《城市管理學(xué)：公共視角》 課件 第4、5章 城市公共管理中的城市財政、城市規(guī)模管理工具與對策

城市管理學(xué)：公共視角1第4章城市公共管理中的城市財政重點(diǎn)問題32現(xiàn)代城市財政的定義、性質(zhì)、職能及其在多級財政體系中的定位14城市財政的支出責(zé)任和支出形式現(xiàn)代城市財政的收入結(jié)構(gòu)當(dāng)前城市財政活動的前沿發(fā)展特點(diǎn)4.1多級財政中的城市財政4.1.1城市財政的定義城市財政是城市政府在履行管理事權(quán)過程中涉及的財政收入和財政支出活動的總稱。城市財政是維持城市生活秩序、公共安全和公共部門正常運(yùn)轉(zhuǎn)，興建道路、橋梁、水電、通信等市政基礎(chǔ)設(shè)施，提供醫(yī)療、教育、公共交通、環(huán)境衛(wèi)生、應(yīng)急保障等公共服務(wù)的重要保障。城市財政的收入主要分為本級政府的自有收入和上級政府的轉(zhuǎn)移支付兩個部分。城市財政支出主要為城市政府履行職能服務(wù)，最基本的支出是維持政府和城市公共部門的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。城市財政的收入和支出間需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、良性互動。4.1多級財政中的城市財政4.1.2城市財政的性質(zhì)代表政府各項職能的“事權(quán)”將在不同層級的政府間進(jìn)行分工，與之對應(yīng)的是，履行事權(quán)所必需的“財權(quán)”和經(jīng)濟(jì)資源也將被分別劃歸于各項事權(quán)的責(zé)任主體，在全國形成“一級政府”與“一級財政”相對應(yīng)的多級財政體制。財政分權(quán)理論為多級財政體制和地方財政職能的界定提供了理論依據(jù)。表4-1：財政分權(quán)理論觀點(diǎn)梳理4.1多級財政中的城市財政4.1.2城市財政的性質(zhì)圖4-1美、德、日、法、中五國政府的財政層級4.1多級財政中的城市財政4.1.3城市財政的職能配置城市公共產(chǎn)品相較于國防、外交等全國性公共產(chǎn)品而言，其受益范圍普遍較小。根據(jù)財政分權(quán)理論，城市政府相較于上級政府對轄區(qū)內(nèi)各類社會主體的需求和偏好了解得更加全面，更能代表居民、企業(yè)的切身利益，因此城市管理等城市公共產(chǎn)品供給的事權(quán)理應(yīng)由城市政府履行，城市財政也必然作為其財力保障。城市政府的事權(quán)及城市財政的支出職能主要作用于城市公共部門運(yùn)轉(zhuǎn)、城市公共秩序維護(hù)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和城市公共服務(wù)供給等項目。城市財政的收入來源主要面向轄區(qū)內(nèi)的各類社會主體，因此在收入的最主要部分稅收的來源選擇上主要考慮具有不易流動、長期穩(wěn)定特點(diǎn)的稅種，最典型的是財產(chǎn)稅。4.2城市財政的支出4.2.1城市財政的支出責(zé)任以美國加利福尼亞州洛杉磯縣洛杉磯市為例根據(jù)洛杉磯市2021年度財政預(yù)算項目，將城市財政支出項目劃分為六大類別：（1）公共安全支出（2）公共服務(wù)支出（3）基礎(chǔ)設(shè)施支出（4）公共部門運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)（5）社會保障經(jīng)費(fèi)（6）財政金融支出4.2城市財政的支出4.2.1城市財政的支出責(zé)任支出種類具體內(nèi)容及支出狀況公共安全支出維護(hù)城市公共安全和正常的生產(chǎn)生活秩序是城市管理的首要責(zé)任，因此公共安全是城市財政的最大支出項目。洛杉磯市的公共安全事務(wù)支出在總支出中的比重超過六分之一。公共服務(wù)支出城市公共服務(wù)支出總額規(guī)模巨大，超過洛杉磯市總支出的25%，是排在第二位的支出項目，并且屬于每年必然發(fā)生的經(jīng)常性支出項目?；A(chǔ)設(shè)施支出基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)建設(shè)支出包括污水處理維護(hù)建設(shè)經(jīng)費(fèi)、道路交通經(jīng)費(fèi)等，基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)建設(shè)支出與公共服務(wù)支出共同履行政府供給城市公共產(chǎn)品的事權(quán)和財政支出責(zé)任。