HSE審核知識講議

1HSE管理體系審核知識培訓1精品課件一、術(shù)語和定義審核為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準那么的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的根底。注2：外部審核包括第二方審核和第三方審核。第二方審核由組織的相關(guān)方〔如顧客〕進行，第三方審核由外部獨立的審核機構(gòu)進行。2精品課件2.審核準那么一組方針、程序或要求。注：審核準那么是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。3.審核證據(jù)與審核準那么有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。術(shù)語和定義3精品課件4.審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對照審核準那么進行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能說明符合或不符合審核準那么，或指出改進的時機。5.審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。術(shù)語和定義4精品課件6.審核委托方要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。7.受審核方被審核的組織。術(shù)語和定義5精品課件8.審核員有能力實施審核的人員。注：能力的理解，見術(shù)語“能力〞。9.審核組實施審核的一名或多名審核員，由技術(shù)專家提供支持。注：管代任命審核組中一名審核員為審核組長。術(shù)語和定義6精品課件10.技術(shù)專家向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。術(shù)語和定義7精品課件11.審核方案針對特定時間段所籌劃，并具有特定目的的一組〔一次或?qū)掖巍硨徍?。注：審核方案包括籌劃、組織和實施審核的所有必要的活動。一組審核，包括類型和數(shù)量與一組審核有關(guān)的所有活動特定時間段和特定審核目的術(shù)語和定義8精品課件9審核方案的管理流程審核方案的建立目的、范圍與程度職責資源程序?qū)徍朔桨傅膶嵤┌才艑徍巳粘淘u價審核員選擇審核組指導審核活動保持記錄審核員的能力評價審核活動籌劃實施審核方案的改進審核方案的監(jiān)視和評審監(jiān)視和評審識別糾正和預防措施的需求識別改進的時機檢查9精品課件審核方案舉例覆蓋組織HSE管理體系的本年度的內(nèi)部審核；對關(guān)鍵供方HSE管理體系進行第二方審核；在合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，由第三方認證機構(gòu)對組織管理體系進行的審核；審核方案還應(yīng)包括實施審核方案所進行的籌劃，提供資源和制定程序。術(shù)語和定義10精品課件12.審核方案對一次審核活動和安排的描述。審核方案和審核方案是兩個不同的概念；審核方案是針對一次具體的審核，而審核方案是針對特定時間段的一組審核；審核方案的詳細程度反映每一次具體審核的范圍和復雜程度，具有充分的靈活性。術(shù)語和定義11精品課件13.審核范圍審核的內(nèi)容和界限。注：審核范圍通常包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時期的描述。14.能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。