公務員的考核制度

第十三章、公務員的考核制度一、公務員考核與

公務員考核制度的含義及意義二、公務員考核的原則、內容和辦法三、公務員考核的范圍、等次和

標準、后續(xù)管理四、公務員考核的發(fā)展趨勢五、對《規(guī)定》實施以來公務員

考核工作中存在的問題的思考11/23/20231第十三章、公務員的考核制度本章的教學目的和要求：通過本章的學習掌握以下內容：⑴公務員考核制度的概念⑵理解公務員考核的意義⑶全面理解國家公務員考核的原則、內容和標準⑷掌握公務員考核的方法和程序⑸了解公務員考核的發(fā)展趨勢

本章的教學重點：考核制度的含義、我國公務員考核的內容、等次和標準11/23/20232一、公務員考核與

公務員考核制度的含義及意義

1、公務員考核是指國家主管機關依據(jù)有關法律法規(guī)對公務員的工作表現(xiàn)和工作實績進行考察評價的行政組織活動。2、公務員的考核制度，就是國家行政機關根據(jù)有關法律法規(guī)，按照管理權限，對公務員的思想品德、工作成績、工作能力和工作態(tài)度等進行的考察，作出評價，并以此作為對公務員進行獎懲、任用、培訓、晉級增資等的依據(jù)的制度。11/23/20233

這一制度的涵義包括：（1）考核的對象是已經確立公務員身份的人員。（2）考核制度的實施主要采取定期考核的形式進行。（3）考核嚴格按照法律法規(guī)所規(guī)定的標準和程序進行。（4）考核結果是合理使用公務員的依據(jù)。由此可見，公務員的考核是有特定含義的。這不僅僅是說考核的對象必須是公務員，而且還有許多特定的要求。因此，要注意將公務員考核制度與對公務員的其他考核如錄用考核、調入考核、晉升考核、試用期的考核、專任考核等相區(qū)別。11/23/202343、建立公務員考核制度的意義

建立科學的考核制度，對于我們建立國家公務員制度來說，具有重要的意義。

1、對公務員的勞動和貢獻作出公平合理的評價，做到功過分明。

2、有利于合理使用公務員，發(fā)揮公務員的作用，調動他們的積極性。

3、為公務員的獎懲、培訓以及晉級增資等提供依據(jù)，使這些工作做到科學、公平、合理。

4、鼓勵先進，鞭策后進，增強公務員的工作責任感。

5、有利于對公務員實行監(jiān)督。

11/23/20235二、公務員考核的原則、內容和辦法（一）公務員考核的原則

公務員考核原則是指公務員考核中必須堅持的基本要點。實行公務員制度國家的公務員考核情況表明，實施公務員考核必須堅持如下原則：

1、客觀公正的原則。就是要全面、準確、實事求是地反映公務員的狀況，并按照統(tǒng)一的標準，公平地作出對公務員的評價。11/23/20236

2、民主公開的原則。就是就考核的內容、標準、方法和程序等公諸于眾，公開接受群眾監(jiān)督，并通過征求意見、民主評議方式，讓廣大群眾參與考核，考核結果正式通知本人。

3、注重實績的原則。這一原則要求在公務員考核中重視被考核人的實際工作表現(xiàn)和工作成績。

4、簡便易行的原則。指公務員考核應當具有可操作性，不繁瑣，易于推廣。11/23/20237（二）公務員考核的內容從大的方面公務員考核包括德、能、勤、績四個方面的內容。

1、德。主要包括政治思想與道德品質兩個方面。政治思想又可以細化為對國家大政方針的基本態(tài)度和對事物的基本認識兩大指標，道德品質優(yōu)可細化為職業(yè)道德和社會公德兩大指標。依此類推，這些指標都可以繼續(xù)分解、細化為更具體的指標，從而將公務員在德方面的考核內容具體化。11/23/20238依據(jù)我國公務員管理的法律法規(guī)，公務員在政治思想方面的表現(xiàn)主要是指公務員能否貫徹以經濟建設為中心、堅持四項基本原則、堅持改革開放的基本路線，能否執(zhí)行黨和國家的方針、政策，能否從本地區(qū)、本部門、本單位的實際情況出發(fā)將黨的路線、方針、政策變?yōu)槿罕姷淖杂X行動和巨大的物質財富。公務員應當遵守的基本的社會公德包括遵守憲法、法律和法規(guī)，依照國家法律、法規(guī)和政策執(zhí)行公務，忠于職守，勤奮工作，盡職盡責，服從命令，保守國家機密和工作機密，密切聯(lián)系群眾，傾聽群眾意見，接受群眾監(jiān)督，努力為人民服務等項基本內容。

