證券法、公司法相關(guān)測試

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1.《證券法》以證券市場各類參與主體為適用對象，其核心旨在（）。[5分]

A保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益

B擴(kuò)大市場規(guī)模，為銀行業(yè)改革服務(wù)

C打擊各種金融犯罪，為反洗錢工作提供法律保障

D為資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高保險業(yè)公司質(zhì)量

2.下列法律中，規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易的是（）。[5分]

A《中華人民共和國保險法》

B《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

C《中華人民共和國證券法》

D《中華人民共和國證券投資基金法》

3.根據(jù)《證券法》，為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，（）維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。[5分]

A保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B支持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷壯大

C保障證券交易價格的穩(wěn)定

D保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

4.下列事項中，不屬于《證券法》適用范圍的是（）。[5分]

A境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易

B政府債券、證券投資基金份額的上市交易

C資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法

D房產(chǎn)、土地的發(fā)行、交易

5.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行和交易必須遵循的原則不包括（）。[5分]

A公開

B公平

C公正

D公益

6.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。[5分]

A自愿

B有償

C營利性

D誠實信用

7.證券的下列發(fā)行、交易行為中，屬于《證券法》禁止的是（）。[5分]

A關(guān)聯(lián)交易

B使用杠桿

C操縱證券市場

D大宗交易

8.根據(jù)《證券法》，下列情形中，屬于公開發(fā)行證券的是（）。[5分]

A定向增發(fā)

B向累計超過五十人的特定對象發(fā)行證券

C向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券

D向不特定對象發(fā)行證券

9.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是（）。[5分]

A單位和個人經(jīng)備案程序，可以公開發(fā)行證券

B向特定對象發(fā)行證券的，屬于公開發(fā)行

C向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，為公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)

D非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式

10.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，錯誤的是（）。[5分]

A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊

B向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

C證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定

D非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

11.根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)，為公開發(fā)行。[5分]

A100

B200

C300

D500

12.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合條件并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請，根據(jù)《證券法》，下列文件中，不是必須要報送的是（）。[5分]

A公司季度報告

B發(fā)起人協(xié)議

C招股說明書

D公司章程

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的說法，正確的是（）。[5分]

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率

C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告

14.根據(jù)《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門，依照法定條件負(fù)責(zé)（）的注冊。[5分]

A證券發(fā)行申請

B股票研究報告發(fā)布申請

C股票流通申請

D債券質(zhì)押申請

15.根據(jù)《證券法》，下列條件中，不屬于首次公開發(fā)行新股條件的是（）。[5分]

A公司近三年連續(xù)盈利

B公司具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)

C實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)等情形

D控股股東最近三年不存在破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪

16.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。[5分]

A公司凈資產(chǎn)得不低于人民幣三千萬元

B累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

17.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請（）擔(dān)任保薦人。[5分]

A咨詢機(jī)構(gòu)

B評級機(jī)構(gòu)

C證券公司

D行業(yè)專家

18.根據(jù)《證券法》，具有下列情形的公司中，可以公開發(fā)行公司債券的是（）。[5分]

A對已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B對已公開發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D公司累計債券余額超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

19.根據(jù)《證券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券的是（）。[5分]

A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

C依照法律法規(guī)，變更公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十

20.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券條件的說法，錯誤的是（）。[5分]

A發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

B公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

C經(jīng)董事會同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

21.根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。[5分]

A中國證監(jiān)會

B監(jiān)事會

C證券業(yè)協(xié)會

D股東大會

22.根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變招股說明書所列募集資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。[5分]

A董事會

B股東大會

C監(jiān)事會

D總經(jīng)理辦公會

23.根據(jù)《證券法》，由證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（）。[5分]

A證券包銷

B證券自銷

C證券直銷

D證券代銷

24.根據(jù)《證券法》，證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（）。[5分]

A證券包銷

B證券代銷

C證券經(jīng)銷

D證券銷售

25.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)方式的說法，錯誤的是（）。[5分]

A證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D證券公司在代銷期內(nèi)，可以為本公司預(yù)留所代銷的證券

26.根據(jù)《證券法》，下列屬于證券承銷業(yè)務(wù)的方式是（）。[5分]

A證券自銷

B證券代銷

C證券注銷

D證券回購

27.根據(jù)《證券法》，保薦人的管理辦法由（）規(guī)定。[5分]