公共部門運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)公共部門的運(yùn)轉(zhuǎn)支出主要包括政府公職人員的工資和辦公開支。作為基礎(chǔ)性的支出項目，在2021年度洛杉磯財政預(yù)算支出中排名第四。社會保障經(jīng)費(fèi)社會保障并非城市政府的典型事權(quán)，但城市政府會對城市范圍內(nèi)的特定群體提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助。財政金融支出以資金管理、債務(wù)本息償還為主的金融支出屬于城市經(jīng)濟(jì)資源運(yùn)作的范疇。4.2城市財政的支出4.2.2城市財政的支出形式政府直接投資20世紀(jì)以來，國內(nèi)外研究普遍認(rèn)為，基于兩方面的原因政府直接投資應(yīng)主動退出純公共產(chǎn)品以外的城市公共產(chǎn)品和公共服務(wù)生產(chǎn)領(lǐng)域。一是政府直接投資缺乏效率，公共部門處于壟斷地位，沒有降低公共產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)成本的內(nèi)在動力，與私營部門相比缺乏市場競爭力，不利于公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給的成本節(jié)約和提質(zhì)增效；二是政府直接投資風(fēng)險集中，公共部門的供給情況高度依賴政府財政狀況，一旦出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)波動形成財政緊張則難以為繼，暴露出其融資渠道單一導(dǎo)致的風(fēng)險集中。4.2城市財政的支出4.2.2城市財政的支出形式政府直接投資事實(shí)證明，政府直接投資下的公共產(chǎn)品供給低效且無法滿足日益擴(kuò)大的社會服務(wù)需求，還使得城市財政負(fù)擔(dān)不斷加重。在20世紀(jì)70年代末西方發(fā)達(dá)國家發(fā)起福利國家的“民營化”改革實(shí)踐，激勵市場部門參與城市公共產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營，增加服務(wù)供給，降低財政支出成本。4.2城市財政的支出4.2.2城市財政的支出形式政府購買服務(wù)相較于政府直接投資，政府購買服務(wù)實(shí)現(xiàn)了公共項目出資者與生產(chǎn)經(jīng)營者的分離。目前，城市政府向市場部門購買的服務(wù)主要集中于社會保障和福利領(lǐng)域。廣義的政府購買服務(wù)包括更多元的公共項目外包，政府只為結(jié)果買單。政府購買服務(wù)具有如下優(yōu)勢：一是有利于擴(kuò)大公共產(chǎn)品供給規(guī)模，促進(jìn)私營部門在市場競爭中提高生產(chǎn)效率和降低成本，使財政資金效益最大化；二是發(fā)揮私營部門在生產(chǎn)、管理和人才培養(yǎng)方面的專業(yè)優(yōu)勢，提高公共產(chǎn)品質(zhì)量。4.2城市財政的支出4.2.2城市財政的支出形式政府購買服務(wù)近年來，社會影響力債券（SIB）作為支付形式的創(chuàng)新在政府購買服務(wù)領(lǐng)域日益興起。社會影響力債券是指政府購買服務(wù)中“為結(jié)果付費(fèi)”的付款方法，僅當(dāng)完成購買公共服務(wù)項目并得到評估認(rèn)可的情況下，政府才會支付購買費(fèi)用。先期的支出成本以發(fā)行社會影響力債券來籌措。社會影響力債券既有利于緩解政府財政壓力，還強(qiáng)化了對私營部門公共產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的績效監(jiān)督，雙管齊下提高政府財政支出效率。4.2城市財政的支出4.2.2城市財政的支出形式公私合作伙伴關(guān)系公私合作伙伴關(guān)系（publicprivatepartnership，PPP）強(qiáng)調(diào)公共部門和私營部門在準(zhǔn)公共產(chǎn)品供給過程中進(jìn)行深度合作與互利互惠。