科技期刊實(shí)行登記制的思考

科技期刊實(shí)行登記制的思考

2012年7月，原出版總秘書處通過了《新聞編輯體制改革辦法》（以下簡稱《辦法》），引起了重大爭議，尤其是在科學(xué)、技術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域。許多人反對。反對的焦點(diǎn),是《辦法》沒有充分考慮到“科技期刊和學(xué)術(shù)期刊”的特殊性以及它們內(nèi)部的多樣性,要求大多數(shù)“科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部”(《辦法》中的提法)進(jìn)行轉(zhuǎn)企改制———《辦法》雖然為科技期刊和學(xué)術(shù)期刊安排了“并”、“轉(zhuǎn)”、“改”、“留”四條出路,但由于“改”(改作內(nèi)部資料性出版物)等于放棄刊號(hào),“留”(編輯與出版分離)只適用于“具有領(lǐng)先水平,代表國家學(xué)術(shù)水準(zhǔn)”的極少數(shù)期刊,所以實(shí)際上絕大多數(shù)的科技期刊和學(xué)術(shù)期刊要不“并”入本單位或其他新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè),要不自身“轉(zhuǎn)”為期刊出版企業(yè)或集團(tuán),也就是說只有轉(zhuǎn)企改制的一條出路。批評(píng)和質(zhì)疑主要圍繞“科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部”轉(zhuǎn)企改制的合理性、合法性及可行性而展開,有的進(jìn)而還提出了一些建設(shè)性的意見,比如采用“將紙本學(xué)報(bào)與數(shù)字化學(xué)報(bào)分開,學(xué)報(bào)編輯與出版發(fā)行分開”的改革辦法,普遍推行“保留編輯部,編輯與出版發(fā)行分開運(yùn)作的模式”。這些批評(píng)、質(zhì)疑和建議充分體現(xiàn)了期刊人發(fā)展學(xué)術(shù)的使命感與理性對待改革的態(tài)度,但不足之處在于就事論事,未能從一個(gè)更宏觀的視野來看期刊改革的路徑與方向。改革是一個(gè)系統(tǒng)工程,在這個(gè)系統(tǒng)中,有宏觀層面的國家期刊出版管理體制,有中觀層面的主辦單位的期刊管理體制,處于微觀層面的才是編輯部出版體制。改革從微觀層面———編輯部出版體制開始也是可行的,但宏觀與中觀層面的相關(guān)配套制度的改革必須及時(shí)跟上,否則改革的主動(dòng)性與持續(xù)性都難以保證。因此,報(bào)刊體制改革應(yīng)及早進(jìn)行宏觀層面的期刊出版管理制度改革,其中最為緊迫的當(dāng)為期刊審批制度。1期刊審批制度仍未發(fā)揮重要作用我國的期刊審批制開始于上世紀(jì)50年代,1951年12月21日政務(wù)院頒布的《期刊登記暫行辦法》中就明確規(guī)定我國期刊的管理模式為“審批制”。期刊審批制的確立是和當(dāng)時(shí)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的,也是合理的,當(dāng)時(shí)以及之后相當(dāng)長的一段時(shí)間對我國期刊的出版和質(zhì)量監(jiān)管都起到了積極的作用。但近三十年以來,中國社會(huì)已發(fā)生了翻天覆地的變化,期刊出版也已遭遇了很多新情況、新問題、新挑戰(zhàn),期刊審批制度卻沒有多大改變,一直延續(xù)至今。以科技期刊為例,五十多年以來審批科技期刊的管理機(jī)構(gòu)和部門幾經(jīng)變化,從國家科委到中國科學(xué)院,再到國家科委、新聞出版總署,但審批制度一直沒有變化。2005年頒發(fā)的《期刊出版管理規(guī)定》在1988年《期刊出版暫行規(guī)定》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了創(chuàng)辦期刊的條件、程序及提交的材料,特別針對一號(hào)多版、出賣刊號(hào)的問題加強(qiáng)了監(jiān)管,做了明確的禁止性規(guī)定。