信息披露管理制度樣本（五篇）

第10頁共10頁信息披露?管理制度?樣本聯(lián)?系股東、?董事，向?投資者提?供公司公?開披露過?的資料，?保證公司?信息披露?的及時性?、合法性?、真實性?和完整性?。董事?會秘書應?按照《全?國中小企?業(yè)股份轉?讓系統(tǒng)業(yè)?務規(guī)則（?試行）》?、《全國?中小企業(yè)?股份轉讓?系統(tǒng)掛牌?公司信息?披露細則?（試行）?》、定期?報告格式?指引和臨?時公告格?式模板等?規(guī)定編寫?公告文稿?，并準備?備查文件?。（4?）董事會?秘書有權?參加股東?大會、董?事會會議?、監(jiān)事會?會議和高?級管理人?員相關會?議，有權?了解公司?的財務和?經(jīng)營情況?，查閱涉?及信息披?露事宜的?所有文件?。（5?）股東咨?詢電話是?公司聯(lián)系?股東和證?券監(jiān)管機?構的專用?電話。除?授權的人?員外，任?何人不得?隨意回答?股東的咨?詢，否則?將承擔由?此造成的?有關責任?。第五?章未公開?信息的保?密措施?第三十四?條公司董?事、監(jiān)事?、董事會?秘書、其?他高級管?理人員以?及其他因?工作關系?接觸到公?司應披露?信息的相?關工作人?員，在信?息未正式?公開披露?前負有保?密義務，?不得在該?等信息公?開披露之?前向第三?人披露，?也不得利?用該等內?幕信息買?賣公司的?證券，或?者泄露該?信息，或?者建議他?人買賣該?證券。內?幕交易行?為給投資?者造成損?失的，行?為人應當?依法承擔?賠償責任?。第三?十五條在?公司信息?未正式披?露前，公?司各部門?對擬披露?信息均負?有保密義?務，不得?在公司內?外網(wǎng)站、?報紙、廣?播等媒介?公開相關?信息，不?得向無關?第三方泄?漏。第?三十六條?公司董事?會應采取?必要的措?施，在信?息公開披?露前，將?信息知情?者控制在?最小范圍?內。凡?公司應披?露信息中?涉及公司?商業(yè)秘密?或其他重?要不便于?公開的信?息等，董?事會秘書?應及時向?董事會反?映后，向?全國股份?轉讓系統(tǒng)?公司申請?豁免相關?信息披露?義務。?第三十七?條當董事?會得知尚?未披露的?信息難以?保密或已?經(jīng)泄露，?或者公司?股票價格?已經(jīng)明顯?發(fā)生異常?波動時，?公司應當?立即將該?信息予以?披露。?1___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?樣本（二?）型，?由公司自?行編制。?在編制?公告時若?相關事實?尚未發(fā)生?的，公司?應當客觀?公告既有?事實，待?相關事實?發(fā)生后，?應當按照?相關格式?指引的要?求披露事?項進展或?變化情況?。第四?章信息披?露管理部?門及其職?責第二?十九條公?司董事會?秘書為公?司信息披?露歸口管?理人員。?第三十?條董事的?責任：?（1）公?司董事會?全體成員?必須保證?信息披露?內容真實?、準確、?完整，沒?有虛假、?嚴重誤導?性陳述或?重大遺漏?，并就信?息披露內?容的真實?性、準確?性和完整?性承擔責?任。（?2）董事?應當了解?并持續(xù)關?注公司生?產(chǎn)經(jīng)營情?況、財務?狀況和公?司已經(jīng)發(fā)?生的或者?可能發(fā)生?的重大事?件及其影?響，主動?調查、獲?取決策所?需要的資?料。（?3）未經(jīng)?董事會決?議或董事?長授權，?董事個人?不得代表?公司或董?事會向股?東和媒體?發(fā)布、披?露公司未?經(jīng)公開披?露過的信?息。