技術(shù)與貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新與出口關(guān)系的再思考

技術(shù)與貿(mào)易技術(shù)創(chuàng)新與出口關(guān)系的再思考

該項(xiàng)目的創(chuàng)新是指新技術(shù)的首次商業(yè)應(yīng)用。它與科技密切相關(guān)，促進(jìn)了新產(chǎn)品和服務(wù)的市場(chǎng)應(yīng)用。而市場(chǎng)包括本國(guó)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)，這就引出了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與出口關(guān)系的問(wèn)題。一、國(guó)際貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果從技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系看，迄今為止的國(guó)際貿(mào)易理論體現(xiàn)出兩種思路：一種是古典主義和新古典主義的共同看法，即國(guó)際貿(mào)易和專業(yè)化分工由既定的勞動(dòng)生產(chǎn)率或資源稟賦優(yōu)勢(shì)決定，技術(shù)是外生給定和不變的；另一種是新李嘉圖主義或新技術(shù)流派（neo-Ricardianorneotechnologyapproach）的觀點(diǎn)，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)差距的結(jié)果。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與出口的關(guān)系，新李嘉圖主義或新技術(shù)流派的相關(guān)研究又可以大致分為兩類(lèi)：一類(lèi)是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品生命周期特征的國(guó)際貿(mào)易模型，傾向于將技術(shù)創(chuàng)新作為外生的、可預(yù)見(jiàn)的出口影響因素；另一類(lèi)是基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論的模型，承認(rèn)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的效果并將創(chuàng)新速率內(nèi)生化，認(rèn)為存在國(guó)際貿(mào)易影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)態(tài)效果。1.生產(chǎn)和產(chǎn)品層面的生產(chǎn)率:同一種產(chǎn)品時(shí)勞動(dòng)績(jī)效差異傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)重要基礎(chǔ)是國(guó)家之間技術(shù)水平的差異，它們生產(chǎn)的同一產(chǎn)品或同質(zhì)商品存在價(jià)格差異，這種價(jià)格差異的基本原因就是各國(guó)生產(chǎn)該商品時(shí)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別，比較利益實(shí)質(zhì)上是比較各國(guó)在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而是勞動(dòng)力熟練程度在各國(guó)的差異。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。在赫克歇爾-俄林的模型中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的條件下，各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別又進(jìn)一步表現(xiàn)為各國(guó)增加生產(chǎn)單位同一產(chǎn)品時(shí)以機(jī)會(huì)成本反映的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別。既定的技術(shù)差異（反映為勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異）成為各國(guó)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易和分工的原因和決定各國(guó)專門(mén)生產(chǎn)某種商品結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。2.．北方國(guó)家在產(chǎn)品技術(shù)制造和貿(mào)易方面的差異技術(shù)顯然不是一種靜態(tài)的東西，技術(shù)變動(dòng)（及勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化）會(huì)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平產(chǎn)生影響，貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)發(fā)生改變。技術(shù)的變化可以以增加既定產(chǎn)品生產(chǎn)效率的形式被考慮到貿(mào)易模型中去。從20世紀(jì)60-70年代開(kāi)始，出現(xiàn)了一些關(guān)注技術(shù)進(jìn)步動(dòng)態(tài)效果的理論，強(qiáng)調(diào)技術(shù)在創(chuàng)造新產(chǎn)品和新生產(chǎn)方式中的作用，以及對(duì)貿(mào)易型式的影響。