非訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

非訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)及其防范馬克偉閻永華【學(xué)科分類(lèi)】律師【出處】本網(wǎng)首發(fā)【寫(xiě)作年份】2002年【正文】非訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)及其防范君匯律師事務(wù)所馬克偉閻永華一、序言隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與完善，律師在以法治為主要特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的作用越來(lái)越大，幾乎每一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中都可以看到律師的工作成果和痕跡，律師業(yè)務(wù)已經(jīng)超越傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)，而進(jìn)入制度建構(gòu)、經(jīng)濟(jì)管理、投資決策、收購(gòu)兼并等領(lǐng)域。律師以公正、專業(yè)的形象為社會(huì)提供高質(zhì)量的中介法律服務(wù)。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織日期的臨近，社會(huì)對(duì)于法律服務(wù)的需求越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)律師的要求也越來(lái)越高。政府和社會(huì)公眾的經(jīng)濟(jì)管理、投資決策行為越來(lái)越多地依賴于律師的工作結(jié)論。由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府、企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)行為很大程度上依賴于律師的專業(yè)工作結(jié)論。律師的工作不僅是對(duì)具體的委托人（如改制企業(yè)、發(fā)行人、證券商等）服務(wù)，而且其工作結(jié)果將影響政府審批核準(zhǔn)及投資者的投資決策的正確性。律師事務(wù)所單純地依賴傳統(tǒng)的訴訟和仲裁業(yè)務(wù)已不能適應(yīng)客戶的需求，衡量一個(gè)律師事務(wù)所的服務(wù)水準(zhǔn)在相當(dāng)程度上取決于辦理非訟業(yè)務(wù)的能力和受理非訟業(yè)務(wù)的比例。大量非訟業(yè)務(wù)的存在在為律師事務(wù)所開(kāi)拓了廣泛的服務(wù)空間的同時(shí)也給從事非訟業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所帶來(lái)了風(fēng)險(xiǎn)。筆者就自己多年開(kāi)展非訟業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)分析談一下非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因并從律師事務(wù)所管理的角度談一下其防范措施。

二、非訟業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)及其分類(lèi)在討論非訟業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)之前，我們首先先簡(jiǎn)要地介紹以下非訟業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)及其分類(lèi)。（一） 非訟業(yè)務(wù)的概念非訟業(yè)務(wù)是指律師通過(guò)運(yùn)用法律及相關(guān)專業(yè)知識(shí)，用非訴訟、非仲裁的方式完成客戶委托的法律事項(xiàng)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，除了訴訟和仲裁以外的任何法律服務(wù)項(xiàng)目都可以劃入非訟業(yè)務(wù)的范疇。（二） 非訟業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（1） 覆蓋面極其廣泛：隨著人們法律意識(shí)的增強(qiáng)、專業(yè)化分工程度的提高以及政府部門(mén)職能的弱化，律師的非訟業(yè)務(wù)已經(jīng)滲透到社會(huì)生活的各個(gè)方面。小到買(mǎi)房購(gòu)物法律咨詢、合同審核，大到為國(guó)家大型工程項(xiàng)目做法律論證、為大型的企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行改制方案設(shè)計(jì)?？梢哉f(shuō)，從老百姓的衣食住行到大型項(xiàng)目的招投標(biāo)甚至于政府部門(mén)的某些行政行為都離不開(kāi)律師提供的非訟法律服務(wù)。