2011年3月19日《國務(wù)院關(guān)于修改<出版管理?xiàng)l例>的決定》中,為適應(yīng)當(dāng)前文化體制改革的需要對《出版管理?xiàng)l例》做了很多修改,譬如“出版事業(yè)”修改為“出版產(chǎn)業(yè)和出版事業(yè)”,但對期刊的審批制度這一塊仍沒有涉及。在2012年10月10日,中國政府網(wǎng)公布的《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》中,新聞出版總署只有一項(xiàng)“期刊出版增刊審批”,備注中標(biāo)明“按期刊出版管理有關(guān)規(guī)定辦理”———說明這一權(quán)限早已下放,并不是新的舉措。期刊出版管理制度改革的嚴(yán)重滯后,使得期刊審批制原有的優(yōu)勢逐漸失去,帶來的弊端越來越凸顯,對當(dāng)前的期刊改革也形成了很大的制約。1.1《出版物》的審批制度對出版物的發(fā)展存在一些弊端1.1.1期刊多元化發(fā)展嚴(yán)重滯后商場如戰(zhàn)場,訊息瞬息萬變,機(jī)會(huì)稍縱即逝,申辦新刊、期刊更名,甚至改變辦刊宗旨、更換主辦單位等等,都要層層報(bào)批,煩瑣的程序、漫長的等待以及不了解實(shí)情的管理者的人為干預(yù),往往讓很多期刊胎死腹中,讓很多辦刊者望而卻步,期刊的多元化發(fā)展難以施展,做大做強(qiáng)更是無從談起。為什么會(huì)出現(xiàn)一號(hào)多刊、一刊多版現(xiàn)象?就是因?yàn)橐恍┺k刊者看到了市場需求,卻等不到審批的刊號(hào)而無奈為之。為什么出現(xiàn)了很多的“學(xué)術(shù)集刊”?就是因?yàn)榕坏娇?hào),盡管有一些學(xué)術(shù)集刊在學(xué)術(shù)界已經(jīng)享有很高的聲譽(yù),要想公開出版,也只能來一個(gè)“以書代刊”。還有更為離譜的,那就是一些高校由于兼并重組或升格,原校名已不復(fù)存在,但以原校名命名的學(xué)報(bào)卻不能隨之改名,擅自更改的則為非法期刊,因而就出現(xiàn)了“張三”高校在辦“李四”學(xué)報(bào)的現(xiàn)象。1.1.2關(guān)于社會(huì)主義和諧社會(huì)的缺失刊號(hào)審批權(quán)的高度集中必然導(dǎo)致權(quán)力尋租現(xiàn)象。現(xiàn)在對數(shù)量龐大且千刊一面的高校學(xué)報(bào)有很多批評(píng),包括管理層,也多次發(fā)聲要改革。但追根溯源,這些學(xué)報(bào)都是原新聞出版總署審批通過的,其中很多學(xué)報(bào)都來自于上世紀(jì)末一批剛升格的高校大力公關(guān)。權(quán)力尋租的特點(diǎn)是越是沒有辦刊能力的單位尋租的力度越大,權(quán)力掌控者從中所獲得的利益越大。其結(jié)果便是一些根本沒有辦刊能力和條件的單位獲取了寶貴的刊號(hào)資源。他們?yōu)榱税芽镛k下去,不惜花錢買稿,或是出賣版面,污染了學(xué)術(shù)風(fēng)氣。反倒是很多重點(diǎn)名牌大學(xué)或資深科研院所由于不屑于公關(guān),或是公關(guān)的力度不大,申報(bào)的刊物很難獲批,有的只好另辟蹊徑辦起了學(xué)術(shù)集刊。1.1.3期刊發(fā)展的挑戰(zhàn)刊號(hào)成了一種稀缺資源后,主辦單位對本單位的期刊很是重視。這種重視有好的一面也有不利的一面。好的一面比如辦刊經(jīng)費(fèi)支持、人員及辦公場所配套、和主管部門的溝通協(xié)調(diào)等等。不利的一面主要表現(xiàn)在:期刊主編兼職的多,主要精力難以放在期刊發(fā)展上;條條框框的限制多,辦刊的主動(dòng)性、積極性受制約;辦刊滿足于對內(nèi)服務(wù),開放性、開拓性不夠等等。