2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共150題）1、若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D6、以下條件中，可以作為借入人通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A7、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，（）管理。A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式C.按資金率大小分類設(shè)置賬戶D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶【答案】D8、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）考核，考核權(quán)重不低于50％。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.證券公司董事長C.子公司董事長D.子公司總經(jīng)理【答案】A9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ_D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20％以上，應(yīng)予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C11、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C12、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A13、按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】D14、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C15、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B16、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C17、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C18、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】C19、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送終止交易備案明細(xì)，同時(shí)提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報(bào)送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D20、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】B22、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故D.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定【答案】C23、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司開展柜臺(tái)交易的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D24、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)計(jì)算在內(nèi)C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A25、根據(jù)《證券法》，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C26、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。?A.高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人C.關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系D.國家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系【答案】D27、（2016年真題）按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.信息風(fēng)險(xiǎn)【答案】D28、下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④B.①③④C.①②D.②③④【答案】A29、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未構(gòu)成《證券法》第一百九十八條的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；1D.3；3【答案】D31、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資【答案】C32、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、承銷公司債券過程中，中國證監(jiān)會(huì)可以對承銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條規(guī)定的相關(guān)監(jiān)管措施的行為包括：（）；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。A.②④⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.②③⑤【答案】C34、在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作報(bào)告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D37、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D38、公司應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A.每半個(gè)會(huì)計(jì)年度終了B.每一個(gè)會(huì)計(jì)年度終了C.一年結(jié)束D.半年結(jié)束【答案】B39、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A40、（2017年真題）下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣銷售的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗(yàn)資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所完成并出具驗(yàn)資報(bào)告【答案】A42、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B43、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】C44、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A45、非公開募集基金的募集對象累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D46、針對證券資信評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)具備的條件和管理，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制定B.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立評(píng)級(jí)項(xiàng)目組。評(píng)級(jí)項(xiàng)目組成員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷或者與評(píng)級(jí)項(xiàng)目相適應(yīng)的知識(shí)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目組組長應(yīng)當(dāng)完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)三年以上C.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券評(píng)級(jí)從業(yè)人員和管理人員的培訓(xùn)制度，開展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平D.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的人員考核和薪酬制度，不得影響評(píng)級(jí)從業(yè)人員依據(jù)獨(dú)立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務(wù)【答案】A47、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資【答案】B48、（2020年真題）具有國家意志性的社會(huì)規(guī)范是（）A.社會(huì)團(tuán)隊(duì)規(guī)范B.宗教規(guī)范C.道德規(guī)范D.法律規(guī)范【答案】D49、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B50、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D51、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C52、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B53、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是()。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.連續(xù)5年虧損C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息【答案】B54、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D55、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D56、(2018年真題)證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A57、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股東會(huì)，董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律，行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）內(nèi)，請求人民法院撤銷。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D58、上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D59、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)【答案】D60、某公司想設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施，也符合國務(wù)證券管理規(guī)定的其他條件。是否可以設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（）。A.是B.是，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣C.需要先由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批D.否【答案】D61、基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A62、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】C63、（2018年真題）證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D65、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C68、（2017年真題）下列選項(xiàng)中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C69、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D70、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)D.股東大會(huì)【答案】A71、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C72、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人【答案】B73、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券【答案】A74、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.30個(gè)工作日B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C75、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D76、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，非法開設(shè)證券交易場所的，由（）級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。A.省B.縣C.市D.鄉(xiāng)【答案】B77、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D78、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問就可以按照中國證件會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告【答案】D79、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說明書C.股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告【答案】C80、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】C81、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。A.申請?jiān)O(shè)立登記日期B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.章程制定日期D.足額繳納出資額日期【答案】B82、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D83、股份有限公司申請股票上市，其股本總額應(yīng)不少于（）。A.人民幣三千萬元B.人民幣五千萬元C.人民幣一億元D.人民幣四千萬元【答案】A84、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A.2B.3C.4D.5【答案】A86、發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的下列（）財(cái)務(wù)指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A87、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D88、—家公司發(fā)行證券進(jìn)行籌資，下列行為構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪的是（）。A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行證券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件發(fā)行證券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D.行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券辦法等發(fā)行文件【答案】C89、按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)【答案】D90、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于（）。A.結(jié)算中心B.證券公司C.客戶D.托管的商業(yè)銀行【答案】C91、為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，（）不得成為普通合伙人。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A92、（2017年真題）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C93、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定’證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A94、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A95、關(guān)于基金管理人職責(zé)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同【答案】D96、證券公司回訪客戶的內(nèi)容包括（）。A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】D97、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A98、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓?A.機(jī)構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C99、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C100、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者收評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B101、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B102、關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B103、有限責(zé)任公司董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，下列選項(xiàng)中屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A104、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B105、（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C106、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過D.有公司住所【答案】C108、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B109、下列關(guān)于委托交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權(quán)直接對客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)【答案】C110、下列關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D111、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B112、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按（）進(jìn)行折算。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C114、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】B115、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B116、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()等事項(xiàng)。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C117、證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是()。A.5000元B.5萬元C.50萬元D.500萬元【答案】B118、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.1B.2C.3D.5【答案】A119、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)【答案】D120、下列各項(xiàng)，屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D121、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】B122、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D123、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B124、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度C.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告D.發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C125、“薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A.②③④B.③④C.①②D.①②③④【答案】D126、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C127、下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D128、基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A.傳統(tǒng)式基金B(yǎng).開放式基金C.封閉式基金D.創(chuàng)新式基金【答案】C129、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務(wù)的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C130、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政清理”的說法中，表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司行政清理期間，證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)，由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序選擇的證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，以保證正常經(jīng)紀(jì)客戶的交易穩(wěn)定B.證券公司設(shè)立和實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷證券公司混合的，應(yīng)直接納入行政清理范圍C.被撤銷證券公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)D.被撤銷證券公司股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作【答案】B131、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（）。A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離【答案】B132、保薦人應(yīng)建立保薦工作檔案，工作檔案包括以下（）內(nèi)容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、公司章程的（）事項(xiàng)，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。A.相對記載B.任意記載