業(yè)務(wù)培訓(xùn)講稿：紀(jì)檢監(jiān)察辦案流程

業(yè)務(wù)培訓(xùn)講稿：紀(jì)檢監(jiān)察辦案流程案件檢查的基本程序一般主要分為案件受理和初步核實(shí)、立案檢查、調(diào)查核實(shí)和移送審理四個(gè)階段。一、案件的受理和初步核實(shí)案件的受理和初步核實(shí)，是案件檢查的第一道和第二道程序，是整個(gè)查辦案件工作的前提和基礎(chǔ)。1、受理。是指案件承辦部門對群眾或組織直接檢舉控告的、上級交辦的、有關(guān)機(jī)關(guān)移送的、違紀(jì)者自述的以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的線索材料，經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)批示后，造冊登記采取恰當(dāng)方式予以處理的活動(dòng)。2、初步核實(shí)。這是立案前進(jìn)行的初步調(diào)查摸底核實(shí)的活動(dòng)，目的是通過初步核實(shí)了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據(jù)。初核不同于一般人民來信的了解，也不同于立案后的調(diào)查。它是案件檢查的一個(gè)重要的特定階段。二、立案檢查有違紀(jì)事實(shí)，并需要追究紀(jì)律責(zé)任的，決定進(jìn)行深入調(diào)查，并按照有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)的一種程序性活動(dòng)?！栋讣z查條例》第十六條和《行政監(jiān)察法》第三十條第（一）項(xiàng)對此都有相應(yīng)的規(guī)定。（一）立案的條件。立案必須同時(shí)具備兩個(gè)條件，一是有違紀(jì)違法的事實(shí)，二是需要追究紀(jì)律責(zé)任。立案是一項(xiàng)及其慎重的工作，如果立案時(shí)感到?jīng)]有多大把握，或至多只能給予免于黨政紀(jì)處分的，一般不要匆忙立案。（二）立案要求。要求準(zhǔn)確及時(shí)；一案一立；手續(xù)完備。準(zhǔn)確及時(shí)，分級立案。所謂準(zhǔn)確，就是不立錯(cuò)案。一般按干部管理權(quán)限由相應(yīng)的紀(jì)委或紀(jì)工委、紀(jì)檢組決定立案，注意在立案前，應(yīng)征求同級黨委、黨工委、黨組的意見。征求意見的方式可以書面，也可口頭，不作統(tǒng)一規(guī)定。紀(jì)檢機(jī)關(guān)履行立案權(quán)和檢查權(quán)。屬下級紀(jì)委立案的重大典型的案件，上級紀(jì)委可直接立案，上級紀(jì)委認(rèn)為需要立案的，也可責(zé)成下級紀(jì)委立案。對于黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干部違紀(jì)問題一般由地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)決定立案，當(dāng)然也可根據(jù)協(xié)商，由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。違紀(jì)問題涉及幾個(gè)地方，由一個(gè)地方紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案調(diào)查不便的或部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)已受理并經(jīng)初步核實(shí)的，可由部門紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案。黨員干部工作調(diào)動(dòng)后，發(fā)現(xiàn)在原單位的違紀(jì)問題并需立案調(diào)查的，由其現(xiàn)所在單位承辦，原單位應(yīng)予配合。（三）立案的程序。關(guān)于立案程序主要有五個(gè)內(nèi)容：1、是審查立案材料。2、寫出《立案呈批報(bào)告》。凡需立案的應(yīng)寫出立案呈批報(bào)告，按立案批準(zhǔn)權(quán)限呈報(bào)審批。3、審查批準(zhǔn)立案要集體研究決定，堅(jiān)持民主集中制原則。如意見不一致，請示上一級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)經(jīng)批準(zhǔn)立案的案件，承辦案件的檢查部門填寫《立案決定書》。4、立案決定的通知與通報(bào)。要通報(bào)同級黨委組織部門，被立案人的所在單位，一般以書面形式。5、重要案件的上報(bào)備案。主要是下級機(jī)關(guān)向上級主管機(jī)關(guān)報(bào)告，要記錄在案，以備查考。立案后應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫制式《立案呈批報(bào)告》和《立案決定書》上報(bào)市紀(jì)委紀(jì)檢監(jiān)察一室。三、調(diào)查核實(shí)案件調(diào)查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查處案件的中心環(huán)節(jié)，它是進(jìn)行初核、立案后的一道關(guān)鍵工序，事關(guān)整個(gè)案件調(diào)查成敗，在這期間需要對初查認(rèn)定的問題充實(shí)完善證據(jù)，同時(shí)要對涉及的其他問題以及有關(guān)責(zé)任人的問題進(jìn)行全面的調(diào)查取證。調(diào)查過程中，要查清以下幾個(gè)方面的問題：被調(diào)查對象的基本情況；違紀(jì)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、條件；違紀(jì)行為的發(fā)展過程及情節(jié)；違紀(jì)手段；涉及的人和事以及有關(guān)問題的狀況；造成的后果。