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公務員遵守的基本社會公德還包括不散布有損政府聲譽的言論，不組織或者參加非法組織，不組織或者參加旨在反對政府的集會、游行、示威等活動，不參與或者支持色情、吸毒、迷信、賭博等有損國家榮譽和利益的活動，不弄虛作假、欺騙領導和群眾，不濫用職權、侵犯群眾的利益、損害政府和人民群眾的關系，不揮霍公款、浪費國家資財?shù)软梼热荨?1/23/202310

2、能。能主要包括組織能力、協(xié)調能力、決策能力、執(zhí)行能力、判斷能力、分析能力、計劃能力、應變能力、語言表達能力、文字表達能力等項基本能力，以及利用現(xiàn)代化設備辦公的能力和某些特殊的專業(yè)技能。在知識經濟一見端倪、人類已跨入21世紀的今天，還應逐步將英語會話能力、汽車駕駛能力和計算機操作能力視為公務員必須掌握的三大基本技能，將其作為公務員任用必須具備的條件并及時納入公務員級別能力的考核內容之中。當然，考核公務員的能力應以職位所需的資格條件為準，不能面面俱到，更不能求全責備。11/23/2023113、勤。勤主要包括公務員的出勤情況和努力工作的情況。4、績?？冎饕ü珓諉T在履行職責中所完成的工作項目、工作質量、工作效率、工作效益等項內容。數(shù)量由論著、成果、解決實際問題和完成具體任務等的多少決定的。質量是指對上述成果的水平、難度、社會作用和經濟效果等進行的評價。效率是由工作中所消耗的人力、物力、財力與所獲得的勞動成果的比率。11/23/202312（三）公務員考核的辦法實行公務員制度的國家在長期的公務員的考核實踐中認識到，公務員的考核是正確評價公務員德才表現(xiàn)和工作實績的基礎，是實行公務員獎懲、培訓、辭退以及調整職務、級別和工資的重要依據(jù)?？v觀實行公務員制度的國家的公務員考核，可以看到客觀公正是公務員考核的精髓。要做到公務員考核的客觀公正就必須堅持領導以群眾相結合、平時與定期相結合、定性與定量相結合等正確的考核方法。11/23/2023131、領導考核與群眾考核相結合。2、平時考核與定期考核相結合。

所謂平時考核，又稱為不定期考核，是指公務員管理機關或主管首長對下屬的日常工作情況所進行的經常性考核，重點考核公務員履行崗位職責的情況。所謂定期考核，是指公務員管理機關或主管首長按照規(guī)定時間、程序、內容、標準等對公務員的工作表現(xiàn)和工作實績作出鑒定，分出優(yōu)、良、中、差等考核等次，將確定的考核等次存檔，作為公務員管理和使用的重要依據(jù)。11/23/2023143、定性考核與定量相結合。

定性考核是指考核組織要對公務員的考核結果作出優(yōu)、良、中、差等不同等級的考核評價，這種考核評價一般屬于程序性考核動產物。定量考核是指考核組織對公務員作出優(yōu)秀、良好、中、差等不同的考核評價，是按照既定考核指標和考核比重對公務員的工作表現(xiàn)和工作實績進行定量分析的結果。11/23/202315三、公務員考核的范圍、等次和

標準、后續(xù)管理（一）、公務員考核的范圍：全員性。有以下例外的兩種情況：根據(jù)補充規(guī)定，以下情況的公務員不進行年度考核：第一種印病假、事假累計超過半年的國家公務員，不進行年度考核；第二種非單位派送但經單位同意外出學習超過半年的國家公務員，不進行考核。11/23/202316（二）公務員考核的的