（2） 專業(yè)性強(qiáng)：多樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也對(duì)中國(guó)律師提出了更多的要求。時(shí)至今日，新興的專業(yè)領(lǐng)域已不僅僅是金融、證券、公司兼并、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、海事海商等方面，而是這些領(lǐng)域內(nèi)的日益發(fā)展和進(jìn)一步專業(yè)化。傳統(tǒng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)方式已無(wú)法保證為這些專門(mén)的業(yè)務(wù)提供令客戶滿意的高質(zhì)量的法律服務(wù)。為了提供客戶滿意和社會(huì)需要的法律服務(wù)，律師和律師事務(wù)所必須順應(yīng)社會(huì)生活專業(yè)化和多樣化的要求，“術(shù)業(yè)有專攻”，做知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專做知識(shí)產(chǎn)權(quán)，做IT法律服務(wù)的專做IT法律服務(wù)，做企業(yè)改制法律服務(wù)的也只在改制的領(lǐng)域中發(fā)展，唯此，才能提供高質(zhì)量的專業(yè)化法律服務(wù)。（3） 業(yè)務(wù)量大：就每一非訟業(yè)務(wù)委托事項(xiàng)而言，其工作量往往是非常巨大而且所涉及的法律關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，完成委托事項(xiàng)所需要的知識(shí)不限于某一個(gè)專業(yè)，這就需要具有不同專業(yè)背景的律師多人協(xié)力作戰(zhàn)，以專業(yè)團(tuán)隊(duì)（TEAMWORK）的方式提供服務(wù)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的生活是方方面面的，其所需要的法律相關(guān)服務(wù)也是多種多樣的。因此，相對(duì)于傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)而言，非訟業(yè)務(wù)在律師事務(wù)所的受案比重將呈日益上升的趨勢(shì)。所以這里

所說(shuō)的業(yè)務(wù)量大就包含著每一非訟業(yè)務(wù)本身的工作量大和非訟業(yè)務(wù)的數(shù)量大這樣兩重含義。（4） 開(kāi)拓性強(qiáng)：與傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)相比，種類(lèi)繁多的非訟業(yè)務(wù)屬于新生事物，律師和律師事務(wù)所在接受委托承辦非訟業(yè)務(wù)的很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，是處于探索和摸索階段的。那么，這就需要最先辦理新生的非訟業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所和律師具有極大的開(kāi)拓創(chuàng)新的精神和敢為人先的勇氣。（5） 法律環(huán)境復(fù)雜：就傳統(tǒng)的訴訟業(yè)務(wù)而言，國(guó)家有著明確的訴訟程序及律師參與該過(guò)程的詳細(xì)具體的規(guī)定，律師執(zhí)業(yè)規(guī)范中也有著執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律方面的明確要求。相比較而言，律師和律師事務(wù)所開(kāi)展和從事非訟業(yè)務(wù)則沒(méi)有或少有這么明確具體依據(jù)和可資借鑒的指導(dǎo)規(guī)則，甚至有些情況下，律師、委托人和政府一樣都是在摸著石頭過(guò)河。（三）非訟業(yè)務(wù)的分類(lèi)非訟法律服務(wù)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以有不同的分類(lèi)，按照律師或者律師事務(wù)所在非訟法律服務(wù)中所起的作用的不同，可以將非訟業(yè)務(wù)分為以下幾種類(lèi)型：1、 咨詢顧問(wèn)型：律師就某一特定事項(xiàng)為委托人提供法律咨詢、建議的非訟業(yè)務(wù)。這類(lèi)非訟法律服務(wù)的對(duì)象或潛在客戶，可以是個(gè)人、經(jīng)濟(jì)組織，也可以是政府部門(mén)或事業(yè)單位。2、 策劃設(shè)計(jì)型：律師事務(wù)所為企業(yè)的商業(yè)活動(dòng)或者制度建設(shè)提供整體策劃和方案設(shè)計(jì)乃至指導(dǎo)方案實(shí)施的系列化全程服務(wù)。如：為企業(yè)提供實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度的策劃、方案設(shè)計(jì)的全程法律服務(wù)。在政府機(jī)構(gòu)改革不斷深入和國(guó)有企業(yè)改革向縱深發(fā)展的新世紀(jì)，這類(lèi)業(yè)務(wù)的量將是很大的。