2021新版現(xiàn)代安全管理理論和技術

2021新版現(xiàn)代安全管理理論和

技術

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（安全管理）

單位:________________________

姓名：______________________

日期：______________________

編號：AQ-SN-0572

安全管理|SafetyManagement

安全管理理論

2021新版現(xiàn)代安全管理理論和技術

說明：安全管理是企業(yè)生產管理的重要組成部分，是一門綜合性的系統(tǒng)科學。

安全管理的對象是生產中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一

種動態(tài)管理?？梢韵螺d修改后或直接打印使用（使用前請詳細閱讀內容是否合

適）。

安全管理隨著安全科學技術和管理科學的發(fā)展而發(fā)展，安全系

統(tǒng)工程原理和方法的出現(xiàn)，使安全管理的原理、內容和方法都有了

很大的拓展。安全管理的主要內容是為貫徹執(zhí)行國家安全生產的方

針、政策、法律和法規(guī)，確保生產過程中的安全而采取的一系列組

織措施。安全管理的任務是發(fā)現(xiàn)、分析和消除生產過程中的各種危

險，防止發(fā)生事故和職業(yè)病，避免各種損失，保障員工的安全健康,

從而推動企業(yè)生產的順利發(fā)展。

安全管理是企業(yè)管理的重要組成部分。安全管理原理是從管理

的共性出發(fā)，對安全管理工作的實質內容進行科學的分析、綜合、

抽象與概括所得出的安全管理規(guī)律。安全管理原則也稱為二級安全

管理原理，是在安全管理原理的基礎上，指導安全管理活動的通用

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安全管理理論

規(guī)則。一般來說，原理更基本，更具普遍性；原則更具體，對行動

更具有指導性。

安全管理原理包括系統(tǒng)原理、人本原理、預防原理和強制原理。

一、系統(tǒng)原理

(-)系統(tǒng)原理的含義

系統(tǒng)原理是現(xiàn)代管理學的一個最基本原理，是指人們在管理工

作中，運用系統(tǒng)論的觀點、理論和方法，對管理活動進行充分的系

統(tǒng)分析，以達到管理的優(yōu)化目標，即用系統(tǒng)論的原理和方法來認識

和處理管理中出現(xiàn)的問題。

系統(tǒng)是由相互由相互作用和相互依賴的若干部分組合的，具有

特定功能并處于一定環(huán)境中的有機整體。任何管理對象都可以看作

一個系統(tǒng)，系統(tǒng)可以分為若干個子系統(tǒng)，子系統(tǒng)可以分為若干個要

素，即系統(tǒng)是由要素組成的。按照系統(tǒng)論的觀點，管理系統(tǒng)具有六

個特征，即集合性、相關性、目的性、整體性、層次性和適應性。

安全生產管理系統(tǒng)是生產管理的一個子系統(tǒng)，它包括各級安全

管理人員、安全防護設備與設施、安全管理規(guī)章制度、安全生產操

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作規(guī)范和規(guī)程以及安全生產管理信息等。安全貫穿生產活動的方方

面面，安全生產管理是全方位、全天候和涉及全體人員的管理。

（二）系統(tǒng)原理的基本原則

1.整分合原則

高效的現(xiàn)代安全管理必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎

上有效的綜合，這就是整分合原則。

整體規(guī)劃就是在對系統(tǒng)進行深入、全面分析的基礎上，把握系

統(tǒng)的全貌及其運動規(guī)律，確定整體目標，制定規(guī)劃與計劃及各種具

體規(guī)范。明確分工就是確定系統(tǒng)的構成，明確各個局部的功能，把

整體的目標分解，確定各個局部的目標以及相應的責、權、利，使

各局部都明確自己在整體中的地位和作用，從而為實現(xiàn)最佳的整體

效應最大限度地發(fā)揮作用。有效綜合就是對各個局部必須進行強有

力的組織管理，在各縱向分工之間建立起緊密的橫向聯(lián)系，使各個

局部協(xié)調配合，綜合平衡地發(fā)展，從而保證最佳整體效應的圓滿實

現(xiàn)。

整體把握、科學分解、組織綜合是整分合原則的主要含義。運

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用整分合原則，要求企業(yè)管理者在制定整體目標和宏觀決策時，必

