陳元同志學(xué)術(shù)成果回顧

陳元同志學(xué)術(shù)成果回顧陳元同志長(zhǎng)期從事金融和地方政府的領(lǐng)導(dǎo)工作,他從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，實(shí)事求是，運(yùn)用馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和現(xiàn)代金融理論深入研究中國(guó)改革發(fā)展的實(shí)際，就我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與建設(shè)小康過(guò)程中的深層矛盾和問(wèn)題，提出了一系列理論和政策建議，具有準(zhǔn)確的前瞻性和鮮明的實(shí)踐性。其中，關(guān)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的歷史環(huán)境與條件的分析，我國(guó)市場(chǎng)化改革目標(biāo)與途徑的研究，以及開發(fā)性金融及其市場(chǎng)建設(shè)的理論探索，是陳元同志最主要的理論和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。1987年，他在“緊運(yùn)行”理論中，對(duì)我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的歷史環(huán)境與條件，進(jìn)行了開創(chuàng)性的刻畫，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)界提供了一個(gè)嶄新的分析“改革初始結(jié)構(gòu)”的理論框架和平臺(tái)。1990年，他提出的使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起到基礎(chǔ)性的作用，再造新的宏觀調(diào)控機(jī)制，調(diào)整利益主體格局，注意財(cái)力集中，股份制應(yīng)成為企業(yè)的基本形式等觀點(diǎn)，對(duì)于從理論上準(zhǔn)確把握我國(guó)改革的目標(biāo)、途徑和手段，產(chǎn)生了重要的積極影響。1992年初，他系統(tǒng)地論述了計(jì)劃與市場(chǎng)都是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)資源配置的兩種手段，計(jì)劃與市場(chǎng)之間的辨證關(guān)系等，對(duì)全面深入地理解鄧小平同志提出的具有中國(guó)特色的社會(huì)主義理論，有著不可替代的理論和實(shí)踐意義。2003年，他在開發(fā)性金融理論中提出的找到我國(guó)市場(chǎng)建設(shè)的具體途徑是事關(guān)轉(zhuǎn)軌成功的關(guān)鍵，由政府推動(dòng)向市場(chǎng)主導(dǎo)過(guò)渡，中間必經(jīng)一個(gè)“機(jī)構(gòu)拉動(dòng)”階段，使制度更新成為發(fā)展的動(dòng)力是這個(gè)階段的重要目標(biāo)，市場(chǎng)可以在運(yùn)行中由各種主體共同建設(shè)，開發(fā)性金融是政府與市場(chǎng)的橋梁，是建設(shè)市場(chǎng)和解決“瓶頸”制約的重要主體等觀點(diǎn)，對(duì)于建設(shè)小康和實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。同時(shí)，他還研究了我國(guó)金融改革，金融監(jiān)管以及相關(guān)的國(guó)際金融與香港金融問(wèn)題。陳元同志的許多理論分析和判斷，不斷為實(shí)踐所驗(yàn)證，形成的理論成果在我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界產(chǎn)生了相當(dāng)廣泛的影響。一、關(guān)于我國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的歷史環(huán)境與條件，即“初始結(jié)構(gòu)”的分析。上個(gè)世紀(jì)八十年代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開始走上了漸進(jìn)式發(fā)展的道路。認(rèn)清我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的歷史環(huán)境與初始條件，以及漸進(jìn)方式的歷史必然性，是一個(gè)很根本的問(wèn)題。陳元同志針對(duì)當(dāng)時(shí)與改革交織出現(xiàn)的總需求膨脹和經(jīng)濟(jì)過(guò)熱問(wèn)題，通過(guò)系統(tǒng)的實(shí)證研究，提出了“緊運(yùn)行”理論。在1987年發(fā)表的“緊運(yùn)行：我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本特征”一文中，明確提出：1、認(rèn)清是什么以及為什么是改革的前提。為此，不能照搬西方經(jīng)濟(jì)學(xué)或從既定的概念出發(fā)，必須用實(shí)證和歷史的方法，從實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行出發(fā)，由表及里的分析現(xiàn)實(shí)矛盾，找出歷史成因。2、緊運(yùn)行是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的“初始結(jié)構(gòu)”，這種狀態(tài)和矛盾，既包含著歷史的規(guī)定性，也是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌不可規(guī)避的出發(fā)點(diǎn)、現(xiàn)實(shí)環(huán)境與基本條件。中國(guó)的漸進(jìn)式變革只能在這種環(huán)境中，在保持經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)和歷史的連續(xù)中，在承繼的基礎(chǔ)上揚(yáng)棄，在交替轉(zhuǎn)換中獲得新生。3、這種狀態(tài)與矛盾的不斷再生，是由我國(guó)特定體制下的運(yùn)行機(jī)理決定的。