美國(guó)和法國(guó)出版出版呈虧損法的起源

美國(guó)和法國(guó)出版出版呈虧損法的起源

1國(guó)外在線圖書(shū)的歸檔系統(tǒng)概述1.1起訴并依法索賠時(shí)美國(guó)的出版物提交制度起源于1790年的版權(quán)法。當(dāng)時(shí)，規(guī)定提交是獲得出版物版權(quán)的必要先決條件。后來(lái)受到加入《伯爾尼公約》的影響,取消了該項(xiàng)規(guī)定。但是法律又明確,如果出現(xiàn)了版權(quán)轉(zhuǎn)移,須履行法律手續(xù),或出現(xiàn)侵犯版權(quán)行為,須起訴并依法索賠時(shí),版權(quán)登記是法律程序條件,即未進(jìn)行版權(quán)登記的作品,在提出版權(quán)登記申請(qǐng)前不得履行法律手續(xù)或提起訴訟。繳送呈繳本是版權(quán)登記的要求,故呈繳本繳送與否實(shí)際上也是版權(quán)保護(hù)的程序條件。這是鼓勵(lì)出版商呈繳出版物。1993年,美國(guó)把物質(zhì)載體的電子出版物納入了呈繳范疇,但網(wǎng)絡(luò)電子出版物未涵蓋于內(nèi)。美國(guó)惟一接受呈繳本的部門(mén)是國(guó)會(huì)圖書(shū)館,除了依據(jù)法律接受呈繳本外,國(guó)會(huì)圖書(shū)館還通過(guò)與出版商簽訂協(xié)議受繳CD-ROM,協(xié)議對(duì)電子出版物應(yīng)該注冊(cè)、繳送并取得版權(quán)達(dá)成一致,內(nèi)容還包括版權(quán)使用政策。國(guó)會(huì)圖書(shū)館正在開(kāi)發(fā)電子注冊(cè)和繳送交付系統(tǒng)CORDS實(shí)行聯(lián)機(jī)作品自愿繳送。1.2其他館之間的受繳權(quán)英國(guó)最早的出版物呈繳制度是1662年頒布的《出版執(zhí)照法》(PressLicensingAct)。1911年,英國(guó)對(duì)呈繳法作了修訂,規(guī)定聯(lián)合王國(guó)和愛(ài)爾蘭的出版商必須在出版的1個(gè)月內(nèi)向英國(guó)圖書(shū)館繳送1部;其他5個(gè)圖書(shū)館在12個(gè)月內(nèi)有權(quán)提出對(duì)該出版物的要求;版權(quán)辦事處代表其他5個(gè)館行使受繳權(quán)利。2000年1月,英國(guó)開(kāi)始實(shí)施非書(shū)出版物的自愿呈繳制度,包括磁帶、磁盤(pán)以及普通光盤(pán)諸如CD-ROM和DVD;不包括電影、錄音和數(shù)字產(chǎn)品生產(chǎn)器材和聯(lián)機(jī)出版物以及動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)。自愿呈繳使圖書(shū)館有機(jī)會(huì)與出版商在實(shí)施將來(lái)的法律方面進(jìn)行合作。供長(zhǎng)期使用的數(shù)字資料必須有計(jì)劃和系統(tǒng)地建檔,以保證內(nèi)容的更新轉(zhuǎn)換。出版協(xié)會(huì)代表充分認(rèn)識(shí)到對(duì)數(shù)字格式出版資料作為國(guó)家遺產(chǎn)進(jìn)行妥善保存之重要性,歡迎這方面的討論和立法,并已經(jīng)在繳送的時(shí)限、數(shù)量,繳送本的保存、復(fù)制、服務(wù)等方面與圖書(shū)館達(dá)成了協(xié)議。1.3最佳委員會(huì)—法國(guó)法國(guó)是世界上第一個(gè)實(shí)行出版物繳存制度的國(guó)家,1537年法國(guó)國(guó)王弗朗索瓦一世頒布的《蒙彼利埃敕令》(OrdonnancedeMontpellier)是世界上最早的呈繳法。法國(guó)推行出版物法定呈繳本制度的總負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)是法定呈繳本科學(xué)委員會(huì)(Conseilscientifiquedudepotlegal,縮寫(xiě)為CSDL),該委員會(huì)于1992年依法組建,1993年依法行使權(quán)利。