須將安全生產納入其中，資金、人員和體系都必須將安全生產作為

一項重要內容考慮。

2.反饋原則

反饋控制論和系統(tǒng)論的基本概念之一，是指控制過程中對控制

機構的反作用。反饋普遍存在于各種系統(tǒng)之中，也是管理中的一種

普遍現(xiàn)象，是管理系統(tǒng)達到預期目標的主要條件。由于負反饋是抵

消外界因素的干擾，維持系統(tǒng)的穩(wěn)定性，因此，為了使系統(tǒng)做合乎

目的的運動，一般均采用負反饋。

成功的高效安全管理，離不開靈活、準確、快速的反饋。企業(yè)

生產的內部條件和外部環(huán)境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋

各種安全生產信息，及時采取行動。

3.封閉原則

任何一個管理系統(tǒng)的管理手段、管理過程等必須構成一個連續(xù)

封閉的回路，才能形成有效的管理活動，這就是封閉原則。

封閉就是把管理手段、管理過程等加以分割，使各部分、各環(huán)

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節(jié)相對獨立，各行其是，充分發(fā)揮自己的功能。然而又互相銜接，

互相制約，并且首尾相連，形成一條封閉的管理鏈。對于企業(yè)管理,

管理系統(tǒng)的組織結構體系必須是封閉的，管理法規(guī)的建立和實施也

必須封閉。

在企業(yè)安全生產中，各管理機構之間、各種管理制度和方法之

間，必須具有緊密的聯(lián)系，形成相互制約的回路，才能有效。

4.動態(tài)相關性原則

構成系統(tǒng)的各個要素是運動和發(fā)展的，而且是相互關聯(lián)的，它

們之間的相互聯(lián)系又相互制約，這就是動態(tài)相關性原則。

該原則是指任何企業(yè)管理系統(tǒng)的正常運轉，不僅要受到系統(tǒng)本

身條件的限制和制約，還要受到其他有關系統(tǒng)的影響和制約，并隨

著時間、地點以及人們的不同努力程度而發(fā)生變化。企業(yè)管理系統(tǒng)

內部各部分的動態(tài)相關性是管理系統(tǒng)向前發(fā)展的根本原因。所以，

要提高安全管理的效果，必須掌握個管理對象要素之間的動態(tài)相關

特征，充分利用相關因素的作用。

二、人本原理

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（一）人本原理的含義

在管理活動中必須把人的因素放在首位，體現(xiàn)以人為本的指導

思想，這就是人本原理。以人為本有兩層含義，其一是一切管理活

動都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又是管理的客體，每

個人都處在一定的管理層面上。離開人，就無所謂管理。其二是管

理活動中，作為管理對象的諸要素和管理系統(tǒng)各環(huán)節(jié)（組織機構、

規(guī)章制度等），都是需要人去掌管、運作、推動和實施。因此，應該

根據(jù)人的思想和行為規(guī)律，運用各種激勵手段，充分發(fā)揮人的積極

性和創(chuàng)造性，挖掘人的內在潛力。

（二）人本原理的基本原則

1.能級原則

一個穩(wěn)定而高效的管理系統(tǒng)必須是由若干分別具有不同能級的

不同層次有規(guī)律地組合而成的，這就是能級原則。

現(xiàn)代管理認為，單位和個人都具有一定的能量，并且可按照能

量的大小順序排列，形成管理的能級。能級原則確定了系統(tǒng)建立組

織結構和安排使用人才的原則。穩(wěn)定的管理能級結構一般分為四個

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層次，即經營決策層、管理層、執(zhí)行層、操作層。四個層次能級不