3、 盡職調(diào)查型：律師事務(wù)所就某一特定事項(xiàng)根據(jù)當(dāng)事人的委托開(kāi)展調(diào)查并出具調(diào)查法律報(bào)告。如為企業(yè)提供產(chǎn)權(quán)事實(shí)查定法律服務(wù)。再如為客戶的某筆應(yīng)收帳款情況進(jìn)行調(diào)查并出具如何處理的法律意見(jiàn)。4、 居間調(diào)解型：律師事務(wù)所接受一方當(dāng)事人的委托，為雙方或者多方法律關(guān)系參與者之間的利益紛爭(zhēng)進(jìn)行非訟非仲裁的居間協(xié)調(diào)，提供爭(zhēng)端解決的法律見(jiàn)證。非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念、種類(lèi)、表現(xiàn)形式

由于市場(chǎng)所涉及的內(nèi)容十分廣泛，律師非訟業(yè)務(wù)范圍也越來(lái)越廣。在律師工作中影響其結(jié)果正確性的因素也非常多，這些因素的相互作用導(dǎo)致政府審核及投資者投資決策的錯(cuò)誤。在這種情況下，政府、投資者、律師工作結(jié)果的使用者及其利害關(guān)系人的利益可能會(huì)受損，律師應(yīng)承擔(dān)因其過(guò)錯(cuò)而造成的部分損失。比如，《證券法》第161條規(guī)定律師要對(duì)其出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。同時(shí)《證券法》第202條規(guī)定律師、律師事務(wù)所承擔(dān)的法律責(zé)任包括行政的、刑事的和民事賠償?shù)娜N。律師和律師事務(wù)所因所執(zhí)業(yè)務(wù)而被要求承擔(dān)責(zé)任，并且這種責(zé)任的產(chǎn)生受各種非律師能控制的因素的影響，于是，律師業(yè)務(wù)就存在了風(fēng)險(xiǎn)。1、 非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念非訟業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指律師和律師事務(wù)所在執(zhí)行非訟業(yè)務(wù)過(guò)程中由于主客觀條件的影響而產(chǎn)生的須向有關(guān)方面承擔(dān)法律責(zé)任的可能性。這種法律責(zé)任主要是民事上的賠償責(zé)任但不限于經(jīng)濟(jì)責(zé)任。2、 非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)對(duì)于律師、律師事務(wù)所從事非訟業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以有不同的分類(lèi)：按照風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的性質(zhì)可以分為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任）和非經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)（承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任）；按照承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體可以分為（1）只能由律師本人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)——承擔(dān)刑事責(zé)任；（2）由律師事務(wù)所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)——承擔(dān)民事上的賠償責(zé)任；（3）律師和律師事務(wù)所均可承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)一一承擔(dān)行政責(zé)任；按照產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的主導(dǎo)因素可以分為政策性風(fēng)險(xiǎn)和過(guò)錯(cuò)性風(fēng)險(xiǎn)。過(guò)錯(cuò)性風(fēng)險(xiǎn)指由于律師個(gè)人或者律師事務(wù)所管理上的失誤造成客戶損失而應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，政策性風(fēng)險(xiǎn)指由于政策環(huán)境的不確定性和政府的朝令夕改導(dǎo)致客戶損失而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。3、 律師開(kāi)展非訟業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為如下幾個(gè)方面（1）政府對(duì)企業(yè)行為的審核批準(zhǔn)依賴于律師的工作結(jié)論，如國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)產(chǎn)權(quán)界定、證券的發(fā)行等需要律師對(duì)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)事實(shí)、經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行全面審查并出具法律工作結(jié)論意見(jiàn)，政府根據(jù)律師的法律工作結(jié)論意見(jiàn)

