技術(shù)發(fā)展階段與技術(shù)投資偏好的實(shí)證研究

技術(shù)發(fā)展階段與技術(shù)投資偏好的實(shí)證研究

制造不同類型的產(chǎn)品的行業(yè)對(duì)技術(shù)的重要性不同。只有這些公司能夠在產(chǎn)品利潤(rùn)中所占比例的技術(shù)人才會(huì)對(duì)技術(shù)投資表現(xiàn)出極其熱情的熱情。對(duì)于一般公司來說，技術(shù)可能并不像我們想象的那樣重要。或者說,技術(shù)是否領(lǐng)先并不一定是決定盈利多少的關(guān)鍵,這還要看產(chǎn)品自身的屬性。為什么技術(shù)要素對(duì)不同的產(chǎn)品來說其利潤(rùn)貢獻(xiàn)不同呢?這其實(shí)與技術(shù)演進(jìn)的路徑有關(guān)。在以往的文獻(xiàn)中,我們一般認(rèn)為“所有行業(yè)的技術(shù)都是同質(zhì)的,而忽略了不同技術(shù)本身的差異”。技術(shù)的發(fā)展是一個(gè)從稀缺到一般的過程,在這個(gè)過程中技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)是遞減的。這樣就產(chǎn)生了兩個(gè)問題:一是不同生產(chǎn)性質(zhì)的行業(yè)處于不同的技術(shù)發(fā)展階段,其生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)投資有不同的偏好;二是在同一生產(chǎn)性質(zhì)的行業(yè)內(nèi)部,不同技術(shù)水平的生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)投資也有不同的偏好。不同的行業(yè)對(duì)技術(shù)投資肯定存在一個(gè)基本的偏好,即技術(shù)要素在產(chǎn)品利潤(rùn)中的貢獻(xiàn)程度決定該行業(yè)對(duì)技術(shù)投資的熱情程度。這個(gè)偏好還可以表述為,技術(shù)投資對(duì)處于不同技術(shù)發(fā)展階段的行業(yè)來說其吸引力也是不同的,這與技術(shù)投資的回報(bào)程度有關(guān)。同時(shí),行業(yè)內(nèi)的不同生產(chǎn)者存在技術(shù)差異,這種技術(shù)差異可以在不同的層面上表現(xiàn)出來——企業(yè)和國別層面。這就產(chǎn)生了有關(guān)技術(shù)投資的第二個(gè)偏好,即處于不同技術(shù)水平的生產(chǎn)者將技術(shù)投資用于改良自身生產(chǎn)設(shè)備、自主研發(fā)、學(xué)習(xí)模仿還是直接購買引進(jìn)新技術(shù),這與生產(chǎn)者改進(jìn)技術(shù)的成本和收益有關(guān)。反之,既然生產(chǎn)者在技術(shù)投資方面存在著這樣兩大偏好,我們就可以從這兩個(gè)偏好出發(fā),利用不同行業(yè)多年來技術(shù)投資的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)來研究該行業(yè)的技術(shù)發(fā)展階段和其所處的技術(shù)水平,這是本文最基本的理論邏輯(1)。一、學(xué)習(xí)、模仿、吸收和消化技術(shù)從國內(nèi)外的研究文獻(xiàn)看,這些年來對(duì)技術(shù)的研究主要集中在自主研究和開發(fā)(R&D),技術(shù)引進(jìn)和整合以及自主研發(fā)與引進(jìn)之間的相互關(guān)系等方面。一直以來,R&D就是一個(gè)比較熱門的問題,因?yàn)樵缭?0世紀(jì)60年代,已有研究表明,R&D是促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的重要因素(Griliches,1964;Mansfield,1965),這就為以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提供了非常清晰的研究思路,特別是對(duì)那些技術(shù)水平相對(duì)落后的發(fā)展中國家來說更是一個(gè)契機(jī)。近期,主要研究R&D的文獻(xiàn)有Hu(2001),Jeffersonetal.(2004),吳延兵(2008)。事實(shí)上,R&D只是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要途徑(吳延兵,2008)而不是唯一途徑,對(duì)處于不同技術(shù)水平階段的生產(chǎn)者來說,R&D并不一定是最有效的,此時(shí)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)也不失為一個(gè)好方法,林毅夫,張鵬飛(2005)指出,通過模仿、吸收和消化發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù),落后國家能夠得到經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)的效果,而且可以使得落后經(jīng)濟(jì)最終收斂到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)。