術(shù)語和定義12精品課件13審核范圍概念的組成要素1、實際位置管理體系所有相關(guān)活動和過程的實際發(fā)生地點〔位置〕；由于地理位置和場所的變化，將會引起危害因素和適用法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求的變化，因此在描述審核范圍時應(yīng)寫明地理位置和場所實際位置可能是固定場所、多場所、臨時場所以及不確定場所13精品課件142、組織單元承擔相應(yīng)職能的部門、崗位、人員或承擔特定活動的臨時組織。在審核范圍中，應(yīng)說明該次審核中需審核的

部門、崗位和人員長設(shè)的：市場、銷售、采購、供給、設(shè)計開發(fā)、工藝、技術(shù)、方案、生產(chǎn)、設(shè)備、檢驗、動力、總務(wù)、駐外機構(gòu)、分公司等臨時的審核范圍概念的組成要素14精品課件153、活動和過程審核范圍中應(yīng)明確審核的活動與過程，指與組織重要危害因素的產(chǎn)生、運行控制有關(guān)的活動與過程。與產(chǎn)品實現(xiàn)過程直接有關(guān)的過程，設(shè)計、采購、加工、制造、檢驗、銷售、維修。與產(chǎn)品實現(xiàn)過程間接有關(guān)的過程，包括：能源和動力提供等生產(chǎn)輔助活動和過程；三廢處理的活動和過程，包括一些邊界接口工作；后勤有關(guān)的活動和過程，倉儲、運輸、生活設(shè)施等；相關(guān)方的有關(guān)活動和過程，物業(yè)、承包勞務(wù)方等；管理活動與過程等；臨時、移動現(xiàn)場也要考慮。審核范圍概念的組成要素15精品課件164、審核覆蓋的時期該次審核所要檢查的時間段，如在初次審核中覆蓋時期一般是指本體系文件發(fā)布實施到現(xiàn)場審核的時間段，在監(jiān)督審核中指前一次審核至本次現(xiàn)場審核的時間段。審核范圍概念的組成要素16精品課件17二、與審核員有關(guān)的原那么道德行為：職業(yè)的道德誠信、正直、保守秘密和謹慎是最根本的。公正表達：真實、準確地報告職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性?；谧C據(jù)的方法：在審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論合理方法。17精品課件審核準備任命組長，成立審核組制定審核方案分配審核任務(wù)編寫檢查表審核實施召開首次會議收集審核證據(jù)確定審核發(fā)現(xiàn)召開末次會議三、審核的步驟18精品課件跟蹤驗證分析不符合原因制定糾正和預防措施實施糾正措施驗證糾正效果審核后編寫審核報告分發(fā)審核報告保存審核文件三、審核步驟19精品課件3.1成立審核組1.審核組長的職責制定審核方案，分配審核任務(wù)；組織和指導審核組成員工作；主持和有效控制現(xiàn)場審核；領(lǐng)導審核組得出審核結(jié)論；組織編寫和提交審核報告。20精品課件2.審核員的職責支持審核組長開展工作；編制分工范圍內(nèi)的檢查表；獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)；保管好與審核有關(guān)的文件；驗證不符合糾正措施的有效性。3.1成立審核組〔2〕21精品課件3.2編寫審核方案〔1〕1.審核方案的作用審核方案為審核組和受審核部門之間就審核的實施達成一致意見提供依據(jù)。對于審核組：審核方案要明確具體的內(nèi)容和要求，為審核的實施進行預先的安排并提供依據(jù)。對于受審核部門：審核方案能便于了解審核活動的內(nèi)容和日程表，并提前作好有關(guān)準備工作。