PPP與政府直接投資和政府購買服務(wù)的最顯著區(qū)別在于政府不再承擔(dān)公共項目的全部支出，轉(zhuǎn)而在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域更廣泛地吸引社會資本、社會資源參與供給。政府通常以授權(quán)特許經(jīng)營等方式讓出資方從項目中收回投資成本并適度獲利，從而實(shí)現(xiàn)互利共贏。4.2城市財政的支出4.2.2城市財政的支出形式公私合作伙伴關(guān)系在公私深度合作的背景下，PPP模式主要表現(xiàn)出三個特征：一是伙伴關(guān)系，強(qiáng)調(diào)各參與方之間平等合作；二是利益共享，政府和社會資本共享項目利潤，充分平衡社會資本投資回報與政府公共產(chǎn)品供給的社會效益之間的關(guān)系；三是風(fēng)險分擔(dān)，商業(yè)和法律的風(fēng)險由市場和公共部門共擔(dān)，實(shí)行更有效的風(fēng)險管控。PPP模式有利于在不增加城市財政支付壓力的前提下提升公共產(chǎn)品供給的財力保障，尤其適用于軌道交通、公路、發(fā)電廠、污水處理廠等大型城市基礎(chǔ)設(shè)施支出項目。4.3城市財政的收入4.3.1城市財政的收入構(gòu)成地方財政系統(tǒng)的收入大都由自有收入資金和上級政府撥款兩部分組成，城市財政亦不例外。根據(jù)性質(zhì)特點(diǎn)，本級自有收入分為稅收、行政收費(fèi)、資產(chǎn)收益和債務(wù)融資等，其中稅收以外的部分一般被統(tǒng)稱為非稅收入上級政府撥款即轉(zhuǎn)移支付收入現(xiàn)代城市財政的收入來源大體可歸為五個方面，具體構(gòu)成隨不同國家的財政制度的差別而各異。圖4-2：城市財政收入基本分類4.3城市財政的收入4.3.1城市財政的收入構(gòu)成稅收稅收是財政收入的核心基礎(chǔ)。政府憑借公權(quán)力向轄區(qū)內(nèi)的居民、企業(yè)等社會主體汲取稅收資源。城市稅收包括兩部分：城市本級地方稅和共享稅中的城市本級分成。多級財政體制一般將稅源附著于居住地，流動性弱、不能轉(zhuǎn)嫁、稅務(wù)管理與執(zhí)法的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不充分。凡與地方公共服務(wù)受益程度緊密相關(guān)的稅種均可劃歸為地方稅。共享稅中的城市本級分成既包括與中央財政之間的共享稅分成，也包括與?。ㄖ荨⒋髤^(qū)）其他層級地方財政之間的地方稅分成。4.3城市財政的收入4.3.1城市財政的收入構(gòu)成行政收費(fèi)行政收費(fèi)是指在一定范圍內(nèi)各級政府為提供某些特定的公共服務(wù)或規(guī)制某些經(jīng)濟(jì)行為向相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體收取的費(fèi)用。盡管也是憑借公權(quán)力汲取稅收經(jīng)濟(jì)資源，但與稅收相比，行政收費(fèi)的收支范圍較小，更適合于對服務(wù)范圍和服務(wù)對象進(jìn)行一定程度分割的準(zhǔn)公共產(chǎn)品的供給，城市政府的行政收費(fèi)也大多與特定的城市公共服務(wù)項目相關(guān)。合理的行政收費(fèi)有利于提高公共資源配置效率，緩解公共服務(wù)使用的擁擠程度，并在一定程度上充實(shí)財政收入。行政收費(fèi)在西方國家的城市財政中僅作為對稅收的補(bǔ)充，在財政收入中占比較小。由于中國城市中大量的公共服務(wù)由政府部門或者與政府密切相關(guān)的公共部門提供，因此城市財政收入中的行政收費(fèi)的口徑相對較寬，列入預(yù)算的行政收費(fèi)事項相對較多。4.3城市財政的收入4.3.1城市財政的收入構(gòu)成資產(chǎn)收益資產(chǎn)收益是指城市政府將擁有的動產(chǎn)、不動產(chǎn)等各類資產(chǎn)，通過出租、轉(zhuǎn)讓、營利、分紅等多種形式獲得的產(chǎn)權(quán)收入。根據(jù)收益的具體途徑，資產(chǎn)收益分為產(chǎn)權(quán)租售、企業(yè)經(jīng)營和資本投資三種類型。產(chǎn)權(quán)租售是城市政府通過租售其資產(chǎn)獲得產(chǎn)權(quán)收入，例如土地、房屋、自然資源等實(shí)體資產(chǎn)的租售收入，它是推動土地公有制和城市化進(jìn)程的重要財源。