作出決定或是否批準(zhǔn)、核準(zhǔn)。由于政府的行為是在律師工作結(jié)論基礎(chǔ)之上作出的，因此，如果律師的工作過(guò)程及工作結(jié)論存在錯(cuò)誤，就會(huì)引起政府行為的錯(cuò)誤，政府也會(huì)因此處罰律師，并要求律師對(duì)造成的相對(duì)利益人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。這種風(fēng)險(xiǎn)在財(cái)政部、司法部《關(guān)于律師事務(wù)所介入國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券法》等法律文件中已經(jīng)有非常明確的表述。（2）企業(yè)的制度建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理決策、對(duì)外投資決策依賴于律師的工作結(jié)論和專業(yè)判斷。如律師事務(wù)所出具的股權(quán)激勵(lì)可行性論證方案是企業(yè)決策的前提，而其所出具的股權(quán)激勵(lì)方案則是企業(yè)進(jìn)行深化建立現(xiàn)代企業(yè)制度改革的“內(nèi)部法律”。律師的工作成為企業(yè)制度建設(shè)的重要依據(jù)。再如企業(yè)對(duì)外投資需要律師的專業(yè)調(diào)查分析和判斷，為企業(yè)提供意見(jiàn)。（3）律師從事非訟業(yè)務(wù)過(guò)程中，因自身行為導(dǎo)致?lián)p害相關(guān)人的利益，如泄露商業(yè)秘密、遺失重要證據(jù)使當(dāng)事人喪失權(quán)利或機(jī)會(huì)、超越代理權(quán)限等。這些行為可能導(dǎo)致委托人要求律師賠償損失。（4）律師執(zhí)業(yè)過(guò)程中因操作程序不合法或觸犯刑律，構(gòu)成犯罪。律師在為企業(yè)提供改制法律服務(wù)中涉嫌侵吞國(guó)有資產(chǎn)、泄露國(guó)家機(jī)密罪等.并因此受到法律懲罰而產(chǎn)生律師執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。四、非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因?qū)е侣蓭熀吐蓭熓聞?wù)所從事非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，有律師和律師事務(wù)所主觀方面的原因，也有客觀的法律環(huán)境方面的原因，歸納概括如下：（一）主觀方面的原因1、律師執(zhí)業(yè)水平律師工作是根據(jù)對(duì)事實(shí)的了解和對(duì)法律的理解進(jìn)行邏輯推理后作出判斷和結(jié)論的，因此，除客觀事實(shí)外，律師個(gè)人的法律理論水平、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和判斷能力成為產(chǎn)生律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)重要因素。對(duì)法律規(guī)定的不同理解及運(yùn)用不同的工作方法，可能會(huì)使律師得出完全不同的結(jié)論。2、不夠謹(jǐn)慎勤勉的工作作風(fēng)謹(jǐn)慎勤勉是律師執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則。在執(zhí)業(yè)中，未能謹(jǐn)慎地審查有關(guān)法律

文件，未能勤勉地進(jìn)行有關(guān)驗(yàn)證，或?qū)Ψ杉捌鋯?wèn)題進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目紤]而提供意見(jiàn)，是造成執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因。3、 律師個(gè)人的道德水平由于某些律師個(gè)人的職業(yè)道德低下，出于各種自身或其他目的，故意隱瞞事實(shí)，曲解法律，損害當(dāng)事人或其他相關(guān)人的利益、導(dǎo)致律師及律師事務(wù)所承擔(dān)責(zé)任。這是與律師的職業(yè)要求背道而馳的。律師執(zhí)業(yè)存在風(fēng)險(xiǎn)，但律師執(zhí)業(yè)的性質(zhì)決定律師的收益并不是由于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而獲得的，律師必須謹(jǐn)慎、勤勉，以其知識(shí)和服務(wù)獲取報(bào)酬，因此，律師對(duì)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度應(yīng)當(dāng)盡力控制和避免，而不是利用風(fēng)險(xiǎn)（冒險(xiǎn)）以獲取高額利潤(rùn)與回報(bào)。