng)濟(jì)構(gòu)造：國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造難以適應(yīng)世界市場變化引起國際收支不平衡（3）貨幣價(jià)值的變動(dòng)：一國商品的貨幣成本和物價(jià)水平與其他國家相比發(fā)生變動(dòng)引起國際收支不平衡（4）國民收入的變化：一國國民收入的增減變化而引起國際收支不平衡（5）偶發(fā)性原因：政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和自然等方面偶發(fā)的突發(fā)性事件引起國際收支不平衡國際收支失衡對一國經(jīng)濟(jì)的影響（一）國際收支逆差對一國的影響：一國國際收支出現(xiàn)逆差，一般會(huì)引起該國貨幣匯率下降，導(dǎo)致該國貨幣當(dāng)局對外匯市場進(jìn)行干預(yù)——拋售外匯和買進(jìn)本國貨幣。成果是：首先消耗外匯儲(chǔ)備，減弱其對外支付能力；首先形成國內(nèi)貨幣緊縮形勢，促使利率水平上升，導(dǎo)致失業(yè)增長和國民收入增長率的相對與絕對下降。（二）國際收支順差對一國的影響：導(dǎo)致該國通脹壓力加大，引起國際摩擦等。國際收支調(diào)整的一般原則：（1）針對性（2）匹配性（3）排他性國際收支失衡的調(diào)整措施：（1）外匯緩沖政策（2）財(cái)政和金融政策（3）匯率政策（4）直接管制和其他獎(jiǎng)出限入的外貿(mào)措施（5）國際借貸試分析貨幣貶值對一國國際收支的影響，以及在此狀況下，國際收支怎樣調(diào)整。答案提醒：本國貨幣貶值將引起國內(nèi)價(jià)格上漲，本國貨幣供應(yīng)相對局限性、貨幣需求量相對過大，國際儲(chǔ)備增長，改善本國的國際收支。不過，在浮動(dòng)匯率下，貨幣需求通過匯率的變化來適應(yīng)貨幣供應(yīng)，國際收支失衡通過匯率的變化來消除。本國的順差狀況意味著外匯市場中的外匯供應(yīng)不小于外匯需求，于是本國貨幣升值。本幣升值使得本國國內(nèi)價(jià)格下降，引起貨幣需求的減少。在貨幣市場趨于平衡的過程中，國際收支順差逐漸縮小，直至消失。外匯與匯率決定第一節(jié)外匯與匯率描述一、外匯的概念與種類（一）外匯的概念（1）外匯：國際匯兌的簡稱，是指吧一種國家的貨幣兌換成另一種國家的貨幣，借以清償國際間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的一種專門性的經(jīng)營活動(dòng)。這是外匯的動(dòng)態(tài)概念。（2）靜態(tài)外匯有廣義和狹義之分：（1）廣義的靜態(tài)外匯泛指一切外幣體現(xiàn)的資產(chǎn)。（2）狹義的靜態(tài)外匯是指以外幣表達(dá)的，可用于進(jìn)行國際之間結(jié)算的手段，重要包括以外幣體現(xiàn)的銀行匯票、支票、銀行存款。（3）國際貨幣基金組織規(guī)定：外匯是貨幣當(dāng)局（中央銀行、貨幣管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部等）以銀行存款、財(cái)政部庫券、長短期政府證券等形式所保有的在國際收支逆差時(shí)可以使用的債權(quán)。（4）外匯持有人：也許是官方也也許是私人。外匯儲(chǔ)備：一國貨幣當(dāng)局持有的外幣資產(chǎn)。（二）外匯的種類1、根據(jù)可否自由兌換劃分：自有外匯、記賬外匯自由外匯：無需貨幣發(fā)行國同意可以隨時(shí)動(dòng)用，自由兌換成為其他貨幣，或向第三國辦理支付的外匯?？蓛稉Q貨幣。記帳外匯：協(xié)定外匯或清算外匯，是指未經(jīng)貨幣發(fā)行國同意不能自由兌換成其他貨幣或?qū)Φ谌龂M(jìn)行支付的外匯。兩個(gè)國家政府可以簽訂一種用于雙邊貿(mào)易結(jié)算的雙邊支付協(xié)定，開設(shè)賬戶記載彼此間的債權(quán)和債務(wù)。2、根據(jù)外匯的來源劃分：貿(mào)易外匯、非貿(mào)易外匯貿(mào)易外匯：通過貨品出口獲得的外匯。