質量環(huán)境職業(yè)健康安全內(nèi)審檢查表

一體化治理體系要求

檢查方法ISO9001 ISO14001 OHSAS18001條款 條款 條款

檢查內(nèi)容

是否 參考適用 文件

提問 文件 查閱 檢查

檢 查結果記錄4.2.1

4.4.4 4.4.4文件環(huán)境治理體系文件

◆組織是否有文件的治理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆治理體系文件是否掩蓋了標準的適用要素并符合其要求?要素之間相互作用關系是否賜予確定及描述?◆查詢相關文件的

◆與治理體系相關的文件有多少? √◆與受審核部門相關的文件是多少? √◆組織構造圖、治理方針、三同時報 √告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效? √治理體系文件的內(nèi)容是否滿足√ISO9001、ISO14001OHSAS18001的要求?◆一體化治理體系要素(過程)間的邏√輯關系、文件的接口是否清楚?◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑? √途徑◆文件是否便于查閱途徑◆文件是否便于查閱?√◆治理手冊的掩蓋◆治理手冊是否包括治理體系的范√面是否完整?如對ISO9001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?圍?！糁卫硎謨允欠癜ㄈ魏渭舨玫募毠?jié)與合理性。◆治理手冊是否引用或包括程序文√√件?！糁卫硎謨允欠癜ㄖ卫眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述?！羰謨院统绦蚴欠裣嗷f(xié)調,是否有可√√操作性。質量一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查4.2.2◆治理手冊的掌握◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控√質量狀況制要求。手冊4.2.3文件4.4.5文件4.4.5文件和◆制定的文件掌握程序是否符合要求◆文件掌握程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、√掌握掌握資料掌握公布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否有效版本?√√◆外來文件(如標準)是否包括在掌握范圍之例?◆是否規(guī)定了文件夾的保管方法?√√√◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件的√√有效性?◆對體系的運行起關鍵作用的崗位是√否得到現(xiàn)行有效文件?√◆文件的編寫、批方法?◆全部文件是否字跡清楚?√◆全部文件標識是否明確?√訂、評審狀況◆文件公布前是否得授權人的批準?√◆全部文件是否均注明制定或修訂日√期？√檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查4.2.34.4.54.4.5◆文件的編寫、批◆文件修改后是否重批準？√文件文件文件和準、公布、保管、修◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什√√掌握掌握資料掌握訂、評審狀況么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應文件的有效√版本？◆文件的查找是否便利？√◆文件的保管是否有效？√◆外來文件的掌握◆是否對外來文件夾的收集、審查、√批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√◆作廢文件的治理◆是否對保存的作廢文件進展標識和√治理，以防止誤用？4.2.44.5.34.5.3◆是否有對記錄進◆程序中是否對記錄的標識、收集編√記錄記錄記錄和記錄行治理的程序目、歸檔、保存、維護、查閱、處置掌握治理等治理內(nèi)容做了規(guī)定?◆本組織與有關的記錄有哪些?√◆與受審核部門有關的記錄有哪些?√◆程序中是否包含對記錄的質量要求?√◆是否有保存期限的規(guī)定?√檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查4.2.4記錄4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄◆記錄治理的實況◆是否對記錄進展了清理,并列出了清單?√√掌握治理◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護√是否與書面程序的要求相全都?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?√◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否完整?能否供給足夠信息?信息是否牢靠、可見證?√√√◆記錄能否做到對相關活動、產(chǎn)品或√效勞的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息治理系統(tǒng)獵取相應信息?√5.1治理◆最高治理者對其建立和改進治理體◆總經(jīng)理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)安康安全方針和目標,√√承諾系的承諾能夠供給并實行措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)哪些證據(jù)?行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、√報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳到達各階層員工?檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查5.1◆最高治理者對其◆各階層員工是否充分理解這些要求√治理建立和改進治理體的重要性,并在工作中確保這些要求的承諾系的承諾能夠供給哪些證據(jù)?實現(xiàn)?◆是否認期進展治理評審,確保質量、√環(huán)境、職業(yè)安康安全治理體系的適用性、有效性和充分性?！羰欠駷槊宽椈顒庸┙o充分的資源?！?.2◆組織是怎樣做到◆組織是通過什么方法把握顧客、員√√以顧客工以及其他相關方對產(chǎn)品質量的要求為關注焦點為關注焦點的?以及對保護環(huán)境、保障職業(yè)安康安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護√√的要求、職業(yè)安康安全的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而到達顧客、員工以及其他相關方的滿足?5.34.24.2◆是否制定了文化的治理方針?√質量環(huán)境職業(yè)安康安康安全方針的制◆治理方針是否經(jīng)最高治理者批準?√方針方針方針定◆治理方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?！獭羰欠襁m合于組織活動、產(chǎn)品或效勞√的性質、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的續(xù)表一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場檢 查結果記錄條款條款條款查閱檢查5.34.24.2◆治理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)安康安全風險的性質和規(guī)質量環(huán)境職業(yè)安康模。方針方針方針◆是否對滿足顧客及其他相關方的要√求，對持續(xù)改進、污染預防和降低風險作出承諾；◆是否對遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè)√安康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾?！羰欠窆┙o建立和評審目標和指標的框架?！羰欠衽c公司的其他方針全都?！糁卫矸结樀膫鬟_與治理◆如何向全體員工傳達的?◆實行了哪些方式?√√◆詢問員工，看員工是否了解治理方√√針?◆為公眾如何獲得治理方針?√√◆治理方針是否得到實施◆檢查績效測量結果，確認方針是否得到實施?√◆治理方針的評審◆是否有定期評審治理方針的規(guī)定?√與修訂續(xù)表一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場檢 查結果記錄條款條款條款查閱檢查5.34.24.2◆治理方針的評審◆最高治理者是否認期評審過治理方√質量方針環(huán)境方針職業(yè)安康方針與修訂針?◆如何對治理方針進展修訂?√√◆評審、修訂的依據(jù)是什么?√◆是否建立了環(huán)境◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序?√因素識別和評價的程序◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?√◆是否對組織的活◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?√環(huán)境因素進展了識◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象?◆是否有環(huán)境因素的清單?√√別◆受審核部門的環(huán)境因素有哪些?√√◆用什么方法和怎◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?√樣進展環(huán)境因素的識別◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時,收集了哪些原始資√√√料?◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?√√◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?√◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的環(huán)境因素?√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款 條款條款查閱檢查4.3.1環(huán)境◆如何進展環(huán)境影響評價◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價結果是否合理?√√√◆對工程和變化是否進了環(huán)境因素的補充識別和評價?√√◆如何對重大環(huán)境因素的掌握進展策劃◆是否依據(jù)環(huán)境因素評價結果,制定了重大環(huán)境因素掌握措施打算?◆對重大環(huán)境因素的掌握措施有哪些?√√√◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急預備和響應措施?√√◆環(huán)境因素的住處能否準時更◆有無更信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更?