法國(guó)新修訂的呈繳法于1997年2月實(shí)施,計(jì)算機(jī)軟件、專(zhuān)家數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)和其他人工智能的文獻(xiàn)以及面向公眾的計(jì)算機(jī)支持的媒介均在繳送范圍之內(nèi);聯(lián)機(jī)電子出版物因?yàn)闆](méi)有物質(zhì)載體所以未在法定繳送范圍當(dāng)中。法國(guó)國(guó)家圖書(shū)館從1999年開(kāi)始實(shí)驗(yàn)從25個(gè)網(wǎng)站自動(dòng)收集網(wǎng)絡(luò)電子出版物。將學(xué)術(shù)雜志和研究論文作為收集對(duì)象,這些都是由文本和圖像構(gòu)成的,圖書(shū)館從這些網(wǎng)站下載資料采用FTP、磁盤(pán)等形式。2001年6月13日部長(zhǎng)會(huì)議通過(guò)“信息社會(huì)法案”,并在2002年初提交給議會(huì),該法案就聯(lián)機(jī)出版物的法定繳送進(jìn)行了修訂。目前網(wǎng)絡(luò)電子出版物尚處在自愿繳送狀態(tài),法國(guó)國(guó)家圖書(shū)館提供特殊的保存條件,以搜集擬保存的內(nèi)容。1.4網(wǎng)絡(luò)電子出版1990年9月,德國(guó)對(duì)《國(guó)家圖書(shū)館法》第三條進(jìn)行了重新解釋,開(kāi)始收集CD-ROM等脫機(jī)電子出版物,但不包括網(wǎng)絡(luò)電子出版物。1998年,德國(guó)制定了聯(lián)機(jī)學(xué)位論文繳送法規(guī),大學(xué)出版商按照規(guī)章/義務(wù)繳送聯(lián)機(jī)學(xué)位論文。德國(guó)國(guó)家圖書(shū)館也在為實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)電子出版物的繳送研究相關(guān)法律項(xiàng)目。項(xiàng)目實(shí)施分階段進(jìn)行。第一階段,接受五家出版社的自發(fā)繳送;第二階段,與出版社(出版團(tuán)體)簽約(目前正在締結(jié)草案),這個(gè)合同將包括紙質(zhì)出版物、脫機(jī)電子出版物和網(wǎng)絡(luò)電子出版物;第三階段制定繳送法律。1.5電子出版呈繳丹麥1997年6月對(duì)1927年的《出版物版權(quán)繳送法》進(jìn)行修訂,并在1998年1月1日生效。修訂的法律對(duì)因特網(wǎng)上的“最終的獨(dú)立單元”電子作品也強(qiáng)制實(shí)施繳送,對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)版權(quán)繳送的要求能滿足版權(quán)保存機(jī)構(gòu)獲取或?qū)ψ髌愤M(jìn)行復(fù)制的需要。國(guó)家圖書(shū)館在因特網(wǎng)上有法定繳送本服務(wù)器,根據(jù)出版商的通知在其服務(wù)器上檢索適合圖書(shū)館采選標(biāo)準(zhǔn)的資料。為了便于電子出版物的呈繳,國(guó)家圖書(shū)館建立了一個(gè)呈繳登記系統(tǒng),出版者呈繳時(shí)必須提供電子出版物的詳細(xì)信息。丹麥的電子出版物呈繳制度把出版物繳送與國(guó)家書(shū)目編制結(jié)合起來(lái),繳送者須根據(jù)需要提供相關(guān)技術(shù)條件,而且對(duì)保存本館職責(zé)給予明確的界定,同時(shí)加大了處罰力度。對(duì)于繳送時(shí)限、繳送本的使用、處罰措施、合法利益的保護(hù)等問(wèn)題都有細(xì)則規(guī)定。1.6電子出版的呈繳1998年日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館召開(kāi)法定繳送會(huì)議,日本書(shū)籍出版協(xié)會(huì)和電子出版商協(xié)會(huì)代表與會(huì)。