等次和標準：

按照1993年國務院頒發(fā)的《國家公務員暫行條例》和國家人事部1994年印發(fā)的《國家公務員考核暫行規(guī)定》，我國公務員的考核結果分為：優(yōu)秀、稱職、不稱職三個等次。各等次的基本標準是：優(yōu)秀：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，模范遵守各項規(guī)章制度，熟悉業(yè)務，工作勤奮，有改革創(chuàng)新精神，成績突出。稱職：正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策，自覺遵守各項規(guī)章制度或比較熟悉業(yè)務，工作積極，能夠完成工作任務。11/23/202317

不稱職：政治、業(yè)務素質較差，難以適應工作需要，或工作責任心不強，不能完成工作任務，或在工作中造成嚴重失誤。國家公務員在年度考核中要嚴格堅持標準，符合實際，被確定為優(yōu)秀等次的人數(shù)，一般掌握在本部門國家公務員總人數(shù)的10%以內，最多不超過15%。11/23/202318（三）公務員考核的后續(xù)管理我國從1993年建立和實行公務員制度起，就十分重視公務員考核的后續(xù)管理。并在《國家公務員暫行條例》、《國家公務員考核暫行規(guī)定》中有所體現(xiàn)。例如，規(guī)定

⑴、國家公務員連續(xù)三年被確定為優(yōu)秀等次或連續(xù)五年確定為稱職以上等次的，在本職務對應級別內晉升一級；⑵國家公務員在現(xiàn)任職務任期內，年度考核連續(xù)兩年被確定為優(yōu)秀等次的，在本職務工資標準內晉升一個工資檔次；11/23/202319

⑶國家公務員連續(xù)兩年被確定為優(yōu)秀等次或連續(xù)三年被確定為稱職以上等次的，具有晉升職務的資格；⑷凡在年度考核中被確定為優(yōu)秀、稱職的，可以按照規(guī)定晉升工資；⑸國家公務員年度考核被確定為稱職以上等次的，以基本年度12月份基本工資額為標準，發(fā)給一個月的獎金；11/23/202320⑴國家公務員受行政處分期間，不得晉升職務和職級；⑵國家公務員除受警告以外的行政處分，不得晉升工資檔次；⑶國家公務員在年度考核中被確定為不稱職的，或者不勝任現(xiàn)職又不宜轉任同級其他職務的，按照規(guī)定程序予以降職；⑷受撤職處分的，同時降低級別和職務工資；⑸國家公務員在年度考核中連續(xù)兩年被確定為不稱職的，予以辭退，等等。11/23/202321四、公務員考核的發(fā)展趨勢1、全員優(yōu)化趨勢。眾所周知，公務員考核的目的說到底是為了充分調動全體公務員的積極性，是每一個公務員的工作表現(xiàn)都很優(yōu)秀、工作實績都很突出。因此，各具體單位的公務員考核組織和主管領導就不應該人為地控制“優(yōu)秀”等次的人數(shù)和比例，而應當在堅持考核標準、嚴格考核程序的前提下，做到有多少人符合標準就評定多少人為優(yōu)秀公務員。

2、主動參與趨勢。

3、目標管理趨勢。

4、審計監(jiān)督趨勢。

5、公開監(jiān)督趨勢。

6、簡便易行趨勢。11/23/202322五、對《規(guī)定》實施以來公務員

考核工作中存在的問題的思考

存在的不足：

第一，考核中流于形式和極端民主化的現(xiàn)象同時并存，影響著公務員考核制度的健康發(fā)展。一些單位和部門對考核工作認識不深，宣傳不力，許多人缺乏參與意識，把公務員考核等同于過去的年終評先進，優(yōu)秀等次實行輪流坐莊，搞平衡，搞照顧或者搞論資排輩。11/23/202323出現(xiàn)兩種極端的現(xiàn)象：一是部分單位領導雖然表面上履行了考核的規(guī)定程序，但考核中并不認真聽取群眾意見，而是個人說了算，憑個人的好惡搞內定，結果使考核工作流于形式、走過場；二是部分單位領導礙于情面，怕得罪人，將優(yōu)秀等次的確定交由群眾無記名投票表決，結果使一些政績突出而平時不太注意人際關系的人榜上無名，相反，一些政績平平但“人緣好”的人卻評為優(yōu)秀。沒有真正堅持領導與群眾相結合。11/23/202324