4、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的五個(gè)利益主體及其相互關(guān)系，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的深層結(jié)構(gòu)。“三分法”（傳統(tǒng)的國(guó)家、集體、個(gè)人，以及西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家、市場(chǎng)、企業(yè)）不是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)確概括，也不能作為分析問(wèn)題的框架。首創(chuàng)并率先提出了“利益主體”理論。5、基本國(guó)情、趕超與體制轉(zhuǎn)軌交織生成的環(huán)境和發(fā)展道路，是緊運(yùn)行的歷史成因和客觀基礎(chǔ)。九十年代初，我國(guó)出現(xiàn)了歷史上第一次持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的“市場(chǎng)疲軟”，這種新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象反映了什么？成為當(dāng)時(shí)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。有的認(rèn)為疲軟是“不治之癥”，進(jìn)而否認(rèn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中實(shí)施并強(qiáng)化宏觀調(diào)控的必要性；更多的關(guān)注如何擺脫“一放就亂，一收就死”。針對(duì)當(dāng)時(shí)的矛盾，在“論緊運(yùn)行從實(shí)物形態(tài)向貨幣形態(tài)的轉(zhuǎn)化”一文中，他提出了以下觀點(diǎn)：1、我國(guó)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的需求約束或“市場(chǎng)疲軟”，是一種典型的轉(zhuǎn)軌現(xiàn)象。不僅反映了前期治理降低了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的紊亂，更深刻地反映出我國(guó)經(jīng)濟(jì)向商品和貨幣化轉(zhuǎn)化進(jìn)程的加快，是經(jīng)濟(jì)利益格局發(fā)生變化和重組，相應(yīng)的機(jī)理轉(zhuǎn)換和主體行為變化的必然結(jié)果。這種新生的需求約束，是培育市場(chǎng)機(jī)制、改革微觀企業(yè)的必要條件和環(huán)境。相反，需求的惡性膨脹是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的最大危險(xiǎn)。2、即使如此，經(jīng)濟(jì)仍然受到已經(jīng)開始貨幣化的“短線”制約，經(jīng)濟(jì)的深層矛盾仍待解決。價(jià)格雙軌制，相伴生的黑市、灰市，以及貨幣的非均質(zhì)性、利益主體格局及其相互間的傳導(dǎo)方式的變化等，模糊了原有的邊界，也使傳統(tǒng)的手段失去了效力。針對(duì)現(xiàn)實(shí)矛盾，必須從深層結(jié)構(gòu)入手深化改革，才能跨出“一放就亂，一亂就收，一收就死”的怪圈。3、歷史和現(xiàn)實(shí)決定了我國(guó)市場(chǎng)的發(fā)育和成長(zhǎng)，必然要走一條獨(dú)特的不同于西方國(guó)家的道路，深化改革必須以新的方式強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控，促進(jìn)深層結(jié)構(gòu)的良性變革。二、關(guān)于我國(guó)市場(chǎng)化改革目標(biāo)與途徑的研究。90年代前期，深化改革目標(biāo)以及如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，是理論界討論的焦點(diǎn)。當(dāng)時(shí)，國(guó)內(nèi)外形勢(shì)發(fā)生很大變化，蘇東解體，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出“休克療法”，我國(guó)新一輪宏觀調(diào)控初見(jiàn)成效，但深層結(jié)構(gòu)矛盾仍然突出，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)入了關(guān)鍵時(shí)期。在1990年發(fā)表的“我國(guó)經(jīng)濟(jì)的深層問(wèn)題與選擇”一文中，他明確提出了以下觀點(diǎn)：1、國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)表明，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中，簡(jiǎn)單沿著“放權(quán)讓利”而無(wú)視宏觀協(xié)調(diào)發(fā)展的思路，將會(huì)走偏方向，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)瓦解和社會(huì)政治分散的危險(xiǎn)。2、我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)，是使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起到基礎(chǔ)性的作用。為此，在發(fā)育市場(chǎng)的同時(shí)，必須強(qiáng)化宏觀調(diào)控。通過(guò)“有收有放”，再造新的宏觀調(diào)控，發(fā)育統(tǒng)一的大市場(chǎng)，這是事關(guān)全局和轉(zhuǎn)軌成敗的關(guān)鍵。3、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌需要對(duì)經(jīng)濟(jì)的深層結(jié)構(gòu)加以改造，就是進(jìn)行利益格局的重整。規(guī)范行政干預(yù)，增強(qiáng)資產(chǎn)權(quán)利，界定主體的利益邊界，改革傳統(tǒng)的全民、集體、個(gè)體的劃分與體制，勢(shì)在必行。