風(fēng)險管理職責(zé)分工管理辦法

風(fēng)險管理職責(zé)分工管理辦法第一條董事會作為公司全面風(fēng)險管理的最高決策機(jī)構(gòu)，主要履行以下風(fēng)險管理職責(zé)：（一） 確定公司風(fēng)險管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理控制方案；（二） 了解和掌握企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險及其風(fēng)險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險的決策；（三） 批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（四） 審批重大決策的風(fēng)險評估報告、風(fēng)險管理控制方案；（五） 審批風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；（六） 督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育。（七） 全面風(fēng)險管理的其他重大事項(xiàng)。第二條公司總部監(jiān)察審計部是公司全面風(fēng)險管理的管理歸口部門，主要履行以下風(fēng)險管理職責(zé)：（一） 公司風(fēng)險管理制度的編制和修訂；（二） 撰寫公司風(fēng)險管理控制方案；（三） 研究提出跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（四） 建立公司內(nèi)部控制相關(guān)體系與運(yùn)行機(jī)制；（五） 負(fù)責(zé)對公司總部全面風(fēng)險管理有效性評估，組織撰寫風(fēng)險評估報告;（六） 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作；（七） 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)部門、各單位開展全面風(fēng)險管理工作。第三條各單位監(jiān)察審計部門是本單位全面風(fēng)險管理的管理部門，主要履行以下風(fēng)險管理職責(zé)：（一）組織本單位各部門撰寫風(fēng)險管理控制方案；（三） 研究提出本單位跨職能部門的重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（四） 建立本單位內(nèi)部控制相關(guān)體系與運(yùn)行機(jī)制；（五） 負(fù)責(zé)對本單位全面風(fēng)險管理有效性評估，組織本單位撰寫風(fēng)險評估報告；（六） 負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本單位全面風(fēng)險管理日常工作；（七） 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本單位開展全面風(fēng)險管理工作。第四條其他部門作為全面風(fēng)險管理的參與部門，主要履行以下風(fēng)險管理職責(zé)：（一） 按照公司及本單位風(fēng)險管理總體安排，配合本單位監(jiān)察審計部完成本部門業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險辨識、分析及評價，并對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行審核和確認(rèn)；（二） 研究提出本部門重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；（三） 撰寫本部門重大決策風(fēng)險評估報告；（四） 撰寫本部門風(fēng)險管理控制方案；（五） 做好本部門培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作；（六） 建立健