這就是說,如果通過學(xué)習(xí)、模仿、吸收和消化新技術(shù),可以使落后經(jīng)濟(jì)收斂到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì),那么就可以肯定,學(xué)習(xí)和模仿的效率在技術(shù)進(jìn)步方面要比R&D高,但這個(gè)前提是,學(xué)習(xí)和模仿者本身的技術(shù)水平不是領(lǐng)先的。有一點(diǎn)可以肯定的是,生產(chǎn)者當(dāng)期所處技術(shù)水平和其在人力資本方面的積累對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響是顯著的,因?yàn)檫@直接決定了生產(chǎn)者對(duì)先進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿能力。一方面,如果生產(chǎn)者當(dāng)期的技術(shù)水平很低,那么其學(xué)習(xí)、模仿的能力肯定不高,這會(huì)導(dǎo)致其所引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)的使用效率不高,使引進(jìn)新技術(shù)的成本變大,R&D的作用就顯得比較重要,生產(chǎn)者可以根據(jù)自身的技術(shù)水平,有目的地去研發(fā)一些適合自身發(fā)展的新技術(shù),而不是盲目引進(jìn)自身行業(yè)的高新技術(shù)。例如,Hu(2001)運(yùn)用北京市海淀區(qū)1995年813個(gè)高科技技術(shù)企業(yè)樣本,Jeffersonetal.(2004)運(yùn)用中國1997—1999年5451個(gè)大中型制造業(yè)樣本,均發(fā)現(xiàn)自主研發(fā)對(duì)生產(chǎn)率有顯著正影響。另一方面,接近高技術(shù)水平的生產(chǎn)者雖然有很好的學(xué)習(xí)和模仿先進(jìn)技術(shù)的能力,但其學(xué)習(xí)和模仿的成本也很高。孫文杰和沈坤榮(2007)的研究表明,在改革開放之初,中國與世界先進(jìn)技術(shù)國家之間存在較大的技術(shù)差距,中國通過技術(shù)引進(jìn),實(shí)現(xiàn)了較快的技術(shù)收斂,引進(jìn)技術(shù)的效果比較顯著;但隨著中國日益融入世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程,對(duì)外開放的規(guī)模不斷擴(kuò)大,與世界先進(jìn)國家的技術(shù)差距縮小,同時(shí)與外資企業(yè)之間的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇,在這種背景下,引進(jìn)技術(shù)的難度越來越大,引進(jìn)技術(shù)的成本逐漸上升。因此,他們重點(diǎn)研究了技術(shù)引進(jìn)對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制,認(rèn)為在外部壓力和內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)壓力的綜合作用下,中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)會(huì)增強(qiáng),建立在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新成本會(huì)相對(duì)下降。該觀點(diǎn)也得到國際上有關(guān)技術(shù)引進(jìn)在促進(jìn)東道國技術(shù)創(chuàng)新能力方面研究文獻(xiàn)的支持,如Driffield(2001)、KaminskiandRiboud(2000)、LutzandTalavera(2004)等,由于技術(shù)學(xué)習(xí)能力的差異,也有一些研究發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)東道國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有影響或影響不顯著(AitkenandHarrison,1999;DjankovandHoekman,2000),這非但沒有使上述觀點(diǎn)失去代表意義,反而幫助證明了前文所提到的處于低端技術(shù)水平的生產(chǎn)者更喜歡進(jìn)行自主研發(fā)的結(jié)論。此外,研究技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)之間相互關(guān)系的文獻(xiàn)還有很多,例如,何潔(2000),徐濤(2003),王飛(2003),潘文卿(2003),陳濤濤(2003),王志鵬和李子奈(2004),冼國明和嚴(yán)兵(2005),蔣殿春和夏良科(2005),蔣殿春和張宇(2006)等,他們主要研究了消化吸收的“門檻效應(yīng)”、技術(shù)引進(jìn)和擴(kuò)散的“溢出效應(yīng)”等,用于說明技術(shù)引進(jìn)和R&D之間的相互影響關(guān)系。