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文檔簡介
第第頁2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》考前練習試卷B卷含答案考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。3、請仔細閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。姓名:______考號:______一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性2、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成,其中非會員理事由()委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會3、在我國設(shè)立期貨公司,應當經(jīng)()批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)4、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,代為履行職責的時間不得超過()個月。A、2B、3C、6D、125、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為()。A、1年B、2年C、3年D、5年6、期貨交易應當在依法設(shè)立的()或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的()原則,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正8、期貨交易所、期貨公司應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部9、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在()年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、1010、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A、10%B、20%C、30%D、50%11、2000年3月,香港期貨交易所與()完成股份制改造,并與香港中央結(jié)算有限公司合并,成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所12、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應當()。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事,維護投資者的利益13、目前,全球最大的商品期貨品種是()期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油14、期貨交易所董事會每屆任期()年。A、1B、2C、3D、515、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的要求,評估投資者的產(chǎn)品認知水平和()。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入16、()應當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會17、下列關(guān)于期貨交易所的描述中,錯誤的是()。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免18、期貨交易所中層管理人員的任免應報()備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會19、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約,價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假設(shè)到了8月1日,9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,請問兩個合約之間的價差是如何變化的?()A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷20、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下21、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長22、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所,必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月23、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,。并自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1524、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得少于()人,并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、725、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日26、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于()。A、資助恐怖活動罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構(gòu)成犯罪27、某投機者預測3月份玉米價格要上漲,于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降,他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈,該投資者賣出合約。此投機者的做法為()。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出28、宋體1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了()。A、芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)B、芝加哥期貨交易所(CBOT)C、芝加哥股票交易所(CHX)D、芝加哥商業(yè)交易所(CME)29、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后()個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、1030、客戶以有價證券充抵保證金的,會員應當將收到的有價證券()。A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所31、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應當取得()批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所32、在期貨交易中,當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時,這個過程稱為()。A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略33、期貨公司業(yè)務實行許可制度,由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)34、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應當遵循()的原則,嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易35、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與()相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶B、個人客戶保證金賬戶C、非結(jié)算會員保證金賬戶D、特別結(jié)算會員保證金賬戶36、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格,公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。A、2B、3C、4D、537、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保()優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益38、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,()依法取得相應的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所39、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是()。A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券40、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處()元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬41、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員42、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A、5000B、6000C、4000D、300043、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。A、談話B、責令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄44、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的,申請日前3個會計年度中,應至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元45、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關(guān)D、社會團體法人46、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織,是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性47、對交易者來說,期貨合約唯一變量是()。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份48、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/449、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶()不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風險度50、漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A、1B、2C、3D、651、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的()制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份52、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述,錯誤的是()。A、在期貨交易所進行期貨交易的,應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面53、宋體1972年5月,芝加哥商業(yè)交易所(CME)推出()交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨54、非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所55、期貨公司首席風險官向()負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會D、期貨公司董事會56、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整()標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金57、期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列()措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利58、證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時,應當以期貨公司利益為重59、證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當在申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月60、下列屬于期貨公司的風險的是()。A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全61、美國失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會對美聯(lián)儲貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響,當失業(yè)率下降,非農(nóng)就業(yè)上升時,市場對美聯(lián)儲貨幣政策的預期為()。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加62、期貨交易應當采用()方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易63、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后,應當于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi)B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi)D、當日64、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的,()風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高65、期貨公司不得為知識測試評分低于()分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8066、投資者以電話方式下達交易指令的,期貨公司應當()。A、以適當?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認67、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的,可以延長至____個交易日。()A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6068、下列圖形中,能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規(guī)則性的是()。A、K線圖B、條形圖C、點數(shù)圖D、移動平均線69、凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負債B、流動負債C、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn)70、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元71、會員大會的常設(shè)機構(gòu)是()。A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設(shè)理事會72、在主要的上升趨勢線的上側(cè)(),不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉73、期貨交易所應當()向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期74、期貨交易所實行()結(jié)算制度。A、當日無負債B、當月無負債C、當日有負債D、次日無負債75、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任76、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易,應當遵循()的原則,嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易77、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出異議的()。A、客戶不得開新倉B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認78、期貨交易所章程應當載明的事項不包括()。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則79、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向()報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)80、期貨公司變更()以上的股權(quán),應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、3%B、5%C、1%D、4%二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有()A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:()A、金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書;3、關(guān)于預計負債說法正確的有:()A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。4、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是()A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益5、證券公司從事中間介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:()A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式6、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意:()A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。7、下列用語的含義正確的有:()A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金C、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權(quán)益D、負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益8、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括()A、身體狀況良好B、誠實信用,勤勉盡責,具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格9、首席風險官根據(jù)履行職責的需要,享有下列職權(quán)()A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議10、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,其依法承擔的法律責任是()A、責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的,暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款11、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括()A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則12、下列說法正確的有:()A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的,風險預警期結(jié)束;B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的,風險預警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應中國證監(jiān)會報告,中國證監(jiān)會應當進行驗收;D、經(jīng)過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行驗收。13、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過14、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責:()A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓15、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為()A、期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務16、在財務狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應當為()A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單17、申請獨立董事的任職資格,應當具備的條件有()A、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗18、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括()A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法19、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守()A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關(guān)法律、行政法規(guī)20、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括()A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表21、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有()A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)22、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括()A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金23、從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司,凈資本不得低于以下標準:()A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%24、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有()A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人25、關(guān)于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有:()A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。26、期貨交易所章程中應當載明的事項包括()A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀律處分27、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議,包括下列內(nèi)容:()A、保證金標準B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式28、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障29、全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待(),防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司30、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是()A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》,并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后,應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險,履行風險告知的義務31、期貨從業(yè)人員有下列()情形的,暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的,低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為32、符合以下()條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的33、交易所應當履行的職能包括:()A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務,并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務34、期貨交易所因()而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉35、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責,維護期貨交易各方的合法權(quán)益36、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準()A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的37、出現(xiàn)下列()情況,期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險,在努力尋求倉單過程中成效不大38、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的,為變相期貨。這些交易機制包括()A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的39、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,()的,予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果40、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是()A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、()證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯2、()投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認,也未在約定時間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯3、()取得期貨交易所會員資格,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯4、()證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯5、()證券公司不得代理客戶進行期貨交易,但可以代理客戶進行交割業(yè)務。A、對B、錯6、()期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢,且逾期不改正的,由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯7、()根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對B、錯8、()證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃,也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)(以下簡稱銷售機構(gòu))銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。A、對B、錯9、()全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯10、()期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價,價格預測信息等其他應當公布的信息,并保證信息的真實、準確。A、對B、錯11、()資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金。A、對B、錯12、()全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。A、對B、錯13、()期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期
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