Posner(1961）提出了技術(shù)差距貿(mào)易理論，把技術(shù)看作一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易尤其工業(yè)制成品的貿(mào)易是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)的。在一定時(shí)期，出現(xiàn)某種新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)流程的國(guó)家將由于技術(shù)創(chuàng)新而獲得技術(shù)壟斷地位，成為技術(shù)領(lǐng)先國(guó)，別的國(guó)家對(duì)這種產(chǎn)品的需求和擁有這種產(chǎn)品的生產(chǎn)能力將有一種時(shí)間上的遲延，即“模仿滯后”（imitationlag），該國(guó)因此大量出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但是，通過(guò)貿(mào)易產(chǎn)生的示范效應(yīng)、專利轉(zhuǎn)讓以及直接投資，這些技術(shù)將被其他國(guó)家模仿，技術(shù)領(lǐng)先國(guó)和技術(shù)追隨國(guó)間的技術(shù)差距將會(huì)消失，它們之間的貿(mào)易由于技術(shù)追隨國(guó)的生產(chǎn)擴(kuò)大而減少，直至追隨國(guó)的生產(chǎn)能夠滿足國(guó)內(nèi)需求為止。Hirch(1967）和Vernon(1966）研究了為什么新產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)在創(chuàng)新國(guó)家生產(chǎn)而不是在低成本的地方被開(kāi)發(fā)的問(wèn)題。Hirch認(rèn)為，新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和最初生產(chǎn)需要大量熟練勞動(dòng)力，這在創(chuàng)新緣起國(guó)最有可能得到。Vernon則強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)品生命周期早期階段的“干中學(xué)”的重要性，創(chuàng)新國(guó)家在“學(xué)”上面有著一種比較優(yōu)勢(shì)，所以一種新產(chǎn)品的最初生產(chǎn)會(huì)在創(chuàng)新國(guó)家本身。隨著產(chǎn)品生命周期的階段性變化，影響比較優(yōu)勢(shì)的決定因素也在變化，因而不同類(lèi)型的國(guó)家能夠在不同的階段上具有比較優(yōu)勢(shì)。Krugman(1979）用單一勞動(dòng)要素、南北兩地區(qū)的一般均衡模型規(guī)范了產(chǎn)品周期。在這個(gè)模型中，不但北方國(guó)家的技術(shù)變遷是外生的，而且技術(shù)從北方向南方的擴(kuò)散也是外生的。由于北方國(guó)家在產(chǎn)品創(chuàng)新上處于壟斷地位，北方會(huì)取得比南方高的工資率。在均衡狀態(tài)下，北方對(duì)新產(chǎn)品的壟斷地位會(huì)減慢北方技術(shù)創(chuàng)新的速度和加快生產(chǎn)技術(shù)向南方的轉(zhuǎn)移，引起北方貿(mào)易條件惡化，縮小南北工資差別，甚至引起北方工人生活水平的絕對(duì)下降。因此，北方必須不斷地創(chuàng)新或者實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略減緩先進(jìn)技術(shù)向南方的轉(zhuǎn)移。由于技術(shù)進(jìn)步會(huì)提高資本的邊際收益率，資本將流向技術(shù)創(chuàng)新率最高的地方，進(jìn)一步強(qiáng)化北方國(guó)家向南方出口新產(chǎn)品、從南方進(jìn)口舊產(chǎn)品的貿(mào)易格局。Makusen和Svenson(1985）假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的，產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。Davis(1994）假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)，其中一種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)一國(guó)在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌，在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。Benarroch(1996）進(jìn)一步說(shuō)明了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)南北貿(mào)易及生產(chǎn)模式的影響：由于北方工資率的增長(zhǎng)，使北方國(guó)家單位產(chǎn)品成本上升而失去了比較成本優(yōu)勢(shì)，一些行業(yè)開(kāi)始向南方國(guó)家轉(zhuǎn)移，除非北方國(guó)家行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的利益足夠彌補(bǔ)工資增長(zhǎng)的損失。所以，只要北方國(guó)家能一直保持產(chǎn)品創(chuàng)新的能力，南方的貿(mào)易條件很難得到改善，南方的生產(chǎn)模式不僅依賴于北方，而且落后于北方。以上這些模型的一個(gè)基本看法是：發(fā)達(dá)國(guó)家出口創(chuàng)新產(chǎn)品，而這些新產(chǎn)品成熟后由發(fā)展中國(guó)家模仿生產(chǎn)，最終由發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家出口這些產(chǎn)品。