4、 各自為戰(zhàn)的工作環(huán)境律師執(zhí)業(yè)的最大風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于業(yè)務(wù)質(zhì)量。正如一個(gè)人的生命是有限的一樣，一個(gè)律師的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、能力也是有限的，他獲取的信息也是有限的。一個(gè)律師事務(wù)所即使擁有眾多律師，如果他們各自為戰(zhàn)，一個(gè)人所犯的錯(cuò)誤被其他人重復(fù)，也就在所難免了。這樣的工作環(huán)境，對(duì)合伙律師事務(wù)所的律師而言，執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)不是減少了，而是成倍地?cái)U(kuò)大了。而對(duì)合伙所或合作制所而言，某個(gè)律師的執(zhí)業(yè)行為使事務(wù)所聲譽(yù)受損，實(shí)際上也使這個(gè)事務(wù)所的每個(gè)律師受損。律師事務(wù)所的規(guī)?；l(fā)展，能適應(yīng)市場(chǎng)的層次化和專業(yè)化的要求。律師間共享經(jīng)驗(yàn)和技巧、共享客戶，是共同提高業(yè)務(wù)質(zhì)量、降低執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要因素。5、 缺乏內(nèi)部業(yè)務(wù)管理從事務(wù)所角度而言，律師個(gè)人執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)主要通過(guò)事務(wù)所的管理加以控制。事務(wù)所對(duì)業(yè)務(wù)質(zhì)量、辦案程序等方面不加嚴(yán)格有效的控制，必然會(huì)大大增加風(fēng)險(xiǎn)的可能性。諸如律師聘用合同在各類(lèi)業(yè)務(wù)中由律師個(gè)人任意制定；事務(wù)所并無(wú)統(tǒng)一的法律意見(jiàn)書(shū)格式；事務(wù)所沒(méi)有完善的辦案工作流程管理；事務(wù)所沒(méi)有完善的檔案和數(shù)據(jù)庫(kù)管理；事務(wù)所沒(méi)有利用現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)等工具及時(shí)獲取國(guó)家政府的最新規(guī)范政策；事務(wù)所沒(méi)有定期的案件討論以使律師能夠分享辦案經(jīng)驗(yàn)和技巧等。所有這些缺乏內(nèi)部業(yè)務(wù)管理的做法，增加了律師執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。（二）客觀方面的原因

1、日益專業(yè)化的業(yè)務(wù)種類(lèi)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展為中國(guó)律師提供了前所未有過(guò)的廣闊市場(chǎng)。同時(shí)，多樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也對(duì)中國(guó)律師提出了更多的要求。如今，新興的專業(yè)領(lǐng)域已不僅僅是單純的金融、證券、公司兼并、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、海事海商等方面，而是這些領(lǐng)域內(nèi)的日益發(fā)展和進(jìn)一步專業(yè)化。傳統(tǒng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)方式已無(wú)法保證為這些專門(mén)的業(yè)務(wù)提供令客戶滿意的高質(zhì)量的法律服務(wù)。缺乏對(duì)這些領(lǐng)域相關(guān)運(yùn)作的了解和對(duì)相關(guān)國(guó)際慣例以及相關(guān)法律政策的把握，必然會(huì)造成律師執(zhí)業(yè)本身的高風(fēng)險(xiǎn)。2、 不確定的法律環(huán)境中國(guó)諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的突破是通過(guò)試點(diǎn)而逐步發(fā)展的。在這方面，大量的具有指導(dǎo)性的行政性規(guī)章或地方規(guī)章發(fā)揮著相當(dāng)大的作用。雖然在理論上，行政性規(guī)章或地方規(guī)章并不具有法律約束力，但實(shí)際上，它們填補(bǔ)了中國(guó)法律的許多空白或突破了法律已不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的許多地方。正如許多法官在審判中所考慮的一樣，它們也應(yīng)是律師在執(zhí)業(yè)中必須加以認(rèn)真研究和考慮的原則和政策。