《競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)》緒論課件

經(jīng)濟(jì)法學(xué)院限制性選修課程

《競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)》

教師：徐士英教授教材：《新編競(jìng)爭(zhēng)法教程》

經(jīng)濟(jì)法學(xué)院限制性選修課程

《競(jìng)爭(zhēng)1學(xué)習(xí)參考資料

專著部分

1、《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》梁小民（北京大學(xué)）2、《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》曼昆（三聯(lián)書店出版社）

2、《競(jìng)爭(zhēng)與壟斷：社會(huì)主義微觀經(jīng)濟(jì)分析》胡汝銀上海三聯(lián)書店

3、《反壟斷法》（任選：王曉曄、波斯納、阿瑞達(dá)等）

4、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（任選孔祥俊、邵建東等）5、《市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的道德解讀》（謝曉堯）6、《消費(fèi)者保護(hù)》（嚴(yán)方）學(xué)習(xí)參考資料專著部分2《經(jīng)濟(jì)全球化下的競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)展》（王曉曄主編，2005）《反壟斷法精要：難點(diǎn)與案例》（美阿瑞達(dá)等著，2003年版）《反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》（威廉姆森著，張群群譯，1999）《歐盟競(jìng)爭(zhēng)法前沿研究》（胡光志主編，2005,8版）《日本反壟斷法》（鈴木滿著，武晉偉翻譯，2004年版）《臺(tái)灣公平交易法》（黃茂榮著，植根法學(xué)叢書編輯室）《反壟斷法經(jīng)典判例解析》（黃勇董靈著，2003）

《競(jìng)爭(zhēng)法評(píng)論》第一卷（王艷林主編，2005）

《自然壟斷與規(guī)制：理論和經(jīng)驗(yàn)》（黃繼中2004）

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法新論》（孔祥俊著，2004））《經(jīng)濟(jì)全球化下的競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)展》（王曉曄主編，2005）3《市場(chǎng)秩序的道德解讀》（謝曉堯著，2004年版）《反托拉斯法》（波斯納著，2003年版）《契約自由的濫用與規(guī)制》（吳玉嶺，2007年版）《卡特爾規(guī)制制度研究》（游鈺著，2005年版）《濫用與規(guī)制：反壟斷法對(duì)企業(yè)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位行為之規(guī)制》（文學(xué)國，2005年版）《搭售的經(jīng)濟(jì)效果與法律規(guī)制》）李劍著，2007年版）《競(jìng)爭(zhēng)法論》（徐士英著，2007版）《競(jìng)爭(zhēng)法新論》（徐士英等著，2006版）《反壟斷法的私人執(zhí)行：基本原理與外國法制》 王健著，2008年版）《反壟斷法：法典釋評(píng)與學(xué)理探源》（時(shí)建中2008版）《反壟斷法立法：熱點(diǎn)問題》（王曉曄主編，2007版）《市場(chǎng)秩序的道德解讀》（謝曉堯著，2004年版）4論文部分1、《中國人民大學(xué)報(bào)刊復(fù)印資料》（經(jīng)濟(jì)法勞動(dòng)法）2、《中國經(jīng)濟(jì)法年會(huì)論文集》3、《中國工商管理研究》4、WTO經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)5、人民法院司法解釋6、人民法院案例選7、《經(jīng)濟(jì)法論叢》（北大、武大、人大）論文部分5問題：商務(wù)部為什么不批可口可樂與匯源果汁合并？微軟為什么遭到各國政府的訴訟和處罰？中國方便面協(xié)會(huì)的聯(lián)合行為為什么受到禁止？豐田汽車在全球的召回意味著什么？王海知假賣假的是不是值得鼓勵(lì)？問題：商務(wù)部為什么不批可口可樂與匯源果汁合并？6微軟違反反壟斷法的行為1990年，美國FTC對(duì)微軟與IBM關(guān)于PC操作系統(tǒng)的沖突對(duì)微軟進(jìn)行反托拉斯調(diào)查，指控微軟的定價(jià)非法阻撓競(jìng)爭(zhēng)，并在其操作系統(tǒng)故意設(shè)置隱瞞代碼，妨礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手應(yīng)用程序的運(yùn)行。1994年7月，美國司法部向哥倫比亞聯(lián)邦地區(qū)法院提起反托拉斯民事訴訟，指控微軟違反《謝爾曼法》第1條和第2條，要求法院防止微軟以排他性和反競(jìng)爭(zhēng)的合同銷售個(gè)人電腦操作系統(tǒng)。1995年微軟推出視窗95和因特網(wǎng)瀏覽器2.0并把兩者的使用權(quán)捆綁在一起，把網(wǎng)景等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手置于不利地位。微軟違反反壟斷法的行為1990年，美國FTC對(duì)微軟與IBM關(guān)71997年12月11日杰克遜法官作出預(yù)先禁止令，要求微軟把IE從視窗中分離出來。1998年5月18日司法部和20個(gè)州正式向聯(lián)邦地區(qū)法院對(duì)微軟提起反壟斷訴訟。指控內(nèi)容包括：1.試圖與網(wǎng)景瓜分瀏覽器市場(chǎng)，引誘網(wǎng)景不與其競(jìng)爭(zhēng)；2.與因特網(wǎng)服務(wù)商和內(nèi)容服務(wù)商等簽定排他性協(xié)議；3.限制電腦制造商修改和自定義電腦啟動(dòng)順序和電腦屏幕；4.與視窗95和視窗98捆綁銷售因特網(wǎng)瀏覽器軟件等。