22精品課件2.審核方案的編制審核方案內(nèi)審核組長編制，編制時要注意：審核方案應(yīng)便于審核活動開展，以提高工作效率；審核方案的詳細程度應(yīng)反映審核范圍和復雜程度；審核方案應(yīng)有充分的靈活性，在現(xiàn)場審核中允許發(fā)生一些更改。3.2編寫審核方案〔2〕23精品課件3.內(nèi)審方案內(nèi)容〔1〕審核目的〔2〕審核范圍〔3〕審核依據(jù)〔4〕審核組成員名單〔5〕審核起止日期〔6〕審核要求〔7〕審核日程安排3.2編寫內(nèi)審方案〔3〕24精品課件4.編制審核方案應(yīng)注意的問題〔1〕審核組長應(yīng)親自編寫審核方案〔2〕注重過程方法，防止重條款、輕過程?！?〕時間分配要合理，重點部門要保證足夠的時間〔4〕資源有效利用〔工作量、浪費、線路、相似性、關(guān)聯(lián)性〕〔5〕審核員獨立性和能力的要求〔6〕作息時間與企業(yè)實際相符。3.3編寫審核方案〔4〕25精品課件了解審核的目的、范圍和準那么了解體系文件的要求和規(guī)定確定審核的重點確定審核的路線3.3編制前的準備126精品課件檢查表的作用作為審核員實施審核的提示和參照保持審核的系統(tǒng)性，完整性，節(jié)奏性和連續(xù)性保證審核線路的清晰與邏輯性保證審核方法的合理性保證審核時間有效利用和審核節(jié)奏的合理性表達審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄和檔案之一3.3編寫審核檢查表227精品課件〔1〕受審核部門、審核時間、審核員姓名〔2〕審核依據(jù)：標準中要素條款號或文件編號及條款號〔3〕檢查內(nèi)容：包括提問、查閱記錄和現(xiàn)場檢查等〔4〕事實描述：將檢查結(jié)果如實記錄，并包括跟蹤檢查記錄〔5〕評價：包括符合、不符合及嚴重程度3.檢查表的根本內(nèi)容28精品課件去哪查——部門、場所找誰查——審核的對象查什么——檢查內(nèi)容和要點怎么查——審核的方法

詢問、查閱、觀察、測量檢查表的四要素29精品課件以標準為依據(jù)，結(jié)合受審核部門特點和實際情況，重點突出；以危害因素的識別與控制為主線，兼顧要素之間的邏輯關(guān)系，明確審核思路；保證審核的完整性，覆蓋全面，不能遺漏要素、部門、過程等環(huán)節(jié)；抽樣考慮代表性，抽樣數(shù)量應(yīng)考慮母體容量；注意可操作性，時間留有余地3.4設(shè)計檢查表應(yīng)注意的問題30精品課件不要將標準中的肯定句原封不動改為疑問句不要只列審核要點僅按標準編寫檢查表，對受審核方的業(yè)務(wù)研究不夠，不結(jié)合實際；應(yīng)用檢查表不能死板，要結(jié)合實際情況，有一定的靈活性；保存和保密31精品課件3.5編寫檢查表舉例〔1〕序號要素編號檢查內(nèi)容和方法審核記錄15.4.1與鍋爐房負責人交談、詢問其職責25.3.1查危害因素和重要危害因素清單，確認大氣污染物、廢水、噪聲、爐渣等重要環(huán)境因素有、無遺漏35.3.2詢問員工是否清楚有關(guān)法律法規(guī)和排放標準？查法律法規(guī)清單是否有遺漏？45.3.3查部門HSE目標和指標文件，是否制定依據(jù)充分、合理及完成情況55.3.4詢問負責人是否制定管理方案？查閱方案文件及執(zhí)行情況記錄受審核部門：鍋爐房審核日期：審核員：32精品課件序號要素編號檢查內(nèi)容和方法審核記錄65.4.2抽查部分人員的培訓記錄，了解培訓情況。詢問部分人員是否了解本崗位的重要性75.5.6現(xiàn)場觀察、查看運行記錄、詢問操作規(guī)程，確認與重要危害因素有關(guān)的運行和活動是否得到有效的控制85.5.8查有無應(yīng)急預案，詢問操作人員設(shè)備發(fā)生故障時如何處理？