企業(yè)年度報(bào)告模板

《公司年度工作報(bào)告》格式文本及編制闡明（）

目錄封面式樣 1扉頁(yè)式樣 2封面代碼 3目錄式樣 4正文內(nèi)容 7一、公司基本狀況 8二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況 9三、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況 10四、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 13五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng) 14六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況 15七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露 16八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況 17附件內(nèi)容 18附件一：資本構(gòu)造及持有人狀況 19附件二：負(fù)責(zé)人狀況 20附件三：?jiǎn)T工狀況 22附件四：組織構(gòu)造狀況 23附件五：母、子公司及所屬單位清單 25附件六：重大投資狀況 27附件七：重大訴訟狀況 29附件八：接受有關(guān)部門審計(jì)（檢查）狀況 30附件九：重要會(huì)議清單 31附件十：重要文獻(xiàn)清單 32附件十一：支持配合監(jiān)管工作狀況 33附件十二：其它內(nèi)容 35編制闡明 36總體編制闡明 37正文編制闡明 39附件編制闡明 57封面式樣密級(jí)★期限××××公司工作報(bào)告××××年××月

扉頁(yè)式樣企業(yè)年度工作報(bào)告（）填報(bào)單位名稱：（公章）填報(bào)日期：年月日

封面代碼公司名稱組織形式密級(jí)期限填報(bào)工作負(fù)責(zé)人職務(wù)填報(bào)工作負(fù)責(zé)部門填報(bào)工作聯(lián)系人職務(wù)固定電話移動(dòng)電話本公司代碼上一級(jí)公司（單位）代碼集團(tuán)公司（公司）總部代碼

目錄式樣目錄公司法定代表人聲明 5報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單 6正文 7一、公司基本狀況 8二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況 9三、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況 10四、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 13五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng) 14六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況 15七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露 16八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況 17附件 18附件一：資本構(gòu)造及持有人狀況 19附件二：負(fù)責(zé)人狀況 20附件三：?jiǎn)T工狀況 22附件四：組織構(gòu)造狀況 23附件五：母、子公司及所屬單位清單 25附件六：重大投資狀況 27附件七：重大訴訟狀況 29附件八：接受有關(guān)部門審計(jì)（檢查）狀況 30附件九：重要會(huì)議清單 31附件十：重要文獻(xiàn)清單 32附件十一：支持配合監(jiān)管工作狀況 33附件十二：其它內(nèi)容 34公司法定代表人聲明（式樣）國(guó)有重點(diǎn)大型公司監(jiān)事會(huì)：××××公司已按照《公司年度工作報(bào)告》編制規(guī)定，本著實(shí)事求是的原則編制了本報(bào)告，沒(méi)有應(yīng)披露未披露的信息。報(bào)告內(nèi)容均真實(shí)、完整，沒(méi)有任何不實(shí)、隱瞞。特此聲明。法定代表人（簽名）年月日?qǐng)?bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單（式樣）經(jīng)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通，本集團(tuán)公司應(yīng)報(bào)送公司年度工作報(bào)告（）家，實(shí)際報(bào)送公司年度工作報(bào)告（）家（注：實(shí)際報(bào)送差別闡明）。其中，境內(nèi)公司（）家、境外公司（）家；各級(jí)金融子公司（）家；各級(jí)上市公司（）家；三級(jí)下列（含三級(jí)）子公司（）家。其中，本年度新增（）家，減少（）家，凈增加/減少（）家。具體公司名單以下：序號(hào)公司名稱公司代碼公司級(jí)次類別備注注：本表僅由中央公司總部填寫(xiě)。一一正文內(nèi)容一

一、公司基本狀況（發(fā)展計(jì)劃部）（一）公司概況1．歷史沿革2．本年度公司大事記（經(jīng)理部）（二）經(jīng)營(yíng)范疇及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力狀況（發(fā)展計(jì)劃部）1．經(jīng)營(yíng)范疇及本年度變動(dòng)狀況2．主業(yè)范疇及本年度變動(dòng)狀況3．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力及本年度變動(dòng)狀況（三）戰(zhàn)略規(guī)劃、重要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃狀況（發(fā)展計(jì)劃部）1．規(guī)劃目的及重要舉措2．規(guī)劃滾動(dòng)調(diào)節(jié)狀況3．規(guī)劃執(zhí)行狀況（四）下一年度重要工作計(jì)劃（發(fā)展計(jì)劃部）1．下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的2．下一年度重點(diǎn)工作安排

二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況（一）經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展的新舉措及成效1．改制重組及業(yè)務(wù)整合（發(fā)展計(jì)劃部）2．營(yíng)銷管理與品牌建設(shè)（銷售部）3．產(chǎn)權(quán)管理（運(yùn)行保障部、技術(shù)中心）4．全方面預(yù)算管理（財(cái)務(wù)部）5．人力資源管理（員工發(fā)展部）6．自主創(chuàng)新及科技投入（設(shè)計(jì)研究院）7．產(chǎn)業(yè)鏈與客戶管理（銷售部）8．質(zhì)量管理（質(zhì)管部）9．安全生產(chǎn)（生產(chǎn)部）10．節(jié)能減排（運(yùn)行保障部、生產(chǎn)部）11．全方面信息化建設(shè)（設(shè)計(jì)研究院）12．社會(huì)責(zé)任管理（經(jīng)理部）13．法律事務(wù)管理（審計(jì)法規(guī)部）14．公司黨建及文化建設(shè)（黨建工作部、宣傳部）（二）經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展存在的重要問(wèn)題及因素（發(fā)展計(jì)劃部）（三）公司持續(xù)發(fā)展能力分析（發(fā)展計(jì)劃部、銷售部、設(shè)計(jì)研究院）1．行業(yè)地位及作用2．核心競(jìng)爭(zhēng)力分析

三、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益總體狀況1．本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總體狀況（發(fā)展計(jì)劃部）2．重要資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)域分布狀況（發(fā)展計(jì)劃部）區(qū)域單位或項(xiàng)目名稱規(guī)模指標(biāo)效益指標(biāo)……區(qū)域一單位（或項(xiàng)目）1單位（或項(xiàng)目）2……區(qū)域二單位（或項(xiàng)目）1單位（或項(xiàng)目）2…………（二）分板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況（發(fā)展計(jì)劃部）板塊1：××業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況單位同比增速（%）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)2……1．各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)增減變動(dòng)的重要因素2．-各指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)及重要影響因素板塊2：××業(yè)務(wù)板塊……（三）經(jīng)濟(jì)效益狀況（財(cái)務(wù)部）1．經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)變動(dòng)因素分析2．-經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)及影響因素3．分板塊效益狀況分析主板塊細(xì)分板塊單位營(yíng)業(yè)收入占比營(yíng)業(yè)成本占比毛利占比板塊1細(xì)分板塊1細(xì)分板塊2……板塊2……累計(jì)100%100%100%4．所屬公司虧損面、虧損業(yè)務(wù)狀況及因素（四）資產(chǎn)負(fù)債及權(quán)益狀況（財(cái)務(wù)部）1．末資產(chǎn)負(fù)債指標(biāo)變動(dòng)因素分析2．-資產(chǎn)負(fù)債指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)及影響因素（五）經(jīng)營(yíng)績(jī)效狀況（發(fā)展計(jì)劃部）1．經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)變動(dòng)因素分析2．-經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)變動(dòng)趨勢(shì)及影響因素（六）國(guó)內(nèi)外對(duì)標(biāo)狀況（發(fā)展計(jì)劃部、財(cái)務(wù)部）1．公司對(duì)標(biāo)整體狀況2．公司運(yùn)行模式對(duì)標(biāo)分析3．公司重要指標(biāo)對(duì)標(biāo)分析表1：公司運(yùn)行狀況對(duì)標(biāo)表單位本公司國(guó)內(nèi)對(duì)標(biāo)國(guó)際對(duì)標(biāo)公司1公司2……公司1公司2……總資產(chǎn)萬(wàn)元萬(wàn)元營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元萬(wàn)元營(yíng)業(yè)成本萬(wàn)元萬(wàn)元利潤(rùn)總額萬(wàn)元萬(wàn)元凈利潤(rùn)萬(wàn)元萬(wàn)元……生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)1……注：本公司數(shù)據(jù)采用公司財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)。具體分析對(duì)標(biāo)成果，公司的優(yōu)勢(shì)和差距，并注明對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源。表2：1-×月公司運(yùn)行狀況對(duì)標(biāo)表……

四、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理狀況（審計(jì)法規(guī)部）（一）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析描述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)目的和持續(xù)發(fā)展可能產(chǎn)生重要影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生因素，闡明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后給本公司帶來(lái)的影響。風(fēng)險(xiǎn)因素涉及但不限于下列內(nèi)容：1．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析2．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析3．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析4．運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分析5．法律風(fēng)險(xiǎn)分析6．其它風(fēng)險(xiǎn)分析（二）風(fēng)險(xiǎn)管理方略、解決方案及成效1．風(fēng)險(xiǎn)管理方略2．風(fēng)險(xiǎn)解決方案3．風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效

