版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
第中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議
(適用于一般結(jié)算參與人)
甲方:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所:北京市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層
郵政編碼:100032
乙方:
住所:
郵政編碼:
為保證證券市場結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運(yùn)行,防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范結(jié)算行為,根據(jù)《中華人民共和國證券法》等有關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)、中國人民銀行有關(guān)規(guī)定以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議:
第一條甲方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為證券交易提供集中的登記、結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu),乙方系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)并依法取得結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。
甲方可授權(quán)其上海、深圳分公司,依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議,與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄,并報(bào)備甲方公司總部。業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議沖突,該業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二條乙方同意遵守甲方的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
第三條乙方應(yīng)依據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法》(以下簡稱《結(jié)算參與人管理辦法》)和結(jié)算保證金(清算交割準(zhǔn)備金)的現(xiàn)行規(guī)定,與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結(jié)算保證金(清算交割準(zhǔn)備金),方可參與甲方的證券資金結(jié)算系統(tǒng),辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第四條乙方應(yīng)以自身名義與甲方完成證券資金結(jié)算,承擔(dān)最終交收責(zé)任。乙方與乙方客戶的結(jié)算事項(xiàng),按乙方與客戶的委托合同或其他相關(guān)合同的規(guī)定辦理。
第五條乙方應(yīng)在甲方開立結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶,用于辦理乙方證券交易及非交易涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。
乙方同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)向甲方申請開立自營結(jié)算備付金賬戶、自營證券交收賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶,分別用于完成自營證券交易結(jié)算和客戶證券交易結(jié)算。
乙方僅經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的,應(yīng)向甲方申請開立自營結(jié)算備付金賬戶、自營證券交收賬戶;乙方僅開辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)向甲方申請開立客戶結(jié)算備付金賬戶、客戶證券交收賬戶。
第六條乙方應(yīng)將專用于自營業(yè)務(wù)的自營交易席位對應(yīng)至自營賬戶下結(jié)算、將其專用于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易席位對應(yīng)至客戶賬戶下結(jié)算。
第七條在甲方同時(shí)開立自營與客戶結(jié)算備付金賬戶的,乙方應(yīng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報(bào)備的自有資金專用存款賬戶和客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶,分別作為其自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶的指定收款賬戶。乙方從其自營結(jié)算備付金賬戶劃回資金時(shí),只能將資金劃至指定的自有資金專用存款賬戶;乙方從其客戶結(jié)算備付金賬戶劃回資金時(shí),只能將資金劃至指定的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。乙方申請?jiān)谄渥誀I與客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金的,應(yīng)符合中國證監(jiān)會及甲方的相關(guān)規(guī)定。對于不符合要求的劃款指令,甲方有權(quán)予以拒絕。
在甲方僅開立客戶結(jié)算備付金賬戶的,乙方應(yīng)在甲方預(yù)留已經(jīng)報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶,作為指定收款賬戶,分別用于劃回客戶交易結(jié)算資金和向客戶收取的傭金等自有資金。
乙方向甲方申辦結(jié)算資金跨市場劃撥業(yè)務(wù)的,只能在乙方在上海、深圳開立的自營結(jié)算備付金賬戶之間或是乙方在上海、深圳開立的客戶結(jié)算備付金賬戶之間劃撥資金。
第八條乙方應(yīng)及時(shí)核對自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額,確保其自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額均不低于各自的最低結(jié)算備付金限額,該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的,甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案。
對于乙方自營或客戶結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過最低備付金限額要求的超額備付部分,乙方可向甲方發(fā)出劃款指令,由甲方將乙方的超額備付部分及時(shí)劃付到乙方在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。