1997年12月11日杰克遜法官作出預(yù)先禁止令，要求微軟把I81999年11月5日，美國聯(lián)邦地區(qū)法院法官杰克遜對(duì)微軟案件作出了初步裁決，認(rèn)為微軟非法利用了自己在操作系統(tǒng)市場(chǎng)中的地位排擠了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。2000年4月3日，法官杰克遜作出了法律裁決，認(rèn)定微軟濫用其在計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)方面的壟斷地位，違反了美國的反托拉斯法。2000年6月7日，法官杰克遜作出了最后判決，將微軟分割為兩家獨(dú)立公司，分別經(jīng)營“視窗”操作系統(tǒng)和“辦公室”等應(yīng)用軟件以及包括IE瀏覽器在內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)。2000年6月13日，微軟向美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦巡回法院遞交上訴請(qǐng)求。2001年6月28日，哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院作出裁決，駁回聯(lián)邦地區(qū)法院將微軟一分為二的判決，但對(duì)杰克遜有關(guān)微軟違反托拉斯法的大部分事實(shí)予以認(rèn)定，并要求地區(qū)法院重新審理。

1999年11月5日，美國聯(lián)邦地區(qū)法院法官杰克遜對(duì)微軟案件作92004年，歐盟在經(jīng)過長(zhǎng)期調(diào)查后宣布裁決：微軟必須向服務(wù)器領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供信息，使他們的軟件可以與視窗操作系統(tǒng)兼容；不得捆綁銷售視窗軟件和媒體播放器軟件；2005年12月，因微軟沒有進(jìn)行公布信息，歐盟正式發(fā)表文件，揚(yáng)言進(jìn)行處罰；2006年7月12日歐盟宣布對(duì)微軟處以2.8億歐元（3.57億美元)的罰款。搭售商品強(qiáng)制交易控制代碼標(biāo)準(zhǔn)2004年，歐盟在經(jīng)過長(zhǎng)期調(diào)查后宣布裁決：微軟必須向服務(wù)器領(lǐng)10

EuropechargesMicrosoftwithabuseofmonopolyagain

MicrosoftwasformallychargedwithmonopolyabusebyEurope‘stopantitrustauthority,theEuropeanCommission,overthewayitbundlestheInternetExplorerbrowserwithWindows.（01/17/2009）