√√和指標時,是否考慮◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標?◆其他環(huán)境因素如何掌握?√√了重大環(huán)境因素√4.3.1對危急源辨◆是否建立了危急◆有無危急源辨識、風險評價和風險掌握籌劃的程序?√識、風險評價和風險掌握風險掌握籌劃的程序◆程序中是否包括危急源辨識、風險評價和風險掌握籌劃的要求?√的籌劃檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款 條款 條款查閱檢查4.3.1對危急源辨識、風險評價◆是否對組織的活動及活動場所中的危急源及其風險進◆是否按程序要求辨識危急源及其風險?◆是否規(guī)定了辨識的范圍和對象?√√和風險掌握行了辨識◆是否有危急源及其風險的清單?√的籌劃◆受審核部門的危急源及其風險有哪些?√√◆用什么方法和怎樣進展危急源及其風險的辨識◆是否規(guī)定了辨識危急源及其風險的方法?◆方法是否適宜?√√√◆辨識危急源及其風險時,收集了哪些原始資料?√◆辨識危急源及其應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)?◆是否考慮三種時態(tài)?√√◆是否考慮了各種類型的危急狀況?√◆是否考慮到可對其施加影響的相關方帶來的職業(yè)安康安全風險?√◆如何進展風險評價◆有無規(guī)定風險評價的方法、準則和步驟?◆有無重大危急源及其風險清單?√√√√◆評價結果是否合理?√◆對工程和變化是否進展了風險評√√價和事前評價?檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款 條款條款查閱檢查4.3.1◆如何對風險掌握◆是否依據(jù)風險評價結果,制定了風險√對危急源辨進展籌劃掌握措施打算?識、風險評價和風險掌握◆對危急源及其風險的掌握措施有哪些?√√的籌劃◆對潛在職業(yè)安康安全風險是否制定了應急預備和響應措施?√◆危急源及其風險的信息能否準時更◆有無更信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實施更?√√時,是否考慮了重大◆哪些重大風險列入目標?◆其他風險如何掌握?√危急源及其風險4.3.2法律和4.3.2法律和◆是否建立并保持◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?√其他要其他要法律及其他要求的◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?√√求求程序◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員,是否規(guī)定了收集√√頻次、途徑登錄方法?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更住處的跟蹤及負責人?√√◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相√√關方法傳達有關法規(guī)和其他要求的方法和職責?檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?√√√√的法律法規(guī)有哪些◆法規(guī)住處是否及明變更◆由誰負責?◆做得如何?√√◆如何向員工和其他相關方傳達法律◆法規(guī)信息如何進展內(nèi)、外部溝通?誰負責?√√法規(guī)和其他要求的信息◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√◆本組織的守法情◆過去、現(xiàn)在有無違法?√√況及守法證明性文件◆各項質量、環(huán)境、職業(yè)安康標準是否清楚?有無違反狀況?◆有無守法證明性文件,如建、擴建√√工程和技術改造工程的環(huán)境、職業(yè)安康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?5.4.14.3.34.3.3◆組織是否設定了◆目標和指標是否形成文件?√質量目標目標和指標目標治理目標和指標◆是否經(jīng)領導批準?◆是否分解到有關的職能和層次?√√√檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查5.4.14.3.34.3.3◆設定目標和指標◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的√質量目標目標和指標目標時應考慮的內(nèi)容要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？√◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大√√環(huán)境因素、重大危急源及其風險？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關方的要求？√◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？◆目標和指標的內(nèi)容是否表達了預防√√√為主和持續(xù)改進的精神？◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？√√◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成時間?！獭裟繕撕椭笜说臓顩r◆受審核部門是否均有相應的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量√√化？◆是否設置了必要的可測量參數(shù)？√檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款5.4.1條款4.3.3條款4.3.3◆目標和指標的實◆是否制定了實施目標的指標的方查閱√檢查質量目標和目標現(xiàn)狀況案？目標指標◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的√實現(xiàn)？◆是否明確了招待部門和負責人？√√◆是否已向有關人員傳達？√◆有關人員是否清楚？√◆有無目標和指標◆檢查績效測量結果，確認目標和指√√實現(xiàn)的證據(jù)標是否得到實現(xiàn)？◆目標和指標是否◆目標和指標是否認期評審、修訂？√√定期評審、修訂◆依據(jù)什么評審、修訂？√◆目標和指標的評審、修訂是否表達√4.3.44.3.4◆是否制定了治理持續(xù)改進？◆方案是如何制定、批準的？環(huán)境治理職業(yè)安康安方案◆受審核部門有否相應的方案？方案全治理方案◆是否全部的目標和指標都有相應的方案？◆治理方案的內(nèi)容◆是否明確了責任人？√√是否滿足標準要求◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措√施、方法？◆是否明確了時間要求？√◆是否規(guī)定了資源保證？√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場檢 查結果記錄條款條款條款查閱檢查4.3.44.3.4◆如何監(jiān)視方案的◆由誰負責方案實施的監(jiān)視?√√環(huán)境治理職業(yè)安康安實施◆如何驗證方案實施的效果?√√方案全治理方案◆方案能否保證目◆是否存在一個評審方案的過程?√標和指標的實現(xiàn)◆是否全部的目標和指標都有相應的√方案?◆有關人員是否參與方案的制定?√√◆是否準時修訂方案◆什么狀況下修訂方案?◆是否進展過修訂?√√5.4.2質量治理體系◆籌劃是否滿足管理目標及治理體系總要求?治理體系策◆如何保證籌劃能滿足治理目標及治理體系總要求?◆現(xiàn)有治理體系籌劃后形成了多少文√√籌劃劃的輸出是否形成文件?件狀況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆治理目標是否實現(xiàn)(以此確認治理體系籌劃的有效性)?√◆是否供給了實施治理目標的資源?◆實施治理目標的資源是否充分,有多少質檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)安康√√安全有關的人員是否進了培訓?◆治理體系籌劃是◆現(xiàn)在文件是否表達了治理體系的持√否表達了持續(xù)改進?續(xù)改進?一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查5.4.2質量管◆治理體系籌劃是否受控?更改期間管◆文件的更改是否受控?√√理體系理體系的完整性是籌劃否得到了保持?5.5.14.4.1組織4.4.1◆是否明確規(guī)定了◆是否有清楚的組織構造圖?√職責和權限構造和職責構造和職責責、權限◆相關職能部門或崗位(尤其是從事治理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?√√√√◆最高治理者的職◆最高治理者是否明確其各項職責?√責、權限◆最高治理者是否指定了治理者代√√表、是否恰當?shù)孛鞔_了治理者代表的職責和權限?◆治理者的作用◆治理者是否為實施、掌握和改進管√√理體系供給必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?供給資源的途徑是否明確?◆擔當治理職責的人員,如何說明其對持續(xù)改進的承諾?◆是否指定了職業(yè)安康安全員工代表,其職責和權限是否明確?√√√◆治理者如何參與和支持質量、環(huán)境、√職業(yè)安康安全活動?一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查5.5.1職責和4.4.1組織構造和職4.4.1構造和職責何傳到達位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?√權限責◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?√◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)治理方針之間的關系?√5.5.2治理者4.4.1組織構造4.4.1構造和職責◆治理者代表的職責權限◆治理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?√√代表和職責◆是否向最高治理者報告治理體系的運行狀況?√√5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息溝通4.4.3協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和溝通的程序?◆組織是否有協(xié)商和溝通的程序?程序中是否對協(xié)商和溝通的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?√√◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商?√外部人員獲得治理方針的途徑和√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容