第?三十一條?監(jiān)事的責?任：（?1）監(jiān)事?會需要通?過媒體對?外披露信?息時，須?將擬披露?的監(jiān)事會?決議及說?明披露事?項的相關?附件，交?由董事會?秘書辦理?具體的披?露事務。?（2）?監(jiān)事會全?體成員必?須保證所?提供披露?的文件材?料的內容?真實、準?確、完整?，沒有虛?假、嚴重?誤導性陳?述或重大?遺漏，并?對信息披?露內容的?真實性、?準確性和?完整性承?擔責任。?（3）?監(jiān)事會以?及監(jiān)事個?人不得代?表公司向?股東和媒?體發(fā)布和?披露非監(jiān)?事會職權?范圍內公?司未經(jīng)公?開披露的?信息。?（4）監(jiān)?事會對涉?及檢查公?司的財務?，對董事?、總經(jīng)理?和其他高?級管理人?員執(zhí)行公?司職務時?違反法律?、法規(guī)或?者章程的?行為進行?對外披露?時，應提?前___?_天以書?面文件形?式通知董?事會。?8___?_股份有?限公司?信息披露?管理制度?樣本（三?）第一?章總則?第一條為?健全和規(guī)?范洪雅縣?農(nóng)村信用?合作社聯(lián)?合社（以?下簡稱“?本社”）?的信息披?露工作，?確保信息?披露的真?實，準確?，完整，?及時，公?平，促進?本社依法?規(guī)范運作?，維護本?社和投資?者的合法?權益，根?據(jù)國家有?關法律，?法規(guī)，規(guī)?章和本社?《章程》?的有關規(guī)?定，制定?本制度。?第二章?信息披露?的基本原?則第二?條本制度?所稱信息?披露是指?將可能對?本社產(chǎn)生?重大影響?而投資者?尚未得知?的信息，?在規(guī)定的?時間內，?以規(guī)定的?方式向股?東公布的?行為。本?社信息披?露的內容?包括定期?報告和臨?時報告。?年度報告?，半年度?報告為定?期報告，?其他報告?為臨時報?告。本社?應當按照?有關法律?、法規(guī)、?規(guī)章和本?社《章程?》等的要?求，披露?定期報告?和臨時報?告。監(jiān)管?-認為有?必要披露?的信息，?也應當予?以披露。?第三條?信息披露?是本社的?持續(xù)責任?，本社應?該忠實誠?信地履行?信息披露?的義務。?本社信息?披露要體?現(xiàn)公開、?公平、公?正對待所?有股東的?原則，真?實，準確?，完整，?及時，公?平地報送?及披露信?息，確保?沒有虛假?、誤導性?陳述和重?大遺漏。?本社將《?眉山日報?》作為信?息披露的?指定載體?。第三?章信息披?露事務的?管理第?四條本社?理事會授?權本社辦?公室負責?組織和協(xié)?調本社信?息披露事?務。本社?辦公室主?任負責有?關涉及信?息披露有?關方面的?聯(lián)系，并?接待來訪?，回答咨?詢，聯(lián)系?股東，向?投資者提?供本社公?開披露的?資料。?第五條不?能以新聞?發(fā)布或答?記者問等?形式代替?本社的正?式公告。?第六條?本社發(fā)現(xiàn)?已披露的?信息（包?括本社發(fā)?布的公告?和媒體上?轉載的有?關本社的?信息）有?錯誤、遺?漏或誤導?時，應及?時發(fā)布更?正公告，?補充公告?或澄清公?告。第?七條本社?對外發(fā)布?的信息披?露文件（?包括定期?報告和臨?時報告）?如經(jīng)監(jiān)管?-審核后?提出審查?意見或要?求本社對?某一事項?進行補充?說明時，?辦公室主?任應當及?時向理事?長或理事?長指定的?理事報告?，據(jù)其指?示及時地?組織有關?人員答復?監(jiān)管-，?按要求作?出解釋說?明，刊登?