要重新界定國(guó)家、地方政府、產(chǎn)業(yè)部門以及國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)邊界。國(guó)有企業(yè)的基本形式是股份制。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)也就是私有制經(jīng)濟(jì)，是我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要活力。4、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的機(jī)制轉(zhuǎn)換，需要從國(guó)際環(huán)境、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路與戰(zhàn)略、不同階段資源配置特點(diǎn)等基本因素出發(fā)，使經(jīng)濟(jì)在資源約束下生長(zhǎng)出需求約束，在計(jì)劃支撐下發(fā)育出市場(chǎng)，形成新的、健康的體制“框架”。在1992年初發(fā)表的“關(guān)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的幾個(gè)方法和理論問(wèn)題”一文中，他從方法論上廓清了對(duì)一些基本問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，重點(diǎn)論證了：1、在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，計(jì)劃與市場(chǎng)具有同一性和轉(zhuǎn)化性，都是配置資源的手段。東方國(guó)家現(xiàn)代化的歷史起點(diǎn)，決定了將以與西方國(guó)家不同的方式進(jìn)入“合題”，這就是在計(jì)劃支撐下發(fā)育出市場(chǎng)。2、準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的矛盾并找到解決途徑，要從現(xiàn)實(shí)的運(yùn)行層次入手，深入研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體與市場(chǎng)及資源配置的關(guān)系。這方面，應(yīng)借鑒馬克思和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法與成果。3、轉(zhuǎn)軌、趕超經(jīng)濟(jì)與成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一樣，都存在宏觀總量非均衡的矛盾。因此，都需要國(guó)家利用穩(wěn)定通貨，增加供給等政策手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)。但不同的是，我們不能采用赤字財(cái)政、信用膨脹以及自由放任的政策。借鑒凱恩斯主義、貨幣主義、供給學(xué)派，需要從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)。三、關(guān)于我國(guó)金融改革、金融監(jiān)管與國(guó)際金融問(wèn)題的研究。陳元同志1988年至1998年在央行工作期間，結(jié)合實(shí)際，深入地研究了我國(guó)金融改革、金融監(jiān)管、國(guó)際金融以及香港金融問(wèn)題。1、關(guān)于我國(guó)金融改革問(wèn)題，陳元同志提出要發(fā)展多樣化的金融機(jī)構(gòu)，要發(fā)展多層次的金融服務(wù)體系，要將商業(yè)金融與政策性金融相分離，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)金融市場(chǎng)的準(zhǔn)入和利率市場(chǎng)化。2、在金融監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題上，陳元同志在1997年亞洲金融危機(jī)之后，提出了對(duì)我國(guó)金融風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行系統(tǒng)性防范的理論，強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管的一體化，強(qiáng)調(diào)對(duì)資本金充足性的監(jiān)管，并提出要十分重視金融機(jī)構(gòu)壞帳的處理，要重視反洗錢的立法等重要觀點(diǎn)。3、就我國(guó)的金融開放問(wèn)題，陳元同志提出了金融開放度要與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)，逐步建立外資在華金融機(jī)構(gòu)種類多樣化的結(jié)構(gòu)體系，提出“中資為主，外資為輔，適度保護(hù)中資機(jī)構(gòu)利益”的原則，還專門研究了我國(guó)外匯儲(chǔ)備問(wèn)題，論述了增加外匯儲(chǔ)備的必要性。4、在深入調(diào)查的基礎(chǔ)上，他對(duì)處理好內(nèi)地與香港兩地金融關(guān)系提出了“七條原則”：一國(guó)貨幣，兩種貨幣制度；兩個(gè)貨幣當(dāng)局保持密切的政策協(xié)調(diào)；加強(qiáng)金融監(jiān)管合作；中國(guó)人民銀行必要時(shí)對(duì)香港金融穩(wěn)定提供支持；妥善處理內(nèi)地與香港的金融債權(quán)與債務(wù)關(guān)系；妥善處理香港與上海金融中心的關(guān)系，保持雙贏；妥善處理好中銀集團(tuán)在港的作用與地位。四、關(guān)于開發(fā)性金融及其市場(chǎng)建設(shè)的理論探索。1998年4月，陳元同志到國(guó)家開發(fā)銀行工作，針對(duì)解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)中存在的“制度缺損”和由此產(chǎn)生的一系列現(xiàn)實(shí)矛盾，找出市場(chǎng)建設(shè)的具體有效途徑和方式，進(jìn)行了廣泛深入的實(shí)踐。在經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地提出了開發(fā)性金融及其我國(guó)市場(chǎng)建設(shè)的理論。