方法是否可行?是否便利?◆員工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健 √康安全方針的制定、修訂、評審?！魡T工是否參與治理體系文件,特別是√作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查5.5.3內(nèi)部溝4.4.3信息溝通4.4.3協(xié)商和溝通◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危急源辨識、風√通險評價和風險掌握的籌劃?！魡T工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)安康安全變化的任何活動,如√引入的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是治理者代表?√◆協(xié)商和溝通的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?√◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?√◆通報組織治理方◆是否同員工、四周進展過信息溝通?√針和治理體系有效性的過程◆將治理體系審核◆是否將治理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)全部有關人員?◆信息通報實行何種方式?√√√和評審結果通報組◆受審核部門涉及到哪些信息溝通?√織內(nèi)全部有關人員的過程的信息如何溝通◆同外部相關方的信息溝通◆如何得到政府有關機構的信息?◆是否同供方和承包方溝通有送信息?√√√◆如何處理顧客投訴?√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱 檢查5.64.64.6◆是否有定期進展◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?√治理評審治理評審治理評審治理評審的規(guī)定◆是否按規(guī)定的時間進展治理評審?◆治理評審是否由總經(jīng)理親自主持?√√◆受審核部門應為◆受審核部門應為治理評審供給什么√治理評審供給什么資料?√資料◆治理評審的輸入是否包括以下內(nèi)◆治理評審的輸入容：是否充分①內(nèi)、外部審核結果。②方針、目標和指標、治理方案實施狀況。③事故、大事調查處理狀況。④不符合、訂正和預防措施實施狀況。⑤相關方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量狀況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自治理者代表的關于綜合治理體系總體運行狀況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑧危急源辨識、風險評價和風險掌握善的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。⑨可能引起治理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構人員的調整,市場的變化等。⑩改進的建議。一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱 檢查5.64.64.6◆治理評審的實施◆如何參與治理評審?√治理治理治理狀況◆是否就以下內(nèi)容進展了評審：√評審評審評審◆治理評審的內(nèi)容1〕方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如是否充分何？是否需要更目標、指標和治理方案？2〕現(xiàn)有危急源辨識、風險評價和風險掌握過程是否適宜。風險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行掌握措施是否有效？3〕現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境掌握措施是否有效？過程掌握狀況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?產(chǎn)品質量狀況如何(有無得大質量問題)?環(huán)境、職業(yè)安康安全績效趨勢。事故和大事的調查處理狀況。訂正和預防措施實施狀況。、顧客投訴處理的狀況以及顧客反響的其他信息。相關方的投訴、建議及其要求法規(guī)和其他要求符合性善如何？資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？13〕組織構造、治理職能是否適宜和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正？14〕自前次治理評審以來所進展的內(nèi)容審核和外部審核的結果及其有效性15〕治理體系適應環(huán)境變化的應變能力。16〕需要改進和加強的領域是什么？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查5.64.64.6◆治理評審的輸出◆有無評審記錄和形成的其他文件？√治理評審治理評審治理評審是否完整并形成文件？◆“治理評審報告”中有無治理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和治理體系的其他要素〔或過程〕？◆有無符合，是否提出了糾剛要求？√√√◆治理評審的后續(xù)治理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對治理評審中的訂正措施是否進展了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高治理者？√√√6.14.4.14.4.1◆組織怎樣確定并◆組織是否規(guī)定了供給資源的途徑？√資源供給組織構造和職責構造和職責供給所需的資源？◆對與質量、環(huán)境、職業(yè)安康安全有關的人員如何進展培訓？◆如何進展人員補充？設施、設備更如何實施？√√◆供給資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√ √一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考檢查方法文件現(xiàn)場適用文件提問條款條款條款查閱檢查6.24.4.24.4.2◆是否確定了影響◆對人員的力量要求，是否包括對教√人力資培訓、意識和育、培訓和經(jīng)受的要求？源和力量力量安全的各類人員的◆是否對人員力量用途與否進展了培√√力量要求訓與考核？人員的安排是否滿足要求？◆是否建立了確定◆培訓需求是如何確定的，是否考慮√√培訓需求和實施培到職責、力量、文化程度以及工作性訓的程序質、環(huán)境因素、風險的不同狀況的要◆組織是否制定了求？培訓的對象是否包括全部員工？實施培訓的具體計◆組織是否依據(jù)培訓需求制定了培訓√劃打算？◆是否依據(jù)需要制◆有沒有進展方針、目標、意識、程√√序的培訓？有沒有應急預備和響應要◆應承受培訓的人求方面的作用和職責的培訓？員是否都經(jīng)過了培◆對從事特別工作的人員是否進展了√√訓培訓并進展了資格認定？◆對內(nèi)審員是否進展了培訓？√√◆對臨時工是否進展了培訓？√√◆受審核部門員工培訓狀況如何？√◆培訓程序和培訓◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實√打算是否得到有效施？實施一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款6.2條款4.4.2條款4.4.2◆是否對培訓的有◆培訓是否有記錄？查閱√檢查人力資培訓、意識和效性進展了評價？◆培訓后是否考核？√源和力量力量◆培訓的記錄◆以何種方式評價培訓的有效性？實√√際效果如何◆供方和承包方是◆培訓的內(nèi)容是什么？√否需要培訓？效果◆培訓的效果如何？√如何◆對從事可能產(chǎn)生◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)√安康安全風險的崗位有哪些？是否明職業(yè)安康安全風險確？的工作人員是否進◆這類崗位的人員是否都承受了適當√√培訓？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔√6.34.4.14.4.1◆組織怎樣確定提負的工作？◆組織是否規(guī)定了確定、供給并維護√√根底設組織構造構造和職責供并維護所需的基根底設施方法？施和職責礎設施？◆供給的根底設施◆組織供給了哪些設施和設備？√是否滿足要求？◆設施和設備是否符合需要？√6.44.4.14.4.1◆工作環(huán)境是否合◆設施和設備是否得到了維護？◆組織是否具有適宜的工作環(huán)境？√√√√工作環(huán)組織構造構造和職責適？◆組織是否制定了治理工作環(huán)境的辦√境和職責◆如何治理工作環(huán)法？境◆工作環(huán)境是否得到了治理？√◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪√些？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.1◆產(chǎn)品的過程是否◆有哪些過程？是否充分？√√產(chǎn)品實確定？◆有哪些描述過程的文件？是否充√√現(xiàn)的策◆是否形成了必要分、適用？劃的文件？沒有形成◆沒有文件的過程是否得到有效控√文件夾的過程和活制？動如何實施？是否◆是否有文件對資源的供給進展了規(guī)√定？源？◆是否有文件對驗證和確認活動、以√◆是否規(guī)定了必要及驗收準則進展了規(guī)定？的記錄？◆有哪些記錄？是否適用？√√◆是否針對特定的◆針對特定的產(chǎn)品、工程或合同〔這√些特定的產(chǎn)品、工程或合同與現(xiàn)有的制了質量打算？產(chǎn)品不同，是否編制了質量打算，是◆質量打算內(nèi)容是如何編制的？否完整？◆質量打算是否包括以下內(nèi)容：1〕√所需的過程及其掌握方法。所需的文件和記錄。所需供給的資源。驗收的準則。驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。