這個(gè)階段的主要工作是：（一）擬定調(diào)查方案：（1）需要查清的主要問題，要把需查的問題逐條列入，不使遺漏，又要突出重點(diǎn)，不要平分兵力。（2）調(diào)查的步驟、方法，要根據(jù)各個(gè)案件的不同情況，因人、因地、因事采取靈活多變的策略；力爭取得查案的最佳效果。堅(jiān)持實(shí)踐第一，不怕下笨功夫。辦案人員必須到一線去掌握第一手資料，這一環(huán)節(jié)也是十分重要的。利用矛盾各個(gè)擊破，實(shí)際上就是在多個(gè)案犯中挑撥離間。特別是對訂立攻守同盟的案件，更應(yīng)該如此。毛主席說過，矛盾的同一性、統(tǒng)一性是相對的，暫時(shí)的，對立性、斗爭性才是絕對的、永久的。中國孫子兵法中就有一條叫挑撥離間，我們叫加劇案犯之間矛盾各個(gè)擊破，是十分有效的。（3）預(yù)計(jì)完成任務(wù)的時(shí)間。（4）辦案人員的組成、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項(xiàng)。調(diào)查方案應(yīng)報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。在調(diào)查展開前，調(diào)查組還要制定出具體的調(diào)查提綱。調(diào)查提綱主要是根據(jù)掌握的案件線索確定調(diào)查的順序和調(diào)查對象。（二）宣布立案決定。首先，通知被立案人所在單位的黨組織，要向其本人宣布并交待其立案期間應(yīng)遵守的紀(jì)律，主要內(nèi)容有：（1）自覺接受組織調(diào)查，如實(shí)說明情況，主動(dòng)交待問題，認(rèn)真檢查錯(cuò)誤，配合組織盡快查清問題。（2）不得與同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，不得對抗調(diào)查與反調(diào)查。（3）不得對舉報(bào)、控告人、證人及上述人員家屬進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，未經(jīng)立案機(jī)關(guān)調(diào)查組同意，被調(diào)查人所在單位不得批準(zhǔn)其出境、出國、出差，和對其進(jìn)行調(diào)動(dòng)、提拔、獎(jiǎng)勵(lì)。向其宣布立案談話，要作好宣布立案談話筆錄，讓本人簽字。（三）實(shí)施調(diào)查，全面取證。按照上面講到的，紀(jì)檢監(jiān)察計(jì)12條調(diào)查措施，進(jìn)行系統(tǒng)取證。《行政監(jiān)察法》第二十一條規(guī)定監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、挪用公款等違反行政紀(jì)律的行為時(shí)，經(jīng)縣級以上監(jiān)察機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員批準(zhǔn)，可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款；必要時(shí)，可以提請人民法院采取保全措施，依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的存款。此外，還可以采取組織措施，根據(jù)《案件檢查條例》第二十六條規(guī)定，被調(diào)查人確犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤，已不適應(yīng)擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)，或?qū)埂⒆钃?、干擾、破壞對其問題查處，妨礙案件調(diào)查時(shí)，可以建議對其采取停職檢查措施，停職檢查的期限，不得超過辦案期限。如停止黨內(nèi)職務(wù)，黨委或紀(jì)檢機(jī)關(guān)作出停職檢查決定后，應(yīng)制作《停職檢查決定書》報(bào)同級黨委、黨組備案并通報(bào)同級黨委組織部門。如停止黨外職務(wù)，應(yīng)制作《停職檢查建議書》送達(dá)有關(guān)黨外組織；對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的建議和決定，黨外組織如無正當(dāng)理由應(yīng)予采納和執(zhí)行。下面就如何搞好調(diào)查取證工作我重點(diǎn)介紹以下幾個(gè)方面的知識：（四）調(diào)查終結(jié)撰寫調(diào)查報(bào)告1、錯(cuò)誤事實(shí)材料見面。調(diào)查組應(yīng)將所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)寫成錯(cuò)誤事實(shí)材料與被調(diào)查人進(jìn)行核對。錯(cuò)誤事實(shí)見面材料，是調(diào)查人員把經(jīng)過核實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)以書面形式同本人見面。見面時(shí)應(yīng)由二名以上調(diào)查人員進(jìn)行，必要時(shí)可請被調(diào)查人所在單位負(fù)責(zé)人參加，對沒有閱讀能力的，可以向其宣讀，認(rèn)真聽取本人意見，對被調(diào)查人所提意見的合理部分，應(yīng)認(rèn)真采納，該作補(bǔ)充調(diào)查的補(bǔ)充調(diào)查，申辯無理由的要予以解釋。如被調(diào)查人有不同意見，可以在見面材料上作出說明，也可寫申辯材料，如本人拒不簽署意見，調(diào)查組應(yīng)在錯(cuò)誤事實(shí)上注明。對被調(diào)查人簽署的不合理意見，寫出有事實(shí)根據(jù)的說明。