第二，只重視年度考核，而忽視平時考核，致使公務員考核結果不準確、不真實。盡管《國家公務員考核暫行規(guī)定》明確規(guī)定：“年度考核以平時考核為基礎?！钡壳埃嘘P部門對公務員的平時考核如何進行并沒有明確具體的規(guī)定，許多單位和部門也很不重視平時考核，自行制定的一些平時考核方法，要么比較繁瑣，難懂難記，加重了工作負擔，要么與年度考核相脫節(jié)，不能為其提供有效的依據(jù)，致使年度考核考之無據(jù)，考核結果不全面、不準確、不真實，缺乏權威性。11/23/202325

第三，只注重定性考核，而忽視定量測評，致使公務員考核標準不具體、不科學?！秶夜珓諉T考核暫行規(guī)定》中有關公務員考核結果等次的基本標準規(guī)定得比較原則，過于籠統(tǒng)。一些單位和部門在公務員考核過程中，也不愿花費太多的精力去進行調查研究，結合本單位、本部門的實際對各種考核要素進行量化，制定科學的考核指標體系，而是靠拍腦袋，隨便定幾條，停留在定性的基礎上，缺乏操作性，致使年度考核產生失真現(xiàn)象，難以對各個公務員的德才表現(xiàn)和工作實績進行客觀公正、實事求是的評價。11/23/202326

第四，考核結果等次偏少，而且不重視考核信息的反饋，致使公務員考核的激勵作用得不到應有的發(fā)揮?！秶夜珓諉T暫行條例》和《國家公務員考核暫行規(guī)定》都規(guī)定：公務員年度考核結果分為優(yōu)秀、稱職、不稱職三個等次。但各地、各單位在公務員考核工作實踐中都普遍反映偏少。特別是由于規(guī)定評為優(yōu)秀的比例最多不能超過１５％，而真正不稱職的也是極少數(shù)公務員，所以，絕大多數(shù)人都集中在稱職這一等次上。11/23/202327這其中既包括相當一部分德才表現(xiàn)和工作實績都比較好的公務員，也包括一部分德才表現(xiàn)和工作實績比較差的公務員。然而，他們都享受同樣的待遇，沒有任何差別，難以起到獎優(yōu)罰劣的激勵作用。此外，一些單位和部門在公務員考核過程中虎頭蛇尾，不重視考核信息的反饋，沒有對每個公務員的考核結果作出有針對性的評判和分析，并提出相應的改進意見。11/23/202328

第五、考核結果的使用不當，對優(yōu)秀公務員的獎勵太輕，而對不稱職公務員的處理似乎又太重，影響考核的公正性和合理性。年度考核中被確定為優(yōu)秀的公務員和被確定為稱職的公務員，在職務晉升、晉級增資和獎金發(fā)放等方面實際上沒有多少區(qū)別，如根據(jù)《國家公務員考核暫行規(guī)定》：“國家公務員連續(xù)三年被確定為優(yōu)秀等次或連續(xù)五年被確定為稱職以上等次的，在本職務對應級別內晉升一級?！钡绻骋还珓諉T在五年考核中分別被確定為優(yōu)秀、優(yōu)秀、稱職、優(yōu)秀、優(yōu)秀，那么，按照此規(guī)定也只能晉升一級，與連續(xù)五年被確定為稱職的沒有什么差別，顯然起不到激勵先進的作用。11/23/202329同時，對年度考核中不稱職公務員的處理，在某種意義上甚至重于受行政處分的公務員。因為根據(jù)規(guī)定：年度考核被確定為不稱職等次的公務員要予以降職。而降職通常相應地還將降低級別和工資檔次，若“連續(xù)兩年考核被確定為不稱職等次的，按規(guī)定將予以辭退?！毕喾矗瑢δ切┮驀乐剡`犯公務員紀律而受到記過、記大過、降級、撤職處分的人員，在受處分期限內，只是不確定考核等次，即在一定時期內（最多不超過兩年）影響晉級增資而已。顯然有點不公平。11/23/202330

