某公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理辦法

某公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理辦法第一章總則第一條

為加強(qiáng)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理，建立準(zhǔn)確、全面、規(guī)范、高效的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)長效管理機(jī)制，按監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度規(guī)定的頻度和時(shí)間要求及時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)信息，根據(jù)《統(tǒng)計(jì)法》、《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》等法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條

本辦法所稱監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作，是指以中國銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)名義統(tǒng)一下發(fā)的與非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度相關(guān)的工作，包括《非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《非現(xiàn)場監(jiān)管信息數(shù)據(jù)補(bǔ)充統(tǒng)計(jì)報(bào)表》、《監(jiān)管關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)質(zhì)量承諾書》、《法定代表人手簽紙質(zhì)報(bào)表》等統(tǒng)計(jì)制度、規(guī)定以及與此相關(guān)的工作要求。監(jiān)管統(tǒng)計(jì)是財(cái)務(wù)公司內(nèi)部控制的重要組成部分。第三條

公司應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度，并制定具體的實(shí)施辦法，報(bào)銀行保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第四條

公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作的基本原則是：統(tǒng)一規(guī)范、準(zhǔn)確及時(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是。第五條

公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)以公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息為基礎(chǔ)，以財(cái)務(wù)公司管理信息系統(tǒng)為依托，保障統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第六條

公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，逐步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化。第二章統(tǒng)計(jì)部門職責(zé)及人員設(shè)置第七條

公司對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作實(shí)行統(tǒng)一管理，財(cái)務(wù)部為監(jiān)管財(cái)務(wù)部，負(fù)責(zé)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)的組織、協(xié)調(diào)和管理工作；其他部門是監(jiān)管統(tǒng)計(jì)相關(guān)部門，全力配合監(jiān)管財(cái)務(wù)部的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作。第八條

公司法定代表人對(duì)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作的開展。高級(jí)管理層要嚴(yán)格督促相關(guān)部門執(zhí)行數(shù)據(jù)管理和報(bào)送職責(zé)，及時(shí)掌握監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，確保具備足夠的人力、物力以及恰當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)、管理信息系統(tǒng)和技術(shù)水平，以滿足監(jiān)管部門對(duì)報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量的各項(xiàng)要求。第九條

財(cái)務(wù)部履行下列監(jiān)管統(tǒng)計(jì)職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)中國銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)制定的統(tǒng)計(jì)管理辦法和各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)制度；（二）組織起草公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理辦法；（三）收集、匯總、整理并及時(shí)向中國銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)資料；對(duì)上報(bào)報(bào)表數(shù)量的完整性、上報(bào)的及時(shí)性、報(bào)表的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性以及不同表間相同項(xiàng)目數(shù)據(jù)的一致性負(fù)責(zé)；（四）組織公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作的培訓(xùn)；（五）定期進(jìn)行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)檢查；（六）配合中國銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做好銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)檢查工作。第十條

財(cái)務(wù)部設(shè)立統(tǒng)計(jì)崗，具體負(fù)責(zé)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作，并實(shí)行經(jīng)辦復(fù)核制和AB角制。公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作人員應(yīng)符合以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德，具備執(zhí)行統(tǒng)計(jì)任務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)；（二）必須實(shí)行崗位培訓(xùn)，未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。第十一條

財(cái)務(wù)部監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員履行以下職責(zé)：（一）執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法律、規(guī)定、制度，按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地填報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)字，編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；（二）收集、匯總、整理并及時(shí)向中國銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表、報(bào)告及其他統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)上報(bào)報(bào)表數(shù)量的完整性、上報(bào)的及時(shí)性、報(bào)表的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性以及不同表間相同項(xiàng)目數(shù)據(jù)的一致性負(fù)責(zé)；（三）定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份,妥善保存每期報(bào)表截止日業(yè)務(wù)系統(tǒng)的時(shí)點(diǎn)數(shù)據(jù)，做好統(tǒng)計(jì)資料的建立、保管、歸檔；（四）配合中國銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做好銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)檢查工作；（五）建立《監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測臺(tái)賬》，對(duì)數(shù)據(jù)上報(bào)差錯(cuò)情況和遲漏報(bào)情況進(jìn)行登記。第十二條

