第八章貿(mào)易政策效應(yīng)

第八章貿(mào)易政策經(jīng)濟(jì)效應(yīng)岳咬興教授yxyue777@

第一節(jié)貿(mào)易政策效應(yīng)分析工具

及主要指標(biāo)一、關(guān)稅效益分析基礎(chǔ)---國際市場價(jià)格的形成(一)進(jìn)口需求曲線與出口供給曲線進(jìn)口需求曲線表示本國消費(fèi)需求與進(jìn)口價(jià)格之間的關(guān)系。在自由貿(mào)易條件下，當(dāng)國際市場價(jià)格與國內(nèi)均衡價(jià)格相等時(shí)，進(jìn)口需求為零。出口供給曲線表示在一定價(jià)格水平出口國可向世界供應(yīng)的最大的出口量。

1．圖8-1:進(jìn)口需求曲線

QP

PQMDDSAPAP2P1S2D2D2–S22S1D1D1–S112．圖8-2:外國出口供給曲線P2P*AD*S*P1XS

P

P

QQS*2–D*2S*2D*2D*1S*1S*1–D*13．國際市場價(jià)格決定圖8-3:世界供求均衡XS

PQMDPWQW1（二）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余（1）消費(fèi)者剩余是指消費(fèi)者實(shí)際購買支付的價(jià)格與他愿意支付價(jià)格購買之間差異所獲得的收益。（2）生產(chǎn)者剩余是指由于母國征稅，提高了國內(nèi)市場價(jià)格，生產(chǎn)者實(shí)際銷售價(jià)格高于其愿意銷售價(jià)格之間的差所獲得的收益。（二）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余abP1P2DPQQ2Q1圖8-4:消費(fèi)者剩余（二）消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余圖8-5:生產(chǎn)者剩余cdP2P1S

P

QQ2Q1二、衡量貿(mào)易政策效應(yīng)的主要指標(biāo)任何貿(mào)易政策均是對完全和充分自由貿(mào)易狀態(tài)的一種扭曲，因此貿(mào)易政策力度也就是貿(mào)易政策的扭曲程度。貿(mào)易政策扭曲度的相反概念是貿(mào)易開放程度，一系列指標(biāo)反映了貿(mào)易政策實(shí)施產(chǎn)生的扭曲程度。（一）反映一國貿(mào)易開放程度的一些概念和公式1.貿(mào)易開放度（TradeOpenness）是衡量一國某年進(jìn)出口貿(mào)易金額在該國當(dāng)年GDP總額中占多大比重的概念，表達(dá)公式是：貿(mào)易開放度=Mi+Xi/GDPi

貿(mào)易開放度又被稱為對外貿(mào)易依存度.2.進(jìn)口滲透率

（ImportPenetrationRatios）衡量一國某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）國內(nèi)消費(fèi)數(shù)量中進(jìn)口所占比重的概念。進(jìn)口滲透率=Mj/Qcj

公式中Mj為該國某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的進(jìn)口數(shù)量；

Qcj為該年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的國內(nèi)消費(fèi)數(shù)量。

3.出口率(ExportPerformance)衡量一國某年某種產(chǎn)業(yè)（或者產(chǎn)品）的出口在當(dāng)年產(chǎn)量中間占了多大比重的指標(biāo)。出口率=Xj/Qfj

公式中Xj為該國某年j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的出口數(shù)量，

Qfj為該國j產(chǎn)業(yè)（或者j產(chǎn)品）的國內(nèi)生產(chǎn)數(shù)量。

（二）名義保護(hù)稅率和有效保護(hù)稅率1、名義保護(hù)率（NominalRateProtection）是指由于實(shí)行對某一商品保護(hù)而引起的國內(nèi)市場價(jià)格超過國際市場價(jià)格的部分與國際市場價(jià)格的百分比，也稱“內(nèi)涵稅率”（ImplicitTariff）。通常是指海關(guān)稅則所顯示的稅率。（二）名義保護(hù)稅率和有效保護(hù)稅率2.關(guān)稅的有效保護(hù)率（EffectiveRateofProtection）又稱實(shí)際保護(hù)率，指的是名義稅率對某最終產(chǎn)品組裝業(yè)所起到的實(shí)際保護(hù)程度。也就是由于整個(gè)關(guān)稅制度（結(jié)構(gòu)性關(guān)稅）而引起的國內(nèi)加工增值部分與自由貿(mào)易條件下加工增值部分相比的百分比。計(jì)算公式：ERP=(V’–V)/V×100％