A證券公司

B國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會

C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D財政部

28.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的是（）。[5分]

A公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊；未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

B股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的百分之五十的，為發(fā)行失敗

C證券的代銷、包銷期限最長不得超過六個月

D證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

29.根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）。[5分]

A60日

B90日

C6個月

D1年

30.根據(jù)《證券法》，股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。[5分]

A五十

B六十

C七十

D八十

31.根據(jù)《證券法》，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（）確定。[5分]

A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B證券交易所

C投資者

D發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

32.根據(jù)《證券法》，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用（）。[5分]

A集中競價交易方式

B公開的交易方式

C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

33.根據(jù)《證券法》，下列人員中，在6個月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（）。[5分]

A上市公司的董事

B上市公司高級管理人員

C上市公司控股股東

D持有上市公司3%股份的自然人

34.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，正確的是（）。[5分]

A股票、公司債券及其他證券，只能在證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

35.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券信息披露的說法，正確的是（）。[5分]

A持有公司3%的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人

B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)可以買賣、公開投資者的信息

C因職務(wù)可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所的有關(guān)人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人

D非公開發(fā)行證券可以采用廣告和公開勸誘方式

36.根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在（）交易。[5分]

A依法設(shè)立的證券交易所或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所

B銀行

C基金公司

D信托公司

37.根據(jù)《證券法》，股份有限公司申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）申請，依法審核同意后雙方簽訂上市協(xié)議。[5分]

A國家發(fā)改委

B證券交易所

C地方金融辦

D省級人民政府

38.根據(jù)《證券法》，申請證券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。[5分]

A證券交易所

B國務(wù)院

C省級人民政府

D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

39.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券上市的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議

B證券交易所根據(jù)省級以上人民政府的決定安排政府債券上市交易

C申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件

D證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的經(jīng)營年限、財務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求

40.根據(jù)《證券法》，下列要求中，不屬于證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件的是（）。[5分]

A發(fā)行人的經(jīng)營年限

B發(fā)行人的財務(wù)狀況

C發(fā)行人的最高公開發(fā)行比例

D發(fā)行人的公司治理、誠信記錄

41.根據(jù)《證券法》，上市交易的證券有終止上市情形的，由（）按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。[5分]

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B證券交易所

C國務(wù)院

D省級人民政府

42.證券交易所決定終止證券上市交易的，根據(jù)《證券法》，下列說法，錯誤的是（）。[5分]

A由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易

B應(yīng)當(dāng)及時公告

C應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批

43.對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。[5分]

A可以向證券交易所所在地的仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

B可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

C可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請行政復(fù)議

D可以向證券交易所所在地的中級人民法院提起訴訟

44.上市交易的證券，有終止上市情形的，根據(jù)《證券法》，下列說法，錯誤的是（）。[5分]

A由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易

B應(yīng)報請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批

C證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時公告

D對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

45.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。[5分]

A發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員

B發(fā)行人的無法接觸到內(nèi)幕信息的普通員工

C持有公司5%股份的個人股東

D發(fā)行人控股公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

46.根據(jù)《證券法》，下列人員中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。[5分]

A證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的無關(guān)人員

B因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之五以上股份的自然人

47.根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。[5分]

A3%

B5%

C7%

D10%

48.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，（）該公司的證券。[5分]

A不得買入，但可以賣出

B可以公開買賣

C不得買賣

D僅可以大宗交易方式買賣

49.根據(jù)《刑法》，下列行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的是（）。[5分]

A非內(nèi)幕人員盜取內(nèi)幕信息而建議他人買賣股票

B上市公司監(jiān)事在內(nèi)幕信息公告前買賣公司股票

C非內(nèi)幕知情人根據(jù)公開披露信息買賣股票

D行業(yè)協(xié)會工作人員利用因職務(wù)便利獲取的重要未公開信息，暗示他人買賣證券

50.下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。[5分]

A證券公司員工以他人名義為自己買賣證券

B證券公司利用資金、信息優(yōu)勢，影響證券交易價格

C發(fā)行人的董事向他人透露公司分立決定的內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

D證券公司將自營資金與資管資金混合操作

51.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。[5分]

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

B沒有違法所得的，給予警告

C單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

D證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款

52.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔(dān)的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。[5分]