綜上所述,有關(guān)技術(shù)進(jìn)步方面的研究可以歸納為一點(diǎn),即生產(chǎn)者采用何種方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以及采用這種方式的原因和結(jié)果是怎樣的,或者說,生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)進(jìn)步的方式是有選擇的。本文正是從這一問題的反面出發(fā),通過研究中國多個(gè)代表行業(yè)近年來所采用的技術(shù)創(chuàng)新方式,說明其行業(yè)性質(zhì)以及其所處的技術(shù)水平。二、技術(shù)發(fā)展階段ai我們?cè)陂_篇曾提到,對(duì)于不同技術(shù)發(fā)展階段的行業(yè)來說,技術(shù)對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)程度也是不相同的,并由此產(chǎn)生了生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)投資的第一個(gè)偏好。而在以往文獻(xiàn)中,我們并沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)生產(chǎn)者技術(shù)投資偏好影響的研究,一般都是默認(rèn)所有企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都抱有同樣的熱情,這有可能會(huì)產(chǎn)生研究結(jié)果上的偏差。例如,對(duì)于一個(gè)技術(shù)發(fā)展非常成熟或者正處于沒落階段的行業(yè)來說,他們對(duì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)心程度可能是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,更不用說他們?nèi)シe極地研發(fā)新技術(shù)了,但對(duì)于一個(gè)剛剛興起的行業(yè)來說可能正相反。本部分內(nèi)容將對(duì)不同產(chǎn)品或行業(yè)的技術(shù)發(fā)展階段進(jìn)行量化,以便對(duì)行業(yè)的技術(shù)屬性進(jìn)行分類。因此,這里我們給出本文的第一個(gè)命題。命題I:如果在產(chǎn)品的貢獻(xiàn)構(gòu)成中,技術(shù)所占比例是顯著的,那么我們就稱這一產(chǎn)品為技術(shù)型產(chǎn)品。當(dāng)將這一類產(chǎn)品擴(kuò)大到一個(gè)行業(yè)時(shí),就可以定義這一行業(yè)為技術(shù)型行業(yè)。否則,則為非技術(shù)型產(chǎn)品或行業(yè)。技術(shù)性產(chǎn)品的生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)投資具有極大的熱情,反之則不盡然。同時(shí),我們可以進(jìn)一步確定,如果某一行業(yè)技術(shù)對(duì)產(chǎn)品利潤(rùn)的貢獻(xiàn)是微弱的,那么這一行業(yè)必然處于技術(shù)發(fā)展的非常成熟階段,這是判斷一個(gè)行業(yè)所處技術(shù)發(fā)展階段的主要標(biāo)準(zhǔn)。將命題I模型化,設(shè)利潤(rùn)為p,技術(shù)水平為A,資本為K,勞動(dòng)力為L(zhǎng),其他投資為o,則有:其中γ為常數(shù),且γ>0,α1、α2、α3、α4均為指數(shù),且αi>0,i=1,2,3,4。兩邊求自然對(duì)數(shù)得:這里是針對(duì)產(chǎn)品的利潤(rùn)所建立的模型。事實(shí)上,這一模型默認(rèn)了一個(gè)前提,即現(xiàn)存市場(chǎng)上所有產(chǎn)品的利潤(rùn)在較大的時(shí)間尺度下的差別是不顯著的,因?yàn)樵谙鄬?duì)開放的市場(chǎng)模式下,如果發(fā)現(xiàn)某種商品具有非常豐厚的利潤(rùn),那么資本自然就會(huì)流向生產(chǎn)這一商品的行業(yè),直到各種商品的利潤(rùn)之間達(dá)到大致均衡為止①。如果所有產(chǎn)品或行業(yè)之間的利潤(rùn)差別是不顯著的,則可以肯定,對(duì)于不同的產(chǎn)品和行業(yè)來說,其技術(shù)投資對(duì)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)是不同的,這是我們研究產(chǎn)品或行業(yè)技術(shù)屬性的立足點(diǎn)。因此,當(dāng)一類產(chǎn)品的α1顯著大于某一個(gè)閾值時(shí),我們即認(rèn)為該產(chǎn)品是技術(shù)型產(chǎn)品,或者說它是新興技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)品。顯然,利用公式(1)或(2)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分類是非常困難的,所以在命題I的基礎(chǔ)上,我們用其逆命題來衡量產(chǎn)品或行業(yè)的技術(shù)屬性及其所處的技術(shù)發(fā)展階段。逆命題:如果生產(chǎn)者多年來的技術(shù)投資在其利潤(rùn)中占有顯著的比例,我們就稱這一生產(chǎn)者所生產(chǎn)的產(chǎn)品為技術(shù)型產(chǎn)品。