ERP就是關(guān)稅的有效保護(hù)率或者實(shí)際保護(hù)率V’是國內(nèi)加工增值，V國際加工增值通過名義稅率計(jì)算有效保護(hù)率ERP=(V’-V)/V=(PaTa-PcTc)/(Pa-Pc)

經(jīng)整理得ERP=Ta+(Ta-Tc)Pc/(Pa-Pc)

Ta和Tc分別是該最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品進(jìn)口的名義關(guān)稅稅率。Pa和Pc分別為最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品國際市場價(jià)格Ta-Tc為最終產(chǎn)品進(jìn)口時(shí)的名義稅率和中間投入品進(jìn)口名義稅率之間的差別，通常稱為關(guān)稅分岔（Tariffwedge）n個(gè)中間產(chǎn)品的有效保護(hù)計(jì)算ERP=（PaTa-∑PcTc）（Pa-∑Pc

）∑PcTc表示n個(gè)中間產(chǎn)品在進(jìn)口國征稅后的價(jià)格總和，∑Pc表示進(jìn)口中間產(chǎn)品的國際價(jià)格的總和。

（三）非關(guān)稅措施的覆蓋面指數(shù)和頻率指數(shù)（NonTariffMeasures，NTMs）

反映一國在某一時(shí)間（如某年）對來自他國的進(jìn)口商品采用的非關(guān)稅措施情況，即非關(guān)稅措施覆蓋的進(jìn)口商品在所有進(jìn)口商品中占的比重有多大。公式如下：

Cjt=〔∑(Dit?ViT)/

(∑ViT)〕?100%

i為某進(jìn)口國進(jìn)口商品的關(guān)稅稅號，i=1→n；t表示進(jìn)口國對來自j出口國的商品采用NTMs的那一年；j為某一出口國；Dit是一個(gè)亞變量，其值在有NTMs時(shí)為1，沒有NTMs時(shí)為零；ViT則指ｉ稅號進(jìn)口商品價(jià)值在該進(jìn)口國所有進(jìn)口商品價(jià)值中占的權(quán)重即百分比

（三）非關(guān)稅措施的覆蓋面指數(shù)和頻率指數(shù)（NonTariffMeasures，NTMs）為了避免以權(quán)重為特色的覆蓋面公式所容易引起的誤解，可以把公式改造成表示NTMs使用頻率的公式Fjt=〔∑(Dit?MiT)/

(∑MiT)〕?100

用MiT代替了ViT。MiT也是一個(gè)表示有沒有進(jìn)口的亞變量：在有進(jìn)口時(shí)其值為1，沒有進(jìn)口時(shí)為零。這樣，頻率指數(shù)值Fjt的大小就直接表示進(jìn)口國對來自j國出口商品使用NTMs的次數(shù)是否頻繁，其取值范圍也是0%到100%。

（四）非關(guān)稅措施的關(guān)稅等值(略）關(guān)稅等值（TheTariffEquivalent,TE）指這樣一種量化方法：把五花八門的非關(guān)稅措施導(dǎo)致的國內(nèi)市場上某種進(jìn)口商品進(jìn)口數(shù)量的減少和國內(nèi)銷售價(jià)格的提高，統(tǒng)一用相應(yīng)程度的名義關(guān)稅稅率來量化。TE力度的量化方法的分析思路：NTMs所造成的價(jià)格扭曲必然帶來壟斷利潤或者租（rent），這個(gè)租同正常的進(jìn)口價(jià)格之比就是TE。這里，通常用此CIF價(jià)格即到岸價(jià)來表示正常的進(jìn)口價(jià)格。第二節(jié)關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一、局部均衡條件下關(guān)稅的基本效應(yīng)局部均衡分析（PartialEquilibriumAnalysis）是在假設(shè)其他條件不變情況下，對于單一市場進(jìn)行個(gè)別分析，側(cè)重的是特定商品的價(jià)格與產(chǎn)出的決定，也即供給曲線與需求曲線的關(guān)系。一、局部均衡條件下關(guān)稅的基本效應(yīng)