第六，只讓領導考核下級公務員，而不讓下級公務員對領導進行民主評議，既不公平，也不合理。根據(jù)《國家公務員考核暫行規(guī)定》：“對擔任國務院工作部門司局級以上領導職務和縣級以上各人民政府工作部門領導職務的國家公務員的考核，必要時可以進行民主評議或民意測驗?！本烤故裁磿r候“必要”，什么時候“不必要”，則沒有明確、具體的規(guī)定。11/23/202331而我國擔任各級政府工作部門領導職務的公務員的任免，通常是由黨委組織部代表同級黨委進行管理的，但黨委組織部門對他們的考核側重于職務晉升方面和領導班子集體的考核，無論是考核的內容、方式，還是考核的周期、側重點，都與公務員的考核有許多不一致的地方。所以，一些單位和部門在公務員的實際考核過程中，往往只是領導考核下級公務員，而很少通過民主評議或民意測驗來對擔任領導職務的公務員進行考核，無論如何說不過去。11/23/202332針對上述問題，應采取以下措施來加以解決：

第一，要提高認識，加強公務員考核的制度化建設。各級政府及有關部門的領導要充分認識到考核在公務員管理中的重要意義，通過考核，對公務員的勞動和貢獻作出公平合理的評價，做到功過、是非分明，既是識人、用人的基礎和依據(jù)，也能鼓勵先進，鞭策后進，增強公務員的責任感。所以，必須高度重視公務員的考核工作，加強考核的制度化建設。要把考核與實行崗位目標責任制結合起來，在實行目標化管理過程中，根據(jù)公務員崗位目標完成的情況來確定考核的等次。11/23/202333

第二，要不斷完善考核方法，努力使公務員的考核做到客觀公正、民主公開。一方面，堅持領導與群眾相結合，既要做到以領導考核為主，體現(xiàn)行政首長負責制，提高考核效率；又要走群眾路線，領導在對某個公務員進行考核時，要進行多層次、多視角的考察，除了要聽取其上級業(yè)務主管部門的意見，還要聽取其管理對象的意見，增大考核的透明度，避免考核工作的神秘化。不僅要注意杜絕領導個人說了算、憑自己好惡評價公務員的現(xiàn)象，而且要注意防止極端民主化的傾向。11/23/202334另一方面，堅持平時與定期結合，要特別注意做好公務員的平時考核工作，認真實行公務員工作紀實手冊制度和工作月報制度，詳細記載公務員平時的德才表現(xiàn)和工作實績，但必須抓往重點，記載那些難度大、工作量大、價值大的工作事件。在此基礎上，再進行定期考核，包括進行季評和半年小結，對每個公務員的平時工作有一個客觀評價，最后為年度考核提供依據(jù)，真正做到考之有據(jù)。11/23/202335此外，堅持定性與定量相結合，要側重于定量測評，以確保公務員考核的科學性和準確性。為此，要把德、能、勤、績四個方面的內容分解為若干不同的要素，通過具體的指標來加以表示，同時給每個指標確定一個適當?shù)姆謹?shù)值，尤其要根據(jù)注重實績的精神，增大“績”的權數(shù)。在考評過程中，參評人員根據(jù)考核對象完成的工作情況，在各項考核指標及其等級上進行評定，然后進行綜合，得出考核結果。11/23/202336實行定量測評不僅能提高考核的科學性和考核效率，而且能減少許多人為的矛盾。但關鍵是要注意使所選擇的考核指標體系做到科學、全面、合理和便于操作，而這是一項難度較大的工作，要經過不斷的實踐和專門的研究來逐步完善。11/23/202337

第三，要把年度考核結果改為四個等次，并制定科學的考核標準。根據(jù)近兩年來全國各地公務員考核的實踐，將年度考核結果由：“優(yōu)秀、稱職、不稱職”三個等次改為“優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職”四個等次，似乎更符合實際，更能夠進行客觀公正的考核。但為了維護法規(guī)的嚴肅性，在有關公務員考核法規(guī)修改以前，可采取一些變通的辦法，即對于那些德才表現(xiàn)較差、工作實績欠佳而介于稱職和不稱職之間的人員，可暫緩確定等次，給予3—6個月的考驗期，待考驗期滿后，有明顯改進的，確定為稱職；沒有明顯改進的，則確定為不稱職。11/23/202338目前一些單位和部門在不打破三個等次的前提下，增加一個誡勉作為“黃牌警告”，不失為一種有益的嘗試。與此同時，要給各個考核等次確定寬嚴適當、繁簡適度、公平合理的科學標準。因為考核標準是衡量、評價公務員德才表現(xiàn)和工作實績的尺度，科學