五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)（一）中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹貫徹狀況（紀(jì)檢監(jiān)察部）（二）保增加工作開(kāi)展?fàn)顩r（發(fā)展計(jì)劃部）（三）公司管理提高活動(dòng)開(kāi)展?fàn)顩r（發(fā)展計(jì)劃部）（四）內(nèi)部控制體系建設(shè)及執(zhí)行狀況（財(cái)務(wù)部）（五）公司業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理狀況（財(cái)務(wù)部）（六）公司負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理狀況（經(jīng)理部）（七）全員業(yè)績(jī)考核工作開(kāi)展?fàn)顩r（發(fā)展計(jì)劃部）（八）工資總額預(yù)算（或工效掛鉤方案）執(zhí)行狀況（發(fā)展計(jì)劃部）（九）子公司及股權(quán)處置狀況（發(fā)展計(jì)劃部）（十）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展?fàn)顩r（發(fā)展計(jì)劃部）（十一）出資人重點(diǎn)關(guān)注的其它事項(xiàng)（發(fā)展計(jì)劃部）

六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況（無(wú)）（一）境外國(guó)有資產(chǎn)的形成及分布狀況1．境外國(guó)有資產(chǎn)的發(fā)展歷程2．境外國(guó)有資產(chǎn)的整體狀況3．境外國(guó)有資產(chǎn)的分布狀況（二）境外投資及境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行狀況1．境外投資總體狀況2．本年度新增境外投資狀況3．境外重點(diǎn)投資項(xiàng)目狀況4．境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行及財(cái)務(wù)效益狀況（三）境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管狀況1．境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管總體狀況2．境外突發(fā)事件管理工作狀況3．對(duì)外承包工程管理狀況（四）公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法

七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露（審計(jì)法規(guī)部、紀(jì)檢監(jiān)察部）本年度解決公司及個(gè)人違法案件共（）件；查處違紀(jì)案件共（）件；受到工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門和行業(yè)監(jiān)督部門提示或處分等事項(xiàng)共（）件。總計(jì)處分（）人，其中，涉及（）名中層及以上經(jīng)營(yíng)管理人員。有關(guān)簡(jiǎn)要案情及解決狀況以下：（一）××公司(××人員)違反××案1．案件重要狀況及性質(zhì)2．案件解決狀況及成果（二）××公司(××人員)違反××案……

八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況（經(jīng)理部）（一）公司領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況2．董事會(huì)履職狀況及履職效果（二）“三重一大”決策制度和程序執(zhí)行狀況1．“三重一大”決策制度的建立完善狀況2．“三重一大”決策制度的執(zhí)行貫徹狀況3．“三重一大”決策制度的監(jiān)督狀況二二二附件內(nèi)容二二附件一：資本構(gòu)造及持有人狀況（財(cái)務(wù)部）金額單位：萬(wàn)元序號(hào)持有人上年末實(shí)收資本本年末實(shí)收資本注冊(cè)地注冊(cè)資本性質(zhì)主營(yíng)業(yè)務(wù)比例（%）金額比例（%）金額資本構(gòu)造變動(dòng)狀況闡明附件二：負(fù)責(zé)人狀況（經(jīng)理部）（一）公司負(fù)責(zé)人總體狀況1．董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委（黨組）、經(jīng)理層人員構(gòu)成狀況。2．本年度董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、黨委（黨組）、經(jīng)理層人員調(diào)節(jié)變動(dòng)狀況，其中，離任（）人，新任（）人。闡明離任人員離職崗位、離任因素、離任時(shí)間、同意程序等。3．公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)況表序號(hào)姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)1…（二）董事會(huì)組員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（三）監(jiān)事會(huì)組員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：注：監(jiān)事會(huì)組員指監(jiān)事會(huì)全部構(gòu)成人員，中央公司總部涉及職工監(jiān)事。

（四）黨委（黨組）組員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（五）經(jīng)理層組員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：（六）其它組員姓名性別出生年月職務(wù)任現(xiàn)職時(shí)間學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)分管工作：工作簡(jiǎn)歷：附件三：?jiǎn)T工狀況（員工發(fā)展部）單位：人類別本部全公司上年末本年末上年末本年末年末從業(yè)人員人數(shù)年末職工人數(shù)其中：年末在崗職工人數(shù)年末離退休人數(shù)年末不在崗職工人數(shù)學(xué)歷本部全公司上年末本年末上年末本年末碩士及以上本科專科中專及下列累計(jì)

附件四：組織構(gòu)造狀況（發(fā)展計(jì)劃部）（一）組織構(gòu)造變動(dòng)狀況1．闡明本年度公司各層級(jí)公司變化狀況。2．截至本年終，本公司共分（）級(jí)，除母公司外共有各級(jí)子公司（）家，其中二級(jí)子公司（）家，三級(jí)子公司（）家，四級(jí)子公司（）家，五級(jí)子公司（）家，六級(jí)子公司（）家，七級(jí)子公司（）家……；有分公司（）家；事業(yè)單位（）家；各級(jí)境外單位（）家，其中境外子公司（）家，其中純境外子公司（）家；各級(jí)金融子公司（）家；各級(jí)控股上市公司（）家。（二）組織構(gòu)造圖公司公司公司公司單位單位公司名稱全資子公司控股子公司分公司事業(yè)單位母公司內(nèi)設(shè)部門名稱注：本圖僅由中央公司總部和重要子公司分級(jí)次繪制所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位。附件五：母、子公司及所屬單位清單（發(fā)展計(jì)劃部）（一）境內(nèi)分、子公司及所屬單位清單金額單位：萬(wàn)元類型序號(hào)公司（單位）名稱占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)從業(yè)人員（人）注冊(cè)地所在地法定代表人與否納入合并范疇本部—子公司分公司事業(yè)單位（二）全級(jí)次境外單位清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司（單位）名稱級(jí)次占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)從業(yè)人員（人）所在地成立時(shí)間類型類別法定代表人離岸公司個(gè)人代持與否納入合并范疇其中：中方員工人數(shù)注：本表僅由中央公司總部分級(jí)次填列。本部分列示公司家數(shù)與附件四有關(guān)家數(shù)保持一致。（三）全級(jí)次金融類子公司清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司（單位）名稱級(jí)次占該公司股權(quán)（%）資產(chǎn)總額全部者權(quán)益營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)從業(yè)人員（人）所在地法定代表人與否納入合并范疇注：本表僅由中央公司總部分級(jí)次填列。本部分列示公司家數(shù)與附件四有關(guān)家數(shù)保持一致。（四）全級(jí)次控股上市公司清單金額單位：萬(wàn)元序號(hào)公司名稱級(jí)次所屬行業(yè)證券代碼證券簡(jiǎn)稱初始投資金額持股數(shù)量（萬(wàn)股）占該公司股權(quán)（%）所在地與否納入合并范疇注：本表僅由中央公司總部分級(jí)次填列。本部分列示公司家數(shù)與附件四有關(guān)家數(shù)保持一致。附件六：重大投資狀況（財(cái)務(wù)部、發(fā)展計(jì)劃部）（一）重大投資項(xiàng)目狀況1．重大投資總體狀況2．重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目投資狀況（二）重大投資管控狀況1．重大投資管理制度建設(shè)及執(zhí)行狀況2．重大投資存在的重要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)（三）對(duì)外長(zhǎng)久股權(quán)投資狀況（財(cái)務(wù)部）金額單位：萬(wàn)元序號(hào)被投資公司名稱所屬行業(yè)所在地區(qū)年末股權(quán)比例（%）投資成本年末賬面余額本年賬面投資收益本年實(shí)際收到投資收益經(jīng)營(yíng)狀況12…小計(jì)————————（四）并購(gòu)及免費(fèi)劃入公司狀況（無(wú)）金額單位：萬(wàn)元序號(hào)被并購(gòu)及免費(fèi)劃入公司名稱公司性質(zhì)所屬行業(yè)所在地區(qū)并入方式與否主業(yè)評(píng)定凈資產(chǎn)價(jià)值支付價(jià)格形成商譽(yù)所占股權(quán)比例(%)營(yíng)業(yè)總收入利潤(rùn)總額職工人數(shù)12…附件七：重大訴訟狀況（審計(jì)法規(guī)部）本年度共解決各類訴訟案件（）件，總計(jì)涉案金額（）萬(wàn)元，其中，刑事訴訟（）件、經(jīng)濟(jì)訴訟（）件；涉案金額5000萬(wàn)元以上的（）件，1000-5000萬(wàn)元的（）件，1000萬(wàn)元下列的（）件。其中，重大訴訟案件簡(jiǎn)要案情及解決狀況以下：重大訴訟序號(hào)涉案時(shí)間涉案單位案件名稱起訴/被訴標(biāo)的金額（萬(wàn)元）基本狀況1.本年度新發(fā)生尚未終止×起2.本年度新發(fā)生已經(jīng)終止×起3.以前年度發(fā)生尚未終止×起4.以前年度發(fā)生本年終止×起附件八：接受有關(guān)部門審計(jì)（檢查）狀況（審計(jì)法規(guī)部、財(cái)務(wù)部）（一）公司接受外部審計(jì)（檢查）狀況本年度共接受外部審計(jì)（檢查）（）次，其中：國(guó)資監(jiān)管部門檢查（）次，審計(jì)部門檢查（）次，財(cái)政部門檢查（）次，稅務(wù)部門檢查（）次……。有關(guān)審計(jì)（檢查）狀況以下：1．××公司接受××審計(jì)（檢查）簡(jiǎn)要闡明被審計(jì)（檢查）公司名稱、外部審計(jì)（檢查）部門名稱、起止時(shí)間、審計(jì)（檢查）原由及內(nèi)容、審計(jì)（檢查）結(jié)論及解決意見(jiàn)等。2．××公司接受××審計(jì)（檢查）……（二）公司開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)（檢查）狀況本年度共開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)（檢查）（）次，其中：××部門對(duì)××公司檢查（）次，對(duì)××公司檢查（）次，……。有關(guān)審計(jì)（檢查）狀況以下：1．××部門審計(jì)（檢查）××公司簡(jiǎn)要闡明被審計(jì)（檢查）公司名稱、內(nèi)部審計(jì)（檢查）部門名稱、起止時(shí)間、審計(jì)（檢查）原由及內(nèi)容、審計(jì)（檢查）結(jié)論及解決意見(jiàn)等。2．××部門審計(jì)（檢查）××公司……附件九：重要會(huì)議清單（經(jīng)理部）序號(hào)會(huì)議時(shí)間會(huì)議名稱重要議題決策編號(hào)/存檔文號(hào)監(jiān)事會(huì)與否列席注：本部分內(nèi)容僅由中央公司總部和重要子公司填寫(xiě)。附件十：重要文獻(xiàn)清單（經(jīng)理部）（一）重要發(fā)文清單（上行文）序號(hào)發(fā)文時(shí)間文號(hào)發(fā)往單位文獻(xiàn)標(biāo)題發(fā)文單位密級(jí)注：本表僅由中央公司總部和重要子公司填寫(xiě)。（二）重要發(fā)文清單（下行文）序號(hào)發(fā)文時(shí)間文號(hào)發(fā)往單位文獻(xiàn)標(biāo)題發(fā)文單位密級(jí)注：本表僅由中央公司總部和重要子公司填寫(xiě)。（三）重要收文清單序號(hào)收文時(shí)間文號(hào)印發(fā)時(shí)間文獻(xiàn)標(biāo)題發(fā)文單位密級(jí)注：本表僅由中央公司總部和重要子公司填寫(xiě)。附件十一：支持配合監(jiān)管工作狀況（一）支持配合監(jiān)事會(huì)工作狀況（經(jīng)理部）1．支持配合監(jiān)事會(huì)工作機(jī)構(gòu)狀況2．支持配合監(jiān)事會(huì)工作制度狀況3．支持配合監(jiān)事會(huì)工作事項(xiàng)執(zhí)行狀況4．監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果整治貫徹狀況（二）其它整治事項(xiàng)貫徹狀況1．中央公司綜合分析會(huì)議整治告知事項(xiàng)貫徹狀況（經(jīng)理部）2．經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)整治貫徹狀況（審計(jì)法規(guī)部）3．國(guó)資委財(cái)務(wù)決算批復(fù)意見(jiàn)整治狀況（財(cái)務(wù)部）4．中央公司巡視工作反饋意見(jiàn)整治狀況（經(jīng)理部）（三）公司監(jiān)事會(huì)工作狀況表中央公司總部與否建立專職機(jī)構(gòu)推動(dòng)開(kāi)展本公司系統(tǒng)內(nèi)的監(jiān)事會(huì)工作是/否二級(jí)子公司(不含上市公司)監(jiān)事會(huì)設(shè)立形式戶數(shù)監(jiān)事構(gòu)成狀況開(kāi)展監(jiān)事會(huì)工作較好的子公司（每項(xiàng)最少列舉1戶）人數(shù)其中:專職集團(tuán)公司派出二級(jí)公司內(nèi)設(shè)未設(shè)立監(jiān)事會(huì)但由公司總部派出監(jiān)事控股上市公司上市公司級(jí)次戶數(shù)監(jiān)事構(gòu)成狀況開(kāi)展監(jiān)事會(huì)工作較好的子公司（每項(xiàng)最少列舉1戶）上級(jí)股東派出（戶）上市公司內(nèi)部產(chǎn)生（戶）二級(jí)公司三級(jí)及下列公司注：本表僅由中央公司總部填寫(xiě)。附件十二：其它內(nèi)容（一）享有的特殊（優(yōu)惠）政策（財(cái)務(wù)部）（二）本年度公司章程修改狀況（經(jīng)理部）（三）其它三三三編制闡明三三