（一）小國條件下征收進(jìn)口關(guān)稅的效應(yīng)分析進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，要區(qū)分不同的利益集團(tuán)不同的利害關(guān)系。如果對進(jìn)口商品征收金額為t的從量稅，在進(jìn)口國是一個(gè)小國的情況下，可以從這樣三個(gè)方面來分析該國三個(gè)不同的利益群體之利弊得失。生產(chǎn)效應(yīng)，首先，分析該進(jìn)口商品國內(nèi)生產(chǎn)者的福利變化。由于進(jìn)口關(guān)稅使得該國該商品在國內(nèi)市場上的價(jià)格從圖8-6縱軸上的Pw提高到了Pt，因此生產(chǎn)者剩余也增加了面積a。

一、局部均衡條件下關(guān)稅的基本效應(yīng)

（一）小國條件下征收進(jìn)口關(guān)稅的效應(yīng)消費(fèi)效應(yīng)，是該國該進(jìn)口商品國內(nèi)消費(fèi)者的福利變化。由于國內(nèi)價(jià)格因?yàn)殛P(guān)稅的征收而提高，使得該國的消費(fèi)者剩余減少了面積（a+b+c+d）。財(cái)政收入效應(yīng)，是該國政府部門因?yàn)殛P(guān)稅而增加了財(cái)政收入。在圖7-1中，進(jìn)口關(guān)稅使得進(jìn)口數(shù)量從S1D1減少到S2D2，在稅率為t的情況下，政府的關(guān)稅收入為面積c。小國征收進(jìn)口關(guān)稅對本國福利的影響總體福利效應(yīng)，把該國各利益集團(tuán)的所得所失相加，可以知道進(jìn)口關(guān)稅最終使得該國福利的凈變化是損失了面積（b+d）（市場扭曲損失：國民經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者的絕對損失）。圖8-6：小國進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析SPrice,PQuantity,QDPtPWImportsaftertariffS1D1D2S2abcdtPd一、局部均衡條件下關(guān)稅的基本效應(yīng)

（二）大國進(jìn)口征稅的貿(mào)易條件效應(yīng)

大國的進(jìn)口關(guān)稅會迫使其貿(mào)易伙伴把出口價(jià)格降低到原先世界市場價(jià)格Pw以下。取得貿(mào)易條件改善效應(yīng)。在圖8-7中，我們用Pw*＜Pw來表示這種情況。在Pw*這個(gè)進(jìn)口價(jià)格水平上，大國在征收稅率為t的關(guān)稅后，進(jìn)口數(shù)量是S2D2。政府的關(guān)稅收入是（c+e），與小國相比，這塊面積e是大國貿(mào)易條件改善的得益。盡管大國對該進(jìn)口商品征收的稅率還是t，但是因?yàn)槌隹趪闹鲃幼寖r(jià)，Pt已經(jīng)更接近于Pw，國內(nèi)的生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余都有所減少。圖8-7：大國進(jìn)口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)PTPWPW*bcdeDa=消費(fèi)者損失(a+b+c+d)=生產(chǎn)者剩余(a)=政府收入(c+e)QTD2S2SS1D1Price,PQuantity,Q二、關(guān)稅成本和凈福利效應(yīng)（一）關(guān)稅的收益和成本進(jìn)口國征稅的收益主要表現(xiàn)在對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)帶來的生產(chǎn)者剩余的增加，以及政府獲得財(cái)政收入，即關(guān)稅收入，如果是大國征稅還能帶來貿(mào)易條件效應(yīng)的收益。貿(mào)易政策需付出代價(jià)，一般稱之為貿(mào)易政策成本（或稱關(guān)稅成本、保護(hù)成本）。關(guān)稅成本包括有形的和無形的，有形的關(guān)稅成本就是征關(guān)稅的行政和管理費(fèi)用；無形的關(guān)稅成本就是實(shí)施關(guān)稅所帶來的負(fù)面效應(yīng)，即（b+d）部分（市場扭曲損失：國民經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者的絕對損失）。