是否經(jīng)過應(yīng)急培訓?是否進行應(yīng)急演練？94.6.1詢問對哪些重要危害因素關(guān)鍵特性進行監(jiān)測，查看文件有無規(guī)定？抽查近6個月的監(jiān)測記錄，是否有超標排放？查監(jiān)測儀器校準記錄105.6.2查看半年內(nèi)糾正措施記錄，了解糾正措施的實施情況；查閱內(nèi)審不符合報告和糾正措施效果如何？編寫檢查表舉例〔2〕33精品課件四.召開首次會議1、首次會議的目的〔1〕確認審核方案〔2〕介紹審核的方法和程序〔3〕在審核組與受審核部門之間建立正式的聯(lián)絡(luò)〔4〕促進受審核方的積極參與34精品課件〔1〕與會者簽到〔2〕主持人宣布開會〔3〕審核組長介紹審核組成員〔4〕審核組長宣布審核方案、介紹審核程序和方法〔5〕最高管理者或管代對本次審核提出要出〔6〕主持人強調(diào)末次會議時間并宣布閉會2、首次會議的議程35精品課件〔1〕組長主持，時間30分鐘左右〔2〕所有發(fā)言都要認真準備〔3〕通常情況下，受審核部門負責人和全體審核員都應(yīng)參加會議〔4〕必要時，審核方案可作適當調(diào)整〔5〕領(lǐng)導講話簡短〔6〕力求守時、務(wù)實、高效、氣氛融洽、坦誠。3、首次會議的本卷須知36精品課件五、收集審核證據(jù)1.審核方法〔1〕提問與交談與各級領(lǐng)導和員工交談，判斷對各自職責與文件的要求了解程度和執(zhí)行情況〔2〕查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核必須采用的方法選取有代表性的樣本進行審核〔3〕觀察判斷是否遵守控制程序文件的要求有無重要危害和環(huán)境因素的遺漏〔4〕測量37精品課件調(diào)查取證八字令讀——閱讀體系有關(guān)文件的規(guī)定問——提問有關(guān)作業(yè)要求和控制方法談——與特定人員座談聽——注意傾聽答復的要點看——觀看實際操作、操作規(guī)程和環(huán)境績效查——查對有關(guān)數(shù)據(jù)、圖表、報告等測——抽測驗證環(huán)境指標等記——記錄已得到證實的活動內(nèi)容38精品課件抽樣技巧要根據(jù)被審核工程的母體大小來決定抽樣數(shù)量要合理抽樣，即要分層、隨機、抽樣。分層，即將被抽體，按其特性進行分層，在各層中抽取隨機，即任意的、無規(guī)那么的在各層中任意抽取抽樣，即不要送樣，要親自抽。相信抽樣結(jié)果：抽出樣本是什么就是什么結(jié)果，不隨意增加樣本數(shù)，也不少抽。39精品課件場所抽樣場所通常定義為：在特定的現(xiàn)場、在組織控制之下所進行的活動的所有地域，包括原材料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、廢料的貯藏以及活動中所涉及的設(shè)備或根底設(shè)施，不管其是否固定臨時場所，無論場所在何處，組織都對其進行管理與控制?？稍趯徍诉^程中進行抽樣，以提供體系運行及其有效性的證據(jù)如果不便確定場所〔如效勞〕，審核范圍宜考慮到組織總部的活動與效勞的提供。在與此相關(guān)的特殊情況下，審核組可決定僅在組織提供效勞的場所實施審核。40精品課件多場所審核當所有的場所都由同一管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進行內(nèi)部審核；根據(jù)內(nèi)審程序，對所有的場所實施審核，且現(xiàn)場活動、體系成熟度、環(huán)境敏感性、法規(guī)要求相似的情況下審核了所有的場所。