同，使命各異，必須劃分清楚，不可混淆。

在運用能級原則時應該所到三點：一是能級的確定必須保證管

理結構具有最大的穩(wěn)定性；二是人才的配備必須對應，根據(jù)單位和

個人能量的大小安排其工作，使人盡其才，各盡所能；三是責、權、

利應做到能級對等，在賦予責任的同時授予權力和給予利益，才能

使其能量得到相應能級的發(fā)揮。

2.動力原則

推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發(fā)人的工作

能力的動力，這就是動力原則。

有三種基本動力，即物質動力、精神動力和信息動力。物質動

力是以適當?shù)奈镔|利益刺激人的行為動機，精神動力是運用理想、

信念、鼓勵等精神力量刺激人的行為動機，信息動力則通過信息的

獲取與交流產生奮起直追或領先他人的動機。

動力原則的運用首先要注意綜合協(xié)調地運用三種動力，其次要

正確認識和處理個體動力與集體動力的辯正關系，第三要處理好暫

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時動力與持久動力之間的關系，最后則應掌握好各種刺激量的閾值。

只有這樣，管理才能產生良好的效果。

3.激勵原則

激勵原則是以科學的手段激發(fā)人的內在潛力，使其充分發(fā)揮積

極性、主動性和創(chuàng)造性。在管理中的激勵就是利用某種外部誘因的

刺激調動人的積極性和創(chuàng)造性。

人發(fā)揮其積極性的動力來源于內在動力、外部壓力和工作吸引

力。內在動力指人本身具有的奮斗精神，外部壓力指外部施加于人

的某種力量，工作吸引力指那些能夠使人產生興趣和愛好的某種力

量。運用激勵原則，要采用符合人的心理活動和行為活動規(guī)律的各

種有效的激勵措施個手段，并且要因人而異，科學合理地采用各種

激勵方法和激勵強度，從而最大程度地發(fā)揮人的內在潛力。

三、預防原理

（一）預防原理的含義

安全管理工作應當以預防為主，即通過有效的管理和技術手段,

減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)出現(xiàn)，從而使事故發(fā)

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生的概率降到最低，這就是預防原理。

預防和善后是安全管理的兩種工作方法。預防是在有可能發(fā)生

意外人身傷害或健康損害的場合，采取事前的措施，防止傷害的發(fā)

生。善后是針對事故發(fā)生以后所采取的措施和進行的處理工作。顯

然，預防的工作方法是主動的、積極的，是安全管理應該采取的主

要方法。

安全管理以預防為主，其基本出發(fā)點源自生產過程中的事故是

能夠預防的觀點。除了自然災害以外，凡是由于人類自身的活動而

造成的危害，總有其產生的因果關系，探索事故的原因，采取有效

的對策，原則上說能夠預防事故的發(fā)生。由于預防是事前的工作，

因此正確性和有效性就十分重要。生產系統(tǒng)一般都是較復雜的系統(tǒng),

事故的發(fā)生既有物的方面的原因，又有人的方面的原因，事先很難

估計充分。有時，重點預防的問題沒有發(fā)生，但未被重視的問題卻

釀成大禍。為了使預防工作真正起到作用，一方面要重視經驗的積

累，對既成事故和大量的未遂事故進行統(tǒng)計分析，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，

做到有的放矢；另一方面要采用科學的安全分析、評價技術，對生

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產中的人和物的不安全因素及其后果作出準確的判斷，從而實施有