但是，在改革開(kāi)放十多年來(lái)，這些行政性規(guī)章和地方規(guī)章并不是全部公開(kāi)發(fā)行，大眾也無(wú)法獲得。雖然有些規(guī)章可以通過(guò)這些部門(mén)匯編的手冊(cè)中獲得（往往是內(nèi)部發(fā)行），但任何律師均不敢保證他已獲得了這個(gè)領(lǐng)域或這個(gè)部門(mén)制定的全部政策性文件。而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些文件的內(nèi)容，往往會(huì)很快變更，而律師也無(wú)法及時(shí)獲知這些變更的情況。另一方面，中國(guó)的政府部門(mén)極少公布或在新文件中指明相關(guān)文件的廢止情況（雖然目前有些部門(mén)正試圖這樣做，如外匯局、外經(jīng)貿(mào)部），新舊文本之間的矛盾有時(shí)亦令律師執(zhí)業(yè)時(shí)無(wú)所適從。法律應(yīng)是確定的，任何法律均應(yīng)使人能夠預(yù)見(jiàn)到自己行為的后果。由于中國(guó)成文法律的過(guò)于原則，各地執(zhí)法實(shí)踐的水平相差甚遠(yuǎn)，類(lèi)似案件的處理往往會(huì)獲得不同的后果。缺乏對(duì)法律后果的預(yù)見(jiàn)性，使一個(gè)謹(jǐn)慎的律師無(wú)法為其客戶提供準(zhǔn)確而有效的法律意見(jiàn)；同時(shí)，也使出具未加保留之法律意見(jiàn)的律師面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)。3、 執(zhí)業(yè)范圍外的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)律師是根據(jù)客戶的指示為客戶提供法律服務(wù)的專業(yè)人士。律師不應(yīng)是商業(yè)交易的決策者，也不應(yīng)為商業(yè)決定承擔(dān)責(zé)任，但他應(yīng)根據(jù)具體的案件就

法律問(wèn)題提供專家意見(jiàn)。雖然在日益專業(yè)化的今天，在許多方面，法律問(wèn)題和商業(yè)問(wèn)題并不是非常容易區(qū)分，但如對(duì)律師地位、作用和服務(wù)范圍缺乏明確的認(rèn)識(shí)，就非法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，或就商業(yè)問(wèn)題替客戶決策，則必然會(huì)承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)之外的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。4、不遵守誠(chéng)信原則的商業(yè)交易商業(yè)交易以誠(chéng)信為原則，交易的合法性亦以誠(chéng)信為基礎(chǔ)。但律師往往無(wú)法得知或把握他所服務(wù)的商業(yè)交易所有各方的真實(shí)意圖，尤其是無(wú)法了解那些出于保密需要或有意違反游戲規(guī)則的客戶的真實(shí)意圖，在這種情況下，不加保留地提供法律意見(jiàn)，將會(huì)使律師面臨執(zhí)業(yè)上的風(fēng)險(xiǎn)。如在證券發(fā)行、公司購(gòu)并、產(chǎn)權(quán)界定等業(yè)務(wù)中不能適當(dāng)?shù)仳?yàn)證項(xiàng)目及文件的真實(shí)性，或在銀行融資活動(dòng)中未能適當(dāng)作出假設(shè)，把律師的工作限于對(duì)法律文件的表面審查等等，則有可能被推定為不道德交易的同謀。五、非訴訟業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防范律師事務(wù)所如何來(lái)防范非訟業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)并在防范風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中發(fā)展非訟業(yè)務(wù)，根據(jù)我認(rèn)為可以考慮從以下幾個(gè)方面著手：1、加強(qiáng)律師事務(wù)所的管理，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力律師事務(wù)所是律師從事業(yè)務(wù)的組織形式，也是承擔(dān)律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的主體。強(qiáng)化律師事務(wù)所的管理將可以有效地控制和降低律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)把控制和降低律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作為強(qiáng)化內(nèi)部管理的一個(gè)重要目標(biāo)和原動(dòng)力?？刂坪头婪栋ǚ窃A業(yè)務(wù)在內(nèi)的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的具體管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下方面：（1）團(tuán)隊(duì)工作、流程化管理。