41精品課件面談時的本卷須知：面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務(wù)的適當?shù)膶哟魏吐毮艿娜藛T面談應(yīng)當在被面談人正常工作的時間和〔可行時〕地點進行；在面談以前和面談過程中應(yīng)當努力使被面談人放松應(yīng)當防止提出有傾向性答案的問題，即引導性問題應(yīng)當感謝對方的參與和合作。42精品課件按事先準備好的檢查表進行不能生硬死板地提問，要自然和諧要針對不同的對象采取不同的提問方式一般一次只問一個問題盡量采取開放式提問方式要掌握提問的技巧43精品課件提問后一定要注意傾聽對方的答復，并正確理解答復的內(nèi)容，做出適當?shù)姆错?。?yīng)防止在傾聽答復時出現(xiàn)以下現(xiàn)象：走神或心不在焉打斷對方的答復只選擇地聽自己關(guān)心的事過早下結(jié)論情緒上的對立要善于傾聽44精品課件聽取口頭答復、查閱文件記錄和現(xiàn)場觀察都做好記錄可能成為不符合工程的內(nèi)容做詳細記錄要作好記錄45精品課件要提高現(xiàn)場觀察水平要熟練地掌握審核準那么，特別是體系文件的各項規(guī)定和法律法規(guī)要求要把注意力集中在收集重要危害控制的審核證據(jù)上聽見的，看到資料的信息與現(xiàn)場觀察結(jié)果的對照印證；重點部位：相關(guān)的所有場所、設(shè)備和設(shè)施；46精品課件現(xiàn)場觀察技巧快速巡視整個現(xiàn)場：在審核中盡早熟悉全廠沿工作流程進行確定主要的危害和風險區(qū)47精品課件觀察技巧明確路線沿生產(chǎn)過程進行卸貨 貯藏

準備 過程/裝配/操作包裝及運輸設(shè)備/鍋爐/空氣貯存器等

48精品課件觀察技巧檢查高度占用區(qū)域檢查已識別為重大風險區(qū)域檢查工程如下化學品或物品的危害機械危害電的危害輻射危害人機工程學49精品課件觀察技巧仔細觀察設(shè)備及機械操作電工具/裝置，運轉(zhuǎn)局部效勞裝置如壓縮空氣貯藏區(qū)維護合約工作50精品課件現(xiàn)場審核危害因素檢查危害因素是否已識別？評估？如何控制？有否控制文件？實行否？文件是否適宜、充分、有效？員工明白否？記錄？51精品課件車間平面布置重要裝置是否設(shè)置了防護措施？重要裝置是否處于火源的下風位置？危險裝置是否與控制室、變電室隔開？車間內(nèi)部空間是否按照下述事項進行了考慮：物質(zhì)的危險性、數(shù)量、運轉(zhuǎn)條件、機器平安性等貯罐間距離是否符合防火規(guī)定，是否具有防液堤？廢棄物處理是否會散出污染物？52精品課件建筑物凡有助于火焰?zhèn)鞑ズ吐泳植?，如地板和墻壁開口、通風和空調(diào)管道、樓梯通道等的防火情況？出、入口和緊急通道是否阻塞，有無明顯標志或警告裝置？為排除有毒物質(zhì)和可燃物質(zhì)的通風換氣狀況如何〔包括換氣風扇、空氣調(diào)節(jié)、有毒氣體捕集、新鮮空氣入口位置〕？車間內(nèi)各種構(gòu)筑物、通路、避難通路、門等處的照明情況如何？53精品課件車間環(huán)境各種管線〔蒸汽、水、空氣、電線〕及支架等，是否阻礙了工作地點的通路？原材料的臨時堆放場所及產(chǎn)品和半產(chǎn)品的堆放是否良好？對有火災(zāi)爆炸危險的工作是否采取隔離操作？隔離墻是否是加強墻壁？窗戶是否做得夠小，玻璃是否采用不碎玻璃或內(nèi)嵌鐵絲網(wǎng)，屋頂或必要地點是否準備了爆炸壓力排放口？進行設(shè)備維修時，是否準備了必要的地面和工作空間？54精品課件環(huán)境在大罐、儲油罐等容器內(nèi)部進行清掃和檢修時，遇到危險情況，檢修人員是否能從出入孔逃出？