由此產(chǎn)生對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的壓力是，要保持它們的出口和收入，就必須持續(xù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成為一國(guó)出口表現(xiàn)的主要驅(qū)動(dòng)力之一，創(chuàng)新越多，出口就越大。3.北方技術(shù)模仿與南方技術(shù)模仿技術(shù)內(nèi)生化是將技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)管理等因素視為貿(mào)易與增長(zhǎng)的內(nèi)生變量。一國(guó)可能通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和引進(jìn)外資加速國(guó)際技術(shù)外溢，改變本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)；另一方面，國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)收益也為技術(shù)創(chuàng)新提供了經(jīng)濟(jì)上的可能性，進(jìn)而為技術(shù)創(chuàng)新中規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成創(chuàng)造條件。Grossman和Helpman(1991）在《質(zhì)量階梯與產(chǎn)品周期》一文中建立了一個(gè)內(nèi)生技術(shù)變量的動(dòng)態(tài)均衡模型，用以說(shuō)明北方的技術(shù)創(chuàng)新與南方的技術(shù)模仿之間的關(guān)系。北方國(guó)家通過(guò)創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量而獲得一段時(shí)期的市場(chǎng)壟斷，但南方國(guó)家的有效模仿可以打破北方的壟斷，利用成本優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)一部分市場(chǎng)份額，直到北方的下一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)始，這樣的不斷循環(huán)形成產(chǎn)品周期。創(chuàng)新帶來(lái)模仿，模仿刺激創(chuàng)新，南北兩方都可以沿著質(zhì)量階梯上升。北方國(guó)家總是出口新的、高技術(shù)的產(chǎn)品與低工資、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的南方國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品相交換，每一種產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)一個(gè)生命周期，即首先由北方國(guó)家生產(chǎn)和出口，經(jīng)過(guò)技術(shù)傳播，再由南方國(guó)家生產(chǎn)和出口。Segerstrometal.（1990）等人探討了創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系，提出了一個(gè)新的南北貿(mào)易模型：北方國(guó)家投入資源從事創(chuàng)新，推動(dòng)了產(chǎn)品生命周期的更新，每一次新產(chǎn)品的發(fā)明淘汰掉一種舊產(chǎn)品。同時(shí)，一種新產(chǎn)品在專利期限到期之后會(huì)變成一種標(biāo)準(zhǔn)化的常規(guī)產(chǎn)品而在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)，因而北方國(guó)家也由該產(chǎn)品的出口國(guó)變?yōu)檫M(jìn)口國(guó)。Young(1991）的干中學(xué)模型中，貿(mào)易由技術(shù)驅(qū)動(dòng)，而不是由稟賦差異決定。發(fā)達(dá)國(guó)家從事高級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，存在更多的干中學(xué)機(jī)會(huì)；而落后國(guó)家從事低級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)，干中學(xué)機(jī)會(huì)較少。更多的人力資本的供應(yīng)可以導(dǎo)致更多的高級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及更多的干中學(xué)和更快的技術(shù)進(jìn)步。二、技術(shù)研究與出口關(guān)系的微觀基礎(chǔ)1.．創(chuàng)造性企業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步的概念其實(shí)已經(jīng)包括在新古典廠商理論中，如Hicks包括有偏向的技術(shù)進(jìn)步和中性技術(shù)進(jìn)步在內(nèi)的有關(guān)論述，但傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)很少進(jìn)入具體的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程討論。Schumpeter(1934）認(rèn)為，創(chuàng)新并不完全等于技術(shù)發(fā)明，而是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，是“企業(yè)家實(shí)行對(duì)生產(chǎn)要素的新的組合”，是一種創(chuàng)造性破壞（creativedestruction），即不斷破壞舊的結(jié)構(gòu)，不斷創(chuàng)造新的結(jié)構(gòu)的過(guò)程，生產(chǎn)要素在創(chuàng)新過(guò)程中實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合，經(jīng)濟(jì)就會(huì)不斷發(fā)展。