非貿(mào)易外匯：通過對外提供勞務(wù)（運(yùn)送、保險(xiǎn)、旅游等）、匯回投資收益（利息、股息、利潤等）和僑匯等途徑獲得的外匯。3、根據(jù)外匯交易的交割日期劃分：即期外匯、遠(yuǎn)期外匯即期外匯：現(xiàn)匯，指在買賣成交后的兩個(gè)營業(yè)日內(nèi)辦理交割手續(xù)的外匯。遠(yuǎn)期外匯：期匯，指買賣的雙方先按約定的匯率和數(shù)量簽訂買賣協(xié)議，約定到未來（如30、60、90天等）辦理交割手續(xù)的外匯。二、匯率的標(biāo)價(jià)措施與種類（一）匯率的概念和標(biāo)價(jià)措施匯率：匯價(jià)或外匯行市，就是兩種貨幣的兌換比率，或者說是一國貨幣以另一國貨幣表達(dá)的價(jià)格。匯率的標(biāo)價(jià)措施：直接標(biāo)價(jià)法、間接標(biāo)價(jià)法和美元標(biāo)價(jià)法。1、直接標(biāo)價(jià)法：以一定單位（1個(gè)或100個(gè)單位等）的外國貨幣作為原則，折成若干數(shù)量的本國貨幣來表達(dá)匯率的措施。以本國貨幣表達(dá)外國貨幣的價(jià)格。外幣幣值的上升或下跌的方向和匯率值的增長或減少的方向恰好相似。本幣幣值的上升或下跌的方向和匯率值的增長或減少的方向恰好相反。2、間接標(biāo)價(jià)法：以一定單位的本國貨幣為原則，折算成若干數(shù)額的外國貨幣來表達(dá)匯率的措施。以外國貨幣表達(dá)本國貨幣的價(jià)格。英國和美國采用間接標(biāo)價(jià)法。3、美元標(biāo)價(jià)法：以一定單位的美元折成若干數(shù)量的各國貨幣來表達(dá)各國貨幣匯率的措施?；鶞?zhǔn)貨幣：多種標(biāo)價(jià)法下數(shù)量固定不變的貨幣。標(biāo)價(jià)貨幣：多種標(biāo)價(jià)法下數(shù)量變化的貨幣。直接標(biāo)價(jià)法：基準(zhǔn)貨幣為外幣，標(biāo)價(jià)貨幣為本幣；間接標(biāo)價(jià)法：基準(zhǔn)貨幣為本幣，標(biāo)價(jià)貨幣為外幣；美元標(biāo)價(jià)法：基準(zhǔn)貨幣是美元，標(biāo)價(jià)貨幣是其他各國貨幣。（二）匯率的種類1、從制定匯率措施的不一樣劃分：基本匯率和套算匯率基本匯率：是指一國貨幣對某一關(guān)鍵貨幣的匯率。這里的關(guān)鍵貨幣是指國際交易中被廣泛運(yùn)用和持有的那種貨幣。關(guān)鍵貨幣一般可以自由兌換，如美元。套算匯率：又稱交叉匯率，是指兩種貨幣通過各自對第三種貨幣的匯率換算出來的這兩種貨幣之間的匯率。設(shè)有A、B、C等多種外幣，一國在折算本國貨幣匯率時(shí)，若先計(jì)算出本幣與某一種外幣（假定為A幣）之間的匯率，再根據(jù)A幣與B幣、C幣的匯率折算出本幣與B幣、C幣的比價(jià)，則我們稱本幣與A幣之間的匯率為基本匯率，本幣與B幣、C幣等等之間的匯率為套算匯率。2、從外匯管制的角度劃分：官方匯率和市場匯率官方匯率：它是一國的貨幣金融管理機(jī)構(gòu)如中央銀行或外匯管理當(dāng)局規(guī)定并予以公布的匯率。市場匯率：它是指在自由外匯市場上買賣外匯的實(shí)際匯率，它隨外匯市場的供求關(guān)系變化而自由浮動(dòng)。3、從銀行買賣外匯的角度劃分：買入價(jià)、賣出價(jià)、中間價(jià)和現(xiàn)鈔價(jià)買入價(jià)：指銀行購置外匯時(shí)所使用的匯率，又稱買入?yún)R率。賣出價(jià)：指銀行發(fā)售外匯時(shí)所使用的匯率，又稱賣出匯率。中間價(jià)：指銀行買入價(jià)和賣出價(jià)的平均數(shù)，又稱中間匯率?，F(xiàn)鈔價(jià)：指銀行買賣外幣現(xiàn)鈔的價(jià)格，又稱鈔價(jià)，分為現(xiàn)鈔買入價(jià)和現(xiàn)鈔賣出價(jià)。4、按國際貨幣制度演變劃分：固定匯率和浮動(dòng)匯率固定匯率兩國貨幣比價(jià)基本固定，匯率在一定的幅度內(nèi)波動(dòng)。浮動(dòng)匯率一國貨幣對外國外國貨幣的匯率，根據(jù)外匯市場的供求狀況，自由漲落，各國政府原則上不予干預(yù)5、按合用于不一樣來源和用途劃分：單一匯率和復(fù)匯率單一匯率：一種貨幣（或一種國家）只有一種匯率，這種匯率通用于該國所有的國際經(jīng)濟(jì)交往中。