熱輻射外表是否進行了防護？傳動裝置是否裝設(shè)了平安防護罩或其他防護措施？通道和工作地點，頭頂與天花板是否留有適當?shù)目臻g？危險性的工作場所是否保證至少有兩個出口？噪聲大的操作是否有防止噪聲的措施？為切斷電源是否裝有電源切斷開關(guān)？55精品課件廠內(nèi)運輸廠內(nèi)道路是否適于步行、車輛和急救時的平安移動，是否有明顯的標志和專人管理？廠內(nèi)機動運輸車輛有無平安裝置、定期檢修和管理制度？易燃、易爆液體罐車〔包括拉油罐車、油料運送汽車〕在裝卸地點有無接地裝置，有無平安操作空間和防止操作人員從罐車上墜落的措施？56精品課件生產(chǎn)工藝對可燃物的防范有何措施？對粉塵爆炸的潛在危險性如何？對使用的化學藥品〔如降粘劑、土酸等〕毒性是否了解，容許濃度是多少？防止腐蝕及危險物質(zhì)，應(yīng)采取何種措施？生產(chǎn)流程的變更對平安造成何種影響？原材料在貯藏中的平安性如何？是否會發(fā)生自燃、自聚和分解等反響？57精品課件生產(chǎn)工藝對所用原材料使用何種消防裝置及滅火器材？采油生產(chǎn)流程、鉆井設(shè)備內(nèi)部會發(fā)生何種堵塞？如何預防異常溫度、異常壓力、異常反響、混入雜質(zhì)、跑冒滴漏，發(fā)生了這些情況后，如何采取緊急措施？58精品課件設(shè)備狀態(tài)各種生產(chǎn)管線〔承受壓力或危險物質(zhì)〕有哪些潛在危險性？如果外部發(fā)生火災(zāi)會使設(shè)備內(nèi)部處于何種危險狀態(tài)？如果發(fā)生火災(zāi)爆炸情況，有無抑制火災(zāi)蔓延和減少損失的必要設(shè)施？緊急用閥或緊急開關(guān)是否易于操作？重要的裝置和受壓容器最后的檢查期限是否超過了？是否具有防靜電措施？對爆炸敏感性的生產(chǎn)設(shè)備是否進行了隔離？是否安設(shè)了屏蔽物和防護墻？59精品課件設(shè)備狀態(tài)壓力容器是否符合國家有關(guān)規(guī)定并進行了登記？壓力容器是否進行了外觀檢查、無損探傷和耐壓試驗？設(shè)備的可靠性、可維修性如何？設(shè)備本身的平安裝置如何？用人力操縱的閥門、開關(guān)或手柄，在操縱時是否平安？電動升降機是否有平安鉤和行程限制器，電梯是否裝有內(nèi)部連鎖裝置？平安控制儀表是否已經(jīng)作為整體設(shè)計的一局部？60精品課件設(shè)備狀態(tài)液位計、儀表、記錄裝置等顯示情況如何，是否易于辨識？采取何種改善措施？是否對儀表的性能進行定期試驗和檢查？使用的電氣設(shè)備是否符合國家標準？是否有防止超負荷短路的裝置？如何防止靜電產(chǎn)生和消除靜電？動力線發(fā)生損壞時，如何防止觸電？61精品課件防火設(shè)施是否根據(jù)建筑物的結(jié)構(gòu)和建筑材料〔如開發(fā)式或封閉式，可燃材料或非燃燒材料〕選用了不同形式的消防設(shè)備？為了有效地撲滅火焰，如油庫、輸油站內(nèi)撒水裝置、消防水管、消火栓的容量和數(shù)量〔補給水量、最大容量等〕是否夠用？建筑物內(nèi)部是否配備了消防設(shè)施？可燃性液體罐區(qū)是否裝置了適用的防火設(shè)施，防液堤外是否有排液設(shè)備？需要負重的鋼結(jié)構(gòu)，是否涂有防火材料，其厚度及高度是否適當？62精品課件防火設(shè)施有何防止粉塵爆炸的措施？可燃性液體貯罐之間的平安距離是否適宜？為防止外部火災(zāi)，生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)采取何種防護措施？對于貴重器材，特別危險的操作，不能停頓的重要生產(chǎn)設(shè)備，是否采用不燃燒的建筑物、防火墻、隔壁等加以隔離？