總體編制闡明一、封面及扉頁(yè)1．“扉頁(yè)”：為封面后第一頁(yè)，需加蓋公司公章。2．“密級(jí)及期限”：按照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《有關(guān)印發(fā)〈中央公司商業(yè)秘密保護(hù)暫行規(guī)定〉的告知》（國(guó)資發(fā)〔〕41號(hào)）及有關(guān)規(guī)定，根據(jù)報(bào)告內(nèi)容，由公司擬定密級(jí)及期限。其中，中央公司商業(yè)秘密的密級(jí)標(biāo)注統(tǒng)一為“核心商密”、“普通商密”；國(guó)家秘密的密級(jí)標(biāo)注統(tǒng)一為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”；非國(guó)家秘密或商業(yè)秘密不標(biāo)注或標(biāo)注為“內(nèi)部資料”。密級(jí)及期限標(biāo)注在封面左上角，應(yīng)與封面代碼中密級(jí)及期限的標(biāo)注統(tǒng)一，密級(jí)和期限之間用“★”隔開(kāi)，中間不插入空格或其它字符。二、封面代碼1．“組織形式”：根據(jù)公司在工商行政管理部門注冊(cè)登記的類型及有關(guān)性質(zhì)填列。具體涉及：10公司制公司（11國(guó)有獨(dú)資公司、12其它有限責(zé)任公司、13上市股份有限公司、14非上市股份有限公司），20非公司制公司（21非公司制獨(dú)資公司、22其它非公司制公司），30事業(yè)單位，40其它。國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司選“公司制公司”中的“11國(guó)有獨(dú)資公司”填列，一人有限等有限責(zé)任公司選“12其它有限責(zé)任公司”填列。2．公司代碼中集團(tuán)公司總部（一級(jí)）在填報(bào)集團(tuán)公司報(bào)告時(shí)，“本公司代碼”和“集團(tuán)公司（公司）總部代碼”均按集團(tuán)公司代碼填列，“上一級(jí)公司（單位）代碼”不填；當(dāng)本公司為集團(tuán)公司二級(jí)公司時(shí)，“上一級(jí)公司（單位）代碼”與“集團(tuán)公司（公司）總部代碼”相似。3．“填報(bào)工作負(fù)責(zé)人”：總體協(xié)調(diào)支持配合監(jiān)事會(huì)工作的公司負(fù)責(zé)人。三、目錄及名單1．《公司年度工作報(bào)告》需制作目錄，電子版需制作帶有超級(jí)鏈接功效的目錄。2．“報(bào)送《公司年度工作報(bào)告》公司名單”：集團(tuán)公司作為一級(jí)，填列在第一行；類別欄填寫(xiě)“境內(nèi)”或“境外”，若為金融類子公司填寫(xiě)“境內(nèi)金融”或“境外金融”。本年新增填報(bào)公司在備注欄填寫(xiě)“新增”。注明實(shí)際報(bào)送報(bào)告名單與備案名單之間的差別。四、其它規(guī)定1．《公司年度工作報(bào)告》應(yīng)采用A4紙打印裝訂。2．《公司年度工作報(bào)告》正文一級(jí)標(biāo)題采用三號(hào)黑體，二級(jí)標(biāo)題采用三號(hào)楷體，正文采用三號(hào)仿宋體。附件可根據(jù)內(nèi)容合適調(diào)節(jié)字號(hào)，并保持相對(duì)統(tǒng)一。3．有關(guān)部分內(nèi)容不涉及本公司或經(jīng)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通無(wú)需填報(bào)的，請(qǐng)保存標(biāo)題名稱并注明“無(wú)”或“經(jīng)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通，此部分內(nèi)容無(wú)需上報(bào)”。