第九條若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的自營或客戶資金有誤,有權(quán)立即對劃付資金失誤予以更正,乙方應(yīng)予以積極配合。乙方拒不配合的,甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動扣劃。
第十條對乙方在甲方存放的結(jié)算備付金,甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率,在中國人民銀行規(guī)定結(jié)息日的次日向乙方計(jì)付利息,相應(yīng)利息分別記入乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶。
第十一條乙方參加在證券交易所掛牌的實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式債券回購業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定向甲方提交質(zhì)押券,與甲方建立質(zhì)押關(guān)系,用以擔(dān)保融資回購購回義務(wù)的履行。
乙方可將自營債券作為其自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券、將客戶債券作為客戶質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券予以提交。乙方將客戶債券提交為質(zhì)押券的,應(yīng)事先取得客戶書面同意。乙方擅自將其客戶債券提交為質(zhì)押券的,應(yīng)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任,但不影響甲方對該質(zhì)押券的質(zhì)權(quán)和按相關(guān)規(guī)定完成回購交易的清算交收。
第十二條乙方質(zhì)押券不足以擔(dān)保相應(yīng)債券未到期融資回購購回義務(wù)和已到期融資回購未購回義務(wù)的履行,甲方有權(quán)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理。
第十三條甲方向乙方提供結(jié)算平臺,通過該結(jié)算平臺實(shí)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。
第十四條每個交易日(T日)收市后,甲方分別根據(jù)乙方T日的自營證券交易、非交易數(shù)據(jù)及客戶證券交易、非交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清算,乙方按照清算結(jié)果完成其自營及客戶交收義務(wù),乙方應(yīng)及時(shí)獲取相關(guān)清算數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)獲取方式雙方另行約定。
第十五條除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外,甲方視同已將交收指令送達(dá)乙方。
如因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因,甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救,使乙方能及時(shí)獲取數(shù)據(jù);如非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因,甲方應(yīng)協(xié)助乙方及時(shí)獲取數(shù)據(jù)。
第十六條甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù),除特殊約定,甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份,并作為重要檔案資料保存,保存期限不少于15年。
第十七條乙方對乙方自營結(jié)算備付金賬戶與客戶結(jié)算備付金賬戶承擔(dān)最終交收責(zé)任,應(yīng)當(dāng)按照甲方的交收指令,按時(shí)履行交收義務(wù)。如對甲方提供的清算數(shù)據(jù)存有異議,應(yīng)及時(shí)反饋甲方,但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。經(jīng)雙方核實(shí),確屬甲方清算差錯的,甲方將予以更正并承擔(dān)差錯范圍內(nèi)實(shí)際造成乙方的實(shí)際損失。
第十八條甲方依據(jù)T日清算數(shù)據(jù),按照貨銀對付的原則,與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。
第十九條甲方按照中國證監(jiān)會、財(cái)政部《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定代理有權(quán)機(jī)關(guān)向乙方收取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。乙方須按規(guī)定繳納。
第二十條截至T+1日最終交收時(shí)點(diǎn),乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的,其行為構(gòu)成相關(guān)結(jié)算備付金賬戶資金交收違約。甲方按第二十一條、第二十二條的規(guī)定執(zhí)行。
乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的,按甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條乙方自營結(jié)算備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的,甲方有權(quán)采取以下措施:
(一)如T+1日為乙方自營債券回購交易到期交收日,乙方可從已提交的自營質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。
(二)乙方申報(bào)的質(zhì)押券及甲方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券(以下統(tǒng)稱為待處分證券)價(jià)值(證券市值按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算,下同)不足的,就不足價(jià)值部分,暫扣或暫不交付其自營證券。
(三)作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案,作為甲方對結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評級的參考指標(biāo)之一,并報(bào)告中國證監(jiān)會。
(四)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益。變賣所得用于彌補(bǔ)違約金額。不足部分,甲方有權(quán)繼續(xù)追償,多余部分,退還乙方。
