法律管理與風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法

河南省*有限公司法律管理與風(fēng)險(xiǎn)防備實(shí)施方法第一章普通規(guī)定第一條為加強(qiáng)法律事務(wù)工作的專業(yè)化管理，增強(qiáng)基層單位依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的法律意識(shí)，規(guī)范各級(jí)管理人員的民事法律行為，防備法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，避免或減少公司經(jīng)濟(jì)損失和形象損失，最大程度地保護(hù)公司正當(dāng)權(quán)益。特制訂本方法。第二條法律事務(wù)部是經(jīng)公司授權(quán)全方面管理公司內(nèi)部法律事務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)和職能部門，堅(jiān)持維護(hù)本公司正當(dāng)權(quán)益、防備為主的原則。第三條法律事務(wù)的范疇涉及對(duì)參加重大經(jīng)營(yíng)決策和重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或提出法律意見，審核合同與合同管理，法律咨詢與法律培訓(xùn)，外聘律師管理與日常法律文書接受，案件信息管理等。第四條本規(guī)定合用于集團(tuán)公司及下屬機(jī)構(gòu)（含參加集團(tuán)業(yè)務(wù)的組員公司）。第二章合同管理（一）合同的訂立第五條工程施工合同的訂立，應(yīng)由經(jīng)營(yíng)部和有關(guān)部門配合談判、起草，按公司規(guī)定經(jīng)法律部等有關(guān)部門構(gòu)成的合同評(píng)審小組評(píng)審后并報(bào)公司總經(jīng)理同意方可訂立。經(jīng)營(yíng)部對(duì)各部門的審核應(yīng)予以重視并盡量采納。第六條經(jīng)修改的或補(bǔ)充訂立的施工合同必須重新合同評(píng)審。第七條經(jīng)評(píng)審需要辦理承諾、擔(dān)保手續(xù)的，必須完善后方可蓋章。第八條經(jīng)營(yíng)部應(yīng)將對(duì)外訂立的合同文本原件集中寄存，并由專人負(fù)責(zé)管理，各有關(guān)業(yè)務(wù)部門人員能夠保存合同復(fù)印件。（二）合同的推行第九條合同訂立后，工程項(xiàng)目部應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則推行合同義務(wù)，同時(shí)監(jiān)督對(duì)方推行合同。項(xiàng)目經(jīng)理是工程施工合同的推行第一負(fù)責(zé)人，其它合同由具體經(jīng)辦人作為履約負(fù)責(zé)人。第十條項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)規(guī)定建立《工程信息檔案》，檔案最少要涉及下列內(nèi)容：1、全部合同及補(bǔ)充合同、招投標(biāo)文獻(xiàn)、承諾書等；2、開工報(bào)告、工期順延簽證（含業(yè)主、監(jiān)理的簽收資料）等；3、工程簽證、變更告知單及業(yè)主、監(jiān)理、承包三方在工程建設(shè)中的往來函件、會(huì)議紀(jì)要等；4、驗(yàn)收資料（涉及竣工報(bào)告、交工驗(yàn)收證書及驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)等）；5、工程結(jié)算書（涉及階段結(jié)算書和業(yè)主、監(jiān)理的簽收資料）；6、發(fā)包方動(dòng)態(tài)付款及欠款資料（涉及實(shí)際付款與合同付款對(duì)照狀況）。第十一條對(duì)合同推行中出現(xiàn)的問題要及時(shí)解決，特別是雙方的違約問題要予以重視，重大問題由項(xiàng)目經(jīng)理向法律部及時(shí)反饋，以研究對(duì)策并及時(shí)采用方法，避免損失擴(kuò)大。如遇合同推行的實(shí)質(zhì)修改問題，任何變更修改文書與函件均應(yīng)按合同審查程序報(bào)送合同評(píng)審小組審查，嚴(yán)禁私自變更修改。第三章債權(quán)回收與管理第十二條工程項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)《工程施工合同》商定的時(shí)間與節(jié)點(diǎn)催收工程進(jìn)度款，并按商定及時(shí)向發(fā)包方報(bào)送階段工程量結(jié)算書。