也正是這些不利影響,導(dǎo)致了我國大量的事業(yè)單位所辦期刊長期處于一種自耕自食的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài),“自娛自樂”,期刊的規(guī)模化、國際化發(fā)展難見起色,這也正是此次報(bào)刊體制改革著力要解決的問題。想辦刊的辦不了,只能冒著被查處的風(fēng)險(xiǎn)搞一號(hào)多刊、一刊多版或以書代刊,合法身份尚且沒有,何談期刊的做大做強(qiáng)?不能辦刊的卻能批下刊號(hào),只好到處砸錢買稿源,或是粗制濫造賣版面,哪來期刊的質(zhì)量與發(fā)展?把刊物當(dāng)成本單位的“一畝三分地”,把主編職位作為其他教學(xué)科研主業(yè)之外的閑差,又何談期刊的規(guī)?；l(fā)展、集約化經(jīng)營?1.2《出版物和編輯制度》對當(dāng)前出版物編輯體制改革的制約1.2.1學(xué)術(shù)期刊的不確定性改革主體的積極性、主動(dòng)性永遠(yuǎn)是改革成功最為關(guān)鍵的因素,而這種積極性、主動(dòng)性是建立在對未來的美好期望的基礎(chǔ)上的。期刊審批制的存在恰恰讓學(xué)術(shù)期刊人感到了未來的不確定性,他們留戀穩(wěn)定的事業(yè)單位編制和收入也就在情理之中了。譬如,轉(zhuǎn)企后,期刊的刊名、刊號(hào)、內(nèi)容等如果不能靈活地隨市場變化而變化,如何生存與發(fā)展?作為一個(gè)期刊出版企業(yè),看到了市場與商機(jī),能及時(shí)、順利地申辦到自己想辦的期刊嗎?這不得不使辦刊者對未來心存疑慮。1.2.2高校之間“門戶之見”阻礙了相互間的合作期刊的做大做強(qiáng),專業(yè)化、特色化、規(guī)模化發(fā)展是必由之路,然而期刊審批制對其形成了某些障礙。南京大學(xué)學(xué)報(bào)主編朱劍在總結(jié)教育部名刊工程時(shí)認(rèn)為,名刊工程取得了明顯成效,但離“專特大強(qiáng)”的目標(biāo)還很遠(yuǎn),制約的瓶頸其中之一是高校之間的“門戶之見”阻礙了相互間的合作,以至于學(xué)報(bào)“分散經(jīng)營、各自為政,不能形成規(guī)模效應(yīng)”的弊端難以革除。筆者認(rèn)為,高校間的“門戶之見”固然存在,但各高校不肯舍棄綜合性學(xué)報(bào)去辦專業(yè)性期刊,最根本的原因還是因?yàn)榭?hào)問題———一個(gè)綜合版的學(xué)報(bào),如果辦成了某一專業(yè)期刊,那么學(xué)校的其他專業(yè)也就失去了自己成果展示與交流的陣地,其阻力可想而知。如果允許另行申報(bào)新刊,各高校必定踴躍,那么多辦了多年的學(xué)術(shù)集刊便是明證。期刊審批制如果不改革,期刊的專業(yè)化、特色化與規(guī)?；l(fā)展必定困難重重。1.2.3期刊期刊的更新秩序規(guī)則《辦法》中對報(bào)刊編輯部安排了“并入本單位新聞出版單位”或“并入其他新聞出版單位”的出路,但是這里有沒有考慮到對方是否愿意接納?照目前嚴(yán)格的期刊刊號(hào)管理制度,并入的期刊刊名、刊號(hào)以及刊發(fā)內(nèi)容都不能隨意更改的,尤其是刊名的更改,其煩瑣的程序等同于申辦新期刊。尤其是學(xué)術(shù)期刊,其盈利能力本來就很差,這樣的燙手山芋不知誰愿意接手?蘇州大學(xué)出版社改制時(shí),該校學(xué)報(bào)就曾被并入出版社,但不久又被退回學(xué)校了———較為優(yōu)質(zhì)的資源尚且如此,何況其他?出版社改制已經(jīng)有一段時(shí)間了,一些傳媒集團(tuán)也紛紛建立了起來,但它們在并購學(xué)術(shù)期刊上鮮有動(dòng)作,不能不說和嚴(yán)格的期刊審批制度有關(guān)系。2我國科技期刊發(fā)展現(xiàn)狀我國的科技期刊現(xiàn)有4926種,約占期刊總數(shù)的50%,但是其中具有國際影響力的優(yōu)秀期刊卻很少,導(dǎo)致每年國內(nèi)大量的優(yōu)秀科技論文外流。