2000年7月,日本對(duì)《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書(shū)館法》進(jìn)行修訂,明確規(guī)定了電子出版物的呈繳問(wèn)題:其一,將信息固定在CD-ROM、DVD等物理載體上的高密度類(lèi)電子出版物,與以往紙質(zhì)出版物一樣,都作為呈繳的對(duì)象,并給予出版社相應(yīng)的資金補(bǔ)償;其二,在利用這些呈繳的電子出版物時(shí),重要的是尋求著作權(quán)者、出版者、利用者各方的利益均衡;其三,關(guān)于網(wǎng)絡(luò)電子出版物,暫不作呈繳對(duì)象,但對(duì)認(rèn)為是有價(jià)值的網(wǎng)絡(luò)電子出版物,可適當(dāng)?shù)嘏c出版社協(xié)商采集。日本電子出版物呈繳制度要求繳送最優(yōu)版本,指最適于以保存和利用為目的的呈繳本,出版商呈繳其最優(yōu)版本可免除其他版本的呈繳。這一方面保證圖書(shū)館資料的長(zhǎng)期保存和利用,另一方面最大限度減輕了呈繳義務(wù)人的負(fù)擔(dān)。1.7圖書(shū)館系統(tǒng)類(lèi)電子出版加拿大的文獻(xiàn)繳送制度始于1953年加拿大國(guó)家圖書(shū)館創(chuàng)立,依據(jù)該國(guó)頒布的《國(guó)家圖書(shū)館法》實(shí)施。1994年以來(lái),加拿大國(guó)家館就著手建立其網(wǎng)絡(luò)電子出版物館藏,1995年啟動(dòng)了收集、編目和存儲(chǔ)導(dǎo)航計(jì)劃,有選擇地增加充實(shí)館藏。1995年修訂的《國(guó)家圖書(shū)館法》和《國(guó)家圖書(shū)館圖書(shū)繳送法規(guī)》包括繳送法及實(shí)施細(xì)則。在修訂中提出要求繳送物質(zhì)形式的電子出版物,但未涵蓋網(wǎng)絡(luò)電子出版物。1996年,國(guó)家圖書(shū)館與加拿大統(tǒng)計(jì)局合作,成為其出版物的保存本圖書(shū)館。1998年10月,發(fā)布了有關(guān)網(wǎng)絡(luò)電子出版物呈繳的政策方針。主要收集加拿大“原生的數(shù)字”作品及其他國(guó)家出版的有關(guān)加拿大的數(shù)字作品。有選擇地收藏網(wǎng)絡(luò)或其他介質(zhì)格式的出版物,以增加或充實(shí)館藏。2001年9月,國(guó)家館發(fā)布與出版界代表就電子出版進(jìn)行磋商的手冊(cè),手冊(cè)涵蓋電子出版物的設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐的各種問(wèn)題,反映了國(guó)家館收集網(wǎng)絡(luò)出版物的目的。用戶通過(guò)加拿大國(guó)家館網(wǎng)站可獲得電子館藏,檢索范圍包括題名、主題、全文,在AMICUS網(wǎng)上的記錄和聯(lián)機(jī)目錄。1.8資料的獲取、利用和使用澳大利亞1968年的版權(quán)法包括繳送法,但未覆蓋電子出版物。經(jīng)過(guò)對(duì)版權(quán)法進(jìn)行評(píng)估,1999年2月版權(quán)法考察委員會(huì)建議將“圖書(shū)館資料”的范疇擴(kuò)大到電子產(chǎn)品,并進(jìn)行強(qiáng)制繳送,但繳送的資料在使用上要有所限制,只能在受繳機(jī)構(gòu)內(nèi)使用。1999年12月NLA向政府委員會(huì)陳述了對(duì)修訂版權(quán)法中繳送法的意見(jiàn)。2000年增訂了版權(quán)法(數(shù)字化文獻(xiàn)),并在2001年3月生效。2000年NLA經(jīng)過(guò)與出版商協(xié)會(huì)進(jìn)行磋商,就獲取、限制和使用電子出版物標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致。用戶可以到圖書(shū)館脫機(jī)使用網(wǎng)絡(luò)電子文獻(xiàn),但不允許對(duì)資料進(jìn)行大量下載。以3年為期保護(hù)出版物的商業(yè)價(jià)值,可考慮購(gòu)買(mǎi)使用權(quán)。1.9管理信息資料,制訂電子出版使用法1661年,瑞典頒布法令,要求瑞典王國(guó)內(nèi)所有的印刷商必須在其所印的出版物發(fā)行前送1冊(cè)給皇家圖書(shū)館,其原意并非為呈繳保存而是旨在審查監(jiān)控文獻(xiàn)內(nèi)容,1707年法定繳送增為6冊(cè)。