檢 查結果記錄一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的籌劃◆質量打算的初稿狀況◆如何實施質量打算？◆有無對質量打算的實施進展檢查、驗證？√√√◆如何確定產(chǎn)品要注◆與產(chǎn)品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些？◆產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？◆有無與公司供給產(chǎn)品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？◆產(chǎn)品要求是否形成文件？√√√√√◆說明產(chǎn)品要求的文件〔如產(chǎn)品標準、銷售合同、設計任務書、效勞承諾等〕有哪些？√√◆產(chǎn)品要求評審的狀況◆產(chǎn)品要求變更后，改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆是否在向顧客做出供給產(chǎn)品的承諾〔對產(chǎn)品要求進展了評審？◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.3與顧客有關的過程◆產(chǎn)品要求評審的狀況◆產(chǎn)品要求變更后，改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？◆產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關規(guī)定進展了評審，并通知了有關部門？◆修訂記錄是否完整?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭襞c顧客進展溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧理顧客的詢問、訂單？◆組織是如何在產(chǎn)品供給的前、中、后與顧客進展溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立特地的組織機構，人員、資源配備是否適宜。是否有效果進展？◆怎樣向顧客供給產(chǎn)品信息？√√√√◆是否對顧客的投訴進展處理？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門準時傳遞顧客對效勞要求的信息？√√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱 檢查7.3◆是否進展設計和◆是否對每項設計開發(fā)活動進展了策√設計和開發(fā)開發(fā)籌劃◆是否明確了參與設計的不同組別之間的接口？是否進劃？籌劃是否包括了：階段的劃分？評審、驗證和確認活動？完成設計開發(fā)活動人員的職責和行了治理？溝通的權限？效果如何？◆籌劃的輸出是否形成產(chǎn)品設計開發(fā)√打算？劃的輸出是否隨設◆不同設計組、不同部門之間的接口√是否有恰當規(guī)定？改？◆不同設計組、不同部門之間互提條√件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產(chǎn)品設計開發(fā)打算是否準時修改？√◆設計輸入是否完◆設計輸入要求是如何確定的？設計√整并形成文件？這輸入的形式是什么？些文件是否通過評◆“設計任務書〔設計輸入的形式”√審？的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設計任務書”的有無與法律、法√規(guī)、合同等文件沖突和模糊不清之處，沖突與模糊不清處是否得到解決？◆“設計任務書〔設計輸入的形式”√是否通過評審？其內(nèi)容是否適當，相關部門的人員是否參與了評審？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.3設計和開發(fā)◆如何進展設計驗證？◆是否對設計輸出符合設計輸入進展了驗證？◆承受何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結果是否得到貫徹？√√√√◆如何進展設計確認？◆是否進展了設計確認？承受何種確認方法？◆確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預期使用要求？◆確認的時間、方法是否恰當？確認的結果及跟蹤措施是滯予以記錄？◆如進展局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？√√√√√◆設計和開發(fā)的更改◆設計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進展了評價？◆產(chǎn)品圖紙更改如何進展標識和審批?！羰欠駥υO計更改進展了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進展了批準？◆更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？√√√√√√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考檢查方法文件適用文件提問條款條款條款查閱7.4◆組織如何選擇和◆是否有選擇、評價、重評價供給√選購評價供方？商的準則和文件？◆是否明確了對供◆是否組織有關部門對應商進展評√方掌握的方式和程價？序？◆是否有選擇和評價供給商的記錄?！獭粼u價的結果和跟評價的結果和跟蹤措施是否予以記蹤措施是否予以記錄？錄？◆是否有合格供給商名冊，是否保存√有合格供給商的記錄，是否認期對合格供給商進展評價？◆對供給商是如何掌握的，掌握的方√式和程序是否表達該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程序？◆供給商質量下降時，是否實行訂正√措施或作必要的更換？◆選購文件是否清◆選購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型√楚地說明白選購信號或其他信息？息？◆選購文件是否寫明白驗收的要求√◆選購文件發(fā)放前，〔可以合同、圖樣以及其他技術文件是否對其規(guī)定要求的形式表達〕？的適宜性進展了評◆選購物資的標準有更改時，是否在√審？選購文件上有說明？現(xiàn)場 結果記錄檢查√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款7.4條款條款◆選購文件是否清◆選購文件中是否對供給商的過程、查閱√檢查選購楚地說明白選購信設備、人員、治理體系的要求〔必要息？進〕？◆選購文件發(fā)放前，◆選購時文件發(fā)放前是否由授權人員√√是否對其規(guī)定要求進展審批？評審的方式是什么？是否的適宜性進展了評有效？審？◆有無對選購產(chǎn)品◆有無對選購產(chǎn)品進展驗證的規(guī)定及√進展驗證的活動？驗證的記錄？◆當組織或組織的◆是否有效實施對選購產(chǎn)品的驗證？√顧客在供方的現(xiàn)場◆當我公司或我公司的顧客要求在貨√源處驗證時，是否在選購單或其他采選購文件中作出了購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的規(guī)定？規(guī)定是否包方法作了具體規(guī)定？括驗證的安排和產(chǎn)7.5.1品放選擇方法？◆組織是否已確定◆如何確定和籌劃生產(chǎn)和效勞的全過√生產(chǎn)和生產(chǎn)和效勞的全過程？效勞提程？◆籌劃結果能否確保這些過程處于受√供的控控狀態(tài)，貫徹實施狀況如何？制◆有無掌握生產(chǎn)和◆是否有過程掌握所需的表述產(chǎn)品特√性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？業(yè)指導書等。一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.5.1◆有無掌握生產(chǎn)和◆對沒有作業(yè)指導書就不能保證質量√生產(chǎn)和的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關效勞提供的控業(yè)指導書等.鍵和比較簡單的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？制◆生產(chǎn)過程中，有關執(zhí)行人員是否遵√守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？◆設備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝√和監(jiān)控裝置是否滿置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適足需要？宜？◆是否對使用設備√進展了有效的維護◆是否對設備進展日常和定期保養(yǎng)使√√之保持良好狀態(tài)。好狀態(tài)？◆設備的修理狀況如何？√◆是否對特別過程◆有哪些特別過程和關鍵過程？√和關鍵過程實施了◆是否對其實施了監(jiān)控活動？√監(jiān)控活動？◆特別過程和關鍵過程的人員是否具√√備上崗資格?！