EuropechargesMicrosoftwith112007年底，國內(nèi)排名前幾位的方便面寡頭召開了3次內(nèi)部?jī)r(jià)格會(huì)議，最終達(dá)成一致意見：康師傅、統(tǒng)一、今麥郎、白象、日清、農(nóng)心等10多家知名企業(yè)全部參與此次統(tǒng)一調(diào)價(jià)，具體漲價(jià)做法是：0.5元到0.6元產(chǎn)品將提到0.7元到0.8元；1元產(chǎn)品則提到1.2元；1.5元產(chǎn)品提到1.7元，最高提價(jià)幅度達(dá)到40%，平均提價(jià)幅度在20%中國方便面行業(yè)年銷售收入為300億元人民幣左右，保守估計(jì)方便面此次全面漲價(jià)后消費(fèi)者將比原來多掏60億元到80億元，其中30多億元的“壟斷式漲價(jià)”也要消費(fèi)者自掏腰包買單。2007年底，國內(nèi)排名前幾位的方便面寡頭召開了3次內(nèi)部?jī)r(jià)格會(huì)12限制競(jìng)爭(zhēng)的其他行為價(jià)格聯(lián)盟劃分市場(chǎng)聯(lián)合抵制限制競(jìng)爭(zhēng)的其他行為價(jià)格聯(lián)盟13不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為廣告模仿、顏色模仿、外形模仿原告在?？谑虚_辦東北人餐廳，并獲國家工商局核準(zhǔn)的“東北人”服務(wù)商標(biāo)。原告設(shè)計(jì)了一套識(shí)別系統(tǒng)，以熱烈的大紅色作為企業(yè)形象的主要色彩，以特有的行書“東北人”作為企業(yè)的商號(hào)，把黑色作為主要文字書寫色彩。在餐廳的裝飾、布置以及服務(wù)人員的服飾等方面突出了濃郁的東北民間風(fēng)俗特色，包括以紅、綠、藍(lán)為底色，鑲以風(fēng)凰和牡丹圖案為主的花土布作為服務(wù)人員的服飾和桌布以及其他裝飾用的布料，并特別在男服務(wù)員的服飾上印上“粗糧、野菜、水餃棒!”的廣告用語；餐廳的紙巾樣式為白色并寫有紅色“東北人風(fēng)味連鎖餐廳”；玻璃窗上均貼上雙喜、玉米、蘑菇、白菜、蘿卜、鯉魚的窗花；在餐廳的廣告宣傳上以通俗的“粗糧、野菜、水餃一－棒!”、“要想營養(yǎng)好，請(qǐng)來東北人吃粗糧、野菜、水餃!”等作為廣告語。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為廣告模仿、顏色模仿、外形模仿14毛毯也傍“夢(mèng)特嬌”執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)該店銷售的商品竟是毛毯上面印有“夢(mèng)特嬌”文字及圖案的商標(biāo)標(biāo)志。雖然印刷粗糙，但與知名品牌“夢(mèng)特嬌”極為相似，很容易讓人誤認(rèn)為“夢(mèng)特嬌”的產(chǎn)品。毛毯也傍“夢(mèng)特嬌”執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)該店銷售的商品竟是毛毯上面印有15被告在廣州市東北菜風(fēng)味餃子館在開業(yè)的宣傳中自稱是“東北人風(fēng)味餃子館”，其中的“東北人”三個(gè)字的字體與原告餐廳的商標(biāo)字樣相同。被告在其經(jīng)營中所使用的菜單上也以紅色為底色，并印有鳳凰、牡丹、貼著紅紙的酒缸、拿簸箕的小女孩以及“食粗糧、野菜、水餃，飲東北小燒玉米酒”的廣告詞，并附有總店和分店的分布情況。被告的菜單除了菜的內(nèi)容有區(qū)別以外其他均相同。另外，被告所使用的餐巾紙包裝上也設(shè)計(jì)為紅白相間，并印有紅色的“東北菜風(fēng)味餃子館”字樣；其他的裝飾諸如服務(wù)員的衣飾式樣、窗花以及酒壇、土炕、玉米、貼著倒“?！弊值聂せ蕊椢?，都與原告的餐廳擺設(shè)、布置相仿。