公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作人員的權(quán)利：（一）要求有關(guān)部門和人員如實(shí)提供業(yè)務(wù)資料和信息；（二）檢查統(tǒng)計(jì)資料的準(zhǔn)確性，要求有關(guān)部門和人員改正不準(zhǔn)確的統(tǒng)計(jì)資料；（三）拒報(bào)不符合規(guī)定的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，檢舉和揭發(fā)違反統(tǒng)計(jì)法律、規(guī)定、制度的行為。監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作人員依照國家頒布的統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和本辦法行使上述權(quán)利時(shí)，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)。第十三條

監(jiān)管統(tǒng)計(jì)相關(guān)部門的職責(zé)：（一）按照財(cái)務(wù)部的要求，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)管理職責(zé)，按時(shí)提供監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表所需的基礎(chǔ)報(bào)表、相關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)本部門提交報(bào)表和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；（二）加強(qiáng)管理信息系統(tǒng)的管理，保證管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和更新的及時(shí)性；（三）明確本部門監(jiān)管統(tǒng)計(jì)配合人員。第十四條

相關(guān)部門監(jiān)管統(tǒng)計(jì)配合人員的職責(zé)：按時(shí)提供相關(guān)報(bào)表和數(shù)據(jù)，并對(duì)本部門提交報(bào)表和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第十五條

綜合管理部除履行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)相關(guān)部門職責(zé)外，還要負(fù)責(zé)管理信息系統(tǒng)、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表系統(tǒng)的維護(hù)管理和優(yōu)化升級(jí)等工作，保證網(wǎng)絡(luò)暢通和設(shè)備的正常使用，對(duì)有關(guān)部門的技術(shù)問題及時(shí)給予支持。第十六條

稽核部除履行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)相關(guān)部門職責(zé)外，還要對(duì)財(cái)務(wù)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度的有效性、執(zhí)行情況及監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進(jìn)行檢查。第十七條

公司建立《監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員檔案表》，明確報(bào)送聯(lián)系人，保障與監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系暢通，監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員變動(dòng)后及時(shí)報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第三章監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作流程第十八條

監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度文件落實(shí)流程：（一）公司收到監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度文件后，綜合管理部按照財(cái)務(wù)公司公文處理管理辦法規(guī)定的流程提交主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)簽批；（二）財(cái)務(wù)部按照主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)簽批意見承辦；需要其它部門配合的，由財(cái)務(wù)部組織分配各相關(guān)部門承擔(dān)的具體任務(wù)；（三）各相關(guān)部門根據(jù)制度文件要求完成分配的工作，提交財(cái)務(wù)部；（四）財(cái)務(wù)部對(duì)各相關(guān)部門提交的內(nèi)容進(jìn)行科學(xué)性、可行性、準(zhǔn)確性評(píng)估，確認(rèn)符合監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度的要求后，匯總后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；（五）需形成文件的，按照公司公文處理管理辦法規(guī)定的流程印發(fā)執(zhí)行，并報(bào)監(jiān)管部門備案；其他的工作內(nèi)容直接報(bào)監(jiān)管部門。第十九條

監(jiān)管統(tǒng)計(jì)資料上報(bào)流程：（一）統(tǒng)計(jì)相關(guān)部門提供監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表所需的基礎(chǔ)報(bào)表、相關(guān)數(shù)據(jù)，由部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后報(bào)財(cái)務(wù)部；（二）財(cái)務(wù)部監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員利用財(cái)務(wù)公司管理信息系統(tǒng)計(jì)算生成報(bào)表、下載報(bào)表，根據(jù)規(guī)定匯總、編制監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表；（三）監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員將待上報(bào)的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表與財(cái)務(wù)公司基礎(chǔ)財(cái)務(wù)報(bào)表、相關(guān)數(shù)據(jù)核對(duì)一致后，提交部門復(fù)核人員對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表進(jìn)行二次復(fù)核；（四）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人審閱確認(rèn)后提交分管領(lǐng)導(dǎo)審查；（五）審查通過后，監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員登陸“銀監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)客戶端”，填報(bào)相關(guān)報(bào)表；其他報(bào)表及報(bào)告通過“銀監(jiān)局內(nèi)網(wǎng)郵箱”及“銀保信生產(chǎn)VPN客戶端”報(bào)送；（六）復(fù)核人員對(duì)“銀監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)客戶端”的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表進(jìn)行再次復(fù)核；（七）監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員在“銀監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)客戶端”對(duì)報(bào)表進(jìn)行簽名、打包；將監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表上傳監(jiān)管部門，報(bào)送的報(bào)表要注明歸口管理部門填報(bào)人、復(fù)核人、負(fù)責(zé)人的姓名；（八）需要形成紙質(zhì)報(bào)表的，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及法定代表人分別審核簽字并加蓋公章后，報(bào)監(jiān)管部門備案。第二十條