復(fù)匯率：一種貨幣（或一種國家）有兩種或兩種以上匯率，不一樣的匯率用于不一樣的國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)。6、按國際結(jié)算業(yè)務(wù)中的匯款方式劃分：電匯匯率、信匯匯率、票匯匯率電匯匯率：是以電匯方式進(jìn)行國際結(jié)算時(shí)買賣外匯的匯率。電匯匯率是外匯市場基準(zhǔn)匯率，一般外匯市場公布的都是電匯匯率。信匯匯率：是以信匯方式進(jìn)行國際結(jié)算時(shí)買賣外匯的匯率。票匯匯率：是以匯票方式買賣外匯時(shí)使用的匯率。7、按外匯市場開盤與收盤時(shí)間劃分：開盤匯率和收盤匯率開盤匯率：每個(gè)營業(yè)日外匯市場買賣交易開始時(shí)的匯率，又叫開盤價(jià)。收盤匯率：每個(gè)營業(yè)日外匯市場買賣交易終了時(shí)的匯率，又稱收盤價(jià)。8、以外匯買賣后資金交割的時(shí)間劃分：即期匯率和遠(yuǎn)期匯率即期匯率：指買賣外匯的雙方在成交的當(dāng)日或第二個(gè)交易日進(jìn)行交割使用的匯率，用于外匯的現(xiàn)貨買賣。遠(yuǎn)期匯率：指未來某一時(shí)刻的匯率，例如1個(gè)月后的、3個(gè)月后的或6個(gè)月后的匯率，用于外匯遠(yuǎn)期交易和期貨買賣。以某種外匯匯率為例：遠(yuǎn)期匯率高于即期匯率時(shí)——該種外匯的遠(yuǎn)期匯率升水遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率時(shí)——該外匯的遠(yuǎn)期匯率貼水兩者相等時(shí)——平價(jià)三、均衡匯率的決定（一）匯率決定的基礎(chǔ)及影響其變動(dòng)的原因1、影響匯率波動(dòng)的重要原因（1）實(shí)際經(jīng)濟(jì)原因=1\*GB3①經(jīng)濟(jì)增長高增長率會(huì)引起更多的進(jìn)口，從而導(dǎo)致本國貨幣幣值下降的壓力；不過經(jīng)濟(jì)增長率的變化也反應(yīng)一國經(jīng)濟(jì)實(shí)力變化，經(jīng)濟(jì)增長快，經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)的國家可以加強(qiáng)外匯市場上對其貨幣的信心，因而貨幣也有上升的也許。=2\*GB3②國際收支當(dāng)一種國家國際收支出現(xiàn)順差時(shí)，表目前外匯市場上，就是外幣的供應(yīng)不小于需求，這將導(dǎo)致外幣價(jià)格下跌，本幣價(jià)格上升，因此，順差國的貨幣是升值的。與之相反，當(dāng)一國國際收支逆差時(shí)，表目前外匯市場上就是外匯的供應(yīng)不不小于需求，因而外幣匯率上升，本幣匯率下降，因此，逆差國的貨幣一般是貶值的。=3\*GB3③資本流動(dòng)資本流動(dòng)對匯率的影響通過兩個(gè)渠道：一是變化外匯的相對供求狀況，二是變化人們對匯率的預(yù)期。資本外流大，資本項(xiàng)目逆差，外匯供應(yīng)減少，外幣升值，本幣貶值。反之，外幣貶值，本幣升值。=4\*GB3④外匯儲(chǔ)備較多的國際儲(chǔ)備，表明政府干預(yù)外匯市場、穩(wěn)定貨幣匯率的能力較強(qiáng)，因此，外匯儲(chǔ)備增長能加強(qiáng)外匯市場對本國貨幣的信心，進(jìn)而有助于本國貨幣匯率的上升。反之，外匯儲(chǔ)備下降則有也許使本國貨幣匯率下降。（2）名義經(jīng)濟(jì)原因=1\*GB3①通貨膨脹率通貨膨脹嚴(yán)重的國家，貨幣一般貶值。相對通貨膨脹率較高的國家，貨幣貶值。=2\*GB3②利率短期看，相對利率高的國家，會(huì)引起外國投機(jī)者對該國貨幣的需求增長，同步大量增長外匯供應(yīng)，從而導(dǎo)致，外幣貶值，本幣升值。=3\*GB3③貨幣供應(yīng)量貨幣供應(yīng)量對匯率的影響重要是通過利率、通貨膨脹和實(shí)際經(jīng)濟(jì)的增長而實(shí)現(xiàn)的。