對(duì)逾期付款的，要及時(shí)送達(dá)催款告知并獲得對(duì)方簽收的回執(zhí)，工程財(cái)務(wù)部門應(yīng)監(jiān)控逾期付款賬目，具體記載逾期付款時(shí)間、數(shù)額及利息。對(duì)拖欠嚴(yán)重的，要及時(shí)向公司財(cái)務(wù)部和法律部報(bào)告，以研究對(duì)策并及時(shí)采用方法。第十三條在施工過程中，對(duì)工程設(shè)計(jì)變更等因素造成工程量增加問題，以及非我方因素造成的工期延誤問題，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)以簽證單、洽談統(tǒng)計(jì)及聯(lián)系函等方式發(fā)送對(duì)方，并及時(shí)規(guī)定發(fā)包方、監(jiān)理方予以蓋章或簽字確認(rèn)，不得久拖不簽使我方處在不利地位，從而形成糾紛隱患。第十四條工程施工完畢，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)按合同商定程序組織驗(yàn)收。對(duì)發(fā)包方遲遲不辦理驗(yàn)收手續(xù)或不驗(yàn)收直接將工程投入使用的，要主動(dòng)獲得質(zhì)量主管部門和設(shè)計(jì)、勘察機(jī)構(gòu)的支持，及時(shí)收集并固定證據(jù)以避免處在不利地位。第十五條工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)將工程結(jié)算書送交發(fā)包方審核，并按合同商定時(shí)限或通用條款的期限為對(duì)方設(shè)定審核期限，同時(shí)要留下對(duì)方簽收的書面手續(xù)（涉及特快郵遞方式）。隨即要有具體人員定時(shí)催問跟蹤，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方故意遲延審核時(shí)間，超出兩個(gè)月未回復(fù)的要報(bào)工程部備案；超出三個(gè)月要報(bào)法律部備案。后來每月要上報(bào)一次工程結(jié)算進(jìn)展?fàn)顩r，由法律部會(huì)同有關(guān)部門研究與否行使優(yōu)先權(quán)和起訴問題，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理同意后實(shí)施。第十六條工程款結(jié)算定稿后，要與發(fā)包方訂立還款合同，商定剩余工程欠款的還款期限（涉及分期付款形式），項(xiàng)目部應(yīng)有專人負(fù)責(zé)催收工作。第十七條工程項(xiàng)目部賬務(wù)帳目應(yīng)建立債權(quán)分級(jí)管理的預(yù)警機(jī)制，按照6個(gè)月以內(nèi)、6個(gè)月以上1年以內(nèi)、1年以上兩年以內(nèi)、兩年以上等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行分別管理。但凡1年以上或者不滿1年但對(duì)方資信狀況嚴(yán)重惡化的債權(quán)，均必須報(bào)法律部備案，由法律部會(huì)同有關(guān)部門研究與否提起訴訟的問題，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理同意后實(shí)施。第四章債務(wù)清償與管理第十八條各分公司、項(xiàng)目部對(duì)其債務(wù)負(fù)有完全清償責(zé)任。分公司負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目經(jīng)理作為債務(wù)清償?shù)牡谝回?fù)責(zé)人。第十九條對(duì)已經(jīng)起訴的被訴案件，各案發(fā)當(dāng)事單位負(fù)責(zé)人應(yīng)予以高度重視，在尊重實(shí)的前提下，主動(dòng)配正當(dāng)律部做好案件的和解或調(diào)解工作，力求達(dá)成和解或調(diào)解合同，盡量減少訴訟費(fèi)及利息損失。第二十條對(duì)已經(jīng)生效的調(diào)解書、判決書等法律文書，各當(dāng)事單位負(fù)責(zé)人要主動(dòng)安排資金推行清償義務(wù)，避免強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)象的發(fā)生，對(duì)已進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序的被執(zhí)行案件，各當(dāng)事單位應(yīng)無條件地優(yōu)先推行付款義務(wù)，應(yīng)將推行法律文書作為本單位第一要?jiǎng)?wù)，避免法院對(duì)集團(tuán)公司采用查封扣劃帳號(hào)、扣車封門及拘留等強(qiáng)制方法的發(fā)生。