羰欠裨O置了監(jiān)控◆對過程參數(shù)和有關的質量、環(huán)境、OHS特性是否進展了監(jiān)視和測量并做√√和有效？了記錄？監(jiān)控點的設置是否合理、有效？◆人員是否具備條◆人員是否承受過培訓？√√件和資格？◆人員是否具備上崗資格？√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考檢查方法文件現(xiàn)場適用文件提問條款條款條款查閱檢查7.5.1◆產(chǎn)品放行的治理◆是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方√生產(chǎn)和法？效勞提◆產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進展了檢√√供的控查？制◆產(chǎn)品交付和交付◆公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用√后的治理戶供給售后效勞的？◆是否有對交付、交付后的活動進展√明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶效勞類的組織√√機構，人員、資源配備是否適宜？◆效勞設施、設備是否適宜？√◆是否建立用戶檔案，是否向有關部√門準時傳遞顧客對效勞要求的信息？◆交付時有否保證產(chǎn)品質量的措施，√√能否做到產(chǎn)品質量的措施，能否做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？◆交付、交付活動的效果是否進展了√驗證？◆對運輸供給商是否進展了評審？√◆公司是否開展下述活動：技術詢問√和技術效勞等售前、售后效勞？ISO9001ISO14001OHSAS18001ISO9001ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考文件現(xiàn)場檢 查適用文件提問結果記錄條款條款條款查閱檢查7.5.1◆產(chǎn)品交付和交付◆是否具體地向顧客供給有關文件√生產(chǎn)和后的治理夾，如使用修理說明書等？效勞提◆對客戶的意見是否準時處理？√供的控◆顧客對效勞是否滿足？√制◆是否建立了售后效勞網(wǎng)點？動作情√√況如何？7.5.2◆組織內(nèi)有哪些特◆組織內(nèi)有哪些特別過程？√生產(chǎn)和殊過程？◆對特別過程是否都進展了確認？√√效勞過◆是否對特別過程1〕是否有對特別過程進展確認的方法程的進展了確認？確認和程序，這些文件是否包含文有對特確認殊過程進展評審和批準的準則以及設素？是否對確認的備認可、人員鑒定、過程再確認的要程序和方法進展了求。規(guī)定？2〕對特別過程的參數(shù)是否進展邊疆的◆在什么狀況下進監(jiān)視并做好記錄。行再確認？3〕取得資格認可。4〕是否為特別過程編制了作業(yè)指導書和相應的記錄表格。一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.5.2◆在什么狀況下需對特別過程進展再√生產(chǎn)和確認？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題效勞過時或過程更改時，是否進展了再確程的認？√√確認◆特別過程的操作人員是否按作業(yè)指導書進展操作？7.5.3◆是否以適宜的方◆是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)√標識和式在生產(chǎn)和效勞的品進展標識？可追溯全過程對產(chǎn)品進展◆是否在進料承受、生產(chǎn)、安裝、交√√性標識？是否制定了付等階段對產(chǎn)品進展標識？有關標識的規(guī)定？◆標識的方法、方式是否有明確規(guī)√√標識用的標簽等是否得到了有效的管定？◆產(chǎn)品/物料移動后是否能準時移植標√√理？識〔必要時，是否作出了規(guī)定？◆當有可追溯性要◆對標識的治理〔如標簽、印章等的√√〔可能是自身規(guī)治理〕是否作出明確的規(guī)定？是否有定或合同要求，其效實施？產(chǎn)品的標識是否具◆對有可追溯性的場合，是否對每個√√或每批產(chǎn)品進展惟一標識？錄？◆對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記√√錄？是否做了記錄，是否能夠到達追溯的目的？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考檢查方法文件現(xiàn)場適用文件提問條款條款條款查閱檢查7.5.3◆用哪些方法對產(chǎn)◆對檢驗和試驗狀態(tài)標識是否有治理√標識和品的監(jiān)視和測量狀規(guī)定？可追溯態(tài)進展標識？◆各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢√性驗狀態(tài)標識是否適宜、正確？◆用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗√狀態(tài)標識的治理是否符合要求？◆存放的方式是否正確，是否隨著檢√驗和試驗狀態(tài)變化而更改標識？◆是否保護好檢驗狀態(tài)標識？√7.5.4◆是否對顧客的財◆組織里有哪些是顧客的財產(chǎn)？√√顧客財產(chǎn)進展了標識、驗◆顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、√√產(chǎn)證、保護和維護？保護和維護?！粢呀?jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺√放，是否存在混雜的狀況。◆顧客財產(chǎn)生產(chǎn)丟◆當顧客財產(chǎn)發(fā)生喪失、損壞或不適√用狀況時，是如何記錄并向顧客報告的。否向顧客報告？◆顧客有無意見？√7.5.5◆是否對產(chǎn)品供給◆是否對產(chǎn)品防護〔標識、搬運、包√產(chǎn)品防〔裝、貯存和保護〕作了具體的規(guī)定？護護〕？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考檢查方法文件現(xiàn)場適用文件提問條款條款條款查閱檢查7.5.5◆是否對產(chǎn)品供給◆書面的規(guī)定是否切合實際，是否是√√產(chǎn)品防〔有效版本？護◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工√√護〕？作〔〕？有無在制品、半成品治理方法？◆有無包裝、防護標識〔如堆碼標識、√√留神輕放標識等〕的規(guī)定，是否按規(guī)當？定執(zhí)行？◆發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標識？√◆搬運的方法和手◆是否有搬運的規(guī)定和治理方法。搬√√段是否有效？能否運工具、方法、場地是否都適宜？防止產(chǎn)品變質或損◆現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否√壞？做到了保證產(chǎn)品不受損傷？◆危急品的運輸是否有特別的規(guī)定并√√按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？◆產(chǎn)品的包裝治理◆是否對包裝過程、標志過程做出了√√明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標志是否符合要√求？◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要√求？◆隨機帶的文件是否齊全？√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.5.5◆產(chǎn)品的貯存和?！羰欠裼挟a(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是√√產(chǎn)品防護護否包括防止產(chǎn)品損壞、變質的措施，是否作了恰當?shù)娜霂祢炇?、保管、出庫的?guī)定？貫徹狀況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)〔如有規(guī)定的話〕？◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜安全√√√措施是否適當？◆倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護措施，如防雨、防曬、防霉、防變質等措施，√是否進展了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產(chǎn)品質量？◆有失效期限的物資是否得致函有效√√的掌握？◆危急品的治理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？√√◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比方不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？√√◆是否實行措施保證產(chǎn)品不損壞，不喪失地安全到達目的地。向外發(fā)貨時，是否做好了有關的記錄？