A責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

B沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款

C單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款

D單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人

53.根據(jù)《證券法》，下列事項中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[5分]

A已公開披露的公司分配股利的計劃

B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十

D公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施

54.根據(jù)《證券法》，證券交易活動的下列信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。[5分]

A涉及發(fā)行人經(jīng)營的尚未公開的信息

B涉及發(fā)行人財務(wù)的尚未公開的信息

C對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息

D涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃，對該發(fā)行人證券的市場價格沒有重大影響的尚未公開的信息

55.根據(jù)《證券法》，上市公司下列事件中，不屬于重大事件的是（）。[5分]

A公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

B公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

C公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額百分之十五

D公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

56.某上市公司董事長在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行該上市公司的證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。[5分]

A合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

B合法，因該行為不違反交易自由、風(fēng)險自擔(dān)的原則

C不合法，因該行為屬于操縱證券市場的行為

D不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

57.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。[5分]

A與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

B利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易

C利用自己的投資研究能力買賣股票

D利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場

58.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。[5分]

A單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

B在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

C不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報

D對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進(jìn)行合法的證券交易

59.根據(jù)《證券法》，下列行為中，屬于操縱證券市場的是（）。[5分]

A某上市公司分配股利、增資的計劃，投資者尚未得知，張某作為該上市公司的高級管理人員，知曉該信息后，建議其岳父買賣該上市公司股票

B王某利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，以獲利為目的，大量交易該未公開信息所涉股票

C李某以減持股票獲利為目的，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，影響股票交易價格和交易量

D劉某作為上市公司董事，在賣出本公司股票一個月后又買入

60.根據(jù)《證券法》，下列交易行為中，不違反規(guī)定的是（）。[5分]

A違背客戶的委托為其買賣證券

B投資者違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券

C出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易

D國有獨資公司經(jīng)國家有關(guān)部門授權(quán)或批準(zhǔn)買賣上市交易的股票

61.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易行為的說法，錯誤的是（）。[5分]

A禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場

B禁止證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

C編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

D傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

62.根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的行為，證券公司的下列行為中，不屬于禁止行為的是（）。[5分]

A具備融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司為客戶提供融資

B不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件

C為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

D未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

63.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于禁止性行為的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶從事證券交易

B證券公司及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查明責(zé)任人和交易細(xì)節(jié)后，向證券交易所報告

C任何單位和個人不得違反規(guī)定，借用他人的證券賬戶從事證券交易

D證券公司員工不得接受客戶的全權(quán)委托為其買賣證券

64.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，正確的是（）。[5分]

A收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

B在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約，但須及時公告

C采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

D采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可采取超出要約的條件買入被收購公司的股票

65.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于要約收購的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出收購要約

B依照規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明相關(guān)事項

C收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過九十日

D收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易

66.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）不得轉(zhuǎn)讓。[5分]

A12個月內(nèi)

B18個月內(nèi)

C24個月內(nèi)

D36個月內(nèi)

67.根據(jù)《證券法》，在上市公司收購中，采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[5分]

A10%

B20%

C30%

D50%

68.根據(jù)《證券法》，投資者持有一個上市公司已發(fā)行股份的5％以后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（）時，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報告和公告。[5分]

A2％

B3％

C4％

D5％

69.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[5分]

A1%

B5%

C10%

D15%

70.根據(jù)《證券法》，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。[5分]

A1%

B2%

C3%

D5%

71.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[5分]

A10%

B20%

C30%

D50%

72.根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有（）。[5分]

A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏

B盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

C盈利預(yù)測、誤導(dǎo)性陳述或遺漏

D虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

73.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的說法，錯誤的是（）。[5分]

A信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人可以選擇在境外或境內(nèi)證券交易場所之一披露相關(guān)信息

C發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)

D依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱

74.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的說法，錯誤的是（）。[5分]

A信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，不得提前向任何單位和個人泄露

B任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息

C除依法需要披露的信息之外，信息披露義務(wù)人不得自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息

D信息披露義務(wù)人披露的信息，不得誤導(dǎo)投資者

75.根據(jù)《證券法》，上市公司通過（）形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。[5分]

A年度報告、中期報告、臨時公告

B新聞發(fā)布會

C記者招待會

D投資者路演推介會

76.根據(jù)《證券法》，上市公司的下列文件中，屬于定期報告的是（）。[5分]

