建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險的防范

建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險的防范

1.建筑物施工合同中的法律風(fēng)險和管理方法。(一)施工合同的法律風(fēng)險的客觀存施工合同的法律風(fēng)險是指施工合同從訂立、履行到終止的全過程中,由于主體的作為或不作為而導(dǎo)致的與其期望目標(biāo)相背離,并產(chǎn)生對其不利法律后果的可能性。施工合同作為發(fā)包人與承包人為完成商定的施工任務(wù)而以書面形成訂立的載明雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議,具有標(biāo)的物特殊、履行周期長、條款內(nèi)容多、涉及面廣、履行要求嚴(yán)格等特點,這些特點及工程項目的復(fù)雜性決定了施工合同法律風(fēng)險的客觀存在。作為施工合同的一方當(dāng)事人,承包人必須采取適當(dāng)?shù)姆椒▽@些法律風(fēng)險進(jìn)行管理,以有效地規(guī)避風(fēng)險,降低損失,確保工程項目的順利進(jìn)行。(二)施工合同法律風(fēng)險的識別建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險的管理方法即建設(shè)工程施工合同法律風(fēng)險的預(yù)防和控制方法。對于法律風(fēng)險主體而言,法律風(fēng)險管理就是通過法律風(fēng)險的識別、分析、選擇有效的手段,以盡量降低法律風(fēng)險發(fā)生的幾率,并在法律風(fēng)險發(fā)生時能夠及時有效地進(jìn)行控制,最大限度地降低風(fēng)險造成的危害和后果。因此,對于施工合同的承包人而言,這就要求其對施工合同中可能發(fā)生的法律風(fēng)險進(jìn)行識別,分析預(yù)測各種法律風(fēng)險發(fā)生后可能導(dǎo)致的不利后果,進(jìn)而提出防控這些法律風(fēng)險的管理對策。在法律風(fēng)險的管理中,風(fēng)險識別是首要環(huán)節(jié),只有在全面了解施工合同法律風(fēng)險的基礎(chǔ)上,才能預(yù)測風(fēng)險可能造成的危害,從而選擇處理的有效手段。法律風(fēng)險識別的方法有很多,如流程分析法、分解分析法、環(huán)境分析法等。筆者采用流程分析法,以建設(shè)施工合同管理的階段進(jìn)行劃分,將其法律風(fēng)險分為簽訂前的法律風(fēng)險、履行中的法律風(fēng)險以及終止后的法律風(fēng)險。例如,簽訂之前的法律風(fēng)險包括未審查發(fā)包人的資信狀況及履約能力,未就施工合同的主要條款達(dá)成共識,未履約相關(guān)的批準(zhǔn)、備案手續(xù)等;履行中的法律風(fēng)險包括未及時、全面、實際地履行施工合同,未對對方的履行瑕疵及時提出書面異議,未對施工合同的變更簽署有效的書面協(xié)議以及怠于行使相關(guān)的權(quán)利等;而不履行后合同義務(wù),未做好施工合同檔案資料的保存工作等則屬于施工合同終止后的法律風(fēng)險?？梢哉f,施工合同的法律風(fēng)險貫穿于施工合同訂立、履行及終止等合同管理的全過程,所以,必須從施工合同管理的全過程加強(qiáng)對其法律風(fēng)險的管理,以有效地防控施工合同的法律風(fēng)險,維護(hù)承包人的合法權(quán)益。二、建設(shè)工程合同法的法律風(fēng)險管理建議(一)合同簽訂前的法律風(fēng)險管理建議1.發(fā)包人的資質(zhì)合同訂立是一種民事行為,做出這一民事行為的主體符合法律規(guī)定的條件和資格是合同有效的前提,所以法律對訂立合同當(dāng)事人的主體資格做出了明確的要求,《合同法》第9條規(guī)定:“當(dāng)事人訂立合同,應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力”,而《招標(biāo)投標(biāo)法》更是將自然人排除在發(fā)包人之外。在建設(shè)工程領(lǐng)域,建筑市場涉及的發(fā)包主體較多,承包人要與之合作,就必須審查其主體資格,防止因主體不合格而導(dǎo)致合同無效情況的出現(xiàn)。具體來說,主要審查發(fā)包人的營業(yè)執(zhí)照,包括經(jīng)營范圍、注冊資本、法定代表人以及年檢印章等。在審查時,不僅要獲取營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件,而且還應(yīng)當(dāng)核對原件,必要時可到發(fā)包人所在地的工商行政部門進(jìn)行查詢,以確保發(fā)包人的合格主體資格。2.