1993年修訂的繳送法,涵蓋有形的電子出版物但不包括網(wǎng)絡(luò)電子出版物。1996年開(kāi)始了“文化遺產(chǎn)3計(jì)劃”,目的是在特定領(lǐng)域定期對(duì)網(wǎng)頁(yè)進(jìn)行綜合收集并負(fù)責(zé)進(jìn)行長(zhǎng)期保存?；始覉D書(shū)館強(qiáng)調(diào)對(duì)期刊、靜態(tài)文件和動(dòng)態(tài)文件的收集和連接。1997年在教育部下設(shè)立委員會(huì)就制訂有關(guān)繳送網(wǎng)絡(luò)電子出版物進(jìn)行調(diào)查;1998年委員會(huì)完成任務(wù),建議修改版權(quán)法,為允許采集、存儲(chǔ)和獲取電子出版物創(chuàng)造條件;委員會(huì)還建議擴(kuò)大繳送法。2在國(guó)外，關(guān)于電子出版物的立法應(yīng)該包括一些問(wèn)題2.1出版開(kāi)展我國(guó)現(xiàn)行呈繳制度對(duì)“出版物”概念的規(guī)定存在著局限性。一是沒(méi)有使用國(guó)際上通用的“呈繳本”這一術(shù)語(yǔ),而是使用“樣書(shū)”的表述。二是“出版物”的內(nèi)涵不能隨著技術(shù)的創(chuàng)新得到擴(kuò)展。比如:《出版管理?xiàng)l例》對(duì)“出版物”的定義是:“本條例所稱(chēng)出版物,是指報(bào)紙、期刊、圖書(shū)、音像制品、電子出版物等。”而《電子出版物管理暫行規(guī)定》則將電子出版物限定在物理實(shí)體的電子出版物。相比之下,國(guó)外出版物呈繳制度對(duì)“出版物”的規(guī)定比較寬泛,不僅涉及已有各種文獻(xiàn)類(lèi)型,而且包容今后可能出現(xiàn)的任何新型載體文獻(xiàn)。比如:加拿大法律對(duì)出版物的定義是:“指任何具有若干復(fù)本并可為公眾在若干地點(diǎn)獲取的圖書(shū)館藏品;該藏品無(wú)論是否收費(fèi),可為公眾普遍地或者為其他適合的公眾成員通過(guò)訂閱或者其他方式所接觸。出版物可以通過(guò)任何載體和任何形式——包括印刷體資料、在線作品或者錄音制品,被公眾利用?！钡湷世U法對(duì)出版物的定義是:一個(gè)包含有限量信息、獨(dú)立成型的實(shí)體稱(chēng)為作品,該作品經(jīng)由作者同意進(jìn)入銷(xiāo)售或以其他方式向公眾發(fā)行即成為出版物。2.2電子出版模式法定呈繳與自愿呈繳相結(jié)合是國(guó)際出版物呈繳立法的特點(diǎn)之一,鑒于電子出版物的出版管理以及呈繳特點(diǎn),這種立法能夠使不同的繳送方式相互補(bǔ)充,提高各方的積極性,擴(kuò)大呈繳出版物的數(shù)量和范圍。比如:法定呈繳是英國(guó)國(guó)家圖書(shū)館館藏的主要來(lái)源之一,而目前的法定呈繳只能涵蓋印刷資源。為此,英國(guó)法定繳存專(zhuān)題調(diào)查委員會(huì)一方面正在推動(dòng)電子出版物呈繳立法,建立法定繳存系統(tǒng)來(lái)獲取綜合的國(guó)家檔案。另一方面,自愿繳存作為英國(guó)目前收繳電子出版物的主要途徑發(fā)展起來(lái),操作規(guī)則由出版企業(yè)聯(lián)合會(huì)、法定繳存的圖書(shū)館和DCMS協(xié)商和批準(zhǔn)。它包括英國(guó)在線電子資源的繳存、基于原版本或者是打算作為信息而非娛樂(lè)產(chǎn)品的資源繳存。英國(guó)電子出版物繳存專(zhuān)題調(diào)查委員會(huì)的目的是通過(guò)開(kāi)展自愿繳存試驗(yàn),最終導(dǎo)致對(duì)電子出版物呈繳的立法。又比如:荷蘭國(guó)家圖書(shū)館與出版協(xié)會(huì)在1996年參照紙質(zhì)出版物的繳送方式制定了脫機(jī)出版物的繳送協(xié)議,優(yōu)先收集原來(lái)已在收集的出版物,對(duì)已經(jīng)復(fù)制的資料進(jìn)行選擇;有的即使有印刷版本也收集電子版。動(dòng)態(tài)出版物(如數(shù)據(jù)庫(kù))則采取與出版商協(xié)商的“快照”方式進(jìn)行。