在《關(guān)于開發(fā)性金融的實(shí)踐與理論問(wèn)題》以及一系列發(fā)表的文章和國(guó)內(nèi)外講演中，他明確提出：1、“制度缺損”是我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中最突出的矛盾?，F(xiàn)階段，體制落后、市場(chǎng)發(fā)育不足以及嚴(yán)重的信用缺損，構(gòu)成社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重制約。能否持續(xù)的“擴(kuò)容性”增長(zhǎng)和協(xié)調(diào)發(fā)展，能否順利實(shí)現(xiàn)小康，能否以強(qiáng)國(guó)的地位應(yīng)對(duì)國(guó)際環(huán)境的變化，最終都取決于制度建設(shè)。但是，市場(chǎng)體系并不象新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)講的，可以簡(jiǎn)單地“釋放”出來(lái)，或“一次性安裝”完成，更不可能全面“引進(jìn)”。只能從具體的國(guó)情出發(fā)，依靠自己在實(shí)際運(yùn)行中積沙成塔的不斷建設(shè)、強(qiáng)化和完善。現(xiàn)代西方國(guó)家，如美國(guó)和歐洲許多領(lǐng)域中的市場(chǎng)體系也不是自發(fā)生成的。因此，找到建設(shè)發(fā)育市場(chǎng)的具體途徑和方法，是決定我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌成功的關(guān)鍵。2、在我國(guó)，由原來(lái)的“政府推動(dòng)”向“市場(chǎng)主導(dǎo)”過(guò)渡中，必然經(jīng)歷一個(gè)“機(jī)構(gòu)拉動(dòng)”階段，與之對(duì)應(yīng)，財(cái)政、信貸融資與資本市場(chǎng)的地位與作用也將發(fā)生交替。建設(shè)發(fā)達(dá)的市場(chǎng)體系，使制度更新成為發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力，是這個(gè)階段的首要目標(biāo)。由于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)薄弱，建設(shè)發(fā)達(dá)的市場(chǎng)體系，不能僅局限在放開價(jià)格、減少審批、招商引資等方面，更重要的是，必須有針對(duì)性地對(duì)包含企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的微觀體制，由會(huì)計(jì)、支付系統(tǒng)、信用體系、業(yè)績(jī)考核以及執(zhí)法機(jī)制等構(gòu)成的制度性基礎(chǔ)設(shè)施，市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性機(jī)制，以及應(yīng)對(duì)總量、周期變動(dòng)的宏觀體制和機(jī)制進(jìn)行建設(shè)和完善。轉(zhuǎn)軌中，政府、企業(yè)、開發(fā)性金融等各種中介機(jī)構(gòu)都是市場(chǎng)建設(shè)的主體。建設(shè)市場(chǎng)是這些主體混合作用、自上而下與自下而上共同推進(jìn)的漸進(jìn)過(guò)程。政府應(yīng)當(dāng)將高能量的國(guó)家及政府信用用于建設(shè)市場(chǎng)，以建設(shè)和利用市場(chǎng)的方式，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。3、開發(fā)性金融在財(cái)政、商業(yè)金融、資本市場(chǎng)的“中間地帶”，發(fā)揮著政府與市場(chǎng)的橋梁作用，是機(jī)構(gòu)拉動(dòng)階段解決物質(zhì)、社會(huì)、制度“瓶頸”和建設(shè)市場(chǎng)的最重要的主體之一。開發(fā)性金融性機(jī)構(gòu)以政府信用為基礎(chǔ)，以市場(chǎng)業(yè)績(jī)?yōu)橹е?，將長(zhǎng)期融資優(yōu)勢(shì)與政府組織協(xié)調(diào)和增信相結(jié)合、機(jī)構(gòu)債券與金融資產(chǎn)管理相結(jié)合，以建設(shè)市場(chǎng)和市場(chǎng)化運(yùn)作的方式，利用“政府入口、機(jī)構(gòu)孵化、市場(chǎng)出口”的融資機(jī)制，推動(dòng)治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)法人、信用結(jié)構(gòu)以及項(xiàng)目現(xiàn)金流的建設(shè)，就可以將國(guó)家、地方政府、金融機(jī)構(gòu)的信用轉(zhuǎn)化成企業(yè)信用，發(fā)育出不同類型的市場(chǎng)主體，不斷發(fā)展健全市場(chǎng)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)政府的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。開發(fā)性金融也是我國(guó)政策性金融深化發(fā)展的新階段和主導(dǎo)形式。附：陳元同志主要代表性學(xué)術(shù)成果目錄1、緊運(yùn)行：我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本特征，《經(jīng)濟(jì)研究》雜志，1987年第八期2、當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的若干理論思考，內(nèi)部發(fā)表，1990年3、我國(guó)經(jīng)濟(jì)的深層問(wèn)題與選擇（綱要），《經(jīng)濟(jì)研究》雜志，1991年第四期4、我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行研究的幾個(gè)方法和理論問(wèn)題，《經(jīng)濟(jì)研究》雜志，1992年第二期5、陳元文集：運(yùn)行—調(diào)控—發(fā)展，出版社，1992年，6、加速人