當(dāng)我們將研究視角轉(zhuǎn)換為某一行業(yè)時(shí),我們同樣可以定義這一行業(yè)為技術(shù)型行業(yè)。反之,如果對(duì)技術(shù)的投資在利潤(rùn)中所占的比例是微弱的,我們就稱其為非技術(shù)型產(chǎn)品和行業(yè)。技術(shù)型產(chǎn)品的生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新抱有極度的熱情,他們對(duì)技術(shù)進(jìn)步方式的選擇是積極有效的,反之則不盡然。對(duì)應(yīng)于產(chǎn)品或行業(yè)的技術(shù)屬性,我們定義,技術(shù)型產(chǎn)品或行業(yè)處于新興技術(shù)階段,一般技術(shù)型產(chǎn)品或行業(yè)處于技術(shù)發(fā)展相對(duì)成熟階段,非技術(shù)型產(chǎn)品或行業(yè)則處于技術(shù)發(fā)展非常成熟階段。下面我們根據(jù)中國1996—2006年分行業(yè)的技術(shù)投資數(shù)據(jù)和其對(duì)應(yīng)的年度產(chǎn)品銷售收入對(duì)其進(jìn)行行業(yè)技術(shù)屬性量化,量化結(jié)果見表1。根據(jù)量化結(jié)果,如果我們?cè)O(shè)定閾值為1%,2%,就可以將表中所統(tǒng)計(jì)的18個(gè)行業(yè)按技術(shù)屬性分為三類,即技術(shù)型行業(yè)、一般技術(shù)型行業(yè)、非技術(shù)型行業(yè),分類結(jié)果見表2。很容易發(fā)現(xiàn),像食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、服裝及其他纖維制品制造業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制、文教體育用品制造業(yè)等行業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的反應(yīng)是非常遲鈍的,從而缺乏技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì),這些行業(yè)技術(shù)已經(jīng)處于非常成熟的階段。而石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等行業(yè)則對(duì)技術(shù)投資有很大的熱情,對(duì)技術(shù)投資有很強(qiáng)的偏好。煤炭采選業(yè)、紡織業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)等則處于技術(shù)發(fā)展的一般階段。事實(shí)上,我們也很容易從理論上解釋這一量化結(jié)果。例如,我們很容易想到,食品加工業(yè),木材加工及竹藤棕草制品業(yè)和家具制造業(yè)等行業(yè)的技術(shù)貢獻(xiàn)率一定會(huì)很低,因?yàn)檫@些行業(yè)基本已經(jīng)沒有多少技術(shù)含金量了,其利潤(rùn)主要來源于原材料和勞動(dòng)投入。本部分內(nèi)容完成了對(duì)所選取的18個(gè)行業(yè)的技術(shù)屬性分類,并將它們分屬于不同的技術(shù)發(fā)展階段,就可以進(jìn)一步確定這些行業(yè)對(duì)技術(shù)投資的熱情程度,這是制定行業(yè)技術(shù)扶持政策的主要依據(jù)。如果該行業(yè)屬于新興的技術(shù)型行業(yè),則該行業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新將具有很強(qiáng)的偏好,此時(shí)我們加大對(duì)該行業(yè)的技術(shù)扶持,一定會(huì)有非常明顯的效果。反之,如果該行業(yè)屬于技術(shù)發(fā)展的沒落階段,即便我們對(duì)其實(shí)行政策傾斜,其技術(shù)創(chuàng)新也不會(huì)有太大的收效,因?yàn)榧夹g(shù)對(duì)這一行業(yè)來說并沒有想像中的那么重要。三、對(duì)行業(yè)平均勢(shì)力的影響本文第二部分利用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)完成了對(duì)所選取的18個(gè)代表行業(yè)的技術(shù)屬性分類,篩選出了行業(yè)技術(shù)投資的第一個(gè)偏好,下面將重點(diǎn)分析處于不同技術(shù)水平上的企業(yè)將采取怎樣的技術(shù)創(chuàng)新方式,其理論基礎(chǔ)是產(chǎn)品銷售的“長(zhǎng)尾理論”模型(1)。首先,我們需要考察一下處于不同技術(shù)水平階段的生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)投資方式有什么偏好。我們?cè)谖墨I(xiàn)綜述中提到,不同技術(shù)水平階段的生產(chǎn)者在技術(shù)引進(jìn)的效率方面存在著差異,一些學(xué)者發(fā)現(xiàn),有些技術(shù)引進(jìn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步有著顯著的影響,如Driffield(2001)、KaminskiandRiboud(2000)、LutzandTalavera(2004)等。