效的對策，預防事故的發(fā)生。

（二）預防原理的原則

1.偶然損失原則

事故發(fā)生的后果（人員傷亡、健康損害、物質損失等），以及后

果的大小如何，都是隨機的，是難以預測的。反復發(fā)生的同類事故,

并不一定產生相同的后果，這就是事故損失的偶然性。

對于人身事故，美國學者海因里希（Heinrich）根據(jù)調查統(tǒng)計結

果，得出了重傷（包括死亡）、輕傷和無傷害事件發(fā)生的概率之比為1：

29：300,稱為海因里希法則。也有的事故發(fā)生沒有造成任何損失，

這種事故被稱為險肇事故。但若再次發(fā)生完全類似的事故，會造成

多大的損失，只能由偶然性決定而無法預測。

根據(jù)事故損失的偶然性，可得到安全管理上的偶然損失原則：

無論事故是否造成損失，為了防止事故損失的發(fā)生，唯一的辦法是

防止事故再次發(fā)生。這個原則強調，在安全管理實踐中，一定要重

視各類事故，包括險肇事故，只有連險肇事故都控制住，才能真正

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防止事故損失的發(fā)生。

2.因果關系原則

因果關系是指事物之間存在著一事物是另一事物發(fā)生的原因的

關系。事故是許多因素互為因果連續(xù)發(fā)生的最終結果。一個因素是

前一因素的結果，而又是后一因素的原因。事故的因果關系決定了

事故發(fā)生的必然性，只是時間或遲或早而已，這就是因果關系原則。

掌握事故的因果關系，砍斷事故因素的環(huán)鏈，就消除了事故發(fā)

生的必然性，就可能防止事故的發(fā)生。事故的必然性中包含著規(guī)律

性。必然性來自于因果關系，深入調查、了解事故因素的因果關系,

就可以發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的客觀規(guī)律，從而為防止事故發(fā)生提供依據(jù)。

從事故的因果關系中認識必然性，發(fā)現(xiàn)事故發(fā)生的規(guī)律性，變

不安全條件為安全條件，把事故消滅在早期起因階段，這就是因果

關系原則的應用。

3.3E原則

造成人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的主要原因可歸納為技

術原因、教育原因、身體和態(tài)度的原因、管理的原因等四個方面。

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針對這四個方面的原因，可以采取三種防止對策，即工程技術

(Engineering)對策、教育(Education)對策和法制(Enforcement)對

策，即所謂3E原則。

技術對策是運用工程技術手段消除生產設施設備的不安全因

素，改善作業(yè)環(huán)境條件，完善防護與報警裝置，實現(xiàn)生產條件的安

全和衛(wèi)生。教育對策是提供各種層次的、各種形式和內容的教育和

訓練，使職工牢固樹立“安全第一”的思想，掌握安全生產所必須

的知識和技能。法制對策是利用法律、規(guī)程、標準以及規(guī)章制度等

必要的強制手段約束人們的行為，從而達到消除不重視安全、違章

作業(yè)等現(xiàn)象的目的。

4.本質安全化原則

本質安全化原則來源于本質安全化理論，是指從一開始和從本

質上實現(xiàn)安全化，就可以從根本上消除事故發(fā)生的可能性，從而達

到預防事故發(fā)生的目的。所謂本質上實現(xiàn)安全化指的是設備、設施

或技術工藝含有內在的能夠從根本上防止發(fā)生事故的功能。

本質安全化是安全管理預防原理的根本體現(xiàn)，也是安全管理的

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最高境界，實際上目前還很難達到，但是我們應該堅持這一原則。

本質安全化的含義也不僅局限于設備、設施的本質安全化，而應擴

展到諸如新建工程項目，交通運輸，新技術、新工藝、新材料的應

用。甚至包括人們的日常生活等各個領域中。

四、強制原理

（一）強制原理的含義

采取強制管理的手段控制人的意愿和行動，使個人的活動、行

為等受到安全管理要求的約束，從而實現(xiàn)有效的安全管理，這就是

強制原理。一般來說，管理均帶有一定的強制性。管理是管理者對

被管理者施加作用和影響，并要求被管理者服從其意志，滿足其要

求，完成其規(guī)定的任務。不強制便不能有效地抑制被管理者的無拘

個性，將其調動到符合整體管理利益和目的的軌道上來。

安全管理需要強制性是由事故損失的偶然性、人的“冒險”心

理以及事故損失的不可挽回性所決定的。安全強制性管理的實現(xiàn)，

離不開嚴格合理的法律、法規(guī)、標準和各級規(guī)章制度，這些法規(guī)、

制度構成了安全行為的規(guī)范。同時，還要有強有力的管理和監(jiān)督體

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系，以保證被管理者始終按照行為規(guī)范進行活動，一旦其行為超出

規(guī)范的約束，就要有嚴厲的懲處措施。

（二）強制原理的原則

1.安全第一原則

安全第一就是要求在進行生產和其他活動的時候把安全工作放

在一切工作的首要位置。當生產和其他工作與安全發(fā)生矛盾時，要

以