企業(yè)經(jīng)營指城市政府通過國有、公營企業(yè)上繳經(jīng)營利潤獲得收入，不同國家政府參與公營企業(yè)利潤分配的形式大相徑庭。資本投資指城市政府參與資本市場投資獲得的收益，既包括政府資本參與金融市場的股票、債券、保險等投資活動，也包括政府資金直接參與企業(yè)風(fēng)險投資。4.3城市財政的收入4.3.1城市財政的收入構(gòu)成債務(wù)融資債務(wù)融資是指憑借政府信用向社會募集的資金收入，城市政府承擔(dān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共產(chǎn)品供給的支出責(zé)任需要巨額資金支持，其中相當(dāng)多的投資事項屬于“為未來付費(fèi)”的資本性財政支出，適合使用債務(wù)融資工具，募集社會儲蓄資金開展投資，緩解財政支出壓力并促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。西方發(fā)達(dá)國家在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中早已廣泛開展債務(wù)融資，例如美國和日本。中國城市政府囿于法律規(guī)定不可直接向銀行借款，除少數(shù)試點(diǎn)省份和城市外也不可直接發(fā)行政府債券，因此中國城市政府通常用財政性資金注入、國有資產(chǎn)注資、土地劃撥、賦予特許經(jīng)營權(quán)等方式成立符合條件的地方融資平臺開展債務(wù)融資用于城市建設(shè)，具體融資方式包括銀行貸款、發(fā)行債券、信托計劃、資產(chǎn)證券化、產(chǎn)業(yè)投資基金（私募股權(quán)基金）和融資租賃等，由該類平臺發(fā)行的企業(yè)類債券一般稱為“城投債”。4.3城市財政的收入4.3.1城市財政的收入構(gòu)成轉(zhuǎn)移支付轉(zhuǎn)移支付制度是政府間財政關(guān)系的重要內(nèi)容和紐帶，目的是實(shí)現(xiàn)事權(quán)和支出責(zé)任、財權(quán)和財力的適應(yīng)、匹配與對稱，最終促進(jìn)地區(qū)間均衡發(fā)展及公共服務(wù)均等化。無論單一制國家還是聯(lián)邦制國家，轉(zhuǎn)移支付收入都是地方政府財政收入的重要組成部分，尤其對直接承擔(dān)大量公共服務(wù)支出責(zé)任的城市政府來說更是如此。城市政府的轉(zhuǎn)移支付收入來源一般由城市本級財政在全國多級財政體系中所處的層級決定，多數(shù)城市政府接受中央財政和省級財政兩方面的轉(zhuǎn)移支付，中央直轄城市僅接受中央財政轉(zhuǎn)移支付，層級較低的城市則接受超過兩個層級的轉(zhuǎn)移支付。轉(zhuǎn)移支付資金可以分為財力性轉(zhuǎn)移支付和專項轉(zhuǎn)移支付，前者用于彌補(bǔ)城市財政的經(jīng)常性支出缺口，不限制用途，后者則必須明確用于上級政府的指定用途。4.3城市財政的收入4.3.2世界主要國家城市財政收入結(jié)構(gòu)城市政府在美國多級財政體制中一般處于聯(lián)邦財政、州財政之后的第三層級，在財政體制上大多與縣平級。以加利福尼亞州的洛杉磯市為例……美國案例專欄英國城市政府在行政及財政體系中的地位關(guān)系較為復(fù)雜。以倫敦市為例……英國中國地級市財政在全國財政體制中位于中央財政、省級財政之后的第三層級，也是第二層級的地方財政。以浙江省嘉興市為例……中國4.4城市財政發(fā)展的趨勢特點(diǎn)20世紀(jì)基本確立了以財產(chǎn)類稅種為首的城市財政稅收體系，具有低流通性和長期穩(wěn)定增長的財產(chǎn)稅特征，便于政府與事權(quán)掛鉤，也能體現(xiàn)財產(chǎn)市場價值的動態(tài)變化，符合城市財政收支特點(diǎn)。市場機(jī)制在城市管理項目中的作用愈發(fā)重要。由于20世紀(jì)70年代石油危機(jī)造成的財政收入下滑和福利職能增加的雙重困境及引發(fā)“雙重失靈”的可能性，政府興起新公共管理運(yùn)動，將市場化的資金資源與效率優(yōu)勢積極引入城市公共管理中，政府呈現(xiàn)新特征。美國市政債券的發(fā)展歷程表明，債務(wù)融資是城市發(fā)展的可行之策與必經(jīng)之路。城市采用適度債務(wù)融資方式投資未來，有利于平衡日常性支出和“透支性”支出間的關(guān)系。關(guān)鍵術(shù)語城市財政財政分權(quán)財產(chǎn)稅公共產(chǎn)品供給公私合作伙伴關(guān)系……

