2021年5月CCAA《管理體系認證基礎(chǔ)》真題含答案解釋

【真題】2021年5月CCAA《管理體系認證基礎(chǔ)》真題（含

答案解釋）

一、單選題

1、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得

足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（c）。

A、現(xiàn)場審核方案B、審核方案的設(shè)計C、抽樣方案的設(shè)計D、審核抽樣人

員

2、審核計劃應與（B）相適應。

A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶

的要求

3、認證機構(gòu)應提前與客戶就（D）進行溝通，并商定審核日期。

A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃

4、對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機構(gòu)稱為（A）機

構(gòu)。

A、認證B、評價C、審核D、管理體系審核

5、認證機構(gòu)應確保為審核方案中確定的（A）審核編制計劃。

A、每次B、所有C、重要環(huán)節(jié)D、主要

6、認證機構(gòu)應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（D）。

A、認證過程B、認證結(jié)論C、認證機構(gòu)管理人員D、審核日期

7、有（A）確定第一階段和第二階段的間隔時間。

A、認證機構(gòu)B、審核組長C、審核組D、受審核方

8、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（B）。

A、有效、高效實現(xiàn)預期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)

C、客觀分析組織環(huán)境D、指導質(zhì)量管理體系范圍的確定

9、最高管理層是高層指揮和控制組織的（B）。

A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人

10、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件

和記錄信息，包括（D）。

A、適用的法律法規(guī)及其他要求

B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求

C、受審核方關(guān)注事項、問題和風險

D、組織已經(jīng)識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息

解釋：

建立初步聯(lián)系的目的是：

（4）獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風險和

機會，以及如何應對這些風險和機會的信息。

11、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其

管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（C）。

A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系

12、（A）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)

略管理工具。

A、平衡計分卡B、矩陣數(shù)據(jù)分析C、宏觀環(huán)境分析模型D、卓越績效評價

13、當調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（C）。

A、統(tǒng)計抽樣B、隨機抽樣C、計量抽樣D、計數(shù)抽樣

14、以下哪項不屬于管理學的基本原理（C）。

A、信息原理B、系統(tǒng)原理C、關(guān)系原理D、適度原理

15、評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（D）是審核的核心技術(shù)。

A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術(shù)

16、審核計劃應提交（B）進行確認。

A、認證機構(gòu)領(lǐng)導B、受審核方C、審核委托方D、當?shù)卣?/p>

17、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第一部分的附錄中規(guī)定了選用于所

有管理體系國際標準的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（C）。

A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義

B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則

C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性

D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語

18、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則

的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（C）和獨立性基

本特征。

A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、

公正、客觀性

19、遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，當審核組與受審核方

人員之間進行相互交流時，可以（D）。

A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審

C、完成檢查單或者問卷D、創(chuàng)建交互式的通信手段

20、管理體系復核審核報告并作出認真決定的人員應具備相關(guān)的知識技能，

不包括（B）。

A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產(chǎn)品

C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務領(lǐng)域的知識

21、監(jiān)督審核應至少（C）進行一次。

A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年

解釋：

初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段

審核。監(jiān)督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認可規(guī)范通常要求至少每個

日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核（認

可規(guī)范要求每一個再認證周期通常為三年）。

22、認證機構(gòu)是證明一個認證對象符合規(guī)定要求或者標準的（B）機構(gòu)。

A、審核B、合格評定C、檢查D、評價

解釋：

管理體系認證機構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標準的合格評定機構(gòu)。

23、認證活動的授予是指（A）。

A、向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件

B、向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認證文件

C、向受審核方頒發(fā)執(zhí)照

D、對被證實符合性的客戶發(fā)證明

解釋：

（1）授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件。

（2）保持是指對獲證客戶在認證周期內(nèi)持續(xù)符合性的承認。

(3)擴大是指對獲證客戶在認證周期內(nèi)已證實的認證范圍擴大的符合性的

承認。

(4)縮小是指對獲證客戶在認證周期內(nèi)已證實的認證范圍縮小的符合性的

承認。

(5)更新是指在認證終止日前，根據(jù)再認證審核的結(jié)果，以及認證周期內(nèi)的

體系評價

結(jié)果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認證周期。

(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。

(7)撤銷是指廢止/符合性說明的取消。

24、第二階段認證的目的是評價(C)。

A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績

C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果

解釋：

第二階段的目的。第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包

括有效性。

25、認證方案的第一個(C)的認證周期從初次認證決定算起。

A、五年B、二年C、三年D、一年

解釋：

初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年

的監(jiān)督審核

和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認

證決定算

起。以后的周期從再認證決定算起。

初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。

第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起。

26、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應該按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營