（二）關(guān)稅的凈福利效應(yīng)征稅既有有利于國內(nèi)生產(chǎn)的一面，同時(shí)又必須付出成本，衡量一國征稅的凈效益，可以通過由于征稅所產(chǎn)生的貿(mào)易條件收益與效益損失的比較。即當(dāng)e-(b+d)大于零則為凈收益，否則為凈損失。由于小國不產(chǎn)生貿(mào)易條件收益，其國民經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者的凈損失無法得到補(bǔ)償。圖8-8:關(guān)稅的凈福利效益PTPWP*TbdeD=效益損失(b+d)=貿(mào)易條件收益(e)進(jìn)口量sSPQ三、出口關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)一國征收出口稅的目的是限制出口，減少出口的供給。假設(shè)小國征收出口稅不影響國際市場價(jià)格，會對國內(nèi)生產(chǎn)者、消費(fèi)者和政府三方面產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。出口大國征收出口關(guān)稅，會提高國際市場價(jià)格，從而提高了進(jìn)口國的進(jìn)口價(jià)格，這樣出口關(guān)稅部分轉(zhuǎn)為進(jìn)口國消費(fèi)者的剩余減少四、最適關(guān)稅

（TheOptimumTariff）所謂最適關(guān)稅也稱為最優(yōu)關(guān)稅，就是能使征稅國達(dá)到最高經(jīng)濟(jì)福利水平關(guān)稅，從某種意義上說就是所設(shè)置的關(guān)稅既能起到充分的保護(hù)作用，又不至于發(fā)生國民利益的凈損失，關(guān)稅所引起的額外損失能從所獲得的額外利益的補(bǔ)償最適關(guān)稅必然在禁止性關(guān)稅與無關(guān)稅之間。如果外國的供給彈性趨于無窮大（征稅國是小國的條件），那么，進(jìn)口國的最適關(guān)稅就等于零第三節(jié)、非關(guān)稅壁壘措施的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

一、配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)(一)實(shí)施進(jìn)口配額的目的第一，限制進(jìn)口總量，改善國際收支。第二，防止外國實(shí)行外匯傾銷，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和穩(wěn)定物價(jià)。第三，促成集團(tuán)經(jīng)濟(jì)，以達(dá)到貿(mào)易互惠互利。（二）進(jìn)口配額一般效應(yīng)保護(hù)生產(chǎn)效果。

與關(guān)稅相同，對進(jìn)口實(shí)施配額管理提高了進(jìn)口商品的價(jià)格也導(dǎo)致國內(nèi)市場價(jià)格上升，生產(chǎn)者剩余增加

消費(fèi)者剩損失增加。價(jià)格提高以后，消費(fèi)者支出增加，并且部分消費(fèi)者應(yīng)價(jià)格提高而退出消費(fèi)，形成消費(fèi)者的絕對損失，消費(fèi)者總損失為（a+b+c+d),其中a轉(zhuǎn)移為生產(chǎn)者剩余，c成為配額租金。國民經(jīng)濟(jì)的絕對損失d,指由于低效益企業(yè)的投入生產(chǎn)可能可帶來資源配置的不合理而產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)。

PdPWbcdDemandaQ4Q3SupplyQ1Q2Price,Quantity圖8-9進(jìn)口配額效應(yīng)Importquota:=consumerloss(a+b+c+d)=producergain(a)=quotarents(c)（三）進(jìn)口配額的貿(mào)易條件效應(yīng)

在大國實(shí)行絕對進(jìn)口配額的情形下，它不僅能限制外國商品進(jìn)入本國市場，還可能造成世界市場同類商品充斥，導(dǎo)致國際市場價(jià)格下跌。