補充公告?。第四?章信息披?露的工作?程序及責?任第八?條信息披?露前應嚴?格履行下?列審查程?序：1?、提供信?息的部門?負責人認?真核對相?關信息資?料并簽字?確認；?2、辦公?室主任進?行合規(guī)性?審查并簽?字；3?、理事長?（或授權?人）簽發(fā)?。第九?條本社理?事長有權?以本社名?義披露信?息。第?十條本社?有關部門?對于事項?是否需要?披露有疑?問時，應?及時向辦?公室主任?或通過辦?公室主任?向監(jiān)管-?咨詢。本?社不能確?定有關事?項是否必?須及時披?露的，應?當報告監(jiān)?管-審核?后決定是?否披露及?披露的時?間和方式?。本社公?開披露的?信息必須?在第一時?間報送監(jiān)?管-。?第十一條?辦公室主?任的責任?1，辦?公室主任?為本社與?監(jiān)管-的?指定聯(lián)絡?人，負責?準備和遞?交監(jiān)管-?要求的文?件，組織?完成監(jiān)管?機構布置?的任務。?2、協(xié)?調和組織?信息披露?事項，包?括建立信?息披露制?度和重大?信息的內?部報告制?度，明確?本社各部?門的有關?人員的信?息披露職?責及保密?責任，負?責與新聞?媒體及投?資者的聯(lián)?系；接待?來訪，回?答咨詢；?聯(lián)系股東?、理事；?向投資者?提供本社?公開披露?過的資料?。其他機?構及個人?不應干預?辦公室主?任按有關?法律、法?規(guī)及規(guī)則?的要求披?露信息的?工作。?第十六條?理事的責?任1、?本社理事?會全體人?員必須保?證信息披?露內容真?實，準確?，完整，?沒有虛假?、誤導性?陳述或重?大遺漏，?并就信息?披露的真?實性，準?確性和完?整性承擔?個別及連?帶責任。?第二十?六條本社?應當在半?年度報告?經(jīng)理事會?審議后的?____?個工作日?內向監(jiān)管?-報告，?經(jīng)審核后?，在《眉?山日報》?上刊登半?年度報告?摘要，并?將半年度?報告正文?和摘要放?存本社辦?公室備查?。第六?章臨時報?告第二?十七條本?社應當在?股東大會?召開之前?以公告方?式通知股?東。股東?大會通知?中應當列?明會議召?開的時間?、地點、?方式，以?及會議召?集人等事?項，并充?分完整地?披露所有?提案的具?體內容。?在股東大?會結束后?，本社應?及時將股?東大會決?議和公告?文稿報送?監(jiān)管-，?并將股東?大會決議?和公告文?稿放存本?社辦公室?備查。?第二十八?條接收、?捐贈資產(chǎn)?應在接受?、捐贈資?產(chǎn)實施日?起三十個?工作日內?進行信息?披露。?第二十九?節(jié)本社其?他重大事?件的信息?披露包括?。重大法?律訴訟、?理事會、?監(jiān)事會人?員、高級?管理人員?變動、重?大資產(chǎn)變?動等。（?討論..?）第三?十條本社?應當關注?傳播媒介?對本社的?報道。對?本社正常?經(jīng)營和業(yè)?務發(fā)展根?據(jù)可能產(chǎn)?生重大影?響的信息?，應當發(fā)?布媒體信?息澄清公?告。第?七章信息?披露文件?的存檔管?理第三?十一條本?社對外信?息披露的?文件（包?括定期報?告和臨時?報告）要?建立專卷?存檔保管?。股東大?會文件，?理事會文?件，監(jiān)事?會文件，?信息披露?文件要分?類專卷存?檔保管。?第八章?信息保密?第三十?二條本社?理事，監(jiān)?事，高級?管理人員?及其他因?工作關系?接觸到應?披露信息?的工作人?員，對本?社業(yè)務經(jīng)?營產(chǎn)生重?大影響的?未公開披?露的信息?負有保密?的責任和?