正文編制闡明正文一、公司基本狀況1．“歷史沿革”：簡(jiǎn)要介紹公司概況，涉及公司性質(zhì)、注冊(cè)資本金、成立時(shí)間、背景等；分階段概述公司發(fā)展及變革狀況，重點(diǎn)闡明改組、改制中公司變化狀況?！氨灸甓裙敬笫掠洝保禾顚?xiě)本年度經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的，對(duì)公司發(fā)展有重要影響的事件，如“三重一大”事項(xiàng)等。本部分內(nèi)容可分類填寫(xiě)，如分成外部合作、重要會(huì)議、重大項(xiàng)目、內(nèi)部管理、領(lǐng)導(dǎo)視察、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等部分填寫(xiě)。2．“經(jīng)營(yíng)范疇及本年度變動(dòng)狀況”：根據(jù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，填寫(xiě)公司經(jīng)營(yíng)范疇，并闡明本年度變化狀況?！爸鳂I(yè)范疇及本年度變動(dòng)狀況”：填寫(xiě)國(guó)資委批復(fù)的公司主業(yè)范疇，并闡明本年度變化狀況。此項(xiàng)僅由中央公司總部填寫(xiě)。“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力及本年度變動(dòng)狀況”：分別按業(yè)務(wù)板塊/產(chǎn)品填寫(xiě)公司各業(yè)務(wù)/產(chǎn)品發(fā)展規(guī)模、產(chǎn)能等狀況，闡明本年度變化狀況。能夠表格形式具體填列。3．“規(guī)劃目的及重要舉措”：根據(jù)《中央公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃管理方法（試行）》（國(guó)資委令第10號(hào)）、《有關(guān)開(kāi)展中央公司“十二五”發(fā)展規(guī)劃編制工作的告知》（國(guó)資廳發(fā)規(guī)劃〔〕58號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，概述公司“十二五”規(guī)劃目的及采用的重要舉措?！耙?guī)劃滾動(dòng)調(diào)節(jié)狀況”：根據(jù)《有關(guān)認(rèn)真做好中央公司-滾動(dòng)規(guī)劃編制工作的告知》（國(guó)資廳發(fā)規(guī)劃〔〕95號(hào)），概述公司-滾動(dòng)規(guī)劃，并闡明本年度調(diào)節(jié)狀況及因素?！耙?guī)劃執(zhí)行狀況”：概述公司重要規(guī)劃目的執(zhí)行完畢狀況等。4．“下一年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的”：概述公司下一年度計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具體目的?！跋乱荒甓戎攸c(diǎn)工作安排”：概述公司下一年度工作思路、工作重點(diǎn)和工作安排；分項(xiàng)列示擬開(kāi)展的新業(yè)務(wù)、擬開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的重大新項(xiàng)目及資金來(lái)源等。正文二、經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展重要狀況1．“經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展的新舉措及成效”：圍繞公司本年度重點(diǎn)工作，結(jié)合“中央公司‘十二五’發(fā)展規(guī)劃綱要”和公司發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新任務(wù)，結(jié)合公司本身特點(diǎn)，突出重點(diǎn)。內(nèi)容表述上應(yīng)區(qū)別于普通的工作總結(jié)、經(jīng)驗(yàn)介紹和新聞報(bào)道，要圍繞主題，突出創(chuàng)新點(diǎn)，不必面面俱到。公司能夠根據(jù)實(shí)際狀況，對(duì)14點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行增減調(diào)節(jié)，并闡明理由?！案闹浦亟M及業(yè)務(wù)整合”：本年度公司改制重組狀況，內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)、各板塊業(yè)務(wù)整合與構(gòu)造調(diào)節(jié)狀況；推動(dòng)業(yè)務(wù)調(diào)節(jié)重組的思路及安排。“營(yíng)銷管理與品牌建設(shè)”：本年度公司營(yíng)銷管理政策、營(yíng)銷管理規(guī)劃及執(zhí)行狀況，品牌建設(shè)規(guī)劃及實(shí)施狀況等?！爱a(chǎn)權(quán)管理”：根據(jù)《公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行方法》（國(guó)資委、財(cái)政部令第3號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)公司國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記、轉(zhuǎn)讓、置換等工作開(kāi)展?fàn)顩r。“全方面預(yù)算管理”：根據(jù)《中央公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理暫行方法》（國(guó)資委令第18號(hào)）、《有關(guān)進(jìn)一步深化中央公司全方面預(yù)算管理工作的告知》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔〕167號(hào)）、《有關(guān)中央公司預(yù)算編制工作指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)公司全方面預(yù)算的編制、執(zhí)行、跟蹤、控制等狀況?！叭肆Y源管理”：本年度公司人力資源管理戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、管理方法（招聘、培訓(xùn)、薪酬）等狀況。“自主創(chuàng)新及科技投入”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈有關(guān)加強(qiáng)中央公司科技創(chuàng)新工作的意見(jiàn)〉的告知》（國(guó)資發(fā)規(guī)劃〔〕80號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)本年度公司自主創(chuàng)新?tīng)顩r、專利狀況、科技投入金額、研發(fā)金額、產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化狀況等?！爱a(chǎn)業(yè)鏈與客戶管理”：分析公司所處的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，與產(chǎn)業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)之間的關(guān)聯(lián)狀況；公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)板塊的上下游關(guān)系，產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展定位及思路；分板塊闡明重要客戶及供應(yīng)商管理狀況，涉及重要客戶/供應(yīng)商名稱、涉及的產(chǎn)品/服務(wù)類型、銷售額/營(yíng)業(yè)額、采購(gòu)額等?？闪斜黻U明?！百|(zhì)量管理”：本年度公司質(zhì)量規(guī)劃、質(zhì)量確保制度、質(zhì)量管理方法、質(zhì)量目的實(shí)現(xiàn)狀況等?！鞍踩a(chǎn)”：根據(jù)《國(guó)務(wù)院有關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)工作的告知》（國(guó)發(fā)〔〕23號(hào)）、《國(guó)務(wù)院有關(guān)堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展安全發(fā)展增進(jìn)安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔〕40號(hào)）、《中央公司安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行方法》（國(guó)資委令第21號(hào)）、《中央公司安全生產(chǎn)禁令》（國(guó)資委令第24號(hào)）、《國(guó)資委有關(guān)加強(qiáng)中央公司安全生產(chǎn)工作的緊急告知》（國(guó)資發(fā)綜合〔〕48號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)本年度安全生產(chǎn)事故發(fā)生次數(shù)，重大事故傷亡人數(shù)、損失狀況、解決和責(zé)任追究狀況，安全生產(chǎn)培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查等狀況?！肮?jié)能減排”：根據(jù)《國(guó)務(wù)院有關(guān)印發(fā)節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃的告知》（國(guó)發(fā)〔〕40號(hào)）、《中央公司節(jié)能減排監(jiān)督管理暫行方法》（國(guó)資委令第23號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)公司“十二五”節(jié)能減排目的，本年度節(jié)能減排采用的重要方法、獲得的成效及存在的問(wèn)題等?！叭矫嫘畔⒒ㄔO(shè)”：根據(jù)《有關(guān)加強(qiáng)中央公司信息化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)〔〕8號(hào)）、《有關(guān)進(jìn)一步推動(dòng)中央公司信息化工作的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)〔〕102號(hào)）、《有關(guān)加強(qiáng)“十二五”時(shí)期中央公司信息化工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)〔〕93號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)公司“十二五”信息化規(guī)劃目的，本年度公司全方面信息化建設(shè)采用的重要方法及獲得的成效等。“社會(huì)責(zé)任管理”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈有關(guān)中央公司推行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的告知》（國(guó)資發(fā)研究〔〕1號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)本年度公司推行社會(huì)責(zé)任狀況，如慈善捐贈(zèng)、污染治理等。“法律事務(wù)管理”：根據(jù)《國(guó)有公司法律顧問(wèn)管理方法》（國(guó)資委令第6號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定，填寫(xiě)本年度公司法律事務(wù)管理制度建設(shè)、法律事務(wù)管理體系建設(shè)、人員配備及培訓(xùn)等狀況?！肮军h建及文化建設(shè)”：填寫(xiě)本年度公司黨的制度建設(shè)、執(zhí)行及變化狀況，黨的組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)狀況。根據(jù)《有關(guān)加強(qiáng)中央公司公司文化建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)宣傳〔〕62號(hào)），填寫(xiě)本年度公司文化建設(shè)狀況。2．“經(jīng)營(yíng)管理和改革發(fā)展存在的重要問(wèn)題及因素”：?jiǎn)栴}分析應(yīng)具體、全方面，因素揭示應(yīng)進(jìn)一步、客觀，避免籠統(tǒng)空泛。字?jǐn)?shù)不少于1500字。3．“公司持續(xù)發(fā)展能力分析”：對(duì)公司持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行客觀分析及綜合評(píng)價(jià)，內(nèi)容涉及但不限于行業(yè)地位及作用、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析等?！靶袠I(yè)地位及作用”：簡(jiǎn)述公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、品牌建設(shè)狀況，重要產(chǎn)品產(chǎn)能、產(chǎn)銷量及市場(chǎng)份額、市場(chǎng)地位，行業(yè)影響力、控制力等。“核心競(jìng)爭(zhēng)力分析”：結(jié)合公司本身特點(diǎn)，分析公司核心業(yè)務(wù)、核心競(jìng)爭(zhēng)能力、持續(xù)發(fā)展能力等，并簡(jiǎn)要闡明影響公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。本部分字?jǐn)?shù)不少于1500字。正文三、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況1．