最新的研究顯示,我國優(yōu)秀科技論文的流失率高達(dá)67.1%,我國已成為世界上優(yōu)秀科技論文外流量最大的國家。這與我國高速發(fā)展的科學(xué)研究與技術(shù)進(jìn)步水平很不相稱,因此,科技期刊改革的需求最為迫切,要求實(shí)施登記制來替代審批制的呼聲也由來已久:“期刊審批制妨礙了學(xué)報(bào)的發(fā)展”,“登記制度可為我國科技期刊營造寬松的政策環(huán)境,是繁榮和發(fā)展我國科技期刊的制度保障”。只是這些研究與呼吁不夠多,不夠主流,未能引起學(xué)者們的普遍關(guān)注和管理層的重視,以至于直到今日,面臨期刊改制的大考,仍然被大家有意無意的疏忽。筆者認(rèn)為,這種情況的形成源于一種長期的思維慣性,是某些認(rèn)識(shí)誤區(qū)與不必要的顧慮導(dǎo)致的結(jié)果。2.1我國現(xiàn)行期刊期刊數(shù)和主要期刊類型總量控制是新聞出版總署管理期刊的一個(gè)重要原則,也是導(dǎo)致刊號(hào)成為緊缺資源的首要因素,其實(shí),這是一個(gè)很大的認(rèn)識(shí)誤區(qū)。表面上看起來確實(shí)這樣,“我國已成為世界上僅次于美國的科技期刊大國”,但美國和中國的人口基數(shù)相差很大,也就是說,從人均期刊數(shù)來看,同發(fā)達(dá)國家相比我國還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,也低于世界平均水平,“日本期刊總印量達(dá)30億冊,按人均計(jì)算是我國人均期刊擁有量的10倍”。從另一個(gè)角度也可以證實(shí)這一點(diǎn),那就是一些“核心期刊”、“來源期刊”的身價(jià)越來越高,一些社會(huì)性期刊紛紛推出“學(xué)術(shù)版”,很直觀地說明了我國現(xiàn)有的科技期刊的容量還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足科技研究人員發(fā)文的需求。并且,放開后一定會(huì)越來越多嗎?短時(shí)間可能如此,長期來看并不一定。原來期刊只進(jìn)不出,以至于數(shù)量越積越多而且結(jié)構(gòu)極不合理的狀況,正是審批制的弊端所造成的。采用登記制后,適者生存,新刊的大量誕生必然意味著一些舊刊的死亡,期刊的數(shù)量與結(jié)構(gòu)將會(huì)隨著市場的供求關(guān)系變化而趨于一個(gè)合理水平。2.2《辦法》沒有就期刊管理的問題入手,如何改革期刊刊號(hào)放開以后,刊物難以管理,極有可能影響到政治與社會(huì)穩(wěn)定———這是嚴(yán)格的期刊審批制多少年來巋然不動(dòng)的另一個(gè)重要原因。其實(shí),這也是一個(gè)不必要的顧慮,尤其是在改革開放三十多年后的今天,文化體制改革轟轟烈烈開展的當(dāng)下,更是如此。即以先行改制的出版社而言,又何曾出現(xiàn)過什么影響政治與社會(huì)穩(wěn)定的現(xiàn)象?若以傳播訊息,導(dǎo)引輿論而論,其方便、迅捷、廣泛,又有哪種媒體能比得上網(wǎng)絡(luò)?報(bào)紙都不行,何況期刊?更以科技期刊言之,其內(nèi)容專業(yè)性,其作者、讀者小眾化,更關(guān)鍵的是其主辦單位大多為高等院校、科研院所,辦刊人也多是事業(yè)編制,已經(jīng)最大限度地保障了刊物正確的輿論導(dǎo)向。因此,擔(dān)心放開刊號(hào)會(huì)影響政治與社會(huì)穩(wěn)定,完全是不必要的顧慮,不自信的表現(xiàn)。相反,我國科技期刊發(fā)展水平嚴(yán)重滯后于科技發(fā)展水平,大量優(yōu)秀科技論文外流的問題倒是深為可慮。這種長期形成的認(rèn)識(shí)誤區(qū)和不必要的顧慮,或多或少地影響到管理層決策的正確性。《辦法》主要著眼于微觀層面的編輯部體制改革,而忽視了宏觀層面的期刊出版管理制度改革,走的是“先改制后市場”的改革路徑。