(11)Penrose(1959）在其企業(yè)成長(zhǎng)理論中將技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)利潤(rùn)和企業(yè)成長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)。認(rèn)為企業(yè)是利潤(rùn)尋求者（profit-seeker）而不是利潤(rùn)最大化者（profit-maximiser），技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)造（超額）利潤(rùn)的重要來(lái)源，企業(yè)需要將技術(shù)和生產(chǎn)活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，把持續(xù)創(chuàng)新的能力與企業(yè)成長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)(12)。Teece(1986）認(rèn)為，創(chuàng)新企業(yè)有一種刺激向其他市場(chǎng)擴(kuò)張，因?yàn)檫@可以為投資帶來(lái)更高回報(bào)(13)。創(chuàng)新帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為企業(yè)進(jìn)入全球市場(chǎng)提供動(dòng)力，并改進(jìn)他們?cè)谛率袌?chǎng)的表現(xiàn)和競(jìng)爭(zhēng)力，而越是在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，就越是有可能帶來(lái)新的創(chuàng)意，促進(jìn)更多更好的創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新須耗費(fèi)巨額成本，要投入有形和無(wú)形的資產(chǎn)。但是N覽s和Lepp覿lahti(1997）指出，創(chuàng)新企業(yè)并不一定是贏利更多，而更應(yīng)該是生存與成長(zhǎng)，創(chuàng)新改進(jìn)了企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)與增長(zhǎng)的績(jī)效。然而，從利潤(rùn)最大化的原則來(lái)看，又會(huì)出現(xiàn)另一些情況：其一，技術(shù)創(chuàng)新是一種投資，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研究和開(kāi)發(fā)新技術(shù)。利潤(rùn)降低就會(huì)相應(yīng)減少在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品更新等領(lǐng)域的投入，使得企業(yè)發(fā)展后勁嚴(yán)重不足。其二，Kirbach和Schmiedeberg(2006）指出，由于創(chuàng)新在一國(guó)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部擴(kuò)散要快于在國(guó)際間的擴(kuò)散，創(chuàng)新企業(yè)就能夠在國(guó)際市場(chǎng)上更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，創(chuàng)新企業(yè)傾向于開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)以獲取創(chuàng)新的利潤(rùn)。除了通過(guò)模仿促進(jìn)創(chuàng)新之外，還有兩種途徑推動(dòng)創(chuàng)新，一是國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使出口企業(yè)改進(jìn)其產(chǎn)品和生產(chǎn)流程以維持其競(jìng)爭(zhēng)力，從而增加了創(chuàng)新的可能性；二是出口企業(yè)可以“通過(guò)出口學(xué)習(xí)”（learnbyexporting），從外國(guó)購(gòu)買(mǎi)者那里接觸和學(xué)習(xí)到技術(shù)專業(yè)知識(shí)，從而改進(jìn)其產(chǎn)品。非出口企業(yè)則沒(méi)有這樣的條件和效果。不難理解，包括新產(chǎn)品和新生產(chǎn)方法的引進(jìn)在內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新在擴(kuò)大企業(yè)市場(chǎng)、提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及增加企業(yè)利潤(rùn)方面起著積極的促進(jìn)作用。產(chǎn)品的高附加值來(lái)源于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新能力的競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的主流。2.出口行為模型描述出口行為理論（theoryofexportbehavior）闡釋企業(yè)出口的決定因素。Mehran和Moini(1999）將以往對(duì)企業(yè)出口行為決定因素的解釋分為四類(lèi)：企業(yè)規(guī)模、既定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、出口激勵(lì)和管理層對(duì)出口的態(tài)度。其中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中包括有效技術(shù)和產(chǎn)品的獨(dú)特性，屬技術(shù)創(chuàng)新范疇。