火災(zāi)警報裝置是否安置在適當?shù)牡攸c？發(fā)生火災(zāi)時，緊急聯(lián)絡(luò)措施是否有事先準備？63精品課件操作管理各種操作規(guī)程、操作方法、平安守那么等準備情況如何？是否認期地或在工藝流程、操作方式改變后進行討論、修改？操作人員是否受過平安訓練，對本崗位的潛在性危險了解的程度如何？開停車操作規(guī)程是否經(jīng)過平安審查？特殊危險作業(yè)是否專門規(guī)定了一些制度〔如動火制度等〕？操作人員對緊急事故的處理方法是否受過訓練？工人對使用平安設(shè)備、個人防護用具等是否熟練？日常進行的維護檢修作業(yè)，會發(fā)生什么樣的潛在危險？定期平安檢查和定點檢查制度執(zhí)行情況如何？64精品課件〔1〕按部門審核〔2〕按要素審核〔3〕順向追蹤審核〔4〕逆向追蹤審核〔5〕以危害因素為主線審核審核方式〔1〕65精品課件〔1〕按部門審核以部門為中心開展審核一個部門涉及多個要素，負責要素必查，配合要素選查一個部門如涉及假設(shè)干職能，主要職能重點審核，不能遺漏，相關(guān)職能可以依據(jù)其相關(guān)相關(guān)程度進行抽樣審核方式〔2〕66精品課件〔2〕按要素審核以要素為中心來開展審核一個要素往往涉及多個部門，負責部門必查，配合部門選查〔3〕順向追蹤審核從文件查到實施從原料跟蹤到成品從危害因素的產(chǎn)生查到危害和影響的結(jié)果從污染源、危險源查到污染物處理和風險控制審核方式〔3〕67精品課件〔4〕逆向追蹤審核從實施查文件從成品查到原料的使用從監(jiān)測結(jié)果查到危害因素從污染物的處理風險控制查到污染源和危險源審核方式〔4〕68精品課件〔5〕以危害因素為主線的審核以重大風險作為審核線索，貫穿全部要素審核危害因素的識別和評價重大風險的控制情況〔目標、指標、方案、運行控制、應(yīng)急準備和響應(yīng)〕對重大風險是否實施監(jiān)測審核方式〔5〕69精品課件按方案進行，及時調(diào)整；充分利用檢查表，把握時間；合理選擇樣本，數(shù)量；抓住薄弱環(huán)節(jié)；收集正、負兩方面信息；輕松融洽的氣氛審核活動的控制70精品課件審核發(fā)現(xiàn)對照審核準那么評價審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)；根據(jù)需要在審核組會議上共同評審審核發(fā)現(xiàn)；記錄不符合及其支持的審核證據(jù)；與受審核方一起評審不符合，以確認審核證據(jù)的準確性，并使受審核方理解不符合；解決對審核證據(jù)和〔或〕審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。71精品課件審核發(fā)現(xiàn)客觀評價：正確、不符合、改進時機不要主觀判斷小組討論，相互印證，防止個別現(xiàn)象充分討論和確認不符合事實編寫不符合報告72精品課件不符合項確實定1、不符合項確定原那么必須以客觀事實為根底必須以審核準那么為依據(jù)不符合事實描述應(yīng)準確抓住問題的核心審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見與受審核部門共同確認事實文字力求簡練73精品課件文件不符合：文件未到達HSE標準的要求實施不符合：實施未到達HSE標準或文件的規(guī)定效果不符合：運行結(jié)果未到達規(guī)定的要求不符合項的形成原因74精品課件〔1〕嚴重不符合體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效可能造成嚴重性后果的不符合嚴重違反法