A月度報告

B中期報告

C對外投資公告

D招股說明書

77.根據(jù)《證券法》，上市公司年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。[5分]

A3

B4

C5

D6

78.根據(jù)《證券法》，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向證券交易所報送中期報告。[5分]

A1個月

B2個月

C3個月

D4個月

79.根據(jù)《證券法》，下列事項中必須以臨時報告形式公告的是（）。[5分]

A董事辭職

B中層干部辭職

C公司經(jīng)營范圍的變化

D持有公司4%股份的股東，其持有股份情況發(fā)生變化

80.根據(jù)《證券法》，上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進(jìn)行審核并提出書面審核意見。[5分]

A監(jiān)事

B信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人

C獨立董事、高級管理人員

D注冊會計師

81.根據(jù)《證券法》，發(fā)行上市交易公司債券的公司發(fā)生下列事項時，不需以臨時報告形式公告的是（）。[5分]

A債券信用評級發(fā)生變化

B發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況

C某中層干部辭職

D生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

82.根據(jù)《證券法》，下列屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的重大事件的是（）。[5分]

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B公司某項業(yè)務(wù)微虧

C公司四分之一的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D公司在一年內(nèi)出售資產(chǎn)達(dá)到公司資產(chǎn)總額的百分之二十五

83.根據(jù)《證券法》，依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在（）發(fā)布。[5分]

A當(dāng)?shù)刈畲髨蠹?/p>

B證券專業(yè)網(wǎng)站

C證券交易場所的網(wǎng)站和符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件的媒體

D電視電臺

84.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失，下列關(guān)于賠償責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。[5分]

A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

85.根據(jù)《證券法》，上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照（）分配現(xiàn)金股利。[5分]

A控股股東的要求

B公司章程的規(guī)定

C公司內(nèi)部制度的規(guī)定

D職工代表大會的決定

86.根據(jù)《證券法》，下列機(jī)構(gòu)或人員中，不屬于可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利的是（）。[5分]

A上市公司監(jiān)事會

B上市公司董事會

C上市公司獨立董事

D上市公司持有1%以上有表決權(quán)股份的股東

87.根據(jù)《證券法》，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟。[5分]

A5

B10

C20

D50

88.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是（）。[5分]

A證券交易所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場層次

B實行會員制的證券交易所在其存續(xù)期間，可以根據(jù)理事會的決議將其財產(chǎn)積累定期分配給會員

C證券交易所履行自律管理職能，應(yīng)當(dāng)遵守社會公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場的公平、有序、透明

D證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣

89.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，正確的是（）。[5分]

A證券交易所設(shè)立的風(fēng)險基金由中國投資者保護(hù)基金公司管理

B證券交易所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定

C證券交易所制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D證券交易所總經(jīng)理由證券交易所理事會選舉產(chǎn)生，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

90.根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易保障和證券交易行情管理的說法，錯誤的是（）。[5分]

A證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，實時公布證券交易即時行情

B證券交易所應(yīng)按交易日制作證券市場行情表，予以公布

C證券交易即時行情的權(quán)益由衛(wèi)星通信公司依法享有

D未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

91.根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。[5分]

A證券公司為投資者開立賬戶，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對投資者提供的身份信息進(jìn)行核對

B投資者可以使用實名開立的賬戶進(jìn)行交易，也可以使用非實名開立的賬戶進(jìn)行交易

C投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議

D證券公司根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任

92.根據(jù)《證券法》，下列有關(guān)證券交易規(guī)則的說法，錯誤的是（）。[5分]

A證券交易所對按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任

B按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變其交易結(jié)果，證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施的除外

C交易結(jié)果改變的，對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除

D因不可抗力而影響證券交易正常進(jìn)行時，為維護(hù)證券交易正常秩序和市場公平，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時停市等處置措施，并應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告

93.根據(jù)《證券法》，在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的規(guī)則是指（）。[5分]

A資格限制

B同業(yè)禁止

C回避

D證券市場禁入

94.根據(jù)《證券法》，（）提供滬、深證券交易所上市證券集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。[5分]

A中國證券業(yè)協(xié)會

B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C中國證券監(jiān)督管理委員會

D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

95.根據(jù)《證券法》，（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。[5分]

A全國人大

B國務(wù)院

C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D中國人民銀行

96.根據(jù)《證券法》，依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。[5分]