活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務應當符合企業(yè)（A）的技術(shù)要求。

A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、標準

解釋：

企業(yè)應當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務應當符合

企業(yè)公開標準的技術(shù)要求。

27、認證周期的審核方案應（B）管理體系要求。

A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的

解釋：

認證周期的審核方案應覆蓋全部的管理體系要求。

28、以下不是認證機構(gòu)認證過程管理涉及的內(nèi)容是（B）。

A、復核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、

審核準備

解釋：

認證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：

可公開獲取的認證信息；

認證申請的受理、評審和批準；

審核準備；

審核活動實施；

審核報告；

復核審核報告；

批準認證；

頒發(fā)認證證書；

監(jiān)督和再認證；

證書、標志的使用和管理；

申訴、投訴處理。

29、認證機構(gòu)評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出

人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（A）。

A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能

C、溝通和交流能力D、知識、表達技能

解釋：

面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審

核員的語言、溝通和人際技能。

30、依據(jù)27021-1標準，認證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（D）。

A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理

體系

二、多選：

31、管理體系認證審核末次會議的內(nèi)容包括(AB)o

A、報告審核發(fā)現(xiàn)B、宣布審核結(jié)論

C、提出認證的推薦性意見-認證決定D、提出改進措施

解釋：

末次會議的內(nèi)容

未次會議的詳略程度應與受審核方對審核過程的熟悉程度相一致。在一些情

況下，會議應是正式的，如認證審核，并保持會議紀要和出席人員的記錄。對于

另一些情況，如內(nèi)部審核，未次會議可以不太正式，只是溝通審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)

論。因此，適當時，未次會議應向受審核方闡明下列內(nèi)容：

(1)告知受審核方所收集的審核證據(jù)是基于巳獲得的信息樣本；

(2)報告的方法；

(3)處理審核發(fā)現(xiàn)的過程和可能的后果；

(4)以受審核方管理者理解和認同的方式提出審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；

(5)任何相關(guān)的審核后續(xù)活動(例如糾正措施的實施，審核投訴的處理，申

訴過程)。

認證的第三方審核末次會議通常包括以下內(nèi)容/議程：

(1)與會者簽到；

(2)審核組感謝受審核方的支持和配合；

(3)重申審核的目的、準則、范圍；

(4)簡要介紹審核過程；

(5)報告審核發(fā)現(xiàn)；

(6)澄清有關(guān)問題；

(7)說明審核抽樣的局限性。必要時，審核組長應告知受審核方在審核過程

中遇到的問題；

(8)降低審核結(jié)論可信程度的情況；

(9)宣布審核結(jié)論；

(10)說明審核報告發(fā)放日期；

(11)提出對不符合項的糾正措施要求；

(12)重申審核組公正性保密的承諾；

(13)證后監(jiān)督及認證證書使用規(guī)定說明(結(jié)論為推薦通過認證/注冊時)；

(14)請受審核方領(lǐng)導發(fā)言；

(15)宣布末次會議結(jié)束。

32、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高

層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的(ABCD)理念，這些思維貫穿于標準的始終。

A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風險思維D、過程思維

解釋：

管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包

含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終。

33、以下說法正確的是（ABCD）。

A、獨立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎(chǔ)。

B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一

C、公正表達是每個審核員應盡的責任，客觀準確的報告審核工作時審核組

長的責任和義務

D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的

基本原則

解釋：

獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)

“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式，遵循這種合理的方式也是

一項審核原則

公正表達：是每個合格審核員（組）應盡的責任?？陀^準確地報告審核工作

是審核員的

責任和義務。

審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原

則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風、業(yè)務水平的明確要

求，也是規(guī)范審核工作的重要指導思想

34、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構(gòu)應（BCD）。

A、識別和管理風險B、保持客觀性

C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突

解釋：

為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構(gòu)應：保持客觀性;

識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性。

35、認證決定的主要職能包括（AD）。

A、評審做出的認證決定必要的報告

B、評審申訴和投訴的結(jié)果

C、評審認證風險及等級

D、評審做出的認證決定必要的其他相關(guān)信息

解釋：

認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必

要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等。

36、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（ABC）發(fā)生變化的，應當及時向所在

地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)

許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查

和檢驗。

A、檢驗手段B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、生產(chǎn)條件D、產(chǎn)品的銷售