將絕大多數(shù)沒有經(jīng)營能力與市場經(jīng)驗(yàn)的的科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部一股腦兒地推向一個(gè)尚未發(fā)育良好的市場,其將遭遇的阻力可想而知,其可能造成的混亂可想而知。正確的改革路徑應(yīng)當(dāng)是先培育好期刊市場,讓市場這只無形的手來引導(dǎo)期刊的轉(zhuǎn)企改制,實(shí)現(xiàn)資源整合、合并重組,期刊的做大做強(qiáng)才會(huì)水到渠成。而要培育好市場,第一要?jiǎng)?wù)便是改革期刊審批制,通過盤活刊號(hào)資源,充分調(diào)動(dòng)辦刊人的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性,從而適應(yīng)市場,駕馭市場。3期刊業(yè)取得的進(jìn)展期刊登記制已是世界上大多數(shù)國家采用的報(bào)刊出版管理制度,只要具備了法定設(shè)立的條件,直接向有關(guān)機(jī)關(guān)登記注冊即可,它避免了審批制煩瑣與漫長的程序,有利于發(fā)揮辦刊者辦刊的積極主動(dòng)性,有利于形成一個(gè)公平競爭的市場環(huán)境,在優(yōu)勝劣汰中促進(jìn)期刊業(yè)的發(fā)展壯大。如前文所述,期刊審批制已不適應(yīng)時(shí)代發(fā)展的需求,在報(bào)刊體制改革的大背景下,科技期刊率先實(shí)施登記制的條件已經(jīng)成熟,而且這也是培育期刊市場,進(jìn)一步推進(jìn)報(bào)刊出版體制改革的重要前提。當(dāng)然,作為期刊管理部門,不能將登記制的實(shí)施簡單地視之為“放權(quán)”,從而放松管理,相反,在管理上則要有更高的要求、更大的責(zé)任和更好的方法。筆者淺見,應(yīng)堅(jiān)持公開、引導(dǎo)與服務(wù)的管理原則,在進(jìn)一步完善和加強(qiáng)原有的審讀、核驗(yàn)、質(zhì)量評(píng)估等制度的基礎(chǔ)上,大力推行信息公開、多渠道資金籌措等制度。3.1推行息公開制度信息公開是現(xiàn)代社會(huì)對政府管理的基本要求,也是市場經(jīng)濟(jì)公平競爭理念對市場主體的基本要求。建立期刊管理信息公開制度能有效地克服管理中的權(quán)力尋租弊端,給市場主體提供一個(gè)公開公平公正的競爭環(huán)境,這是期刊改革健康發(fā)展的前提和保障。期刊管理信息公開制度應(yīng)貫穿期刊管理的整個(gè)過程,從登記注冊、質(zhì)量評(píng)估,到獎(jiǎng)罰、資助等,都要做到公開透明。能否做到這一點(diǎn),是甄別真改革還是假改革的試金石,需要管理者絕大的勇氣與智慧。3.2期刊更新頻率將迅速加快審讀、核驗(yàn)是期刊事后管理的重要舉措,也是傳達(dá)管理者政策導(dǎo)向的重要手段。科技期刊登記制實(shí)施后,短時(shí)間內(nèi)期刊的數(shù)量將大量增加,期刊的更新頻率也會(huì)迅速加快,相比于原來的審讀、核驗(yàn),工作的繁重性、復(fù)雜性及重要性也將大幅提高。因此必須大力加強(qiáng)審讀、核驗(yàn)隊(duì)伍的建設(shè),增強(qiáng)審讀、核驗(yàn)工作的主動(dòng)性和積極性,改原來的階段性集中審讀為經(jīng)常性的抽樣審讀,杜絕年度核驗(yàn)中的走過場現(xiàn)象,及時(shí)反饋審讀意見和核驗(yàn)結(jié)果,使其成為獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的重要依據(jù)和引導(dǎo)期刊健康發(fā)展的常規(guī)手段,真正成為辦刊者的“良師諍友”。3.3制定科學(xué)、合理、規(guī)范、獨(dú)立的科技期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)和制度目前出版管理部門對期刊的評(píng)估未能起到獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的作