A中國證券業(yè)協(xié)會

B中國人民銀行

C中國證監(jiān)會

D中國銀保監(jiān)會

97.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

C公司是按照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

D公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

98.根據(jù)《公司法》，公司的類型不包括（）。[5分]

A有限責(zé)任公司

B股份有限公司

C一人有限責(zé)任公司和國有獨資公司

D合伙企業(yè)

99.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司類型的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司包括依法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司

B有限責(zé)任公司不包括國有獨資公司

C有限責(zé)任公司包括一人有限責(zé)任公司

D公司包括依法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司

100.根據(jù)《公司法》，公司是（），有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。[5分]

A機(jī)關(guān)法人

B社會團(tuán)體法人

C企業(yè)法人

D公益組織

101.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的股東以其（）為限對公司承擔(dān)責(zé)任。[5分]

A認(rèn)購的股份

B自有資金

C全部資產(chǎn)

D取得的分紅

102.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其（）對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。[5分]

A出資人財產(chǎn)

B股東財產(chǎn)

C經(jīng)營資產(chǎn)

D全部財產(chǎn)

103.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的法人財產(chǎn)權(quán)的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)

B公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資比例為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

104.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司的子公司與分公司的說法，正確的是（）。[5分]

A前者是法人，后者不是法人

B后者是法人，前者不是法人

C兩者都不是法人

D兩者都是法人

105.根據(jù)《公司法》，公司（）為公司成立日期。[5分]

A創(chuàng)立大會通過日期

B營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C股東協(xié)議簽署日期

D驗資報告出具日期

106.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的成立日期是（）。[5分]

A股東完成繳納出資日期

B法定驗資機(jī)構(gòu)驗資日期

C營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

D公司章程簽署日期

107.根據(jù)《公司法》，公司以（）所在地為公司住所。[5分]

A主要經(jīng)營

B公司登記

C公司主要辦事機(jī)構(gòu)

D公司章程確定的

108.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）。[5分]

A經(jīng)理

B監(jiān)事長

C執(zhí)行董事

D董事長

109.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司章程的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記

B公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

C股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本

D有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項包括公司設(shè)立方式

110.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是（）。[5分]

A設(shè)立公司必須依法制定公司章程

B公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力

C公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

D股份有限公司的股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章

111.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司擔(dān)保的說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，應(yīng)依照公司章程規(guī)定由董事會或股東會、股東大會決議

B公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，可經(jīng)董事會決議生效后實施

C公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，須經(jīng)股東會或者股東大會決議

112.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列關(guān)于分公司的說法，錯誤的是（）。[5分]

A分公司應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B分公司不具有法人資格

C分公司可以進(jìn)行經(jīng)營活動

D分公司獨立承擔(dān)民事責(zé)任

113.根據(jù)《公司法》，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）。[5分]

A監(jiān)事會決議

B股東會或者股東大會決議

C董事長書面同意

D法定代表人書面同意

114.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的說法，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。[5分]

A公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議

B公司應(yīng)當(dāng)為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C公司可以向其他企業(yè)投資

D公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議

115.根據(jù)《公司法》，不考慮其他因素，下列人員中，可兼任監(jiān)事的是（）。[5分]

A董事

B技術(shù)負(fù)責(zé)人

C經(jīng)理

D財務(wù)負(fù)責(zé)人

116.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額為公司的（）。[5分]

A注冊資本

B凈利潤

C資產(chǎn)總額

D凈資產(chǎn)

117.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東會會議由董事長主持，董事長不能履行職務(wù)時，由（）主持。[5分]

A副董事長

B監(jiān)事會主席

C工會主席

D董事會秘書

118.根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列董事會中應(yīng)當(dāng)有職工代表的是（）。[5分]

A兩個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

B合伙企業(yè)

C一人有限公司

D外商獨資企業(yè)

119.根據(jù)《公司法》，下列不屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)的是（）。[5分]

A審議批準(zhǔn)董事會的報告

B對發(fā)行公司債券作出決議

C決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

D修改公司章程

120.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的說法，正確的是（）。[5分]

A公司董事可以兼任公司經(jīng)理

B公司董事可以兼任公司監(jiān)事

C公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事

D公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任公司監(jiān)事

121.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，錯誤的是（）。[5分]

A應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東三分之二以上同意

B書面通知其他股東征求同意

C其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

122.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東（）同意。[5分]