第二十一條公司對(duì)惡意起訴的材料設(shè)備供應(yīng)商、勞務(wù)承包人、租賃出租人等實(shí)施黑名單制。列入黑名單的單位，公司各下屬機(jī)構(gòu)不得與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系，正在合作的限期終止。第二十二條公司及所屬單位發(fā)生案件糾紛時(shí)，當(dāng)事單位應(yīng)立刻將有關(guān)資料報(bào)送法律事務(wù)部，并安排有關(guān)人員配合工作。第五章案件的代理第二十三條公司及下屬各單位的訴訟、非訴訟及執(zhí)行案件全部由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤協(xié)調(diào)，如案件需外聘律師的，報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)辦理有關(guān)手續(xù)。法律部代理的案件可根據(jù)狀況協(xié)商優(yōu)惠收費(fèi)。第二十四條法律部收取案件代理費(fèi)，各案件當(dāng)事單位和個(gè)人有交納代理費(fèi)的義務(wù)。第二十五條法律部根據(jù)工作需要，有權(quán)向公司各下屬機(jī)構(gòu)及員工調(diào)查取證，查閱資料，有關(guān)單位及個(gè)人應(yīng)主動(dòng)配合。其它單位或個(gè)人向公司各下屬機(jī)構(gòu)及員工調(diào)查時(shí)，必須報(bào)法律部同意后方可協(xié)助。公司內(nèi)部文獻(xiàn)、銀行賬號(hào)等屬于公司機(jī)密，任何人未經(jīng)同意不得將上述資料向外泄露。第六章其它法律事務(wù)第二十六條法律培訓(xùn)法律培訓(xùn)是培養(yǎng)公司各級(jí)人員的法律意識(shí)和法律應(yīng)用水平的一條重要途徑。法律部根據(jù)公司各層次崗位人員的實(shí)際需要，制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃，將應(yīng)用性強(qiáng)的法律法規(guī)及應(yīng)及技巧并結(jié)合案例行為培訓(xùn)內(nèi)容，定時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)工作。根據(jù)其它職能部門的工作需要，隨時(shí)配合舉辦不定時(shí)法律知識(shí)講座。第二十七條法律部負(fù)責(zé)為公司各部讓及下屬機(jī)構(gòu)提供法律咨詢，參加公司重要合同談判等重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)，參加起草、審核公司規(guī)章制度等。第二十八條法律部負(fù)責(zé)對(duì)公司全部訴訟案件進(jìn)行跟蹤管理，維護(hù)更新法律事務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供及時(shí)、精確的法律事務(wù)數(shù)據(jù)和法律根據(jù)。第二十九條辦公室負(fù)責(zé)對(duì)公司各類法律文書的日常接受，移交法律部及時(shí)解決，法律部協(xié)調(diào)好公司與法院及其它涉法機(jī)構(gòu)之間關(guān)系，為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)明一種良好的外部環(huán)境。第七章違規(guī)責(zé)任第三十條對(duì)出現(xiàn)糾紛的項(xiàng)目部，每堵門一次、每公司領(lǐng)導(dǎo)集體開會(huì)研究解決一次，罰款1000元。第三十一條對(duì)被法院查封公司賬戶的項(xiàng)目部，予以當(dāng)事單位及負(fù)責(zé)人1000元罰款，并承當(dāng)對(duì)應(yīng)的利息。第三十二條公司各下屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)債務(wù)清償或安撫工作不力，造成公司被訴案件發(fā)生，每次予以負(fù)責(zé)人1000元罰款；如未能及時(shí)和解、調(diào)解造成判決并造成公司被強(qiáng)制執(zhí)行的，除責(zé)成該項(xiàng)目部限期