貨幣供應(yīng)量增長，利率下降，物價(jià)上升，本幣貶值。（3）心理原因心理原因重要是指預(yù)期心理。所謂預(yù)期，是指參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人，對與其經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量在未來某個(gè)時(shí)期的數(shù)值所作出的估計(jì)和預(yù)測。心理預(yù)期對匯率的變動(dòng)有重大影響，其程度有時(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他經(jīng)濟(jì)原因?qū)R率的影響。交易者預(yù)測某種貨幣的匯率在此后也許下跌時(shí)，為了防止損失或獲取額外的好處，他們便會(huì)大量拋出該種貨幣；而當(dāng)他們預(yù)測某種貨幣的匯率此后也許上升時(shí)，則會(huì)大量買進(jìn)這種貨幣。（4）其他原因重要是指中央銀行的干預(yù)，其他金融工具（如股票、債券、外幣期貨等）價(jià)格變動(dòng)，石油家的變動(dòng)和黃金價(jià)格變動(dòng)等。匯率決定理論一、國際收支理論（一）概述國際收支說是從分析影響國際收支、進(jìn)而影響匯率變動(dòng)的原因入手，分析匯率決定的一種理論。其理論淵源課追溯到金本位制時(shí)期的國際借貸說。國際借貸理論：是從國際收支角度分析金本位制下匯率變動(dòng)原因的一種理論。該理論認(rèn)為，外匯匯率由外匯供求關(guān)系決定，而外匯供求又由國際借貸引起。外匯供應(yīng)不小于需求，匯率下降。反之則上升。（二）內(nèi)容1、基本思想?yún)R率的變動(dòng)是由一國對其他國家的債權(quán)債務(wù)所決定的。國際借貸關(guān)系是決定匯率變動(dòng)的重要原因?；居^點(diǎn)：一國匯率的變化，是由外匯的供應(yīng)和需求決定的，而外匯的供求是由國際收支引起的。當(dāng)一國的對外債權(quán)不小于對外債務(wù)，即對外流動(dòng)借貸出現(xiàn)順差時(shí)，外匯供應(yīng)將不小于外匯需求，該國貨幣匯率將上漲。反之，該國貨幣匯率便會(huì)下跌。2、推導(dǎo)過程（1）一國的常常項(xiàng)目與資本項(xiàng)目差額構(gòu)成了一國的國際借貸差額。（2）假如一國國際收支中對外收入增長，對外支出減少，對外債權(quán)超過對外債務(wù)，則形成國際借貸出超；反之，對外債務(wù)超過對外債權(quán)，則形成國際借貸入超。（3）國際借貸的出超與入超是決定一國資金流入與流出的最主線原因，而資金的流入與流出則直接影響到該國貨幣匯率的漲落。3、分類固定借貸：指借貸關(guān)系已形成但未進(jìn)入實(shí)際收付階段的借貸。流動(dòng)借貸：指已進(jìn)入實(shí)際收付階段的借貸。4、流動(dòng)借貸對外匯供求及匯率變動(dòng)關(guān)系的影響如下：一國流動(dòng)借貸相等則外匯供求平衡，匯率不變一國流動(dòng)債權(quán)不小于債務(wù)則外匯供過于求，匯率下降，本幣升值一國流動(dòng)債務(wù)不小于債權(quán)則外匯供不應(yīng)求，匯率上升，本幣貶值5、除國際借貸原因外，物價(jià)、黃金存量、信用狀況、利率水平等原因也會(huì)對匯率變動(dòng)產(chǎn)生影響。6、對國際收支說的平價(jià)（1）理論的奉獻(xiàn)首先，國際收支說指出了匯率與國際收支之間存在的親密關(guān)系。另一方面，國際收支說是有關(guān)匯率決定的流量理論，國際收支引起的外匯供求流量變化決定了短期匯率水平及其變動(dòng)。（2）理論的缺陷第一，國際收支說也不能被視為完整的匯率決定理論。第二，國際收支說的前提假定比較嚴(yán)格。二、購置力平價(jià)理論（一）一價(jià)定律一價(jià)定律：指在交易成本為零的狀況下，某給定商品（i）的價(jià)格（Pi）假如按同一種貨幣計(jì)值，則在世界各國均相似。兩國之間的商品套購活動(dòng)能使同質(zhì)同類商