本部分涉及的本公司本年度有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均采用報(bào)送國(guó)資委評(píng)價(jià)局的財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)，-數(shù)據(jù)采用公司財(cái)務(wù)決算數(shù)據(jù)。2．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)選擇：結(jié)合本公司整體戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、所處行業(yè)地位及市場(chǎng)供求關(guān)系等狀況，選用公司重要業(yè)務(wù)板塊中重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)行分析闡明，并注明具體指標(biāo)名稱。涉及但不限于重要產(chǎn)品的產(chǎn)量、業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)量、銷售量、出口額、進(jìn)口額、原材料費(fèi)用、能源費(fèi)用等。3．“本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總體狀況”：概述公司總體及各業(yè)務(wù)板塊生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，總體利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)/虧損狀況，資產(chǎn)負(fù)債構(gòu)成狀況等，并分別闡明增減變動(dòng)的重要因素?！爸匾Y產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)域分布狀況”：闡明公司重要資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的區(qū)域分布狀況，可分業(yè)務(wù)板塊、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、經(jīng)營(yíng)類型等填寫(xiě)；其中，境外資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)區(qū)域分布狀況僅作概述，具體狀況在正文六中具體介紹；公司可根據(jù)實(shí)際狀況，對(duì)表格進(jìn)行合適調(diào)節(jié)，也能夠圖形呈現(xiàn)?！耙?guī)模指標(biāo)”：公司自行選擇資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)規(guī)模指標(biāo)填寫(xiě)，并注明具體指標(biāo)名稱?！靶б嬷笜?biāo)”：公司自行選擇效益指標(biāo)填寫(xiě)，并注明具體指標(biāo)名稱。4．“分板塊生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況”：按各業(yè)務(wù)板塊，分別編制生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)狀況表，并分別闡明指標(biāo)變動(dòng)因素及-變動(dòng)趨勢(shì)，注明業(yè)務(wù)板塊具體名稱。5．“經(jīng)濟(jì)效益狀況”：以表格形式填列、、重要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)及同比增速。重要經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)涉及但不限于：營(yíng)業(yè)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、營(yíng)業(yè)成本、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、公允價(jià)值變動(dòng)收益、投資收益、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)外收入、營(yíng)業(yè)外支出、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、歸屬于母公司全部者的凈利潤(rùn)等。分析各指標(biāo)變動(dòng)因素、近三年變動(dòng)趨勢(shì)及重要影響因素、分板塊效益狀況等，并闡明所屬公司虧損面及因素?！胺职鍓K效益狀況分析”：闡明收入構(gòu)造、成本構(gòu)造和利潤(rùn)構(gòu)造狀況，并分析近三年變化趨勢(shì)及因素。能夠圖形呈現(xiàn)。收入構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)收入在公司總收入中的占比狀況，成本構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊營(yíng)業(yè)成本在公司營(yíng)業(yè)總成本中的占比狀況，利潤(rùn)構(gòu)造為各業(yè)務(wù)板塊毛利在公司總毛利中的占比狀況。6．“資產(chǎn)負(fù)債及權(quán)益狀況”：以表格形式填列末、末、末重要資產(chǎn)負(fù)債及權(quán)益指標(biāo)，以及末同比增速。重要資產(chǎn)負(fù)債及權(quán)益指標(biāo)涉及但不限于：資產(chǎn)總額、流動(dòng)資產(chǎn)、貨幣資金、交易性金融資產(chǎn)、應(yīng)收賬款凈額、存貨、負(fù)債總額、流動(dòng)負(fù)債、銀行借款、短期借款、全部者權(quán)益總額、歸屬于母公司的全部者權(quán)益總額等。分析末各指標(biāo)變動(dòng)因素、近三年變動(dòng)趨勢(shì)及重要影響因素等。7．“經(jīng)營(yíng)績(jī)效狀況”：以表格形式填列、、重要經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)及同比增加（百分點(diǎn)/次）。重要經(jīng)營(yíng)績(jī)效指標(biāo)涉及但不限于：經(jīng)濟(jì)增加值、凈資產(chǎn)收益率（不含少數(shù)股東權(quán)益）、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、成本費(fèi)用利潤(rùn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）、流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）、資產(chǎn)負(fù)債率、速動(dòng)比率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增加率、技術(shù)投入比率等。分析各指標(biāo)變動(dòng)因素、近三年變動(dòng)趨勢(shì)及重要影響因素等。8．“國(guó)內(nèi)外對(duì)標(biāo)狀況”：各公司根據(jù)實(shí)際狀況，參考本身所處行業(yè)和公司發(fā)展戰(zhàn)略，選用國(guó)內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)，并分別注明對(duì)標(biāo)公司的名稱。原則上綜合性公司應(yīng)選用綜合性對(duì)標(biāo)公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)，也可分業(yè)務(wù)板塊選用專業(yè)性公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)；專業(yè)性公司應(yīng)選用專業(yè)性對(duì)標(biāo)公司進(jìn)行對(duì)標(biāo)。“公司對(duì)標(biāo)整體狀況”：闡明對(duì)標(biāo)公司選擇原則、理由、競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)劣勢(shì)以及對(duì)標(biāo)分析結(jié)論等狀況?！肮具\(yùn)行模式對(duì)標(biāo)分析”：分析本公司與對(duì)標(biāo)公司在運(yùn)行、管控、商業(yè)模式等方面的對(duì)比狀況。“公司重要指標(biāo)對(duì)標(biāo)分析”：規(guī)定對(duì)和上六個(gè)月運(yùn)行狀況分別進(jìn)行對(duì)標(biāo)。根據(jù)實(shí)際狀況，激勵(lì)使用全年數(shù)據(jù)或1-11月數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)標(biāo)，并在表頭注明對(duì)標(biāo)時(shí)間。對(duì)標(biāo)部分內(nèi)容僅由中央公司總部和重要子公司填寫(xiě)。9．公司應(yīng)與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通，納入重點(diǎn)分析的業(yè)務(wù)板塊及具體指標(biāo)項(xiàng)可根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)規(guī)定合適調(diào)節(jié)，并在對(duì)應(yīng)位置注明。10．集團(tuán)公司匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)效益狀況，子公司匯總填寫(xiě)其本部和下屬公司的狀況。正文四、全方面風(fēng)險(xiǎn)管理狀況1．本部分根據(jù)《中央公司全方面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)》（國(guó)資發(fā)改革〔〕108號(hào)）、《有關(guān)中央公司開(kāi)展全方面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)事項(xiàng)的告知》（國(guó)資廳發(fā)改革〔〕89號(hào)）有關(guān)規(guī)定及規(guī)定填寫(xiě)。2．“重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析”：按風(fēng)險(xiǎn)類別，逐個(gè)分析風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司目的的影響等。公司能夠根據(jù)實(shí)際狀況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容進(jìn)行增減調(diào)節(jié)，并闡明理由。可按風(fēng)險(xiǎn)重要性排序填列，并簡(jiǎn)要闡明。3．“戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)”：如投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)（戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)）、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、改制風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)重組風(fēng)險(xiǎn)（估值與定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行與整合風(fēng)險(xiǎn)）、公司治理風(fēng)險(xiǎn)、組織構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、集團(tuán)管控風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、公司文化風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)（政府關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、媒體關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)溝通風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)）、業(yè)務(wù)合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)（關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)）等。4．“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”：如現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)（融資風(fēng)險(xiǎn)、資金短缺風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收/預(yù)付賬款風(fēng)險(xiǎn)）、資金管理風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)與報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)、資本運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等。5．