違約金額包括透支金額、利息、違約金和處置相關(guān)證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)(下同)。其中:
利息=透支金額×與結(jié)算銀行商定的結(jié)算備付金存款利率×違約天數(shù)。違約金=透支金額×千分之一×違約天數(shù)。
(五)提請證券交易所限制或暫停乙方自營證券賬戶的交易,限制乙方自營證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管。
(六)其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第二十二條乙方客戶備付金賬戶出現(xiàn)資金交收違約的,甲方有權(quán)采取以下措施,由此對乙方客戶造成的損失由乙方承擔(dān):
(一)動用乙方自營結(jié)算備付金賬戶資金進(jìn)行關(guān)聯(lián)交收。
(二)如T+1日為乙方相關(guān)客戶債券回購交易到期交收日,乙方可從其已提交的客戶質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押券中指定可供處分的質(zhì)押券。
(三)乙方申報(bào)的質(zhì)押券及甲方按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則取得的其他證券(以下統(tǒng)稱為待處分證券)價(jià)值不足的,就不足價(jià)值部分,暫扣或暫不交付其自營證券。仍不足的,按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定采取其他必要措施。
(四)作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案,作為甲方對結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評級的參考指標(biāo)之一,并報(bào)告中國證監(jiān)會。
(五)按相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,變賣相關(guān)待處分證券及其權(quán)益。變賣所得用于彌補(bǔ)違約金額。不足部分,甲方有權(quán)繼續(xù)追償,多余部分,退還乙方。
(六)提請證券交易所限制或暫停乙方相關(guān)證券賬戶的交易,限制相關(guān)證券賬戶的轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管。
(七)其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
第二十三條乙方發(fā)生證券交收違約(未能正常完成證券交收義務(wù))的,甲方有權(quán)在T+1日暫不交付違約交收證券對應(yīng)的價(jià)款。同時(shí),以違約交收證券對應(yīng)的價(jià)款為基數(shù),按甲方有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金。乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收證券的,甲方交付相應(yīng)價(jià)款。乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍未交付的,從T+3日起,甲方有權(quán)以暫扣資金補(bǔ)購與其違約交收等量的證券和彌補(bǔ)權(quán)益,由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。
第二十四條甲方依據(jù)《結(jié)算參與人管理辦法》注銷乙方結(jié)算參與人資格時(shí),乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)與甲方結(jié)清債權(quán)債務(wù)。乙方未能結(jié)清的,甲方有權(quán)處分其提交的質(zhì)押券、結(jié)算保證金(清算交割準(zhǔn)備金)等沖抵其債務(wù),不足部分,甲方依法繼續(xù)追償。
乙方與甲方結(jié)清債權(quán)債務(wù)后,方可向甲方申請劃付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金(清算交割準(zhǔn)備金)余額,并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。
第二十五條甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對方造成的實(shí)際損失。
甲方已經(jīng)按本協(xié)議采取相關(guān)措施的,不影響乙方對相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十六條由于不可抗力的原因,造成當(dāng)事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù),該當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任。
第二十七條本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭議或糾紛,協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成,任何一方可向甲方所在地人民法院提
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 鬧鐘課程設(shè)計(jì)VHDL實(shí)驗(yàn)報(bào)告
- 2025年桌球橡膠條項(xiàng)目投資可行性研究分析報(bào)告
- 2025年中國鉸制孔用螺栓行業(yè)市場發(fā)展前景及發(fā)展趨勢與投資戰(zhàn)略研究報(bào)告
- 2025年中國進(jìn)風(fēng)箱過渡風(fēng)管行業(yè)市場發(fā)展前景及發(fā)展趨勢與投資戰(zhàn)略研究報(bào)告
- 2025年中國鹽酸丁丙諾啡行業(yè)市場運(yùn)行態(tài)勢與投資戰(zhàn)略咨詢報(bào)告
- 網(wǎng)絡(luò)工程課程設(shè)計(jì)要求
- 課程設(shè)計(jì)和開發(fā) 版權(quán)課
- 2020-2025年中國電機(jī)制造行業(yè)市場調(diào)研分析及投資前景預(yù)測報(bào)告
- 2025年多用途工作船項(xiàng)目投資可行性研究分析報(bào)告
- 2025年機(jī)電鑄件項(xiàng)目可行性研究報(bào)告
- 公司SWOT分析表模板
- 小學(xué)預(yù)防流行性感冒應(yīng)急預(yù)案
- 肺癌術(shù)后出血的觀察及護(hù)理
- 聲紋識別簡介
- 生物醫(yī)藥大數(shù)據(jù)分析平臺建設(shè)-第1篇
- 基于Android的天氣預(yù)報(bào)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)
- 沖鋒舟駕駛培訓(xùn)課件
- 美術(shù)家協(xié)會會員申請表
- 聚合收款服務(wù)流程
- 中石化浙江石油分公司中石化溫州靈昆油庫及配套工程項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書
- 搞笑朗誦我愛上班臺詞
評論
0/150
提交評論