同時(shí),由于技術(shù)學(xué)習(xí)能力的差異,也有一些研究發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)東道國企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有影響或影響不顯著(AitkenandHarrison,1999;DjankovandHoekman,2000),這就說明技術(shù)基礎(chǔ)和人力資本方面積累的差異對(duì)相同性質(zhì)技術(shù)投資的收益有比較顯著的影響。因此,不同技術(shù)水平的生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)改進(jìn)方式同樣具有選擇偏好,其分析依據(jù)是技術(shù)改進(jìn)的成本收益,以及生產(chǎn)者現(xiàn)有的條件。將這種分析方法帶到行業(yè)視角下,則可以反應(yīng)出某一行業(yè)在當(dāng)期技術(shù)水平約束下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇偏好。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),我們假設(shè)產(chǎn)品價(jià)格與銷售量、技術(shù)水平與生產(chǎn)者數(shù)量呈現(xiàn)如圖1所示的關(guān)系(2),其中P為產(chǎn)品價(jià)格,r為技術(shù)水平(3),Q為產(chǎn)品銷售量或生產(chǎn)者數(shù)量,x表示指數(shù)行業(yè)。設(shè)其對(duì)應(yīng)的函數(shù)關(guān)系為:P=CQx+λ+B和r=CQx+λ+B(3)其中C、B和λ分別為常數(shù),C>0、B≥0、λ≥0,對(duì)應(yīng)于不同的產(chǎn)品或行業(yè),x為指數(shù),x>1,x越大,曲線越凸向原點(diǎn),說明該行業(yè)處于中間技術(shù)水平的生產(chǎn)者數(shù)量和處于中間價(jià)格的產(chǎn)品越少。產(chǎn)品銷售收入p可表示為:Qs為橫軸上的一個(gè)點(diǎn),由曲線性質(zhì)可知,當(dāng)Qs=+∞時(shí),必然存在一個(gè)Qs,使得:由(5)式可得,橫軸上同樣存在兩個(gè)點(diǎn)Q1,Q2,使得:(6)式為我們對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行技術(shù)水平的分類提供了依據(jù),因此,選擇Q1、Q2為分界點(diǎn)將生產(chǎn)者所處的技術(shù)水平分為三類,即高端技術(shù)水平、一般技術(shù)水平和低端技術(shù)水平。同樣,直接劃分生產(chǎn)者的技術(shù)水平也是困難的。為了量化生產(chǎn)者的技術(shù)水平,這里給出本文的第二個(gè)命題。命題II:生產(chǎn)者所顯示技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇偏好是由其所處的技術(shù)水平?jīng)Q定的,根據(jù)對(duì)耦原理,可以認(rèn)為生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇與其所處的技術(shù)水平是一一對(duì)應(yīng)的,我們只要能夠?qū)ζ渲幸粋€(gè)變量進(jìn)行量化就可以得到其對(duì)應(yīng)的量。命題II是本文實(shí)證研究的關(guān)鍵,本文第四部分將以行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù),分別考察不同的技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)產(chǎn)品銷售收入的影響來推證該行業(yè)所處于的技術(shù)水平。如果該行業(yè)某一種技術(shù)創(chuàng)新方式的投資對(duì)收益的影響是顯著的,則說明該行業(yè)正處于對(duì)應(yīng)于該技術(shù)創(chuàng)新方式的技術(shù)水平上。比如,如果某一行業(yè)購買外國專利的投資對(duì)收益的影響比自主研發(fā)的高,那么就說明該行業(yè)的技術(shù)水平要落后于國外;如果當(dāng)購買國內(nèi)技術(shù)的影響顯著高于購買國外技術(shù)時(shí),則說明該行業(yè)的技術(shù)水平已經(jīng)達(dá)到國際領(lǐng)先水平。四、基本經(jīng)濟(jì)效益分析前文指出,不同技術(shù)水平的生產(chǎn)者會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的方式顯示出不同的偏好。本部分將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方式的選擇進(jìn)行行業(yè)層面上的實(shí)證分析,以確定不同行業(yè)所處的技術(shù)水平(1)。