√◆現(xiàn)場賬、卡、物是否全都？√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查7.6監(jiān)視和測量裝置的掌握4.5.1監(jiān)測和測量4.5.1績效測量和監(jiān)視◆監(jiān)視和測量裝置的配置◆是否對監(jiān)視和測量所需的監(jiān)視和測量裝置進展了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？◆監(jiān)視和測量裝置的測量力量是否滿足規(guī)定要求？√√√◆監(jiān)視和測量裝置的校準◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進展校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否要依據(jù)的文件？◆是否保存檢定、校準的記錄？√√√√◆校準人員有無上崗證？◆有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在有效期內(nèi)？◆不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？√√√√√◆監(jiān)視和測量裝置的使用◆是否明確了設備治理的責任部門和責任人？◆是否規(guī)定了防止校準失效的調整方法？◆是否有必要的高速設備的使用說明書、作業(yè)指導書？◆如何按規(guī)定調整測試設備，如何防止因調整不當引起校準失效？◆測試人員有無上崗證？√√√√√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否參考檢查方法文件現(xiàn)場適用文件提問條款條款條款查閱檢查7.64.5.14.5.1◆監(jiān)視和測量裝置◆當覺察監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀√監(jiān)視和監(jiān)測和測績效測量和偏離校準狀態(tài)進的態(tài)時，是否復評以前測量結果的有效測量裝量監(jiān)視處理性，如何評定？置的控◆是否依據(jù)評定結果，實行了相應糾√制正措施？◆監(jiān)視和測量裝置◆有無防止在搬運、維護和貯存期間√的保管損壞或失效的措施〔包括工作環(huán)境、貯存條件等〕◆措施是否得到貫徹？√◆監(jiān)視和測量軟件◆用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是√的治理否予以確認并在必要時進展再確認？4.4.64.4.6◆是否確定了與重◆重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安康安全√運行掌握運行掌握風險有哪些？關的運行與活動◆與其相關的運行與活動確定了嗎？√√◆受審核部門與重大環(huán)境因素、重大√√職業(yè)安康安全風險有關的運行與活動有哪些？是如何確定的？是何時確定的？◆是否與供方、承包方就環(huán)境/OHS簽√訂協(xié)議？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款 條款條款查閱檢查4.4.64.4.6◆對確定了的與重◆對缺乏程序指導可能偏離方針、目√運行掌握運行掌握關的運行與活動是標的運行是否制定和保持了治理程序？◆組織所使用的貨物、設備和效勞中√√有程序之類的規(guī)定已識別的重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安康安全風險是否制定了治理規(guī)定？◆對組織活動、工作場所、過程、安√√裝、機械、運行程序和工作組織的設計，是否制定了環(huán)境、職業(yè)安康安全方面的規(guī)定？√◆與環(huán)境、職業(yè)安康安全有關的設備，是否有日常治理規(guī)定？◆是否有原材料供給的重大環(huán)境因√√素、職業(yè)安康安全風險評價程序？◆化學品和設備入廠前是否評價？有無程序？√√◆運行程序中是否有運行準則這類的內(nèi)容？◆對關鍵設備和工序是否明確了須監(jiān)√√測的內(nèi)容和掌握限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運行掌握是否充分？能否到達掌握√重大環(huán)境因素、風險的目的？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款 條款條款查閱檢查4.4.64.4.6◆運行掌握程序和作業(yè)指導書是否具√√運行掌握運行掌握備可操作性?！粲嘘P的程序和要求是否通報供方和√承包方？承受何種方式通報？◆運行掌握程序的◆員工是否了解運行標準？√執(zhí)行狀況◆實際動作是否嚴格按程序執(zhí)行？是√√否超越掌握界限？◆是否按要求記錄？有關的運行記錄√是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們√所供給的產(chǎn)品和效勞有關的環(huán)境、職業(yè)安康安全信息？◆對供方和承包方的環(huán)境/OHS影響是√√否進展了有效監(jiān)視？◆噪音管制WI/PE/◆車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？√√音管制◆噪聲防治設施和方法有哪些？√規(guī)定》◆有無社區(qū)居民投訴？√◆化學品管制WI/PE/◆化學品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學品？√√學品管◆使用中是否存大滲漏狀況？√制規(guī)◆有無防火、防溢等措施？√定》一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查4.4.6運行掌握4.4.6運行掌握◆職業(yè)病防治◆公司哪些活動易誘發(fā)職業(yè)??？◆有無職業(yè)病防治方法√√√◆廢棄物治理WI/PE/02《廢◆污染源及廢棄物種類有哪些？如何掌握？√√棄物管√制 規(guī)則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？定》◆是否有危急廢棄物？如有，則如何√√掌握？◆污水治理WI/PE/◆污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？√水管制◆污水排放源有哪些？√規(guī)定》◆有無工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖〔邊界、√排放口、最終排放點、地下滲透點等〕？◆廢水處理設施及其運行狀況如何？√◆污水中有無法定有害物質？如有，√怎樣掌握？◆污水池有無滲漏的可能性？√◆廢棄治理WI/PE/〔有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？√√氣污染掌握狀況如何？管制規(guī)◆確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)√定》等是否明確？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款 條款條款查閱檢查4.4.64.4.6◆有無必需申報登記的大氣污染物排√√運行掌握運行掌握放？◆能源、資源治理WI/PE/◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆實行了哪些節(jié)約能源、資源的措√√源資源施？治理規(guī)定》4.4.74.4.7◆組織中已識別的◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在大事或√應急預備應急預備和潛在大事或緊急情緊急狀況的設備、場所、活動是否得和響應響應況有哪些？到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什√么？◆以往是否發(fā)生過？√◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)√安康安全風險？◆是否建立了應急◆是否有程序？√預備與響應程序◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或√緊急狀況的內(nèi)容？◆是否針對潛在事故和緊急狀況規(guī)定√了處置對策？◆依據(jù)程序作出響◆針對事故和緊急狀態(tài)實行的對策能√否起到作用？◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論√風險證？◆是否有明確的處置程序、方法、措√施和組織領導？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款4.4.7條款4.4.7◆是否有明確的職責和資源保證？查閱√檢查應急預備應急預備和◆有無與相關部門聯(lián)絡的規(guī)定？√和響應響應◆有否有對程序進◆如何規(guī)定的？是否演練過？√行定期演練的規(guī)定◆演練的效果如何？√◆是否依據(jù)演練結果對程序加以修√改？◆有無上述記錄？√◆是否有對程序進◆什么狀況下評審？√◆什么狀況下修訂？