監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)問題反饋流程：（一）數(shù)據(jù)上報(bào)監(jiān)管部門前：財(cái)務(wù)部審核發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)問題，與統(tǒng)計(jì)相關(guān)部門確認(rèn)落實(shí)后，及時(shí)修改報(bào)表并進(jìn)行復(fù)核后上報(bào)，同時(shí)登記《監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測臺(tái)賬》；（二）數(shù)據(jù)上報(bào)監(jiān)管部門后：監(jiān)管部門將審核發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題反饋公司財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部按照統(tǒng)計(jì)資料上報(bào)流程落實(shí)數(shù)據(jù)問題后，將結(jié)果及時(shí)上報(bào)監(jiān)管部門，同時(shí)登記《監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測臺(tái)賬》。第二十一條

監(jiān)管統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)取數(shù)規(guī)則：嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目歸屬進(jìn)行取數(shù)，按照“會(huì)計(jì)科目－統(tǒng)計(jì)指標(biāo)－監(jiān)管統(tǒng)計(jì)指標(biāo)”的原則，保證監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表和數(shù)據(jù)中每一個(gè)統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目的歸屬關(guān)系及取數(shù)路徑清晰、準(zhǔn)確，按照監(jiān)管要求及時(shí)更新。第二十二條

監(jiān)管統(tǒng)計(jì)人員、復(fù)核人員及負(fù)責(zé)人應(yīng)獨(dú)立對(duì)匯總的監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表真實(shí)性進(jìn)行表內(nèi)表間校驗(yàn)復(fù)核，并定期對(duì)錯(cuò)報(bào)情況進(jìn)行分析，采取有效質(zhì)量管理措施。第四章數(shù)據(jù)質(zhì)量管理第二十三條

公司對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量實(shí)施持續(xù)監(jiān)測，采取有力措施，落實(shí)各環(huán)節(jié)責(zé)任，形成良好的數(shù)據(jù)質(zhì)量內(nèi)部糾錯(cuò)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。第二十四條

公司各部門要保證賬表相符、賬實(shí)相符，保證數(shù)據(jù)源的準(zhǔn)確和完整。第二十五條

監(jiān)管財(cái)務(wù)部建立與報(bào)表頻度相適應(yīng)的《監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測臺(tái)賬》，對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)對(duì)數(shù)據(jù)上報(bào)差錯(cuò)情況和遲漏報(bào)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄，定期分析，及時(shí)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改。第二十六條

稽核部將監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量納入內(nèi)控合規(guī)檢查范圍，對(duì)公司監(jiān)管統(tǒng)計(jì)制度的有效性、執(zhí)行情況及監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進(jìn)行檢查與評(píng)估，并監(jiān)督問題整改落實(shí)情況，每年至少進(jìn)行一次全面稽核檢查。第二十七條

公司建立有效的考核評(píng)價(jià)體系和獎(jiǎng)懲機(jī)制，將監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的考核結(jié)果納入公司績效考核體系。根據(jù)公司相關(guān)制度對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行考核，并根據(jù)公司相關(guān)制度對(duì)責(zé)任人予以問責(zé)和處理。第五章統(tǒng)計(jì)資料管理與信息披露第二十八條

根據(jù)公司《檔案管理辦法》的要求對(duì)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)資料統(tǒng)一管理，做好統(tǒng)計(jì)資