A五分之一以上

B三分之一以上

C三分之二以上

D過半數(shù)

123.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過三分之二同意

C股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

124.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的股東無權(quán)（）。[5分]

A查閱公司章程

B查閱股東名冊

C查閱股東大會會議記錄

D查閱董事會會議記錄

125.根據(jù)《公司法》，股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（）方可舉行。[5分]

A全體發(fā)起人出席

B全體認(rèn)股人出席

C代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席

D發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

126.根據(jù)《公司法》，以下情形中，發(fā)起人、認(rèn)股人不得抽回股本的是（）。[5分]

A發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

B創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

C未按期募足股份

D公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充備案文件

127.根據(jù)《公司法》，股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應(yīng)當(dāng)由（）承銷，簽訂承銷協(xié)議。[5分]

A中國證監(jiān)會

B中國證券業(yè)協(xié)會

C依法設(shè)立的證券公司

D發(fā)起人自行

128.根據(jù)《公司法》，股份有限公司增資決議必須經(jīng)（）。[5分]

A股東大會全體股東一致通過

B出席會議的股東所持表決權(quán)半數(shù)以上通過

C出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過

D全體股東所持表決權(quán)三分之二以上通過

129.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）主持。[5分]

A由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事

B副董事長

C總經(jīng)理

D控股股東

130.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。[5分]

A董事會

B股東大會

C監(jiān)事會

D理事會

131.根據(jù)《公司法》，公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（），還可以從稅后利潤中提取任意公積金。[5分]

A經(jīng)董事會決議

B經(jīng)總經(jīng)理辦公會決議

C經(jīng)股東會或者股東大會決議

D根據(jù)公司章程規(guī)定

132.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會會議由（）召集。[5分]

A董事會

B董事長

C總經(jīng)理

D董事會秘書

133.根據(jù)《公司法》，（）是由董事會選舉產(chǎn)生。[5分]

A監(jiān)事會主席

B董事長

C職工監(jiān)事

D獨立董事

134.根據(jù)《公司法》，股份有限公司（）成員的人數(shù)應(yīng)為5～19人。[5分]

A高級管理層

B股東大會

C監(jiān)事會

D董事會

135.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會作出決議，必須經(jīng)（）通過。[5分]

A全體董事的三分之一

B全體董事的過半數(shù)

C全體董事的四分之三

D全體董事

136.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會每年度至少召開（）會議。[5分]

A一次

B兩次

C三次

D五次

137.根據(jù)《公司法》，股份有限公司經(jīng)理的聘任或解聘，由（）決定。[5分]

A股東大會

B監(jiān)事會

C董事會

D董事長

138.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的清算組由（）組成。[5分]

A董事或者股東大會確定的人員

B債權(quán)人

C股東

D全體董事會成員

139.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司董事長的產(chǎn)生辦法，正確的是（）。[5分]

A由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B由股東大會投票決定

C由全體員工選舉產(chǎn)生

D由監(jiān)事會主席決定

140.根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事會決議的表決，實行（）。[5分]

A按股份表決

B一人一票

C累積投票制

D董事長拍板

141.根據(jù)《公司法》，公司下列人員中可以擔(dān)任監(jiān)事的是（）。[5分]

A董事

B經(jīng)理

C職工代表

D財務(wù)負(fù)責(zé)人

142.根據(jù)《公司法》，股份有限公司監(jiān)事會主席產(chǎn)生的方式是（）。[5分]

A股東大會選舉產(chǎn)生

B董事會選舉產(chǎn)生

C職工大會選舉產(chǎn)生

D監(jiān)事會選舉產(chǎn)生

143.根據(jù)《公司法》，股份有限公司監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由（）承擔(dān)。[5分]

A公司

B股東大會

C董事會專項基金

D監(jiān)事會自身

144.（）對股份有限公司的董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。[5分]

A股東大會

B董事會

C監(jiān)事會

D經(jīng)理會

145.根據(jù)《公司法》，下列為上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)的是（）。[5分]

A財務(wù)報表編制

B董事會議案審核

C辦理信息披露事務(wù)

D章程制定

146.根據(jù)《公司法》，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由（）作出決議。[5分]

A股東大會

B董事會

C監(jiān)事會

D總經(jīng)理辦公會

147.根據(jù)《公司法》，上市公司（）負(fù)責(zé)辦理公司信息披露事務(wù)。[5分]