√◆是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)√生后要對程序進展評審并適時進展修訂？◆是否對修訂的程序進展評審、批√準？8.1◆監(jiān)視和測量活動◆程序的更改是否有記錄？◆是否規(guī)定、籌劃和實施監(jiān)視和測量√√√總則的籌劃活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？◆是否對修訂的程序進展評審、批√準？◆監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和√√實施改進〔如何通過這些活動識改進時機〕？◆統(tǒng)計技術的使用◆使用了哪些統(tǒng)計技術？√及效果◆統(tǒng)計技術使用的場合是否恰當。√◆如何檢查統(tǒng)計技術的應用效果？√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款8.2.1條款條款◆如何進展顧客滿◆是否收集并分析了顧客滿足程序的查閱√檢查顧客滿意程序的監(jiān)視和測住處并將其作為評價質量治理體系業(yè)意量？績的依據(jù)之一？◆有無收集和分析顧客滿足程序信息√的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獵取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可√信？是否行到了執(zhí)行？◆對顧客滿足程序的分析結果對改進√√起到了哪些作用？◆顧客滿足程度明◆分析中覺察顧客滿足程度明顯下降√時，是否實行訂正措施？8.2.24.5.44.5.4了改進措施◆組織是否建立了◆糾下措施是否有效？◆文件程序是否包括實施審核、確?！獭獭虄?nèi)部審環(huán)境治理審核內(nèi)部治理體系審核審核的獨立性、記錄審核結果并向管核體系審核程序理者報告的職責和要求？√打算、方法？◆內(nèi)部審核方案的◆是否進展了年度內(nèi)審方案籌劃且明√籌劃確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？√◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)治理層批準？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查8.2.24.5.44.5.4◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關部門？√內(nèi)部審核環(huán)境治理體系審核審核◆是否按年度內(nèi)審方案的打算實施了審核？√◆內(nèi)部審核的實施◆是否制定了內(nèi)審實施打算？√◆內(nèi)審實施打算是否掩蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動的人員√√進展？◆審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？√◆審核是否抓住了關鍵質量環(huán)節(jié)〔部門、設備、活動、重大環(huán)境因素、重大職業(yè)安康安全風險？√◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報告了內(nèi)容是否全面？能否說√√明治理體系的符合性和有效性？◆對內(nèi)部審核中發(fā)◆對內(nèi)部審核中覺察的不符合是否采√√現(xiàn)的不符合是否采取了訂正措施取了訂正措施？◆實行的訂正措施是否按期完成？√◆對訂正措施的初稿效果是否進展了√驗證，有無記錄？◆驗證結果是否報告了相關部門？√檢 查結果記錄ISO9001ISO14001OHSAS18001ISO9001ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問文件現(xiàn)場檢 查結果記錄條款條款條款查閱檢查8.2.3過程的監(jiān)視和測量◆過程的監(jiān)視和測量的籌劃和實施◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程◆是否確定了監(jiān)視和測量的工程及標準？監(jiān)視和測量的工程是否包括影響過程力量的各種因素，如人、機、料、法、環(huán)、測等？◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法？承受的方法是否能對過程持滿足其預定目的的力量進展證明？◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？◆是否確定了監(jiān)視和測量活動所需的資源和裝置？◆是否確定了監(jiān)視和測量結果對過程力量進展評價？◆過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√√√√√√√√√◆過程力量未到達要求時的處理◆監(jiān)視和測量結果未到達要求時，是否實行了訂正和訂正措施？◆訂正和訂正措施的效果如何？√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查8.2.4◆有無產(chǎn)品的監(jiān)視◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測量的√產(chǎn)品的監(jiān)視和測量和測量的規(guī)定文件規(guī)定？◆是否規(guī)定了需進展監(jiān)視和測量的產(chǎn)品實施階段，是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)√視和測量的工程、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否對監(jiān)視和測量結果的處理作出了明確規(guī)定？◆是否規(guī)定記錄應指明應有權放行產(chǎn)√√品的人員？◆對于授權人員〔或顧客〕批準放行產(chǎn)品和交付效勞的特例狀況，組織是√如何進展掌握的？◆進貨檢驗◆有無進貨檢查的規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的工程、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以√及檢驗人員的資格要求？◆是否對全部進貨都進展了檢查？√√◆檢驗記錄能否證明符合驗收準則的√要求？◆檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查8.2.4◆對進貨檢驗中的不合格品是如何處√產(chǎn)品的置的，是否要求供給商實行糾下措監(jiān)視和測量施？◆供給商是否按要求供給合格證據(jù)/√◆因生產(chǎn)急需而來不及進展進貨檢驗√的物資是如何處置的？對緊急放行的產(chǎn)品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的？◆過程產(chǎn)品檢驗◆有無過程檢驗的規(guī)定？是否規(guī)定了√√檢查的工程、地點、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留下的記錄以及檢驗人員的資格要求？◆是否存在工序完工檢驗未完成就轉`√序的狀況？是否規(guī)定了例外轉序的情況？◆檢驗記錄能否證明符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任√人的簽名？◆最終產(chǎn)品檢驗◆是否有檢驗標準/作業(yè)指導書？√◆檢測設備和工具是否處于有效期√內(nèi)？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款8.2.4條款條款◆最終產(chǎn)品檢驗◆是否全部的檢驗完成后才放行產(chǎn)查閱√檢查√產(chǎn)品的品？監(jiān)視和◆檢驗記錄能否證明符合驗收準則的√測量要求？◆檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任√人的簽名？◆檢驗記錄的治理◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點、√√條件是否適宜？◆記錄是否工程清楚，數(shù)據(jù)齊全，是√否能夠證明符合驗收準則的要求？◆檢驗記錄是否標明負責產(chǎn)品放行的√4.5.14.5.1授權責任者？◆是否建立并保持績效及法律法規(guī)符√監(jiān)測和測績效測量和康安全績效和法律合性監(jiān)視和測量的程序？量監(jiān)視法規(guī)符合性監(jiān)視和◆程序是否掩蓋了具有重大環(huán)境影√√測量的程序響、重大風險的運行與活動的關鍵特性？◆通過以具有重大環(huán)境影響、重大風√險的運行與活動的關鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體√的規(guī)定？◆監(jiān)視的測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要√求？一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001 OHSAS18001條款 條款 條款

