期貨法律法規(guī)總結(jié)金融證券期貨

關(guān)不允許期貨高級管理人員管理辦法注：幾日全部是工作日，有別于告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75關(guān)不允許期貨高級管理人員管理辦法注：幾日全部是工作日，有別于告。單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①保證批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資1本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制3、期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更圍，5、變更5%以上股權(quán)③變更境機構(gòu)的場所、負責人、經(jīng)營費圍報告【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責令改正②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少報告【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責令改正②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以只能在2家期貨公司兼任獨董1上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務(wù)院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資11、在調(diào)查幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日向證監(jiān)會提交書面報告、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋收取手續(xù)費（應(yīng)退還）③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處②設(shè)立境期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋收取手續(xù)費（應(yīng)退還）③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處②設(shè)立境期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境機構(gòu)的場①違反規(guī)定接納會員提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收所得，并處所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。沒收所得，并處1-3倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬②中的事項沒收所得，并處所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。三、相期貨交易變擔任高管的不得超過30%。高管人員最多在2家參股的公式擔任董、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款1-10萬罰款?！?3條】利用幕信息交易的，責令改正，給予警擔任高管的不得超過30%。高管人員最多在2家參股的公式擔任董、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款1-10萬罰款?！?3條】利用幕信息交易的，責令改正，給予警【75條】交割倉庫違規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責任人降級至開除的紀律處分沒收所得，并處所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款【77條】境機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收所得，并處所得1-5倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事幕交易的，責任人：處1-10萬罰款沒收所得，并處所得1-5倍罰款責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款款，不足10萬處以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用幕信息交易的，單位從事的，責任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分對責任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分期貨公司的給予警告處分作日報告派出機構(gòu)。1取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外科、學(xué)士位③認可的資質(zhì)測試總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事作日報告派出機構(gòu)。1取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外科、學(xué)士位③認可的資質(zhì)測試總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事不得低于國家標準。八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果滿足下列之一的;①為參與買賣雙方提供履約擔保②實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許期貨高級管理人員管理辦法注：幾日全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。2、臨時任職高管人員3日向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日報告人）1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，④認定不適合人選日起2年以⑤在黨政機關(guān)任職的。①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②?？埔陨蠄蟾妗?8條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責令改正10報告【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責令改正10日報告臨時任職高管人員3日向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸＂倬哂凶C券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱②本科、學(xué)士學(xué)位③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員④近1年擔任上述①-③的人員⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件①從業(yè)資格②本科、學(xué)士位③認可的資質(zhì)測試6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬③擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗①從業(yè)資格或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且規(guī)的，責令改正，給予警告單位從事的，責任人：處1-10萬罰款行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員30日上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可期貨公司任用、免除高②本科、學(xué)士③財務(wù)負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可6、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔任高管的不得超過30%。利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。9、營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董應(yīng)重新取得資格。應(yīng)在3個月做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事定前3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。境外人士、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更圍形式法人私自設(shè)得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事幕交易的，1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結(jié)算試行辦法一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年未受過處罰。④期貨公司近3年未受處罰，近3年未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；凈資產(chǎn)不低于8億元。①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末資產(chǎn)不低于15億元。取得業(yè)務(wù)資格后6個月未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至構(gòu)違規(guī)的直接責任人處以3-10萬，其他的全部是1-5倍罰款，長條件，除③外①上述5的條件②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金、③收取應(yīng)當支付十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定