存繳本圖書(shū)館或負(fù)責(zé)聯(lián)合存檔系統(tǒng)、國(guó)家存檔系統(tǒng)的圖書(shū)館,往往可以提供有限范圍的“公共服務(wù)”,例如荷蘭國(guó)家圖書(shū)館與Elsevier簽訂的長(zhǎng)期保存協(xié)議規(guī)定,荷蘭國(guó)家圖書(shū)館可以向到館用戶提供所保存的Elsevier數(shù)據(jù)服務(wù)。雖然不是法定的繳送制度,但是將傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物和現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)電子出版物都采用相同的繳送方式。2.3用戶獲取方式電子出版物具有極強(qiáng)的共享性,呈繳數(shù)量和并發(fā)用戶數(shù)的增加必然對(duì)出版商利益造成負(fù)面影響。所以,電子出版物的安全和獲取一直是出版商關(guān)心的問(wèn)題。比如英國(guó)電子出版物繳存專(zhuān)題調(diào)查委員會(huì)曾指出,作品的傳播必須在版權(quán)期外或得到權(quán)利持有者的同意;出版商要求每次僅供一個(gè)用戶在圖書(shū)館使用;在自愿繳送期間內(nèi),出版商可以選擇用戶獲得方式。在實(shí)施方面,1999年英國(guó)所有的保存本圖書(shū)館與出版商協(xié)會(huì)代表就自愿繳送的出版物類(lèi)型代碼進(jìn)行了討論,2000年已建立自愿者代碼,并在大英圖書(shū)館網(wǎng)站進(jìn)行使用。出版商同意向大英圖書(shū)館和其他圖書(shū)館各呈繳1件,為圖書(shū)館之間可靠的網(wǎng)絡(luò)提供1件。在美國(guó),圖書(shū)館建議出版商在下列兩種方法中選擇一種:第一,通過(guò)安全網(wǎng)絡(luò)在指定的終端上供聯(lián)機(jī)使用,各終端一次供一人使用,或在實(shí)現(xiàn)連接的閱覽室一次向一個(gè)用戶提供服務(wù);第二,在圖書(shū)館(保存本館)單獨(dú)的工作站上一次供一個(gè)用戶使用。出版商和圖書(shū)館之間達(dá)成協(xié)議以及圖書(shū)館提高自律性、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全措施中只是解決版權(quán)問(wèn)題的一個(gè)方面,另一方面還必須通過(guò)立法建立完善的許可機(jī)制,來(lái)規(guī)范出版商、圖書(shū)館、用戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,明確各自承擔(dān)的法律責(zé)任,使對(duì)出版物的呈繳、接收、管理、存檔、分發(fā)、利用都置于法律監(jiān)控之下。2.4建立呈繳補(bǔ)償機(jī)制的可行性傳統(tǒng)的出版物呈繳大都是無(wú)償?shù)?圖書(shū)館從呈繳中最突出的獲益就是在無(wú)需支付購(gòu)書(shū)費(fèi)的情況下使館藏量迅速增加。但是,圖書(shū)館就呈繳本向用戶提供利用的行為可能成為用戶購(gòu)買(mǎi)圖書(shū)的替代方式,從而萎縮出版市場(chǎng),影響出版商主動(dòng)呈繳的積極性。于是部分國(guó)家開(kāi)始建立呈繳本補(bǔ)償機(jī)制。比如:在俄羅斯,呈繳就分為免費(fèi)呈繳與收費(fèi)呈繳兩種,并且都納入了圖書(shū)館法?？v觀世界,凡是呈繳本制度執(zhí)行得比較好的國(guó)家,基本上都有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償機(jī)制。比如:在日本,電子出版物呈繳補(bǔ)償在1999年7月19日呈繳本制度調(diào)查會(huì)通過(guò)的《關(guān)于高密度類(lèi)電子出版物呈繳的補(bǔ)償金額度的報(bào)告》中進(jìn)行了明確規(guī)定,補(bǔ)償金的額度按照電子出版物出版時(shí)通常所需的費(fèi)用和送繳時(shí)通常所需的費(fèi)用計(jì)算。在我國(guó),無(wú)論是《出版管理?xiàng)l例》第二十二條,還是《電子出版