A董事長

B總經(jīng)理

C監(jiān)事會

D董事會秘書

148.根據(jù)《公司法》，上市公司設(shè)（），負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。[5分]

A證券事務(wù)代表

B董事會秘書

C總經(jīng)理秘書

D法律部

149.根據(jù)《公司法》，公司董事的下列行為中，不違反忠實義務(wù)的是（）。[5分]

A擅自披露公司商業(yè)秘密

B將公司資金以個人名義開立賬戶存儲

C按照公司章程的規(guī)定，將公司資金借貸給他人

D將屬于公司的商業(yè)機(jī)會，轉(zhuǎn)移至自營或者他人經(jīng)營的公司

150.根據(jù)《公司法》，以下人員可擔(dān)任公司董事職務(wù)的是（）。[5分]

A限制民事行為能力人

B因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期未逾3年

C擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起已滿4年

D個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

151.根據(jù)《公司法》，上市公司董事、高級管理人員可以（）。[5分]

A將公司資金用于個人消費或投資

B將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

C擅自披露公司秘密

D在合法合規(guī)的情況下將個人資金借貸給他人

152.根據(jù)《公司法》，關(guān)于公司董事、高級管理人員的行為，下列不屬于法律禁止的是（）。[5分]

A挪用公司資金

B擅自披露公司秘密

C將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲

D按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人

153.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。[5分]

A10%

B25%

C30%

D50%

154.根據(jù)《公司法》，股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證是（）。[5分]

A股票

B公司債券

C永續(xù)債

D存托憑證

155.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的說法，正確的是（）。[5分]

A股票的發(fā)行價格可以按票面金額，也可以低于票面金額

B股份的發(fā)行實行公開、公平、公正的原則

C不同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同

D公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票

156.根據(jù)《公司法》，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。[5分]

A記名股票

B無記名股票

C優(yōu)先股股票

D存托憑證

157.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司公積金的說法，錯誤的是（）。[5分]

A公積金可以彌補(bǔ)公司的虧損

B公積金可以擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C公積金不可以轉(zhuǎn)為增加公司資本

D資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損

158.根據(jù)《公司法》，公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)（）審計。[5分]

A公司財務(wù)部門

B會計師事務(wù)所

C主管部門

D公司登記機(jī)關(guān)

159.根據(jù)《公司法》，公司的（）不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。[5分]

A資本公積金

B法定公積金

C法定公益金

D任意公積金

160.根據(jù)《公司法》，下列不得參與公司分配利潤的股份是（）。[5分]

AQFII股東持有的公司股份

B滬港通股東持有的公司股份

C因?qū)嵭泄蓹?quán)激勵而回購的公司股份

D限售股股東持有的公司股份

161.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并或者分立時有關(guān)登記的說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記

B公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

C設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司變更登記

D公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記

162.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司分立的有關(guān)說法，錯誤的是（）。[5分]

A公司分立，其財產(chǎn)作相應(yīng)的分割

B公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

C公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告

D公司分立前的債務(wù)應(yīng)由分立后的公司提供相應(yīng)的擔(dān)保

163.根據(jù)《公司法》，公司分立時應(yīng)當(dāng)編制（）及財產(chǎn)清單。[5分]

A利潤表

B現(xiàn)金流量表

C資產(chǎn)負(fù)債表

D凈資本計算表

164.根據(jù)《公司法》，發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。[5分]

A公司登記機(jī)關(guān)

B國務(wù)院授權(quán)的部門

C證券業(yè)協(xié)會

D財政部門

165.根據(jù)《公司法》，股份有限公司控股股東是指其持有的股份占股本總額（）以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足（），但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。[5分]

A20%，20%

B30%，30%

C40%，40%

D50%，50%

166.根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。[5分]

A百分之五以上百分之十五以下

B百分之二以上百分之十以下

C百分之五以上百分之二十以下

D百分之十以上百分之二十以下

167.根據(jù)《民法典》，營利法人的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作出決議的會議表決方式違反法人章程，營利法人的出資人（）。[5分]

A可以要求執(zhí)行機(jī)構(gòu)重新審議該決議

B可以拒絕該決議的生效

C可以請求人民法院撤銷該決議

D可以要求該營利法人返還出資

168.根據(jù)《民法典》，營利法人的出資人濫用出資人權(quán)利造成法人或者其他出資人損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）。[5分]