首先,我們將利潤(rùn)表示為:其中Ai,t表示全要素生產(chǎn)率,i代表不同行業(yè),t代表時(shí)間,K和L分別表示資本和勞動(dòng)。如果擯除次要因素,全要素生產(chǎn)率Ai,t可以直接用來表征技術(shù)要素。一般情況下,技術(shù)要素為資本K的函數(shù),于是有Ai,t=Aoef(K)+λt+μi+εi,t,其中Ao為基期的生產(chǎn)率或技術(shù)水平。令f(K)=γ1lnKiR,t+γ2lnKiF,t+γ3lnKiD,t+γ4lnKiN,t,其中KiR,t表示生產(chǎn)者用于改造現(xiàn)有技術(shù)的重置資本投入量,KiF,t表示用于引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的資本投入量,KiD,t表示自主研發(fā)內(nèi)部消化的資本量,KiN,t表示用于購買國內(nèi)技術(shù)的資本投入量。全要素生產(chǎn)率,λt為時(shí)間效應(yīng)技術(shù)變化率或自然擴(kuò)散率,μi為不變的隨機(jī)干擾項(xiàng),εi,t為隨時(shí)間變化的干擾項(xiàng)。將f(K)、Ai,t代入(7)式得:兩邊取自然對(duì)數(shù)對(duì)其進(jìn)行線性化得:下面我們以(9)式為回歸方程,利用1996—2006年18個(gè)行業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)(內(nèi)含引進(jìn)圖紙、專利及專用設(shè)備經(jīng)費(fèi))、消化吸收經(jīng)費(fèi)、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)四個(gè)項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行回歸分析。其中,KiR,t=技術(shù)改造經(jīng)費(fèi);KiF,t=技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)(內(nèi)含引進(jìn)圖紙、專利及專用設(shè)備經(jīng)費(fèi));KiD,t=消化吸收經(jīng)費(fèi);KiN,t=購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi),其他變量統(tǒng)一于一個(gè)常數(shù)?；貧w結(jié)果顯示,所有方程均擬合良好,而對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)指標(biāo)的顯著程度有明顯的差異,與本文的定性分析結(jié)論相符,實(shí)證分析有效。根據(jù)不同的技術(shù)投資項(xiàng)目按其顯著性水平歸類(見表3),很容易地判斷不同的技術(shù)投資項(xiàng)目對(duì)行業(yè)產(chǎn)品銷售收入的影響程度,反過來,當(dāng)某一技術(shù)投資項(xiàng)目對(duì)產(chǎn)品銷售收入影響顯著時(shí),則可以推導(dǎo)出該行業(yè)所處的技術(shù)水平。由于我們的統(tǒng)計(jì)是建立在行業(yè)層面的,技術(shù)項(xiàng)目中包含了購買國外技術(shù)的數(shù)據(jù),所以,我們的分析結(jié)果表征的是行業(yè)在國別層面的平均技術(shù)水平。這種測(cè)度恰好給了我們一個(gè)比較國內(nèi)外行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的方法,購買國外技術(shù)的影響比購買國內(nèi)技術(shù)的影響顯著在一定程度上可以說明我國在該行業(yè)技術(shù)水平上的差距。通過表3可知,食品加工業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),黑色金屬冶煉及壓延制造業(yè),儀器儀表、文化辦公用機(jī)械制造業(yè)的KiR,t影響是非常顯著的,其中,食品加工業(yè)和儀器儀表、文化辦公用機(jī)械制造業(yè)屬于非技術(shù)型行業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延制造業(yè)屬于技術(shù)型行業(yè),說明技術(shù)型行業(yè)和非技術(shù)型行業(yè)在技術(shù)改造方面具有相同的偏好。對(duì)于技術(shù)型行業(yè)來說,技術(shù)是非常關(guān)鍵的,改造技術(shù)對(duì)收入的影響自然是顯著的;對(duì)于非技術(shù)型行業(yè)來說,其技術(shù)發(fā)展已經(jīng)非常成熟,改造技術(shù)的成本很低,所以改造技術(shù)對(duì)收入的影響也是顯著的,對(duì)于一般性技術(shù)型行業(yè)則不具有這樣的性質(zhì),所以它們的技術(shù)改造不如二者顯著。食品制造業(yè),化學(xué)纖維制造業(yè),木材加工及竹藤棕草制品業(yè)等行業(yè)的技術(shù)改造幾乎對(duì)收益沒有影響。這些足以說明,在行業(yè)技術(shù)發(fā)展程度層面上,技術(shù)發(fā)展越成熟,技術(shù)改造對(duì)收益的影響越微弱。