原告訴稱：被告在餐館的經(jīng)營上模仿原告，二者不僅僅在經(jīng)營風(fēng)味品種上都是東北風(fēng)味的，而且在餐館的整體裝飾、裝潢上也模仿原告的經(jīng)營風(fēng)格和特色，被告還對(duì)外稱其是“東北人”的分店。被告的行為已構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。被告在廣州市東北菜風(fēng)味餃子館在開業(yè)的宣傳中自稱是“東北人風(fēng)16第一章競(jìng)爭(zhēng)理論概述本章重點(diǎn)：1、競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)2、競(jìng)爭(zhēng)的功能第一章競(jìng)爭(zhēng)理論概述本章重點(diǎn)：17第一節(jié)競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)及功能一、競(jìng)爭(zhēng)的概念Competition

市場(chǎng)主體為追求有利的市場(chǎng)條件，實(shí)現(xiàn)自身既定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而不斷進(jìn)行相互較量的過程。（市場(chǎng)份額、利潤、資源、交易機(jī)會(huì)等的爭(zhēng)奪）

第一節(jié)競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)及功能一、競(jìng)爭(zhēng)的概念Competit18競(jìng)爭(zhēng)存在的條件：市場(chǎng)上存在多元的競(jìng)爭(zhēng)參與者；競(jìng)爭(zhēng)參與者之間的利益具有內(nèi)在的制約關(guān)系，即一方經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)或增加對(duì)另一方有直接的逆向關(guān)系；具有實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)參與者利益的市場(chǎng)環(huán)境，即競(jìng)爭(zhēng)者的勝敗必須由市場(chǎng)體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)利益的增減。競(jìng)爭(zhēng)存在的條件：19市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：西方通說：通過分散決策的交換，達(dá)到資源配置的優(yōu)化。我國文件：國家宏觀調(diào)控下由市場(chǎng)在資源配置方面起基礎(chǔ)性作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：20二、競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)既是一個(gè)動(dòng)態(tài)的行為過程，也是資源配置的有效機(jī)制。

二、競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)21競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的行為過程：叢林法則，適者生存，優(yōu)勝劣汰。私人勞動(dòng)轉(zhuǎn)化為社會(huì)勞動(dòng)，必須完成從產(chǎn)品到商品的“驚險(xiǎn)跳躍”，率先實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。適者生存的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則推動(dòng)了競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，市場(chǎng)就在這樣循環(huán)往復(fù)的競(jìng)爭(zhēng)過程中持續(xù)，人類社會(huì)也就在這樣的改進(jìn)中發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的行為過程：叢林法則，適者生存，優(yōu)勝劣汰。22競(jìng)爭(zhēng)是資源配置的有效機(jī)制

資源稀缺（scarcity)：人類社會(huì)永恒的主題，因此必須研究如何有效配置和利用。要讓利用資源效率高的市場(chǎng)主體繼續(xù)獲得資源，繼續(xù)發(fā)展；讓資源利用效率低的市場(chǎng)主體退出市場(chǎng)。只有開展充分的競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)。

競(jìng)爭(zhēng)是資源配置的有效機(jī)制

23資源配置（allocationofresources)

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)從表面上看是企業(yè)和企業(yè)之間的價(jià)格或市場(chǎng)的爭(zhēng)奪，而本質(zhì)上則體現(xiàn)為社會(huì)資源在不同行業(yè)、不同生產(chǎn)經(jīng)營者之間的流動(dòng)。通過這種流動(dòng)，促進(jìn)了資源的有效利用。

資源配置（allocationofresources)24兩種不同的方式進(jìn)行人為的方式局限：信息不充分、主題不單一；市場(chǎng)交換的方式局限：競(jìng)爭(zhēng)過渡或者競(jìng)爭(zhēng)不足結(jié)論：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是較為有效的方式，但是需要調(diào)控和規(guī)制。兩種不同的方式進(jìn)行25