復(fù)習(xí)思考題1.一般國家的財政分權(quán)體系是什么？2.城市財政收入的主要來源有哪些？3.債務(wù)融資對城市財政收入有哪些作用？4.政府直接投資與政府購買服務(wù)的主要區(qū)別是什么？5.主流的公私合作伙伴關(guān)系支出模式有哪些？思考城市管理學(xué)：公共視角26第5章城市規(guī)模管理工具與對策28城市規(guī)模是城市地域空間內(nèi)聚集的物質(zhì)與經(jīng)濟(jì)要素在數(shù)量上的差異及層次性，主要包括人口規(guī)模、用地規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等。制定適宜的管理方法，首先需要了解影響城市規(guī)模變動的因素，把握管理的切入點(diǎn)；其次有針對性地對城市規(guī)模進(jìn)行系統(tǒng)有效的計劃、組織、協(xié)調(diào)與控制。城市規(guī)模城市規(guī)模管理城市規(guī)模管理機(jī)制包括收益與外部成本機(jī)制、社會成本控制機(jī)制、城市生產(chǎn)率控制機(jī)制、人口規(guī)?？刂茩C(jī)制、地租與公共產(chǎn)品控制機(jī)制。

城市規(guī)模管理工具與對策當(dāng)我們不斷驚駭于人口、資源向城市過度集中造成巨大的污染和擁堵治理成本時，城市規(guī)模以多大為宜成為一個最理性的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。

柏拉圖在《法律篇》中將最優(yōu)的城市規(guī)模設(shè)定為容納5040個男性公民。亞里士多德在《政治學(xué)》中提出最優(yōu)城市規(guī)模應(yīng)設(shè)定在能夠自給自足和運(yùn)行有效率的選擇區(qū)間之內(nèi)，以保證可以駕馭。上述智者的觀點(diǎn)和對策是否可行？城市最優(yōu)規(guī)模是由市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)還是依靠嚴(yán)格管制來實(shí)現(xiàn)？城市規(guī)模的內(nèi)涵及劃分標(biāo)準(zhǔn)城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義與分布統(tǒng)計城市規(guī)模管理機(jī)制分類與特征城市規(guī)模管理的對策與建議城市規(guī)模管理的影響因素重點(diǎn)問題城市規(guī)模管理概述城市規(guī)模管理的影響因素城市規(guī)模管理機(jī)制城市規(guī)模管理對策與建議章節(jié)目錄5.1城市規(guī)模管理概述城市規(guī)模的內(nèi)涵城市規(guī)模的界定與最優(yōu)城市規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn)城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義0103城市規(guī)模的分布統(tǒng)計050204城市規(guī)模的內(nèi)涵01

城市規(guī)模是指在城市地域空間內(nèi)聚集的物質(zhì)與經(jīng)濟(jì)要素在數(shù)量上的差異及層次性，主要包括人口規(guī)模、用地規(guī)模和經(jīng)濟(jì)規(guī)模等。其中，人口規(guī)模是指城市中人口的數(shù)量，用地規(guī)模指城市建成區(qū)的土地面積，經(jīng)濟(jì)規(guī)模指聚集的物質(zhì)與經(jīng)濟(jì)要素的數(shù)量。人口規(guī)模A用地規(guī)模B經(jīng)濟(jì)規(guī)模C城市規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn)02國際的劃分標(biāo)準(zhǔn)

全球化及世界城市研究網(wǎng)絡(luò)（GaWC）以國際公司“高端生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)”的供應(yīng)水平（會計、廣告、金融和法律等）為主要依據(jù)，將世界城市劃分為一線城市、二線城市、三線城市、高度自足城市和自足城市五個級別。

在聯(lián)合國出版的《世界城市化展望（2014版）》中，以人口數(shù)量將城市劃分為六個等級：小于30萬人、30萬~50萬人、50萬~100萬人、100萬~500萬人、500萬~1000萬人和1000萬人以上。表5-1世界各國城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)城市規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn)02中國的劃分標(biāo)準(zhǔn)