國別層面上,KiF,t的影響程度可以用來反映該行業(yè)技術(shù)的國際排名,在KiF,t的顯著性統(tǒng)計(jì)量中,具有1%顯著水平的行業(yè)是紡織業(yè)和服裝及其他纖維制品制造業(yè),分別對(duì)應(yīng)于一般技術(shù)型行業(yè)和非技術(shù)型行業(yè)。首先,可以肯定,我國這兩個(gè)行業(yè)的技術(shù)水平是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于外國的,所以購買國外技術(shù)的影響特別顯著。同時(shí),紡織業(yè)在購買國內(nèi)技術(shù)方面影響也同等顯著,服裝及其他纖維制品制造業(yè)在自主消化吸收方面也同等顯著。這一點(diǎn)則與該行業(yè)自身的性質(zhì)有關(guān),由于服裝及其他纖維制品制造業(yè)具有很強(qiáng)的地域特點(diǎn),除生產(chǎn)技術(shù)以外還需要具有地域特征的設(shè)計(jì)技術(shù),以滿足不同消費(fèi)者的需求,所以其呈現(xiàn)兩個(gè)顯著性。對(duì)于紡織業(yè)來說,小型的技術(shù)設(shè)備和適合中國小規(guī)模生產(chǎn)的設(shè)備和技術(shù)主要來自國內(nèi),因此購買國內(nèi)技術(shù)方面的投資影響顯著。5%顯著水平上,石油加工及煉焦業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),普通機(jī)械制造業(yè)影響顯著。10%顯著水平上,煤炭采選業(yè),木材加工及竹藤棕草制品業(yè),家具制造業(yè),化學(xué)纖維制造業(yè),專用設(shè)備制造業(yè)影響顯著,則說明這些行業(yè)都不同程度地落后于國際水平。根據(jù)統(tǒng)計(jì)含義,我們可以進(jìn)一步推測(cè),中國的行業(yè)有11.1%遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國際技術(shù)水平,有16.7%明顯落后于國際技術(shù)水平,有27.8%顯著落后于國際技術(shù)水平。中國有55.6%以上的行業(yè)技術(shù)落后于國際水平,值得關(guān)注。在自主消化吸收方面,食品制造業(yè),服裝及其他纖維制品制造業(yè),木材加工及竹藤棕草制品業(yè),家具制造業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),化學(xué)纖維制造業(yè),黑色金屬冶煉及壓延制造業(yè)影響顯著,占44.4%,說明我國這些行業(yè)的R&D已經(jīng)有非常明顯的效果。同時(shí),自主消化吸收也說明了另外一個(gè)問題,即自主研發(fā)主要集中在技術(shù)型和非技術(shù)型行業(yè),但一般技術(shù)型行業(yè)的自主研發(fā)不明顯。在購買國內(nèi)技術(shù)方面,食品制造業(yè),紡織業(yè),黑色金屬冶煉及壓延制造業(yè),專用設(shè)備制造業(yè)影響顯著,說明我國這四個(gè)行業(yè)的技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了較高的水平,其中食品制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)主要是靠自主研發(fā)提高的技術(shù)水平,具有自己的特色。黑色金屬冶煉及壓延制造業(yè)則具有比較特殊的含義,對(duì)于黑色金屬冶煉及壓延制造業(yè)來說,其除了KiF,t以外,其他技術(shù)投資影響都是比較顯著的。因此,根據(jù)分析,我們可以大體給中國行業(yè)技術(shù)發(fā)展作一個(gè)總體評(píng)價(jià)。①有55.6%的行業(yè)技術(shù)需要改造,改造后的技術(shù)對(duì)行業(yè)收益影響顯著,其中亟待改造的占22.2%,急需改造的占27.8%,有待改造的占5.6%。②中國有55.6%以上的行業(yè)技術(shù)落后于國際水平,這個(gè)比例與需要進(jìn)行技術(shù)改造的行業(yè)比例一致。③中國有77.8%的行業(yè)重視自主創(chuàng)新,其中55.6%的行業(yè)取得了顯著成效,說明近些年我國技術(shù)水平有了較大幅度的提高,逐步實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。④國內(nèi)有44.4%的行業(yè)技術(shù)已經(jīng)在一些方面具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),國內(nèi)技術(shù)交流和產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化取得了一定成果。同時(shí),以技術(shù)投資的第一個(gè)偏好為依據(jù)所做的行業(yè)技術(shù)屬性分類反映了各個(gè)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的成熟程度,而在實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn),我國行業(yè)的技術(shù)投資偏好出現(xiàn)兩極分化,即對(duì)技術(shù)發(fā)展非常成熟和技術(shù)發(fā)展不成熟的行業(yè)投資熱情顯著,而對(duì)相對(duì)成熟的一般技術(shù)型行業(yè)反應(yīng)遲鈍,這一點(diǎn)將非常不利于我國行業(yè)技術(shù)的均衡提高,很可能在未來某一時(shí)期出現(xiàn)弱勢(shì)行業(yè)。