從表面上看，競(jìng)爭(zhēng)使企業(yè)之間的市場(chǎng)爭(zhēng)奪，本質(zhì)上卻體現(xiàn)為社會(huì)資源在不同部門和生產(chǎn)者之間的流動(dòng)，通過競(jìng)爭(zhēng)，達(dá)到了合理有效。

結(jié)論：沒有競(jìng)爭(zhēng)就不存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在要素，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最基本的制度原則。

26二、競(jìng)爭(zhēng)的功能

競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)分配效率：

部門間的競(jìng)爭(zhēng)如何導(dǎo)致資源配置優(yōu)化等量資本要獲得等量利潤不同部門的不同利潤率必然平均化資本轉(zhuǎn)移（資源流動(dòng)）的過程就是資源在不同部門的分配過程。二、競(jìng)爭(zhēng)的功能

27競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)生產(chǎn)效率：市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰一切市場(chǎng)主體任其切削、篩選和“吞噬”競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)生產(chǎn)效率：28

競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)創(chuàng)新效率：

促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)使同一部門的不同生產(chǎn)者的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間平均化為統(tǒng)一的社會(huì)價(jià)值，以相同的價(jià)格出售自己的產(chǎn)品。先進(jìn)的生產(chǎn)者就能維持和擴(kuò)大再生產(chǎn)

競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)創(chuàng)新效率：29三、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件市場(chǎng)主體的獨(dú)立性市場(chǎng)體系的完善性政府干預(yù)的適度性社會(huì)保障的完備性三、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件30市場(chǎng)主體的獨(dú)立性（競(jìng)爭(zhēng)主體）利益獨(dú)立（產(chǎn)權(quán)明晰是關(guān)鍵）公有制的誤區(qū)決策獨(dú)立責(zé)任獨(dú)立亞當(dāng)·斯密：理性人假設(shè)：個(gè)人利益最大化使得社會(huì)利益增長(zhǎng)（蜜蜂寓言）產(chǎn)權(quán)明晰穩(wěn)定社會(huì)關(guān)系市場(chǎng)主體的獨(dú)立性（競(jìng)爭(zhēng)主體）31市場(chǎng)體系的完善性：要素市場(chǎng)充分資源自由流動(dòng)（市場(chǎng)統(tǒng)一開放，進(jìn)入無壁壘，退出無保護(hù)）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理市場(chǎng)體系的完善性：32政府干預(yù)的適度性政府干預(yù)的必要性（競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生與市場(chǎng)相悖的力量：限制競(jìng)爭(zhēng)和破壞競(jìng)爭(zhēng)政府干預(yù)的適度性（競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)規(guī)律）球場(chǎng)理論：既要規(guī)制，又要精彩政府干預(yù)的適度性33社會(huì)保障的完備性（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的防御工程）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的弱者保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的失敗者救濟(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)社會(huì)保障的完備性（市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的防御工程）34小結(jié)：競(jìng)爭(zhēng)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的核心制度和基本因素，必須全心培育、維護(hù)、完善之。沒有競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)使低效的經(jīng)濟(jì)；不加以規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)使破壞經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)。小結(jié)：35第二節(jié)競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展（見教材）一、競(jìng)爭(zhēng)譜系（完全競(jìng)爭(zhēng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)寡頭壟斷壟斷）（1）完全競(jìng)爭(zhēng)理論：亞當(dāng)·斯密等新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)必須滿足的條件：價(jià)格的taker

而不是maker。市場(chǎng)是按照消費(fèi)者的意愿進(jìn)行控制的市場(chǎng).社會(huì)資源按照最優(yōu)產(chǎn)出并以最高價(jià)格投入使用社會(huì)福利達(dá)到最大化。

第二節(jié)競(jìng)爭(zhēng)理論的發(fā)展（見教材）一、競(jìng)爭(zhēng)譜系（完全