“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”：如競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、匯利率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)供求風(fēng)險(xiǎn)（供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)）、衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)前景風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)（客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)系維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)）、品牌與名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。6．“運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)”：如產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)（產(chǎn)品構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品生命周期風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)）、存貨風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)（不良資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、無(wú)形資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等）、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（技術(shù)變革風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)停滯落后風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)）、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)（產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)）、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)（工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、工程分包風(fēng)險(xiǎn)、工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、工程安全風(fēng)險(xiǎn)等）、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行力風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、物流管理風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、資源保障風(fēng)險(xiǎn)、保密風(fēng)險(xiǎn)、健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)、其它項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)等。7．“法律風(fēng)險(xiǎn)”：如合同管理風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)等。8．“風(fēng)險(xiǎn)管理方略”：闡明公司采用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體方略，對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，據(jù)此擬定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。9．“風(fēng)險(xiǎn)解決方案”：闡明每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理現(xiàn)狀（已有的有關(guān)制度、流程、控制方法的設(shè)計(jì)與執(zhí)行狀況）、責(zé)任主體、擬采用的應(yīng)對(duì)方法、風(fēng)險(xiǎn)管理工具、應(yīng)急解決計(jì)劃等。10．“風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效”：指公司本年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃完畢狀況及重大風(fēng)險(xiǎn)的管理效果。11．本部分內(nèi)容不涉及“走出去”面臨的風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)公司“走出去”及國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法在正文六集中反映。正文五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)1．“中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹貫徹狀況”：根據(jù)《有關(guān)中央公司進(jìn)一步學(xué)習(xí)貫徹中央政治局改善工作作風(fēng)親密聯(lián)系群眾八項(xiàng)規(guī)定精神的告知》（國(guó)資黨委〔〕271號(hào)）等規(guī)定，填寫(xiě)公司貫徹貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定的狀況及解決的實(shí)際問(wèn)題。2．“保增加工作開(kāi)展?fàn)顩r”：圍繞經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核目的，填寫(xiě)公司保增加任務(wù)完畢狀況及存在的重要問(wèn)題。其中，盈利公司反映保增加目的貫徹狀況、效益變動(dòng)狀況；虧損公司反映減虧脫困、破產(chǎn)重組狀況。3．“公司管理提高活動(dòng)開(kāi)展?fàn)顩r”：根據(jù)《有關(guān)中央公司開(kāi)展管理提高活動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革〔〕23號(hào)）、《有關(guān)做好中央公司管理提高活動(dòng)有關(guān)工作的告知》（國(guó)資廳發(fā)改革〔〕9號(hào)）等規(guī)定，填寫(xiě)公司管理提高活動(dòng)的開(kāi)展?fàn)顩r。4．“內(nèi)部控制體系建設(shè)及執(zhí)行狀況”：根據(jù)財(cái)政部等五部委印發(fā)的《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》和配套指導(dǎo)、《有關(guān)加緊構(gòu)建中央公司內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的告知》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔〕68號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，分內(nèi)部控制體系建設(shè)狀況、內(nèi)部控制體系實(shí)施狀況、內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)等三部分填寫(xiě)。5．“公司業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理狀況”：公司制訂完善集團(tuán)總部和所出資公司業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理制度狀況，指導(dǎo)所出資公司建立健全有關(guān)管理制度狀況；業(yè)務(wù)招待費(fèi)實(shí)際使用狀況及預(yù)算執(zhí)行狀況等。6．“公司負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理狀況”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈中央公司負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理暫行規(guī)定〉的告知》（國(guó)資發(fā)分派〔〕159號(hào)）和《有關(guān)印發(fā)〈中央公司負(fù)責(zé)人公務(wù)用車管理暫行規(guī)定〉的告知》（國(guó)資發(fā)分派〔〕209號(hào)）等規(guī)定，填寫(xiě)公司負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理方法和制度的制訂及執(zhí)行狀況。其中，公司業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理有關(guān)狀況在“（六）公司業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理狀況”集中反映。7．“全員業(yè)績(jī)考核工作開(kāi)展?fàn)顩r”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈有關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)中央公司全員業(yè)績(jī)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的告知》（國(guó)資發(fā)綜合〔〕300號(hào)）、《有關(guān)印發(fā)〈中央公司全員業(yè)績(jī)考核狀況核查計(jì)分方法〉的告知》（國(guó)資發(fā)綜合〔〕115號(hào)）及《有關(guān)印發(fā)〈有關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)中央公司負(fù)責(zé)人副職業(yè)績(jī)考核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)〉的告知》（國(guó)資發(fā)綜合〔〕9號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)公司全員業(yè)績(jī)考核工作的開(kāi)展?fàn)顩r，涉及對(duì)副職的業(yè)績(jī)考核工作狀況。8．“工資總額預(yù)算（或工效掛鉤方案）執(zhí)行狀況”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈中央公司工資總額預(yù)算管理暫行方法〉的告知》（國(guó)資發(fā)分派〔〕72號(hào)）、《國(guó)資委有關(guān)印發(fā)〈中央公司工資總額管理暫行方法實(shí)施細(xì)則〉的告知》（國(guó)資發(fā)分派〔〕146號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫(xiě)公司工資總額預(yù)算制訂狀況、工資總額預(yù)算執(zhí)行及調(diào)節(jié)狀況。未實(shí)施工資總額預(yù)算管理的公司，填寫(xiě)工效掛鉤方案制訂及執(zhí)行狀況。9．“子公司及股權(quán)處置狀況”：填寫(xiě)本年度公司對(duì)所屬子公司及對(duì)外參股投資等低效、無(wú)效資產(chǎn)的清理、處置狀況，不涉及集團(tuán)內(nèi)部公司之間的子公司及股權(quán)出售、轉(zhuǎn)讓或免費(fèi)劃轉(zhuǎn)行為。10．“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展?fàn)顩r”：填寫(xiě)公司戰(zhàn)略規(guī)劃中有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容；已有投資或已形成產(chǎn)業(yè)，簡(jiǎn)要描述投資或產(chǎn)業(yè)方向、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況等；尚未投資的，簡(jiǎn)要描述戰(zhàn)略規(guī)劃、擬投資金額和預(yù)計(jì)效益狀況等。11．“出資人重點(diǎn)關(guān)注的其它事項(xiàng)”：根據(jù)公司實(shí)際及監(jiān)事會(huì)規(guī)定，可填寫(xiě)大宗商品經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防備狀況、重大突發(fā)事件和危機(jī)解決工作狀況、墊資業(yè)務(wù)和高風(fēng)險(xiǎn)委托貸款等狀況，以及國(guó)資委及監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的其它事項(xiàng)?！按笞谏唐方?jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防備狀況”：根據(jù)《有關(guān)進(jìn)一步加強(qiáng)中央公司大宗商品經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防備有關(guān)事項(xiàng)的緊急告知》（國(guó)資發(fā)評(píng)價(jià)〔〕31號(hào)）規(guī)定，填寫(xiě)石油、煤炭、鋼材、有色金屬、化工、鐵礦石、糧食等大宗商品經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和重大損失等?！爸卮笸话l(fā)事件和危機(jī)解決工作狀況”：涉及重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、重大環(huán)境污染責(zé)任事故、輿論焦點(diǎn)事件狀況及解決工作狀況。