改革開放以來，中國城市規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了三次變動?！吨腥A人民共和國城市規(guī)劃法》以市區(qū)和郊區(qū)非農(nóng)業(yè)人口為標(biāo)準(zhǔn)劃定城市規(guī)模大城市：大于50萬人；中等城市：20~50萬人；小城市：少于20萬人。1989《中小城市綠皮書》中提出中國城市新劃分標(biāo)準(zhǔn)巨大型城市：大于1000萬人；特大城市：300萬~1000萬人；大城市：100萬~300萬人；中等城市：50萬~100萬人；小城市：少于50萬人2010國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，明確以常住人口為統(tǒng)計口徑。2014城市規(guī)模的界定與最優(yōu)03

為了準(zhǔn)確界定城市規(guī)模實(shí)現(xiàn)城市功能最大化，學(xué)術(shù)界在城市規(guī)模研究中引入“最優(yōu)化”的概念，這是將城市規(guī)模報酬遞增引起的集聚經(jīng)濟(jì)與擁擠成本引起的集聚不經(jīng)濟(jì)進(jìn)行權(quán)衡的結(jié)果，由經(jīng)濟(jì)活動空間集中的集聚效益與所耗費(fèi)的成本共同決定。田園城市線性城市

20世紀(jì)初，現(xiàn)代城市理論的奠基人霍華德針對城市無計劃發(fā)展帶來的擁擠、低效和高費(fèi)用等弊端，提出重塑一種具有空間層級的新興城市——“田園城市”的設(shè)想。他認(rèn)為32萬人口規(guī)模為最優(yōu)，可以兼顧城市活動、就業(yè)機(jī)會、休閑空間以及資源的合理布局。近年來，一些國家出臺的城市規(guī)劃管理方案和城市規(guī)劃法規(guī)，如有機(jī)疏散論、衛(wèi)星城市理論和逆城市化理論均是由該理論發(fā)展而來的。田園城市

索里亞·瑪塔在城市規(guī)模的界定上提出了截然相反的構(gòu)想。他提出都市發(fā)展的一種連續(xù)模式——“瑪塔線性城市”，主張以交通主干道為核心，在其兩側(cè)配置城市建筑并沿道路線性地向外圍延展，通過在城市中開展基礎(chǔ)設(shè)施和高層住宅等設(shè)計，吸收人口涌入發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)。該理論提出300萬人口規(guī)模的“現(xiàn)代都市”規(guī)劃，倡導(dǎo)城市人口和建筑的高密度集中，認(rèn)為城市應(yīng)沿交通要道呈直線型發(fā)展，并首次將交通列為城市規(guī)劃不可分割的部分線性城市

最優(yōu)城市規(guī)模是一個動態(tài)均衡概念，可以從經(jīng)濟(jì)效率、規(guī)模分布和可持續(xù)發(fā)展等方面加以判斷。

20世紀(jì)以來，測定最優(yōu)規(guī)模成為城市規(guī)模管理研究的前提，國內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)和學(xué)者運(yùn)用不同經(jīng)濟(jì)學(xué)模型從資源均衡、人口承載力和城市綜合效益等多個角度加以論證。城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義04

集聚效應(yīng)

城市規(guī)模是集聚效應(yīng)循環(huán)累積作用下的結(jié)果。

廠商消費(fèi)者

產(chǎn)業(yè)集聚過程產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，廠商在城市中通過獲得資本、要素資源、勞動力等充足的生產(chǎn)要素供給，逐漸發(fā)展實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而得以降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。消費(fèi)者能從集聚效應(yīng)中獲得多樣的商品和服務(wù)，通過自主選擇實(shí)現(xiàn)效用的最大化；城市的便利條件和商業(yè)機(jī)會也會提供更多的就業(yè)機(jī)會，加快人力資本積累速度和知識傳遞效率。城市規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義04

擁擠效應(yīng)

當(dāng)城市集聚規(guī)模超過其內(nèi)部成本收益的均衡水平時，便會產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)的擁擠效應(yīng)。

擁擠效應(yīng)可以歸結(jié)為土地短缺、交通擁堵和環(huán)境污染三類情況。

城市規(guī)模由集聚效應(yīng)和擁擠效應(yīng)共同決定，在這兩種效應(yīng)的交互作用下，存在一種促進(jìn)城市持續(xù)增長的最優(yōu)城市規(guī)模，通過市場調(diào)節(jié)和政府干預(yù)，實(shí)現(xiàn)邊際成本等于邊際收益。城市規(guī)模的分布統(tǒng)計05

最初是用來描述人類社會中財富的分布規(guī)律，后被廣泛應(yīng)用于對城市規(guī)模等級分布的研究中。01帕累托分布

將城市規(guī)模分布用冪律分布來近似表示。若某一特定區(qū)域內(nèi)的所有城市以人口規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)排序，則城市的規(guī)模與其位序成反比。02齊普夫定律