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，專業(yè)化分工極細(xì)，要求律師具有專業(yè)素質(zhì)。只有專業(yè)化的律師隊(duì)伍才能為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)。為滿足客戶日益提高的法律服務(wù)需求，要求一方面律師個(gè)人要專業(yè)化發(fā)展，在自己的獨(dú)特領(lǐng)域里“求精求?！?，另一方面要求律師事務(wù)所針對(duì)具體的委托事項(xiàng)、具體的案件根據(jù)各個(gè)律師的專業(yè)特長(zhǎng)組成業(yè)務(wù)工作團(tuán)隊(duì)，以整體團(tuán)隊(duì)工作的方式對(duì)外提供法律服務(wù)。與此同時(shí)，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)律師辦案程序的管理：所里面怎樣接案，何時(shí)組織業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，每一工作步驟應(yīng)

達(dá)到什么樣的標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)與所里的行政輔助人員工作的交接承轉(zhuǎn)如何辦理等等，都應(yīng)建立起一套行之有效的制度來(lái)，形成一個(gè)規(guī)范的工作流程。（2） 收案制度。律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于業(yè)務(wù)，而收案是最初的一步，在案件的受理之前律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)案件受理后可能產(chǎn)生的律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大小、可能的風(fēng)險(xiǎn)和基本的防范措施作出一個(gè)基本的評(píng)估與判斷。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生可能性較大的非訟案件的受理要由律師事務(wù)所權(quán)力機(jī)構(gòu)討論決定。（3） 檔案管理制度。因?yàn)槁蓭煹膱?zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)往往是在案件辦結(jié)后產(chǎn)生，檔案則是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后評(píng)判律師是否勤勉盡責(zé)，確定律師是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的重要依據(jù)。律師事務(wù)所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)非訟案件的檔案管理工作。（4） 疑難案件的分析討論制度。越是疑難案件，產(chǎn)生律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性就越大。建立疑難案件的分析討論制度可以集思廣益，利用集體的智慧對(duì)經(jīng)辦律師難以把握或在處理上有不同看法的案件進(jìn)行分析和討論，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間的經(jīng)驗(yàn)交流和溝通，對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)尋找解決途徑。同時(shí)也可以使律師事務(wù)所的主要律師對(duì)可能產(chǎn)生的律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)比較完整的了解，便于律師事務(wù)所對(duì)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在思想上和措施上有預(yù)先的控制和準(zhǔn)備。（5） 律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)等律師工作結(jié)論性文件的多級(jí)復(fù)核制度?！蹲C券法》規(guī)定中介機(jī)構(gòu)出具文件中存在有虛假、誤導(dǎo)和重大遺漏的要承擔(dān)責(zé)任，這就明確證券律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因是律師所出具的法律意見(jiàn)書(shū)是否存在虛假、誤導(dǎo)和重大遺漏。要控制律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)當(dāng)對(duì)律師及律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)等結(jié)論性文件在律師事務(wù)所內(nèi)部進(jìn)行嚴(yán)格審查和復(fù)核，以確保這些文件萬(wàn)無(wú)一失。