企業(yè)合同簽訂前,發(fā)包人或者法人金融資金情況合同訂立的目的是以書面形式明確雙方的權(quán)利義務(wù),促使雙方更好地履行合同,而當(dāng)事人良好的資信狀況和較強(qiáng)的履約能力無疑是合同全面履行的有效保證。《招標(biāo)投標(biāo)法》第9條規(guī)定:“招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)有進(jìn)行招標(biāo)項目的相應(yīng)資金或資金來源已經(jīng)落實。”在施工合同的履行中,發(fā)包人的資信狀況不良及履約能力不強(qiáng)會給承包人按時完成施工任務(wù)并及時回收工程款造成不利影響,因此,在合同簽訂之前,承包人必須認(rèn)真考察發(fā)包人的資信狀況及履約能力。承包人應(yīng)當(dāng)要求發(fā)包人提供證明其具有相應(yīng)支付能力或項目資金已經(jīng)得到有效落實的證明文件,必要時可要求發(fā)包人出具由開戶銀行或會計師事務(wù)所出具的資信證明或驗資報告等相關(guān)文件。同時,承包人還可以到發(fā)包人的住所進(jìn)行實地調(diào)查,并向發(fā)包人的業(yè)務(wù)往來單位進(jìn)行調(diào)查,以多方面的渠道確定發(fā)包人的資信狀況及履約能力。3.關(guān)于合同簽訂的相關(guān)文件要想達(dá)到追求的合同目的,必須保證合同有效這一基本前提,《合同法》就對合同標(biāo)的物的合法有效是合同有效成立的前提作了規(guī)定。在施工合同中,建設(shè)工程項目本身即是施工合同的標(biāo)的物,如果標(biāo)的物沒有得到落實或不合法,那么該工程施工合同也將歸于無效,所以,了解建設(shè)工程項目的具體情況是承包人在施工合同簽訂之前的必備工作。承包人應(yīng)當(dāng)對建設(shè)項目的真實性、合法性等信息進(jìn)行了解,例如,承包人可要求發(fā)包人出具證明建設(shè)項目已經(jīng)得到合法、有效落實的相關(guān)審批文件,以確保施工合同標(biāo)的物的真實、合法。(二)合同簽訂時的法律風(fēng)險管理建議1.確認(rèn)簽約人的簽約權(quán)限《合同法》雖然規(guī)定了合同當(dāng)事人可以委托代理人簽訂合同,并且代理人簽訂合同產(chǎn)生與當(dāng)事人簽訂同樣的效力,但如果合同當(dāng)事人委托手續(xù)欠缺或代理人代理權(quán)存在瑕疵時,代理人簽訂合同的效力就會受到影響,如代理人無權(quán)簽約或者超越權(quán)限簽約就可能會導(dǎo)致施工合同無效,所以在發(fā)包人的代理人簽訂合同時,承包人應(yīng)對代理人的簽約權(quán)限進(jìn)行確認(rèn),應(yīng)要求其出具由發(fā)包人出具的授權(quán)范圍明確的授權(quán)委托書、發(fā)包人法定代表人或負(fù)責(zé)人的身份證明書以及代理人自己的身份證明書等相關(guān)文件。2.全面審查施工合同各條款《合同法》第12條規(guī)定了合同應(yīng)當(dāng)具備的八大基本條款,這些條款承載著雙方意思自治的內(nèi)容,無論是作為雙方履行合同的標(biāo)準(zhǔn),還是作為各方解決糾紛的依據(jù),都是十分重要的。因此,在施工合同的訂立時,承包人應(yīng)對合同條款進(jìn)行全面的審查。在審查時,承包人應(yīng)把握五個要素,包括合法,即合同主體、內(nèi)容與形式都合法;公平,即雙方權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一,利益均衡;準(zhǔn)確,即合同條款嚴(yán)謹(jǐn)、文字確切無歧義;完整,即合同條款設(shè)置完整及意思表達(dá)完整;技巧,即給己方的義務(wù)和責(zé)任留有余地。同時,承包人還應(yīng)著重審查工程范圍、工程價款與支付、工程變更與調(diào)價、工程質(zhì)量與檢驗、驗收、竣工結(jié)算、工程保險等條款的約定是否明確、清晰、可行,并確認(rèn)施工合同附件與施工合同相關(guān)條款的一致性等。(三)確保從工程變更和合同內(nèi)容外包的法律上保證包合同履行是合同效力的必然要求,亦是實現(xiàn)合同目的的根本措施。對于合同履行中的法律風(fēng)險,合同當(dāng)事人應(yīng)堅持動態(tài)管理原則,即通過對合同履行的監(jiān)督,及時對履行中發(fā)生的變更、違約、索賠等事項作出反應(yīng),并及時收集證據(jù),提出權(quán)利主張,以維護(hù)自身的合法權(quán)益。在對施工合同履行的動態(tài)管理過程中,承包人應(yīng)著重把握以下幾個方面的法律風(fēng)險管理。1.進(jìn)度款支付不及時的法律風(fēng)險管理根據(jù)合同原理,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面、及時地履行合同,如果一方出現(xiàn)履行瑕疵,則對方可以主張相應(yīng)的權(quán)利。