律法規(guī)的行為〔2〕一般不符合個別的、偶然的、孤立的性質(zhì)性質(zhì)輕微的、易于糾正的對體系不產(chǎn)生嚴重影響的不符合性質(zhì)的判定75精品課件〔1〕受審核方名稱〔2〕不符合事實的描述〔3〕不符合標準的條款號或文件號〔4〕不符合性質(zhì)的判定〔5〕審核員姓名及開具日期〔6〕受審核方確認及簽字〔7〕擬采取的糾正措施及完成日期〔8〕糾正措施完成情況及驗證不符合報告的編寫76精品課件事實的準確觀察〔判斷〕在哪里發(fā)現(xiàn)〔地點〕發(fā)現(xiàn)了什么〔事實〕誰在場〔職位〕采用專業(yè)術(shù)語〔正規(guī)〕利于改進〔幫助〕不符合事實描述的要點77精品課件以客觀事實為根底，不猜測、不設(shè)想就近不就遠，選擇貼近的條款由表及里，判原因不判現(xiàn)象條款與理由要對應(yīng)一事一判不符合條款判定的要點78精品課件1、一名電工的電工證到期沒有復審，而繼續(xù)在電工崗位上作業(yè)。2、組織沒有識別臨時參觀人員活動和租賃設(shè)備所帶來的危害因素。3、油庫區(qū)內(nèi)“禁止煙火〞的警示被大風吹倒后，沒有進行維修。4、組織沒有即時收集、識別和傳遞新頒發(fā)的一個行業(yè)平安標準。5、組織制定的管理方案進行資金沒有即時到位，導致沒有按時完成。

判標練習179精品課件判標練習26、環(huán)保部門對接到的施工現(xiàn)場因夜間施工噪聲擾民的投訴沒有進行處理。7、糾正和預防措施實施前，沒有對可能帶來的風險進行識別。8、運輸公司按合同約定為某發(fā)電廠提供運輸煤效勞，在運輸途中有時有煤屑灑落和煤塵飛揚現(xiàn)象，發(fā)電廠并沒有對此提出要求。9、三名員工在進行清罐作業(yè)時，監(jiān)護人突然讓人叫走接去了。10、工廠來了一臺新的數(shù)控設(shè)備，因操作減化，而沒有制定新的操作規(guī)程。80精品課件

請根據(jù)以下案例判斷是否有不符合，如果沒有，請說明理由，如果有，請寫出不符合事實描述、判據(jù)、條款號和不符合性質(zhì)。8、不符合報告練習81精品課件不符合案例〔1〕審核員最后來到行政部辦公室，剛進辦公室，看到辦公人員在接，中傳來對方大聲的抱怨，辦公人員立即拿起一份表格記錄下來，并說我馬上派人去處理的。放下后，辦公室人員向?qū)徍藛T解釋說：“對于抱怨我們嚴格按程序的規(guī)定執(zhí)行，接到有關(guān)抱怨的信件、都記錄下來，然后馬上派人去處理。〞審核員看到辦公室人員在“抱怨事項〞欄中寫到：早晨運輸煤渣和生活垃圾的車，將煤渣和生活垃圾撒到了馬路上。在糾正措施一欄寫到“馬上派人清掃〞。82精品課件審核員在資料室、儀器室等多處發(fā)現(xiàn)1211滅火器，但在公司環(huán)境管理部門檢查發(fā)現(xiàn)，?適用的法律、法規(guī)及其他要求清單?中沒有列入“關(guān)于禁止在非必要場所再配備哈龍滅火器的有關(guān)通知〞不符合案例〔2〕83精品課件審核員來到空壓機房，機房門大開，聽到機器嗡嗡聲，便問負責人噪聲達標情況，負責人說，開門就會引起廠界超標。審核員又問，噪聲是否被評為重要環(huán)境因素，負責人答復，沒有，因為冬天關(guān)門，噪聲不超標。不符合案例〔3〕84精品課件進入倉庫后，審核員看到庫內(nèi)化學品堆放整齊，MSDS清單齊全，通風、枯燥、防爆裝置良好。當審核員詢問保管員的培訓情況時，保管員的答復得到肯定。審核員滿意地走出庫房，查看一下庫房四周情況，發(fā)現(xiàn)在庫房外不遠處堆放了5桶無任何標識的化學品，桶明顯破損，已有化學品泄漏，地面有發(fā)黃的痕跡。當審核員問這是何物時，倉庫保管員說我來已2年了，這5桶化學品一直放在這，從來未用過，也不