多級(jí)復(fù)核制度是經(jīng)辦律師制作法律文件并提出疑難要點(diǎn)，律師事務(wù)所的業(yè)務(wù)部門(mén)全面復(fù)查，事務(wù)所分管主任復(fù)核并簽發(fā)的制度。重大復(fù)雜案件應(yīng)由律師權(quán)力機(jī)構(gòu)討論確認(rèn)無(wú)誤后，再出具律師工作的結(jié)論性文件。這樣可以有效地把律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)這也是律師工作對(duì)客戶絕對(duì)負(fù)責(zé)的一種體現(xiàn)。（6） 認(rèn)識(shí)法律服務(wù)的局限。律師事務(wù)所和律師應(yīng)清楚認(rèn)識(shí)到法律服務(wù)的局限。對(duì)于應(yīng)由律師承擔(dān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，律師應(yīng)通過(guò)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)加以把握，對(duì)應(yīng)由客戶承擔(dān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)理應(yīng)留給客戶承擔(dān)。對(duì)任何交易的法律設(shè)計(jì)、文件起草、談判交涉乃至商業(yè)決策、訴訟決定等過(guò)程提供法律服務(wù)時(shí)，

應(yīng)謹(jǐn)慎地把握商業(yè)條件與法律問(wèn)題、商業(yè)決策與法律意見(jiàn)的區(qū)別，從而在體現(xiàn)律師服務(wù)價(jià)值的同時(shí)能夠避免或減少執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)并盡披露義務(wù)。在目前法律不確定的環(huán)境下，為使律師能夠做到謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)，事務(wù)所應(yīng)建立法律信息網(wǎng)，盡力收集迅速變化而又眾多的法律信息和規(guī)范性文件，從而使律師在執(zhí)業(yè)中能夠掌握這些信息和文件，避免為客戶提供不準(zhǔn)確的法律意見(jiàn)。對(duì)于難以把握的某些領(lǐng)域，律師有責(zé)任向客戶披露這種法律的不確定性或案件所面臨不同后果的可能性。在復(fù)雜的業(yè)務(wù)中，對(duì)不確定的法律問(wèn)題和不可知的事實(shí)情況出具有條件和有保留的法律意見(jiàn)也是國(guó)際慣例中通行的做法，值得中國(guó)律師借鑒。2、 綜合性經(jīng)營(yíng)，專業(yè)化發(fā)展我國(guó)律師辦案基本上是采用單兵作戰(zhàn)的方式，即一個(gè)案件完全由一個(gè)律師獨(dú)立完成，一個(gè)律師基本上什么案件都辦。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，專業(yè)化分工極細(xì)，要求律師具有專業(yè)素質(zhì)。只有專業(yè)化的律師隊(duì)伍才能為客戶提供優(yōu)良的服務(wù)。為滿足客戶多方面和高水平的法律服務(wù)需求，律師需要從單兵作戰(zhàn)向群體辦案方向轉(zhuǎn)變、律師之間應(yīng)分工負(fù)責(zé)和相互配合。這就要求一方面律師個(gè)人要專業(yè)化發(fā)展，在自己的獨(dú)特領(lǐng)域里“求精求?！?，同時(shí)針對(duì)具體的委托事項(xiàng)、具體的案件，律師事務(wù)所要根據(jù)各個(gè)律師的專業(yè)特長(zhǎng)組成業(yè)務(wù)工作團(tuán)隊(duì)，以整體團(tuán)隊(duì)工作(TEAMWORK)的方式對(duì)外提供法律服務(wù)。只有這樣才能提高律師的服務(wù)水平，同時(shí)律師的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隨著律師服務(wù)質(zhì)量和水平的提高而降低，律師事務(wù)所的風(fēng)險(xiǎn)自然也就降低了。此外，律師事務(wù)所開(kāi)展多樣化的法律服務(wù)業(yè)務(wù)，如企業(yè)并購(gòu)、產(chǎn)權(quán)界定、公司上市和股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)等等，有利于防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，即使一部分業(yè)務(wù)受挫，其他業(yè)務(wù)仍可繼續(xù)發(fā)展。3、 實(shí)行律師執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)，提高律師服務(wù)聲譽(yù)和執(zhí)業(yè)保證有風(fēng)險(xiǎn)就要避免風(fēng)險(xiǎn)，保險(xiǎn)是一種在風(fēng)險(xiǎn)