Thomas和Alaujo(1985）在評(píng)述若干不同的企業(yè)出口行為后得到的結(jié)論之一是：企業(yè)出口行為和進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)可以理解為創(chuàng)新實(shí)施行為或創(chuàng)新導(dǎo)向的實(shí)施過(guò)程。Basile(2001）以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論建立了一個(gè)出口行為模型，用來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新與出口行為之間的關(guān)系，其基本模型可簡(jiǎn)述如下：假定：市場(chǎng)形態(tài)為壟斷競(jìng)爭(zhēng)；n個(gè)企業(yè)均在國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)銷(xiāo)售其產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)總需求為,國(guó)外總需求為分別為第i個(gè)企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)外市場(chǎng)銷(xiāo)售的產(chǎn)出量?？偖a(chǎn)出qi=qdi+qfi;(3)設(shè)一種創(chuàng)新產(chǎn)品(Ii)在國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)都可帶來(lái)更高的收益(R),即△Rd(.)/△Ii>0,△Rf(.)/△Ii>0。企業(yè)的收益可以分為原有產(chǎn)品的收益和創(chuàng)新產(chǎn)品的收益兩個(gè)部分：式中，ad和af分別是創(chuàng)新產(chǎn)品在兩個(gè)市場(chǎng)的利潤(rùn)率；yi=qif/qi是第i個(gè)企業(yè)的出口份額。以C(Zi|qi）表示生產(chǎn)成本，Zi是企業(yè)特定要素向量（如勞動(dòng)成本、生產(chǎn)率、企業(yè)規(guī)模、所有權(quán)結(jié)構(gòu)等），這些要素與其他外生因素如匯率（X）一起影響出口產(chǎn)出的成本G(X,Zi|yi）。此外還有進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的特定成本，如廣告、國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)建立以及談判的交易成本（Pi）?，F(xiàn)在假定企業(yè)總是能夠處于利潤(rùn)最大化的出口水平qf*（這仍然可能等于零），企業(yè)在短期的利潤(rùn)是：根據(jù)這一目標(biāo)函數(shù)，可以設(shè)定檢驗(yàn)出口行為決定因素的模型：式中，w/q為單位產(chǎn)品勞動(dòng)成本，T為生產(chǎn)流程創(chuàng)新，S指企業(yè)規(guī)模，O是該企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，Lo是企業(yè)所在區(qū)位。該模型的預(yù)期是：創(chuàng)新產(chǎn)品在兩個(gè)市場(chǎng)的利潤(rùn)率之差、生產(chǎn)流程創(chuàng)新、企業(yè)規(guī)模以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與出口比例之間存在正的關(guān)系，而單位產(chǎn)品勞動(dòng)成本、企業(yè)區(qū)位與出口比例存在負(fù)的關(guān)系。特別是如果af>ad，即創(chuàng)新產(chǎn)品在國(guó)外市場(chǎng)的收益大于在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的收益，創(chuàng)新企業(yè)就會(huì)有較高的出口傾向。創(chuàng)新與出口之間的密切聯(lián)系也得到廣泛的印證，許多相關(guān)研究均確認(rèn)了工業(yè)化國(guó)家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口決策之間積極的和顯著的關(guān)系，但這種關(guān)系在發(fā)展中國(guó)家則較弱。三、本文以科技創(chuàng)新與出口關(guān)系為研究對(duì)象1.中小型創(chuàng)新企業(yè)出口能力模型研究和開(kāi)發(fā)（R&D）支出作為技術(shù)創(chuàng)新變量與出口行為的關(guān)系首先得到關(guān)注。Hirsch和Bijaoui(1985）研究了111家以色列企業(yè)，證實(shí)了創(chuàng)新型企業(yè)有更多的出口活動(dòng)，從事R&D的雇員數(shù)量對(duì)企業(yè)的出口增長(zhǎng)有積極和顯著的作用。Wakelin(1998）基于創(chuàng)新問(wèn)卷調(diào)查的數(shù)據(jù)考察了320家英國(guó)企業(yè)的出口行為，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析和回歸發(fā)現(xiàn)：小型的非創(chuàng)新企業(yè)出口多于創(chuàng)新企業(yè)，這表明作為創(chuàng)新企業(yè)并不需要提供一種出口刺激；那些出口的創(chuàng)新企業(yè)則比非創(chuàng)新企業(yè)有更高的出口傾向；大型的創(chuàng)新企業(yè)更可能成為出口者，并且創(chuàng)新越多，進(jìn)入出口市場(chǎng)的可能性越大，而擁有一、兩種創(chuàng)新的小企業(yè)出口的可能性就小，可能只面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。