“墊資業(yè)務(wù)和高風(fēng)險(xiǎn)委托貸款等狀況”：涉及融資性貿(mào)易、墊資性業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)高的委托貸款等現(xiàn)狀，以及風(fēng)險(xiǎn)防備狀況。正文六、境外國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行及監(jiān)管狀況1．本部分根據(jù)《中央公司境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行方法》（國(guó)資委令第26號(hào)）、《中央公司境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理暫行方法》（國(guó)資委令第27號(hào)）、《中央公司境外投資監(jiān)督管理暫行方法》（國(guó)資委令第28號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及規(guī)定填寫(xiě)。2．“境外國(guó)有資產(chǎn)的發(fā)展歷程”：分階段概述境外國(guó)有資產(chǎn)的發(fā)展及變革狀況。“境外國(guó)有資產(chǎn)的整體狀況”：闡明境外國(guó)有資產(chǎn)規(guī)模、效益及其變動(dòng)等整體狀況；列明全級(jí)次境外單位戶數(shù)，與附件五有關(guān)內(nèi)容保持一致?！熬惩鈬?guó)有資產(chǎn)的分布狀況”：分業(yè)務(wù)板塊、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、經(jīng)營(yíng)類型等填寫(xiě)，闡明境外單位分布、業(yè)務(wù)構(gòu)造和收入構(gòu)造等狀況。區(qū)域分布按照境外單位所在國(guó)家（或地區(qū)）分類闡明。3．“境外投資總體狀況”：涉及累計(jì)投資總規(guī)模、投資方向及領(lǐng)域、資金來(lái)源與構(gòu)成等狀況?！氨灸甓刃略鼍惩馔顿Y狀況”：涉及但不限于投資背景、盡職調(diào)查、可行性研究、投資決策過(guò)程、核準(zhǔn)備案、項(xiàng)現(xiàn)在景預(yù)測(cè)等狀況?！熬惩庵攸c(diǎn)投資項(xiàng)目狀況”：涉及項(xiàng)目背景、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、股權(quán)構(gòu)造、投資地點(diǎn)、投資額、融資方案、實(shí)施年限、風(fēng)險(xiǎn)分析及投資效益等。重點(diǎn)投資項(xiàng)目是指中央公司按照內(nèi)部境外投資管理制度規(guī)定，由其最高投資決策機(jī)構(gòu)研究決定的中央公司及其各級(jí)子公司投資的項(xiàng)目?！熬惩鈬?guó)有資產(chǎn)運(yùn)行及財(cái)務(wù)效益狀況”：充足反映境外資產(chǎn)運(yùn)行狀況，境外子公司資產(chǎn)、收入、利潤(rùn)、全部者權(quán)益等重要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)及占比狀況。4．“境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管總體狀況”：填寫(xiě)公司境外國(guó)有資產(chǎn)管理體制及管理模式，管理機(jī)構(gòu)設(shè)立及職責(zé)分工狀況；境外出資管理制度、境外國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理制度、境外公司重大事項(xiàng)管理制度和報(bào)告制度的建設(shè)及執(zhí)行狀況；公司執(zhí)行境外投資及境外國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管制度規(guī)定狀況；境外公司治理構(gòu)造設(shè)立及運(yùn)行，內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行狀況；國(guó)家及公司集團(tuán)對(duì)境外公司開(kāi)展監(jiān)督檢查、內(nèi)部審計(jì)狀況等?！熬惩馔话l(fā)事件管理工作狀況”：根據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《境外中資公司機(jī)構(gòu)和人員安全管理規(guī)定》（商合發(fā)〔〕313號(hào)）和《有關(guān)加強(qiáng)中央公司應(yīng)對(duì)境外突發(fā)事件工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)規(guī)劃〔〕42號(hào)）等規(guī)定填寫(xiě)?！皩?duì)外承包工程管理狀況”：根據(jù)《對(duì)外承包工作管理?xiàng)l例》、《有關(guān)加強(qiáng)中央公司對(duì)外承包工程管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)規(guī)劃〔〕41號(hào)）等規(guī)定，填寫(xiě)對(duì)外承包工程管理狀況、面臨的風(fēng)險(xiǎn)隱患和重大損失。5．“公司國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)方法”：分析公司“走出去”或國(guó)際化經(jīng)營(yíng)面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、市場(chǎng)、管理、勞工等風(fēng)險(xiǎn)，并列出重要應(yīng)對(duì)方法。6．本部分內(nèi)容僅由中央公司總部填寫(xiě)。有境外國(guó)有資產(chǎn)或境外業(yè)務(wù)的重要子公司根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)規(guī)定填寫(xiě)。正文七、違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)披露1．“違法”指公司及個(gè)人違反國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，危害法律所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系的行為和事項(xiàng)，分為普通違法和犯罪。“違紀(jì)”指公司及個(gè)人違反黨紀(jì)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律等受到處分事項(xiàng)?！斑`規(guī)”指公司及個(gè)人雖未違法違紀(jì)但違反工商、稅務(wù)、質(zhì)檢和環(huán)保等執(zhí)法部門和行業(yè)監(jiān)督等規(guī)章制度受到提示或處分等事項(xiàng)。2．“案件重要狀況及性質(zhì)”：簡(jiǎn)要闡明涉案公司名稱，涉案人員的姓名、性別、原工作單位及職務(wù)，案情發(fā)生時(shí)間及地點(diǎn)，案情性質(zhì)，涉及金額及案情重要內(nèi)容等?！鞍讣鉀Q狀況及成果”：闡明案情解決狀況及解決成果等，未解決完畢的案件闡明解決進(jìn)展?fàn)顩r。3．集團(tuán)公司匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)，子公司匯總填寫(xiě)其本部和下屬公司的狀況。正文八、領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況1．“黨委（黨組）、經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)班子履職狀況及履職效果”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈中央公司領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行規(guī)定〉的告知》（中辦發(fā)〔〕41號(hào)）、《有關(guān)印發(fā)〈中央公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)方法（試行）〉的告知》（中組發(fā)〔〕17號(hào)）有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)。反映本年度公司黨委（黨組）、經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為和履職效果，重要涉及政治素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象等狀況，重點(diǎn)分析班子履職的重要成果、存在的單薄環(huán)節(jié)，并提出下一步整治方法。政治素質(zhì)涉及政治方向、社會(huì)責(zé)任、公司黨建；經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)涉及業(yè)績(jī)成果、財(cái)務(wù)績(jī)效、科學(xué)管理；團(tuán)結(jié)協(xié)作涉及發(fā)揚(yáng)民主、整體合力；作風(fēng)形象涉及誠(chéng)信務(wù)實(shí)、聯(lián)系群眾、廉潔自律。2．“董事會(huì)履職狀況及履職效果”：根據(jù)《有關(guān)印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央公司董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作暫行方法〉的告知》（國(guó)資發(fā)改革〔〕45號(hào)）、《有關(guān)印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央公司董事會(huì)、董事評(píng)價(jià)方法（試行）〉的告知》（國(guó)資發(fā)干一〔〕159號(hào)）等有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)。反映董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)立、制度建設(shè)、日常運(yùn)行、決策科學(xué)性和效果等狀況；董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)與經(jīng)理層工作關(guān)系、有關(guān)制度及執(zhí)行狀況；董事會(huì)年度會(huì)議次數(shù)、有關(guān)議題及表決狀況，外部董事會(huì)參加會(huì)議次數(shù)和調(diào)研狀況；簡(jiǎn)述董事會(huì)運(yùn)作的規(guī)范性和有效性，分析存在的重要問(wèn)題，提出加強(qiáng)和改善的建議。其中，董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)寫(xiě)明董事會(huì)各委員會(huì)設(shè)立狀況。此項(xiàng)內(nèi)容僅由建設(shè)規(guī)范董事會(huì)中央公司集團(tuán)公司填寫(xiě)。雙層董事會(huì)中央公司具體狀況與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通后按規(guī)定填寫(xiě)。3．“三重一大”：指重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金使用。4．“‘三重一大’決策制度和程序執(zhí)行狀況”：根據(jù)《對(duì)央企執(zhí)行“三重一大”集體決策制度狀況進(jìn)行督查的告知》（國(guó)資廳發(fā)紀(jì)檢〔〕62號(hào)）、《有關(guān)進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)有公司貫徹貫徹“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》（國(guó)資黨委紀(jì)檢〔〕177號(hào)）有關(guān)規(guī)定填寫(xiě)?！啊匾淮蟆瘺Q策制度的建立完善狀況”：涉及“三重一大”決策制度規(guī)定的決策范疇、事項(xiàng)和權(quán)限（涉及資金額度）界定與否恰當(dāng)和清晰；決策程序與否規(guī)范，各參加決策的主體與否進(jìn)入程序，決策方式與否明確；決策責(zé)任與否貫徹到人；“三重一大”決策制度與否便于操作，與否存在重大遺漏等狀況。重點(diǎn)填寫(xiě)本年度“三重一大”決策制度完善狀況，如回避制度、決策考核評(píng)價(jià)制度、后評(píng)定制度、決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制、責(zé)任追究制度建立完善狀況。列示有關(guān)制度名稱和發(fā)文號(hào)。“‘三重一大’決策制度的執(zhí)行貫徹狀況”：填寫(xiě)決策前與否按規(guī)定進(jìn)行對(duì)應(yīng)醞釀、討論、論證、可研和方案比較；決策時(shí)與否充足發(fā)揚(yáng)民主，按規(guī)定程序和方式形成決策；決策過(guò)程有無(wú)統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)與否完整；決策有無(wú)重大失誤，有無(wú)決策后評(píng)價(jià)制度及糾錯(cuò)機(jī)制；執(zhí)行“三重一大”決策制度與否一貫堅(jiān)持，并規(guī)范操作等狀況?！啊匾淮蟆瘺Q策制度的監(jiān)督狀況”：填寫(xiě)“三重一大”決策制度有無(wú)有關(guān)的監(jiān)督規(guī)定；監(jiān)督過(guò)程與否能確保有效制約；監(jiān)督成果與否能貫徹責(zé)任追究等狀況。5．本部分內(nèi)容僅由中央公司總部填寫(xiě)。整體上市中央公司具體狀況與派駐本公司監(jiān)事會(huì)溝通后按規(guī)定填寫(xiě)。