解釋：

中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例

37、在編制審核計劃時，審核組長應考慮審核活動對（CD）。

A、文件評審的結(jié)果

B、受審核方的過程風險和影響

C、實現(xiàn)審核目標的不確定因素

D、審核的范圍和復雜程度

解釋：

編制審核計劃，應便于審核活動的日程安排和協(xié)調(diào)，以達到目標。其詳細程

度應反映審核的范圍和復雜程度，以及實現(xiàn)審核目標的不確定因素。

38、實施風險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以

下正確的是（ABCD）。

A、提高組織的學習能力

B、提高運營的效果和效率

C、改進機會和威脅的識別能力

D、提高實現(xiàn)目標的可能性

解釋：

實施風險管理有助于組織獲得以下效果：

提高實現(xiàn)目標的可能性；

鼓勵主動性管理；

在整個組織意識到識別和處理風險的需求；

改進機會和威脅的識別能力；

符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；

改進強制性和自愿性報告；

改善治理；

提高利益相關(guān)方的信心和信任；

為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；

加強控制；

有效地分配和利用風險處理的資源；

提高運營的效果和效率；

增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；

改善損失預防和事件管理；

減少損失；

提高組織的學習能力；

提高組織的應變能力。

39、某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（BCD）。

A、有營業(yè)執(zhí)照，危險化學品安全生產(chǎn)許可證

B、體系實施運行但尚未進行內(nèi)審和管理評審

C、確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在

D、未進行文件評審

40、管理職能基本上都包括（ABCD）基本職能。

A、領(lǐng)導B、控制C、策劃D、組織

解釋：

管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不

同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導、控制四項基本職能

41、以下描述正確的是（ACD）o

A、根據(jù)戰(zhàn)略目標導出的關(guān)鍵績效指標是戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的關(guān)鍵指標

B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學習過程

C、單純的標桿管理可以結(jié)合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力

D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品

解釋：

關(guān)鍵績效指標（KPI）。根據(jù)戰(zhàn)略目標導出的關(guān)鍵績效指標，是戰(zhàn)略目標實現(xiàn)

的關(guān)鍵性指標。

單純的標桿管理，缺乏結(jié)合自己實際情況的創(chuàng)新會導致企業(yè)競爭戰(zhàn)略趨同。

標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學習實現(xiàn)超越。標桿管理使得單個企

業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。

銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能

成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展

42、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（ABCD）。

A、確定樣本量

B、選擇抽樣的總體范圍和組成

C、明確抽樣方案和目標

D、收集評價和報告結(jié)果并形成文件。

解釋：

典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組

成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結(jié)果并形成

文件。

43、以下屬于認證機構(gòu)認證制度管理涉及內(nèi)容有（BC）。

A、公開文件及其發(fā)布方式

B、認證實施過程的專業(yè)管理

C、認證業(yè)務范圍分類

D、分包機構(gòu)的管理

解釋：

認證制度管理涉及內(nèi)容

認證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：

認證領(lǐng)域的開拓和認證范圍的擴展；

認證業(yè)務范圍分類；

技術(shù)領(lǐng)域分析；

認證策劃準備過程的專業(yè)管理；

認證實施過程的專業(yè)管理；

認證機構(gòu)的管理體系

批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件

和程序；

認證證書的轉(zhuǎn)換；

認證要求的變更。

44、以下哪些是文件化信息評審的依據(jù)（ABC）。

A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準則C、以往的審核報告D、

審核方案

文件化信息評審主要依據(jù)審核方案確定的審核準則，評審的文件化信息可包

括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報告等。

解釋：

文件化信息評審的依據(jù)

文件化信息評審依據(jù)審核方案確定的審核準則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、

過程和服務有關(guān)的標準及相關(guān)規(guī)范，管理體系標準，適用的法律、法規(guī)和其他要

求等。

45、初次認證的方案應包括（BCD）o

A、特殊審核B、獲證后兩次監(jiān)督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的

再認證審核

解釋：

初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年

的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。

管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段。

三、簡答題：

46、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架，請簡

述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？

(1)相同的標準框架和條款標題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標準框架和條款標題。

特定的管理體系標準在相同的標準條款標題下，可以在特定管理體系標準中增加

二級條款和三級、四級條款。

(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。相同的通用術(shù)語和核心定義見第一章相關(guān)

內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標準中，這些術(shù)語和定義是通用的。如果通

用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不

同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。

(3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在

相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標準增加相應的要求。

“要求'性標準的核心文本內(nèi)容在本章后續(xù)詳述。"指南'性標準核心文本內(nèi)容可不

受這些格式限制。

47、認證范圍和審核范圍包括哪些內(nèi)容？二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？

表7-1審核范圉與認證范圍的區(qū)別與察系

項目審核范周認證范朋區(qū)別與聯(lián)系

?審梭地圖支撐認證范圍.

?組織有多場所情況,抽樣可能

需要證明的區(qū)域和場所.會出現(xiàn)審核檢國小于認＜￡能圉

宴際信置南核活動涉用區(qū)域物也點;通常■饕在認證文