一種可能的原因是，進(jìn)入出口市場(chǎng)的成本對(duì)小型創(chuàng)新企業(yè)來(lái)說(shuō)是一種障礙。Sterlacchini(1999）根據(jù)143家意大利企業(yè)的樣本，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)與非創(chuàng)新企業(yè)相比，出口更少依賴勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)。進(jìn)一步，他證實(shí)了創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)出口強(qiáng)度有積極的影響。23Nassimbeni(2001）比較了165家意大利制造業(yè)的小企業(yè)的技術(shù)水平、創(chuàng)新能力和出口態(tài)度，發(fā)現(xiàn)小企業(yè)的出口傾向嚴(yán)格地與其產(chǎn)品創(chuàng)新能力以及有效的內(nèi)部組織關(guān)系相聯(lián)系，而與該企業(yè)以往的技術(shù)水平聯(lián)系較小。Cassiman和Martinez-Ros(2004）分析了西班牙制造業(yè)1990-1999年的情況，指出技術(shù)創(chuàng)新是出口的十分重要的驅(qū)動(dòng)力，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)出口決策有著積極的影響，而出口活動(dòng)則提升產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝兩個(gè)方面的創(chuàng)新。LachenmaierandW觟βmann(2006）對(duì)德國(guó)制造業(yè)創(chuàng)新與出口關(guān)系的研究支持產(chǎn)品生命周期模型，即創(chuàng)新是工業(yè)化國(guó)家出口的一種驅(qū)動(dòng)力量，企業(yè)的績(jī)效較好就會(huì)傾向于出口。而工業(yè)化國(guó)家想要維持其在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和生活水平，就必須不斷創(chuàng)新。通過(guò)考察R&D與出口的關(guān)系，Zhao和Li(1997）以中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析證實(shí)了R&D對(duì)出口傾向和出口增長(zhǎng)的影響為顯著的正相關(guān)，R&D與出口存在相互作用。Guan和Ma(2003）選擇了學(xué)習(xí)能力、R&D能力、生產(chǎn)能力、營(yíng)銷(xiāo)能力、組織能力、資源配置能力和戰(zhàn)略計(jì)劃能力等7個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)中國(guó)213家工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)分析也表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高與企業(yè)出口能力的加強(qiáng)具有較強(qiáng)的一致性，大企業(yè)比小企業(yè)更具有能力出口。大多研究表明，企業(yè)出口傾向與創(chuàng)新活動(dòng)密切相關(guān)，決定企業(yè)創(chuàng)新能力的要素包括企業(yè)規(guī)模、R&D支出、員工素質(zhì)和企業(yè)技術(shù)水平等均成為出口的影響因素。2.技術(shù)與創(chuàng)新sedmortratchMontobbio和Rampa(2005）通過(guò)對(duì)9個(gè)發(fā)展中國(guó)家數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，得出結(jié)論：技術(shù)活動(dòng)與出口的關(guān)系在不同技術(shù)水平的行業(yè)具有不同的特征；轉(zhuǎn)向技術(shù)機(jī)會(huì)增加的產(chǎn)業(yè)可以克服歷史形成的劣勢(shì)，競(jìng)爭(zhēng)力低下可以通過(guò)技術(shù)升級(jí)予以改變；創(chuàng)新活動(dòng)引起的結(jié)構(gòu)變化是將技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為出口表現(xiàn)的重要渠道。一種基于資源的觀點(diǎn)（resource-basedapproach）強(qiáng)調(diào)技術(shù)作為企業(yè)資源與出口之間的關(guān)系，認(rèn)為在企業(yè)的無(wú)形資源當(dāng)中，技術(shù)資源尤其重要。技術(shù)和創(chuàng)新是企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)、提升出口表現(xiàn)的主要因素之一，是形成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素。技術(shù)資源為企業(yè)形成兩方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)：一是降低成本；二是產(chǎn)品創(chuàng)新，包括更高質(zhì)量的產(chǎn)品和滿足顧客需求的差異產(chǎn)品。技術(shù)創(chuàng)新，尤其是產(chǎn)品創(chuàng)新，賦予創(chuàng)新企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。DiPietro和Anoruo(2006）指出，創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)引入新產(chǎn)品而獲得先入者市場(chǎng)力量，擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，降低產(chǎn)品的成本，從而改善企業(yè)和國(guó)家的出口地位。