又稱“動態(tài)模型均衡效果法則”。指在某一特定時期，所有城市預(yù)期增長幅度的概率相同。03吉布拉定律

通過數(shù)值偏差反映城市分布的離散程度，著重測定區(qū)域城市規(guī)模之間的差距。04基尼系數(shù)5.2城市規(guī)模管理的影響因素

人力資源

指人口密度和人口質(zhì)量，與城市規(guī)模間相互作用?？臻g與區(qū)域

城市規(guī)模管理必須考慮所在區(qū)域的分布特征和異質(zhì)性。居民收入水平

收入與投入要素的規(guī)模和質(zhì)量有關(guān)。資源與環(huán)境

直接影響人口流動意愿和城市經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性。政策與制度

既是市場失靈的矯正工具，更是城市規(guī)模的管理手段。公共設(shè)施與社會福利

可作為衡量居民幸福感的指標(biāo)，也是引才關(guān)鍵因素。距離與交通

可以促進(jìn)不同資源優(yōu)勢區(qū)域的貿(mào)易交換。資

本

資本深化可以推動人均產(chǎn)出增長，擴(kuò)大城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模。5.3城市規(guī)模管理機(jī)制收益與外部成本機(jī)制城市生產(chǎn)率控制機(jī)制社會成本控制機(jī)制人口規(guī)?？刂茩C(jī)制0103地租與公共產(chǎn)品控制機(jī)制050204收益與外部成本機(jī)制01

最優(yōu)城市規(guī)模的形成取決于成本與收益的平衡，通過調(diào)節(jié)生產(chǎn)要素、協(xié)調(diào)供給與需求之間的關(guān)系以對城市規(guī)模進(jìn)行有效控制，從而實(shí)現(xiàn)社會效益的最大化。哈維于1981年提出收益成本模型，指出城市人均平均成本曲線由私人成本（土地和勞動力）、公共成本（地方政府支出）和社會成本（交通擁擠、環(huán)境污染）組成，該曲線隨城市人口規(guī)模的擴(kuò)大呈現(xiàn)先下降，后隨著城市聚集不經(jīng)濟(jì)而上升的變化趨勢；最優(yōu)城市規(guī)模即為邊際成本和邊際收益曲線相交時所對應(yīng)的城市人口數(shù)量。社會成本控制機(jī)制02

社會成本是城市運(yùn)行過程中的經(jīng)濟(jì)總損耗，包括生活成本、生產(chǎn)成本以及外部成本等。最小成本理論認(rèn)為最佳城市規(guī)模是人均社會成本的函數(shù)，社會成本是城市服務(wù)設(shè)施投資成本與城市運(yùn)行成本之和。假設(shè)產(chǎn)出量不變，從成本因素角度考慮，實(shí)現(xiàn)城市最優(yōu)規(guī)模的前提是社會成本最小化。該機(jī)制認(rèn)為，在控制產(chǎn)量不變的前提下，城市規(guī)模與社會成本存在非線性關(guān)系。通過測算城市社會成本最小化時的城市規(guī)模，即得出最優(yōu)解，這一模型思路被運(yùn)用到最優(yōu)城市規(guī)模的測算中。城市生產(chǎn)率控制機(jī)制03

生產(chǎn)率是城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力，而城市的集聚效應(yīng)又為提高生產(chǎn)率提供了充足的生產(chǎn)要素供給。基于城市規(guī)模與生產(chǎn)率間的相互作用，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)者通過建立經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來表示兩者之間的數(shù)量關(guān)系。當(dāng)人口在某一城市聚集和增加時，通過知識和公共服務(wù)的共享可以降低生活成本，提高勞動力市場匹配的概率和質(zhì)量。人口規(guī)?？刂茩C(jī)制04

將人口規(guī)模的控制路徑分為環(huán)境承載力約束下的人口數(shù)量管控和知識型社會人才引進(jìn)的影響路徑兩方面，可由此歸納出工業(yè)化導(dǎo)向和知識技術(shù)導(dǎo)向兩類城市的最優(yōu)規(guī)模測算方法。工業(yè)導(dǎo)向知識技術(shù)導(dǎo)向工業(yè)化導(dǎo)向：