義務，不?得泄露未?公開披露?的有關信?息，否則?，對由此?產(chǎn)生的不?良影響負?全部責任?。第三?十二條當?理事會得?知有關尚?未披露的?信息難以?保密，或?者已經(jīng)泄?露，或者?本社業(yè)務?經(jīng)營已經(jīng)?受此信息?影響明顯?發(fā)生異常?波動時，?本社應當?立即將該?信息予以?披露。?第三十三?條由于有?關人員的?失職給本?社造成嚴?重影響或?損失時，?應對其給?予處分，?并追究其?賠償?shù)呢?任。第?三十四條?本制度經(jīng)?理事會審?議通過后?生效，由?理事會解?釋。信?息披露管?理制度樣?本（四）?（5）?當監(jiān)事會?向股東大?會或國家?有關主管?機關報告?董事、總?經(jīng)理和其?他高級管?理人員損?害公司利?益的行為?時，應及?時通知董?事會，并?提供相關?資料。?第三十二?條高級管?理人員的?責任：?（1）高?級管理人?員應當及?時以書面?形式，定?期或不定?期在有關?事項發(fā)生?的當日內?向總經(jīng)理?報告公司?經(jīng)營情況?、對外投?資、重大?合同的簽?訂、執(zhí)行?情況、資?金運用情?況和盈虧?情況，總?經(jīng)理必須?保證這些?報告的真?實、及時?和完整，?并在該書?面報告簽?名，承擔?相應責任?。總經(jīng)理?會同該高?級管理人?員再向董?事會報告?。（2?）總經(jīng)理?應責成有?關部門對?照信息披?露的范圍?和內容，?如有發(fā)生?，部門負?責人將有?關事項在?發(fā)生的當?日內報告?總經(jīng)理。?（3）?各信息披?露的義務?人應在有?關事項發(fā)?生的當日?將相關信?息提交董?事會秘書?。董事會?秘書需要?進一步的?材料時，?相關部門?應當按照?董事會秘?書要求的?內容與時?限提交。?（4）?總經(jīng)理有?責任和義?務答復董?事會關于?涉及公司?定期報告?、臨時報?告及公司?其他情況?的詢問，?以及董事?會代表股?東、監(jiān)管?機構作出?的質詢，?提供有關?資料，并?承擔相應?責任。?（5）總?經(jīng)理提交?董事會的?報告和材?料應履行?相應的手?續(xù)，并由?雙方就交?接的報告?及材料情?況和交接?日期、時?間等內容?簽字認可?。第三?十三條董?事會秘書?的責任：?（1）?董事會秘?書為公司?與中國證?監(jiān)會和全?國股份轉?讓系統(tǒng)公?司的指定?聯(lián)絡人，?負責準備?和遞交中?國證監(jiān)會?和全國股?份轉讓系?統(tǒng)公司要?求的文件?，組織完?成證券監(jiān)?管機構布?置的任務?。（2?）負責公?司信息的?保密工作?，制訂保?密措施。?內幕信息?泄露時，?及時采取?補救措施?加以解釋?和澄清，?并報告中?國證監(jiān)會?和全國股?份轉讓系?統(tǒng)公司。?（3）?董事會秘?書負責組?織和協(xié)調?公司信息?披露事務?，匯集公?司應予披?露的信息?并報告董?事會，持?續(xù)關注媒?體對公司?的報道并?主動求證?報道的真?實情況。?信息披露?事務包括?建立信息?披露的制?度、負責?投資者關?系、接待?來訪、回?答咨詢、?9__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度樣本（?五）第?六章違反?本制度的?處理第?三十八公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員依法負?有誠信和?勤勉盡責?的義務和?責任。?由于公司?董事、監(jiān)