創(chuàng)造力（creativity）可分解為四個(gè)部分：創(chuàng)新、技術(shù)水平、技術(shù)轉(zhuǎn)移（引進(jìn)）的數(shù)量和創(chuàng)業(yè)范圍，而這四個(gè)因素都與出口有正的相關(guān)關(guān)系。一般而言，更高的創(chuàng)造力及其創(chuàng)造力要素的水平會(huì)導(dǎo)致總出口中制成品出口的更高比例，導(dǎo)致制成品出口中技術(shù)型產(chǎn)品的更高比例。正如Montobbio和Rampa所指出的那樣，出口表現(xiàn)可能取決于各行業(yè)相關(guān)技術(shù)改進(jìn)的擴(kuò)散，取決于技術(shù)專業(yè)化的類(lèi)型，也可能取決于企業(yè)自身改良、升級(jí)和進(jìn)入創(chuàng)新行業(yè)的能力。出口結(jié)構(gòu)也正是在這一技術(shù)進(jìn)步的過(guò)程中得到提升。3.關(guān)注單一國(guó)家的研究大量的實(shí)證研究考察了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口績(jī)效的影響，大體上分兩類(lèi)：一類(lèi)是就某個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新與出口的關(guān)系進(jìn)行分析，具有代表性的包括Wakelin(1998）、Anderton(1999）、Bleaney和Wakelin(2002）、Hanley(2004）等對(duì)英國(guó)情況的分析，Sterlacchini(1999）、Basile(2001）和Nassimbeni(2001）對(duì)意大利的實(shí)證，Cassiman和MartinezRos(2004）以及Rodríguez和Rodríguez(2005）對(duì)西班牙的考察，還有Lachenmaier和W觟βmann(2006）對(duì)德國(guó)的實(shí)證分析。此外還有一些對(duì)挪威、以色列、智利、中國(guó)、土耳其、印度、馬來(lái)西亞的相關(guān)實(shí)證研究。另一類(lèi)是對(duì)兩個(gè)或多個(gè)國(guó)家的情況進(jìn)行比較，具代表性的研究有Roper和Love(2002）、Blind和Jungmittag(2005）關(guān)于英國(guó)和德國(guó)的分析、Dhanaraj和Beamish(2003）關(guān)于美國(guó)和加拿大的考察，以及Montobbio和Rampa(2005）關(guān)于發(fā)展中國(guó)家的實(shí)證。這些實(shí)證大多得出出口行為和績(jī)效與知識(shí)積累及創(chuàng)新活動(dòng)存在密切關(guān)系的結(jié)論。Bleaney和Wakelin(2002）指出，創(chuàng)新企業(yè)比非創(chuàng)新企業(yè)有更高的出口傾向，創(chuàng)新能夠有效地促進(jìn)出口。創(chuàng)新企業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)10%，其出口增加4.1%，而非創(chuàng)新企業(yè)規(guī)模增長(zhǎng)10%時(shí)，出口僅增加0.4%。Narula和Wakelin(1998）曾以專利作為創(chuàng)新的代表性變量，發(fā)現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家專利變量對(duì)出口表現(xiàn)（績(jī)效）有著顯著和正的影響，但在發(fā)展中國(guó)家這種影響是負(fù)的。N覽s和Lepp覿lahti(1997）對(duì)挪威的實(shí)證分析認(rèn)為，以銷(xiāo)售收益率或資產(chǎn)收益率來(lái)看，挪威的創(chuàng)新企業(yè)并沒(méi)有很明顯地提高利潤(rùn)率，但是，這些企業(yè)有更高的銷(xiāo)售增長(zhǎng)率，即利潤(rùn)的絕對(duì)量比非創(chuàng)新企業(yè)增長(zhǎng)更快。創(chuàng)新的影響主要體現(xiàn)在市場(chǎng)份額的擴(kuò)大，而不是利潤(rùn)率提高。DiPietro和Anoruo(2006）利用“世界經(jīng)濟(jì)論壇”2000年的跨國(guó)數(shù)據(jù)將出口對(duì)創(chuàng)造力及其四個(gè)組成部分進(jìn)行回歸，實(shí)證分析結(jié)果表明，創(chuàng)造力及其四個(gè)組成部分對(duì)出口的作用均為統(tǒng)計(jì)顯著，其中創(chuàng)造力指數(shù)本身對(duì)各國(guó)出口總值的解析程度在6%至32%之間。創(chuàng)新指數(shù)對(duì)各國(guó)高科技出口值的解析程度接近30%。Lachenmaier和W觟βmann(2006）指出，以往衡量創(chuàng)新的代表性變量如R&D、專利和創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)等都存在著各自的缺陷。他們借助慕尼黑大學(xué)Ifo經(jīng)濟(jì)研究所的創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)德國(guó)制造業(yè)981家企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分析，根據(jù)企業(yè)報(bào)告的創(chuàng)新激勵(lì)或障礙區(qū)分企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)反映企業(yè)的創(chuàng)新與出口的關(guān)系，得出了創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品多樣