技術(shù)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明,技術(shù)投資與技術(shù)發(fā)展程度呈負(fù)相關(guān)更利于技術(shù)進(jìn)步,所以我們的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該有糾正技術(shù)投資偏好的考慮。五、從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新是中國企業(yè)的黨建產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)總體來說,本文針對(duì)技術(shù)發(fā)展程度和技術(shù)水平進(jìn)行的研究,與以往文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方式和技術(shù)增長(zhǎng)的研究有本質(zhì)的區(qū)別。更為確切地說,本研究是從技術(shù)創(chuàng)新方式和技術(shù)投資促進(jìn)技術(shù)增長(zhǎng)的反面進(jìn)行的,其目的是完成對(duì)技術(shù)所處發(fā)展階段和同一發(fā)展階段技術(shù)內(nèi)部不同技術(shù)水平的不同維度上的測(cè)量,進(jìn)而確定不同行業(yè)所處的技術(shù)發(fā)展階段和中國各個(gè)行業(yè)在世界范圍內(nèi)的技術(shù)水平。處于不同技術(shù)發(fā)展階段的行業(yè)對(duì)技術(shù)投資的熱情是不同的,這是本文針對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資所提出的第一個(gè)偏好。在同一行業(yè)內(nèi)部,不同技術(shù)水平的生產(chǎn)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方式有著不同的選擇偏好,將利于我們對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行技術(shù)水平的測(cè)量,不同技術(shù)投資帶來的效果反映了其技術(shù)水平。根據(jù)我國1996—2006年間18個(gè)代表行業(yè)的技術(shù)投資數(shù)據(jù)所做的經(jīng)驗(yàn)研究表明,我國行業(yè)技術(shù)發(fā)展程度呈現(xiàn)兩頭大中間小形狀,技術(shù)發(fā)展程度處于中間水平的行業(yè)較少,這說明我國行業(yè)技術(shù)的積累水平很低,尤其是對(duì)近一兩百年來工業(yè)技術(shù)的積累遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。非常傳統(tǒng)和行業(yè)技術(shù)發(fā)展相對(duì)成熟,相對(duì)前沿的技術(shù)也取得了顯著的成果,這一結(jié)論符合中國行業(yè)技術(shù)發(fā)展的實(shí)際。但在所研究的行業(yè)中,有55.6%的行業(yè)技術(shù)需要改造,說明我國大部分行業(yè)的技術(shù)還比較落后,雖然有77.8%的行業(yè)都在進(jìn)行自主創(chuàng)新,并且其中44.4%的行業(yè)取得了顯著成效,但從技術(shù)研發(fā)到技術(shù)改造仍需要一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的過程。同時(shí),我國在自主研發(fā)方面的成果說明近些年我國技術(shù)水平有了較大幅度的提高,逐步實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)引進(jìn)到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變,表明了我國企業(yè)存在技術(shù)方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。我國有一半以上的行業(yè)技術(shù)還低于國際水平,但也有相當(dāng)比例的技術(shù)已經(jīng)處于國際領(lǐng)先水平,國內(nèi)技術(shù)交流和產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化取得了一定的成果。上述結(jié)論對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的制定具有一定的指導(dǎo)意義。第一,如果我們的政策是為了促進(jìn)某一行業(yè)的技術(shù)發(fā)展,我們最先需要確定的就是這一行業(yè)屬于什么樣的技術(shù)發(fā)展階段。如果這一行業(yè)已經(jīng)處于技術(shù)發(fā)展非常成熟階段,再利用財(cái)政傾斜來扶持這一行業(yè)是非常低效的,原因在于這一行業(yè)嚴(yán)