A民事責(zé)任

B刑事責(zé)任

C行政責(zé)任

D民事附帶刑事責(zé)任

169.根據(jù)《民法典》，營利法人的出資人濫用法人獨立地位和出資人有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害法人債權(quán)人的利益的，應(yīng)當(dāng)（）。[5分]

A以出資額為限對法人債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B對法人債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

C依據(jù)公司章程的規(guī)定對法人債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D依據(jù)發(fā)起人協(xié)議的約定對法人債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

170.根據(jù)《民法典》，無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，關(guān)于受讓人一般可取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)所有權(quán)的情形，不包括（）。[5分]

A受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的

B轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)不需要登記的已經(jīng)簽署協(xié)議

C轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記

D以合理的價格轉(zhuǎn)讓

171.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于不動產(chǎn)或動產(chǎn)權(quán)利的說法，錯誤的是（）。[5分]

A所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利

B所有權(quán)人有權(quán)在自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)上設(shè)立用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)

C用益物權(quán)人、擔(dān)保物權(quán)人行使權(quán)利，不得損害所有權(quán)人的權(quán)益

D法律規(guī)定專屬于國家所有的不動產(chǎn)和動產(chǎn)，組織或者個人經(jīng)授權(quán)方可取得所有權(quán)

172.根據(jù)《民法典》，以建筑物抵押的，該建筑物占用范圍內(nèi)的建設(shè)用地使用權(quán)（）。以建設(shè)用地使用權(quán)抵押的，該土地上的建筑物（）。[5分]

A一并抵押，一并抵押

B一并抵押，另行辦理抵押

C另行辦理抵押，一并抵押

D另行辦理抵押，另行辦理抵押

173.根據(jù)《民法典》，下列關(guān)于所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)共有的說法，正確的是（）。[5分]

A共同共有人對共有的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)按照份額享有所有權(quán)

B共有人管理共有的不動產(chǎn)，沒有約定的，各共有人都有管理的權(quán)利和義務(wù)

C處分共有的動產(chǎn)，除另有約定外應(yīng)當(dāng)經(jīng)占份額半數(shù)以上的按份共有人或者全體共同共有人同意

D沒有約定或者約定不明確的，按份共有人不得隨時請求分割共有不動產(chǎn)

174.根據(jù)《民法典》，營利法人從事經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)遵守商業(yè)道德，維護(hù)交易安全，接受政府和社會的監(jiān)督，承擔(dān)（）。[5分]

A盈利責(zé)任

B管理責(zé)任

C社會責(zé)任

D合規(guī)責(zé)任

175.根據(jù)《民法典》，營利法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的會議召集程序違反法律的，營利法人的出資人可以請求人民法院撤銷該決議，營利法人依據(jù)該決議與善意相對人形成的民事法律關(guān)系（）。[5分]

A依據(jù)決議的撤銷而撤銷

B經(jīng)營利法人追認(rèn)不受影響

C經(jīng)善意相對人追認(rèn)不受影響

D不受影響

176.甲公司發(fā)行股票，在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重。根據(jù)《刑法》，下列說法正確的是（）。[5分]

A對甲公司判處罰金，對責(zé)任人員不予處罰

B對甲公司不予處罰，對甲公司直接負(fù)責(zé)的主管人員或其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C對甲公司判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

D實際控制人組織實施編造重大虛假內(nèi)容行為的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

177.根據(jù)《刑法》，在招股說明書等發(fā)行文件中隱瞞重要事實發(fā)行股票，數(shù)額巨大，（）。[5分]

A處有期徒刑或者拘役

B處有期徒刑

C處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

D處有期徒刑，并處罰金

178.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的說法，正確的是（）。[5分]

A在發(fā)行文件中披露錯誤信息，即構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪

B構(gòu)成該罪，數(shù)額特別巨大的，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

C控股股東指示實施欺詐發(fā)行證券罪相關(guān)行為的，不以欺詐發(fā)行證券罪處罰

D單位犯該罪的，除對單位處以罰金外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，需依規(guī)處罰

179.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券的法律責(zé)任的說法，錯誤的是（）。[5分]

A發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，責(zé)令改正，給予警告，不處以罰款

B發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款

C發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假