認(rèn)定錯(cuò)誤的證據(jù)應(yīng)經(jīng)過鑒別屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。認(rèn)定錯(cuò)誤事實(shí)須有確實(shí)、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待，而無其他證據(jù)或無法查證的，不能認(rèn)定；被調(diào)查人拒不承認(rèn)而證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定。2、調(diào)查報(bào)告。調(diào)查取證基本結(jié)束，調(diào)查組應(yīng)經(jīng)過集體討論，寫出調(diào)查報(bào)告。是案件調(diào)查基本結(jié)束前的工作，是調(diào)查人員辛勤工作的、用文字形式表達(dá)出來的調(diào)查成果。其主要內(nèi)容：⑴立案依據(jù)及調(diào)查的簡要情況；⑵主要錯(cuò)誤事實(shí)及性質(zhì)；定性要注意的幾個(gè)問題：第一，對違紀(jì)人員的行為要定性。第二，定性要有依據(jù)、注意依據(jù)的效力。第三定性是否符合違紀(jì)構(gòu)成要件的要求，是否違紀(jì)有四個(gè)構(gòu)成要件?！策`紀(jì)行為構(gòu)成要件有四個(gè)：主體，又分一般主體（全體黨員）和特殊主體（主要指黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）；客體，指違紀(jì)行為侵犯的黨紀(jì)國法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系；主觀方面，指主體的主觀故意（也有非故意的情況）；客體方面，指主體的行為特征。〕第四在定性時(shí)一定要聽相關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法部門的意見。⑶有關(guān)人員的責(zé)任；⑷被調(diào)查人對錯(cuò)誤的態(tài)度；⑸處理建議。3、收繳違紀(jì)款、物，責(zé)令違紀(jì)人寫出書面檢查。4、對署真實(shí)姓名的檢舉人，調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)向其口頭通報(bào)所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果，并征求意見，做好反饋對象調(diào)查筆錄。對案情需要保密的，應(yīng)要求檢舉人不得泄密或擴(kuò)散。5、提請并參加有關(guān)會(huì)議，討論研究對犯錯(cuò)誤人員的處理意見。調(diào)查報(bào)告形成后，調(diào)查組要及時(shí)提請召開兩個(gè)會(huì)議，一是提請所在辦案單位召開會(huì)議，匯報(bào)案情，審議、討論對犯錯(cuò)誤黨員的處理意見。承辦單位的處理意見要形成書面材料并裝入卷宗。二是要通知并參加犯錯(cuò)誤人員所在單位召開的黨支部（或部門）大會(huì)，研究討論對犯錯(cuò)誤人員的處理意見。支部大會(huì)的處理意見要寫成書面報(bào)告呈報(bào)給所在黨委，同時(shí)要將處理報(bào)告和支部大會(huì)記錄的復(fù)制件加蓋支部公章后提交給調(diào)查組，隨調(diào)查材料裝入卷宗。（五）立案案件的調(diào)查時(shí)限。立案的黨紀(jì)案件時(shí)限為三個(gè)月，必要時(shí)可延長一個(gè)月，重大或復(fù)雜的案件在延長期間仍不能查結(jié)，可報(bào)經(jīng)立案機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后延長調(diào)查時(shí)間。政紀(jì)案件不超過6個(gè)月，特殊情況需要延長的，報(bào)上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)備案，但至遲不超過一年。四、移送審理凡屬立案調(diào)查需要追究黨政紀(jì)責(zé)任（黨紀(jì)處分或免于處分）調(diào)查終結(jié)后都要移送審理。案件檢查必須堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，以事實(shí)為依據(jù)，以黨政紀(jì)為準(zhǔn)繩，做到事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理恰當(dāng)，手續(xù)完備，程序合法“二十四字”方針的要求?！岸淖帧狈结樃爬ㄆ饋碇v，主要有四點(diǎn)。一是案件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責(zé)任等應(yīng)清楚明確；二是認(rèn)定的每一案件事實(shí)都應(yīng)有經(jīng)過鑒別屬實(shí)的充分證據(jù)；三是確定的錯(cuò)誤性質(zhì)和提出的處理建議，均應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以黨章、黨政紀(jì)和國家法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩；四是案件檢查的各個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)符合規(guī)定的程序，并履行相應(yīng)的手續(xù)；收集的證據(jù)所形成的案件材料也應(yīng)符合規(guī)定的要求。1、移送審理必須同時(shí)具備三個(gè)條件：⑴立案調(diào)查已經(jīng)終結(jié)；⑵事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分