在施工合同中,當(dāng)發(fā)包人未按合同約定及時支付進(jìn)度款或工程款時,承包人可要求其提供相應(yīng)的擔(dān)?；蚺c其協(xié)商達(dá)成延期付款協(xié)議,若發(fā)包人未能提供擔(dān)?；螂p方未達(dá)成延期付款協(xié)議或延期屆滿后發(fā)包人仍未支付相關(guān)價款的,承包人可依據(jù)《合同法》第66、67條的規(guī)定行使合同的履行抗辯權(quán),果斷停工,并按施工合同的約定追究發(fā)包人的違約責(zé)任等,以減少自己的損失并維護(hù)自己的合法權(quán)益。2.竣工結(jié)算價款不按約定支付的法律風(fēng)險管理合同的權(quán)利義務(wù)對等性要求享有權(quán)利的一方必然要履行一定的義務(wù),而義務(wù)的履行一方則必然享有一定的權(quán)利。施工合同作為雙務(wù)合同,要求發(fā)包人必須為履行了義務(wù)的承包人支付報酬,即辦理竣工結(jié)算。當(dāng)發(fā)包人出現(xiàn)不按約定支付結(jié)算價款的情形時,承包人除了可以要求發(fā)包人提供相應(yīng)的擔(dān)?；蛞勒帐┕ず贤s定追究發(fā)包人的違約責(zé)任外,還可以依照《合同法》第286條規(guī)定,行使法定的建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán),以最大限度地維護(hù)承包人自身的合法權(quán)益。3.工程變更的法律風(fēng)險管理合同變更是《合同法》第77條賦予當(dāng)事人的權(quán)利,但該條并未對變更的形式作出規(guī)定。而在建設(shè)工程中,《建設(shè)工程施工合同》(GF-1999-0201)對施工合同中的工程變更作了書面形式的示范性規(guī)定。筆者認(rèn)為,在工程變更的法律風(fēng)險管理方面,承包人應(yīng)杜絕未經(jīng)發(fā)包人的書面同意而對工程擅自變更情況的發(fā)生;在發(fā)包人提出工程變更時,承包人應(yīng)要求與其簽訂書面協(xié)議,對工程變更事項予以明確確定,并對工程變更之后的工程價款調(diào)整作出明確約定等,以書面協(xié)議的形式減少工程變更引起的法律糾紛。4.分包不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險管理。關(guān)于工程分包,《合同法》、《建筑法》都作了明確的規(guī)定:嚴(yán)禁整體轉(zhuǎn)包、肢解分包、分包主體工程等。因此,分包并不能解除承包人的任何責(zé)任和義務(wù),相反,對分包單位的任何違約行為或因疏忽而導(dǎo)致的工程損害或給發(fā)包人造成的任何損失,承包人都要承擔(dān)連帶責(zé)任。所以,承包人應(yīng)當(dāng)高度重視分包不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。承包人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律中關(guān)于分包、轉(zhuǎn)包的規(guī)定;在遵守執(zhí)行總承包合同的前提下制定分包合同,將分包合同的責(zé)權(quán)利與總承包合同掛鉤;同時,承包人應(yīng)要求分包單位人員既要遵守分包合同的約定,也要遵守總承包合同的約定等,以此盡量地防止分包過程中法律風(fēng)險的出現(xiàn)。5.糾紛解決中證據(jù)不充分的法律風(fēng)險管理俗話說:“打官司就是打證據(jù)”,在糾紛解決中,證據(jù)扮演了不可替代的角色?！睹袷略V訟法》和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中關(guān)于證據(jù)的規(guī)定都體現(xiàn)出證據(jù)的重要性。訴訟中,證據(jù)不充分的直接后果就是己方的主張得不到支持,要求得不到滿足,甚至承擔(dān)諸多不利后果。因此,在施工合同履行中,承包人應(yīng)注重對各種文件、資料的收集與保存。具體地說,承包人應(yīng)當(dāng)妥善保管從招投標(biāo)階段到竣工驗收階段等工程建設(shè)全過程的各種文件、資料、會議記錄等;及時收集國家、行業(yè)發(fā)布的法律法規(guī)以及氣象等部門發(fā)布的氣象天氣等信息;在施工過程中做好各種記錄,及時給隱蔽工程、工程的關(guān)鍵部位等拍照,留存影像資料等。及時、有效的證據(jù)收集與保存將會為糾紛的解決創(chuàng)造有利的條件。(四)合同法上的救濟(jì)一般認(rèn)為,合同履行完畢后雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)就自然終止了,這種看法是錯誤的。根據(jù)合同原理,當(dāng)事人在合