附件編制闡明附件一、資本構(gòu)造及持有人狀況1．“持有人”：集團(tuán)公司為國(guó)有獨(dú)資公司的，“持有人”填寫(xiě)“國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”；集團(tuán)公司為多元投資主體的，“持有人”應(yīng)一一填寫(xiě)，國(guó)家出資部分填寫(xiě)“國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”，其它出資部分據(jù)實(shí)填寫(xiě)。子公司為國(guó)有獨(dú)資公司的，“持有人”填寫(xiě)“集團(tuán)公司（母公司）”名稱；子公司為多元投資主體的，“持有人”應(yīng)一一填寫(xiě)。上市公司法人股股東應(yīng)一一填寫(xiě)，公眾股股東可合并填寫(xiě)。2．“性質(zhì)”：持有人為自然人的，填寫(xiě)“個(gè)人”；持有人為公司的，按照“國(guó)有獨(dú)資”、“國(guó)有控股”、“外資”、“民營(yíng)”等填寫(xiě)。3．“主營(yíng)業(yè)務(wù)”：持有人為自然人的可不填寫(xiě)。4．“資本構(gòu)造變動(dòng)狀況闡明”：填寫(xiě)本年度資本構(gòu)造增減變動(dòng)的時(shí)間、因素及變動(dòng)量等簡(jiǎn)要狀況。附件二、負(fù)責(zé)人狀況1．“公司負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)況表”：按次序填列公司班子組員基本信息。一人兼任數(shù)職的合并填列“職務(wù)”欄內(nèi)。2．“董事會(huì)組員”：指董事會(huì)全部構(gòu)成人員，涉及董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事（含外部董事或獨(dú)立董事）等。3．“監(jiān)事會(huì)組員”：指監(jiān)事會(huì)全部構(gòu)成人員，中央公司總部涉及職工監(jiān)事。4．“黨委（黨組）組員”：指黨委（黨組）書(shū)記、副書(shū)記、黨委常委（黨構(gòu)組員），紀(jì)委書(shū)記（紀(jì)檢組組長(zhǎng)）。5．“經(jīng)理層組員”：指經(jīng)理班子全部構(gòu)成人員，涉及總經(jīng)理（總裁、院長(zhǎng)、所長(zhǎng)、局長(zhǎng)、主任）、副總經(jīng)理（副總裁、副院長(zhǎng)、副所長(zhǎng)、副局長(zhǎng)、副主任）、總會(huì)計(jì)師。6．“其它組員”：指不屬于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層組員的其它組員的狀況，如總經(jīng)濟(jì)師、總工程師和總經(jīng)理助理等。7．“新任”：以崗位變動(dòng)為原則。8．“分管工作”：填寫(xiě)現(xiàn)任職中分管的重要工作。9．“工作簡(jiǎn)歷”：分時(shí)間段填寫(xiě)重要工作單位、重要職位等狀況。如子公司為中外合資、合作、合營(yíng)公司或境外上市公司，外方董事工作簡(jiǎn)歷難以掌握的，可不填寫(xiě)。10．一人兼任數(shù)職的，應(yīng)分別填寫(xiě)，但“工作簡(jiǎn)歷”不必重復(fù)填寫(xiě)。附件三、員工狀況1．“類別”欄數(shù)據(jù)與報(bào)送國(guó)資委財(cái)務(wù)決算的數(shù)據(jù)口徑一致。2．“學(xué)歷”：填寫(xiě)年末在崗職工的有關(guān)狀況，“累計(jì)”欄數(shù)字等于“類別”欄項(xiàng)下“其中：年末在崗職工人數(shù)”的數(shù)字。3．“全公司”：填寫(xiě)本部和所屬子公司匯總數(shù)。附件四、組織構(gòu)造狀況1．“組織構(gòu)造變動(dòng)狀況”：闡明各層級(jí)公司戶數(shù)及變動(dòng)狀況。2．“境外單位”：涉及境外子公司和境外機(jī)構(gòu)，其中境外機(jī)構(gòu)涉及分公司、辦事處、項(xiàng)目組、經(jīng)理部。“金融子公司”：涉及銀行、證券、保險(xiǎn)、信托等金融子公司?！翱毓缮鲜泄尽保簝H填列含有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的各級(jí)上市公司。下同。3．“組織構(gòu)造圖”：本圖為示意圖，公司應(yīng)根據(jù)派駐本公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)定，按公司管理體制、決策程序或股權(quán)關(guān)系繪制組織構(gòu)造圖。本圖僅由中央公司總部和重要子公司分級(jí)次繪制所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位。如所屬子公司等家數(shù)過(guò)多，可在圖中列示全資、控股子公司，分公司，事業(yè)單位的家數(shù)，并在圖后附注分類列示各公司名稱。4．本部分列示公司家數(shù)與附件五有關(guān)家數(shù)保持一致。附件五、母、子公司及所屬單位清單1．本部分規(guī)定填列全級(jí)次境外單位、金融子公司和控股上市公司狀況。2．“境內(nèi)分、子公司及所屬單位清單”：集團(tuán)公司填寫(xiě)本部、二級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位，二級(jí)子公司填寫(xiě)本部、所屬三級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位，以這類推。3．“資產(chǎn)總額”、“全部者權(quán)益”、“營(yíng)業(yè)收入”、“利潤(rùn)總額”、“凈利潤(rùn)”：采用報(bào)送國(guó)資委評(píng)價(jià)局的財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)。4．“注冊(cè)地”、“所在地”：填寫(xiě)“省、市（縣）”；境外單位填寫(xiě)所在洲、國(guó)家（或地區(qū)）。5．“與否納入合并范疇”：填“是”或“否”。6．部分指標(biāo)，如“占該公司股權(quán)”、“全部者權(quán)益”、“法定代表人”等，不合用于分公司的，可不填寫(xiě)。7．境外單位“類型”：10生產(chǎn)型、20貿(mào)易型、30其它?！邦悇e”：10純境外子公司、20境外轉(zhuǎn)回境內(nèi)投資公司（涉及裝入紅籌股公司的境內(nèi)公司）、30分公司、40辦事處、50項(xiàng)目組、60經(jīng)理部、70代表處、80其它（如：基金、項(xiàng)目作業(yè)體、物業(yè)等）?！半x岸公司”：根據(jù)離岸公司等特殊目的公司的清理狀況選擇填列：10已依法注銷，20擬注銷，30保存。非離岸公司可不填寫(xiě)?！皞€(gè)人代持”：根據(jù)個(gè)人代持境外產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的清理規(guī)范狀況選擇填列：10已依法變更，20擬變更，30保存。非個(gè)人代持可不填寫(xiě)。8．境外單位應(yīng)當(dāng)將外幣記賬本位幣按照當(dāng)年12月31日的即期匯率（當(dāng)天中國(guó)人民銀行公布的人民幣匯率的中間價(jià)）折算成人民幣。附件六、重大投資狀況1．“重大投資狀況”：涉及本年發(fā)生實(shí)際投入的重大投資項(xiàng)目，以及本年雖未發(fā)生實(shí)際投入但截至期末仍未完畢的重大投資項(xiàng)目。重大投資項(xiàng)目指按照公司投資管理制度規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)等公司最高投資決策機(jī)構(gòu)研究決定的項(xiàng)目。工程承包類公司在境外以BT、BOT、EPC等方式承包的重大工程項(xiàng)目也包含在重大投資項(xiàng)目范疇內(nèi)。其中，境外重大投資狀況，此處僅作概述，具體狀況在正文六中具體介紹。2．“重大投資總體狀況”：具體介紹公司投資計(jì)劃及其完畢狀況，重大投資界定原則、項(xiàng)目數(shù)量、投資方向、投資額、進(jìn)展?fàn)顩r、投資效益等。“重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目投資狀況”：具體介紹產(chǎn)能過(guò)剩、重復(fù)建設(shè)行業(yè)投資，如房地產(chǎn)、煤化工、多晶硅等；非主業(yè)投資、收購(gòu)資源類項(xiàng)目投資；與民營(yíng)公司或自然人重要合作項(xiàng)目；中央公司間及內(nèi)部惡性競(jìng)爭(zhēng)類項(xiàng)目投資；超越本身能力的盲目性投資等狀況。3．“重大投資管理制度建設(shè)及執(zhí)行狀況”：具體介紹公司重大投資管理制度建設(shè)及執(zhí)行狀況，對(duì)投資項(xiàng)目可行性研究、盡職調(diào)查、項(xiàng)目實(shí)施、后評(píng)價(jià)、責(zé)任追究等全過(guò)程監(jiān)管狀況，以及投資風(fēng)險(xiǎn)管控的重要做法?！爸卮笸顿Y存在的重要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)”：對(duì)于與預(yù)期出現(xiàn)較大差別、面臨重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，如已經(jīng)虧損或預(yù)計(jì)虧損、投資超概算、延期較長(zhǎng)、收購(gòu)溢價(jià)偏高、對(duì)外并購(gòu)未獲得控制權(quán)等情形，需逐項(xiàng)闡明狀況并剖析因素。特別是產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)投資、非主業(yè)投資、境外投資、金融業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)等方面存在的重大問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)。4．“對(duì)外長(zhǎng)久股權(quán)投資狀況”：需逐項(xiàng)填寫(xiě)公司對(duì)合并范疇外的重大長(zhǎng)久股權(quán)投資狀況，不涉及集團(tuán)內(nèi)部公司之間的長(zhǎng)久股權(quán)投資?！八鶎傩袠I(yè)”：按照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》（GB/T4754-)填列項(xiàng)目所屬的行業(yè)。下同?！八诘貐^(qū)”：境內(nèi)公司按照“XX省XX市”填寫(xiě)，境外公司填寫(xiě)至國(guó)家或地區(qū)。下同。“投資成本”：填列截至期末的累計(jì)投資成本?！澳昴┵~面余額”：截至期末該項(xiàng)長(zhǎng)久股權(quán)投資的賬面余額?！氨灸曩~面投資收益”：根據(jù)投資核算辦法選擇填列，按成本法核算的填列本年實(shí)際收到的投資收益，按權(quán)益法核算的填列公司當(dāng)年實(shí)際確認(rèn)的投資收益與損失。“經(jīng)營(yíng)狀況”：1.盈利；2.虧損；3.非持續(xù)經(jīng)營(yíng)；4.籌建期尚未開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。若利潤(rùn)總額為正、凈利潤(rùn)為負(fù)的狀況，可填列稅后虧損。5．“并購(gòu)及免費(fèi)劃入公司狀況”：需逐項(xiàng)填寫(xiě)公司重大對(duì)外并購(gòu)及免費(fèi)劃入公司狀況，不涉及國(guó)務(wù)院國(guó)資委主導(dǎo)的中央公司之間、集團(tuán)內(nèi)部公司之間的并購(gòu)、置換以及免費(fèi)劃轉(zhuǎn)?！肮拘再|(zhì)”：1.國(guó)有獨(dú)資；2.國(guó)有控股；3.集體；4.私營(yíng)；5.外商；6.其它?！安⑷敕绞健保?.收購(gòu)兼并；2.資產(chǎn)置換；3.免費(fèi)劃入；4.其它?！芭c否主業(yè)”：1.主業(yè)；2.非主業(yè)。主業(yè)的界定以國(guó)資委對(duì)集團(tuán)批復(fù)的主業(yè)范疇為根據(jù)。6．本部分僅由中央公司總部和重要子公司填寫(xiě)。中央公司總部匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子公司、分公司和事業(yè)單位的狀況，重要子公司匯總填寫(xiě)其本部和下屬公司的狀況。附件七、重大訴訟狀況1．“重大訴訟”：指含有下列情形之一的訴訟案件：（1）涉案金額超出5000萬(wàn)元人民幣的；（2）本公司作為訴訟當(dāng)事人且一審由高級(jí)人民法院受理的；（3）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的