檢查內(nèi)容

是否 參考適用 文件

檢查方法提問

文件 查閱

檢 查結果記錄4.5.1 4.5.1監(jiān)測和測績效測量和量 監(jiān)視

◆是否對組織的目的完成狀況進展例行檢查？

◆能否追蹤目標及指標的執(zhí)行狀況？ √◆是否對治理方案執(zhí)行狀況進展追 √蹤？安康安全日常動作進展檢查？◆是否檢查運行掌握程序？結果如何？◆是否檢查應急預備與響應程序的執(zhí)行狀況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結果？√√√◆對重點工序、設備的日常監(jiān)測，是否有記錄？√√〔如噪聲強進行測定◆有無測定記錄◆外部工程監(jiān)測是否由具有資格的單位進展？√√◆是否認期評價法◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合狀況？◆是否執(zhí)行了規(guī)定？√√√◆評價標準是如何確定的？◆評價工作何時、由誰進展的？◆評價結果是否有記錄？◆評價信息是否向有關部門準時通報？√√√√√一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001一體化治理體系要求ISO9001 ISO14001OHSAS18001檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問檢查方法文件現(xiàn)場條款條款條款查閱檢查4.5.14.5.1◆有無對事故、疾◆程序有無規(guī)定?√監(jiān)測和測量績效測量和監(jiān)視績效的歷史證據(jù)的◆是否執(zhí)行了規(guī)定?◆統(tǒng)計監(jiān)視的結果是否記錄?√√√統(tǒng)計監(jiān)視？◆是否就統(tǒng)計監(jiān)視的結果適時實行糾√正措施?◆監(jiān)測特別時如何◆是否明確的報告程序?向誰報告?√處置？◆消滅了特別之后是否實行了處置措施?◆處置是否生效?◆是否有記錄?√√√√8.3不合格◆是否制定了不合格品掌握程序◆是否有對不合格品掌握的文件化程序,是否符合標準要求和手冊規(guī)定?√品的控◆程序文件對合格的標識、記錄、評√制價、隔離、處置及通知有關部門是否作出了明確規(guī)定？◆如何進展不合格◆