在工業(yè)化城市，影響人口規(guī)模的因素主要是經(jīng)濟(jì)水平和環(huán)境承載力。根據(jù)康芒納的污染分解方程：

可反推出：

其中，I(t)為第t年實(shí)際排放到環(huán)境中的污染物數(shù)量；P(t)為當(dāng)年人口數(shù)量；GDP(t)為當(dāng)年某區(qū)域的生產(chǎn)總值，GDPP(t)為人均GDP；IGDP(t)為單位GDP排放的污染物；Wa為環(huán)境自凈能力。通過Commoner方程反推出的P值，即是在某時段人均GDP和污染水平下所能容納的城市人口規(guī)模；最優(yōu)人口規(guī)?？赏ㄟ^IGDP對P求偏導(dǎo)數(shù)得出，是在最大環(huán)境承載力水平下的城市人口規(guī)模。知識技術(shù)導(dǎo)向：

在這類城市中，人們對于居住城市的需求不局限于物質(zhì)，還兼具精神和福利?；诼?lián)合國的人類發(fā)展指數(shù)（HDI），在加入教育指數(shù)（EI）、收入指數(shù)（II）、壽命指數(shù)（LI）等后，可以反推出適宜目前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人文發(fā)展水平的人口數(shù)量。

地租與公共產(chǎn)品控制機(jī)制05地租與公共產(chǎn)品地租是土地使用者對土地所有者的定期支付，是土地生產(chǎn)要素的使用成本，其價格由距市中心遠(yuǎn)近和市場價值決定。公共產(chǎn)品（或服務(wù)）將以更低的成本在特定時間或地點(diǎn)被提供，它們的非排他性和非競爭性對城市經(jīng)濟(jì)具有積極影響，且其中影響最為顯著的是教育和基礎(chǔ)設(shè)施的供給。地租與公共產(chǎn)品的影響機(jī)制亨利·喬治在假設(shè)土地市場與消費(fèi)品市場處于完全競爭狀態(tài)，且城市居民效用水平由居住土地與其他消費(fèi)品的消費(fèi)量共同決定的前提下，得到實(shí)現(xiàn)城市最優(yōu)規(guī)模的公共產(chǎn)品與地租的數(shù)量關(guān)系：（P為公共產(chǎn)品供給成本，ATC為總運(yùn)輸成本，DLR為級差地租）。若使一個城市達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，其純公共產(chǎn)品的支出需等于總運(yùn)輸成本的一半，也需等于城市的總地租?；诤嗬讨味ɡ?，探究城市規(guī)模管控的途徑：城市總地租：總運(yùn)輸成本：人口分布：人均私人物品消費(fèi)：由此可以得到人口與運(yùn)輸成本的關(guān)系：該定理將最優(yōu)城市規(guī)模界定為使居民效用最大化時的人口規(guī)模，當(dāng)居民效用最大化時(Cmax)，得到（e為每單位距離的運(yùn)輸成本,N*為最優(yōu)人口數(shù)量）。該模型可用于測算某特定城市規(guī)模是否達(dá)到管控路徑約束下最優(yōu)水平，也可反推出城市現(xiàn)有的地租和公共產(chǎn)品供給水平是否合理，從而為政府進(jìn)行城市規(guī)模管理提供政策方向地租與公共產(chǎn)品管控路徑

基于地租、公共產(chǎn)品與城市規(guī)模的關(guān)系，可通過調(diào)節(jié)地租和公共產(chǎn)品供給來管控城市規(guī)模。

對土地公有制的國家，政府對地租和公共產(chǎn)品的調(diào)節(jié)均通過政策管控實(shí)現(xiàn)。當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)存在正外部效益時，城市總地租等于城市公共產(chǎn)品支出加上生產(chǎn)正外部性的補(bǔ)貼。政府可以通過征收房產(chǎn)稅或提供住房補(bǔ)貼等方式調(diào)節(jié)住房供需，進(jìn)而控制土地需求，并將獲得的資金通過財政補(bǔ)貼或轉(zhuǎn)移支付等方式投入到公共產(chǎn)品中，實(shí)現(xiàn)二者關(guān)系的調(diào)節(jié)。通過對土地價值征收經(jīng)濟(jì)租金，然后用作公共產(chǎn)品投入，使土地收益由社會共享而非私人占有，在消除生產(chǎn)活動中的稅收時，有助于實(shí)現(xiàn)最優(yōu)城市規(guī)模。5.4城市規(guī)模管理對策與建議加強(qiáng)流動人口管控重視公共服務(wù)管理健全社