從中國企業(yè)視角看俄羅斯烏克蘭事件相關(guān)制裁措施的影響

已對俄羅斯實(shí)施制裁的主要國家(地區(qū))貝克·麥堅(jiān)時辦事處所在地貝克·麥堅(jiān)時當(dāng)?shù)睾献髀伤诘厝鹗筷P(guān)于貝克麥堅(jiān)時關(guān)于貝克麥堅(jiān)時5“史無前例”的制裁措施種類rrienthenlRt*iteriWpwonsewtsmrmset“史無前例”的制裁措施種類制裁措施對烏克蘭部分地區(qū)的全面禁運(yùn)出口到俄羅斯的大部分“兩用物項(xiàng)”受限出口到俄羅斯“軍事用戶”的全面限制美國以外國家“再出口”到俄羅斯的擴(kuò)大管制7“史無前例”的制裁措施種類俄羅斯的反制措施■措施復(fù)雜，打擊面廣、力度大，但是目前仍然不是對俄羅斯整個區(qū)域的全■對于中國企業(yè)而言，仍然有合規(guī)經(jīng)營的空間，不必“一刀切”■不同企業(yè)(銀行、運(yùn)輸、上下游企業(yè))的風(fēng)險(xiǎn)判斷和合規(guī)對策也對匯路、制裁和出口管制二級(次級)制裁：不存在美國連接點(diǎn)二級(次級)制裁：不存在美國連接點(diǎn)美國貿(mào)易制裁·根據(jù)美國法律組建的實(shí)體及其非美國分支機(jī)構(gòu)及其雇員(無論其國籍)·美國公民和永久居民(綠卡持有人)(無論其位于或受雇于何地)·身在美國的任何個人或?qū)嶓w(短期亦不例外)對伊朗和古巴的制裁亦適用于美國人士擁有或控制的非美國實(shí)體(如非美國子公司或關(guān)聯(lián)方)使美國人士違反貿(mào)易制裁：美元交易的影響·基于合謀(Conspiracy)的違反·對美國法律的違反：行政和刑事責(zé)任，以及附隨后果例如吊美國證券交易委員會對從事受制裁業(yè)務(wù)的關(guān)切·盡職調(diào)查的義務(wù)·盡職調(diào)查的義務(wù)·通過剝離股權(quán)甚至股權(quán)代持降低風(fēng)險(xiǎn)是否可行SDN擁有50%或更高的所有權(quán)：推定SDN(還適用于行業(yè)制裁識別名單)行事”·對不在SDN或其他受限制方名單之列的當(dāng)事方進(jìn)行上游股東查詢美國貿(mào)易制裁制裁項(xiàng)目、制裁名單與50%規(guī)則制裁項(xiàng)目全面制裁的國家和地區(qū)受制裁的主體，特別指定國民名單·行業(yè)制裁識別名單(SSI美國出口管制商品、軟件和技術(shù)=“物項(xiàng)”·原本可以正常向俄羅斯銷售的不受管控物項(xiàng)由于新出臺的規(guī)則而受到管控，進(jìn)而導(dǎo)致出口到俄羅斯前需要獲得美國商美國出口管制實(shí)體清單一三四關(guān)貨物是否在進(jìn)口國禁止進(jìn)口范圍內(nèi)?范圍 政策情景討論：中國企業(yè)面臨的復(fù)雜形勢出口到俄羅斯境內(nèi)的新限制措施：范圍最低含量原則 外);EAR99的除外)外)的物項(xiàng)(包括EAR99)證例外).采用任何CCL第0-9類的美國技術(shù)、軟件開發(fā)或生產(chǎn)的產(chǎn)品；最終用戶是否為“黑名單用戶”最終用戶是否為“黑名單用戶”上述問題全部確認(rèn)以后的應(yīng)對措施：上述問題部分答案為“否”,還需要考慮哪些因素?:問題貨物或技術(shù)(物項(xiàng))是否受相關(guān)國家一出口管制管轄問題物項(xiàng)是否屬于需要許可證的兩用物項(xiàng)問題目的地是否為全面禁運(yùn)的地區(qū)四五六七考慮的問題相同·物項(xiàng)流動-受管控物項(xiàng)范圍擴(kuò)大，受限制交易方增多·資金流動-受制裁俄羅斯銀行的影響，S·投資限制-獲得融資、分配紅利以及撤出投資的挑戰(zhàn)·制裁措施的外溢效應(yīng)-商業(yè)合作伙伴、銀行以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的考量·及時準(zhǔn)確了解制裁規(guī)則-重點(diǎn)關(guān)注有管轄權(quán)的國家和地區(qū)出臺的不斷更新的規(guī)則·合規(guī)資源與業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的平衡-充分了解合規(guī)所必須的資源投入以及不合規(guī)的