2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題單選題（共150題）1、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.335B.365C.375D.405【答案】C2、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于消費(fèi)信用的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C6、下列關(guān)于股利政策與股份變動(dòng)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A8、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C9、滬深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C10、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由（）。A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定【答案】A12、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B13、我國(guó)政策性銀行不包括（）。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D14、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A15、影響債券利率的因素主要有()。Ⅰ．借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ．債券期限長(zhǎng)短A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、貨幣政策的目標(biāo)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱(chēng)為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D19、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A20、（2021年真題）關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（??）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開(kāi)增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A21、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D23、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。A.美國(guó)聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國(guó)公司【答案】A24、下列關(guān)于證券交易所特征的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C26、目前，財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2018年真題）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B28、（2019年真題）基金管理人在基金管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A29、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A30、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比率提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D31、體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)和內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D32、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場(chǎng)過(guò)熱時(shí)中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開(kāi)市場(chǎng)操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D33、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C35、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過(guò)凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C36、貨幣政策主要通過(guò)（）對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A37、（）是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B38、我國(guó)企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、（）是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段【答案】D40、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類(lèi)別劃分主要包括利率類(lèi)衍生品、（）、貨幣類(lèi)衍生品、信用類(lèi)衍生品。A.期權(quán)類(lèi)衍生品B.票據(jù)類(lèi)衍生品C.債務(wù)類(lèi)衍生品D.權(quán)益類(lèi)衍生品【答案】D41、港元債券發(fā)債主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式B.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，等全部買(mǎi)賣(mài)委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，再判斷并進(jìn)行不同的處理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【答案】B43、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)C.個(gè)人；特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池；公司【答案】A44、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B45、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。A.公司（企業(yè)）和個(gè)人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B46、關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③④B.①③C.①③④D.②④【答案】C47、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過(guò)經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】C48、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯(cuò)誤的是（）。?A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正D.數(shù)字化【答案】D49、按照權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】B50、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專(zhuān)項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專(zhuān)項(xiàng)債券B.特定債券C.專(zhuān)門(mén)債券D.—般債券【答案】A51、關(guān)于債券的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，正確的說(shuō)法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、市場(chǎng)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)的主要因素之一，市場(chǎng)因素是金融市場(chǎng)本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國(guó)內(nèi)、國(guó)際統(tǒng)一的市場(chǎng)組織、豐富的市場(chǎng)交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場(chǎng)交易機(jī)制或市場(chǎng)模式【答案】D53、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D54、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B55、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在（）正式啟動(dòng)。A.上交所B.深交所C.同時(shí)上交所和深交所D.港交所【答案】B56、下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過(guò)出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D57、采用幾何平均法編制股票價(jià)格指數(shù)的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D58、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項(xiàng)目。A.資產(chǎn)類(lèi)B.負(fù)債類(lèi)C.權(quán)益類(lèi)D.綜合類(lèi)【答案】B59、開(kāi)放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個(gè)交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A60、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C61、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D62、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性【答案】B63、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A64、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與波動(dòng)性的說(shuō)法中正確的是（）A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測(cè)度B.在波動(dòng)性定義下，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的可能，也是盈利的可能C.傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)觀認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的來(lái)源，也是盈利的來(lái)源D.基于不確定性定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測(cè)度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)【答案】B65、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B66、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬(wàn)元，基金負(fù)債為300萬(wàn)元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。A.1.5萬(wàn)元B.1萬(wàn)元C.0.5萬(wàn)元D.無(wú)法計(jì)算【答案】C67、股東可以用來(lái)出資的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資產(chǎn)證券化的（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.發(fā)起人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.特定目的受托人【答案】B69、關(guān)于滬股通股票報(bào)價(jià)和交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報(bào)價(jià)和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過(guò)滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者，機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行【答案】A70、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門(mén)。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C71、關(guān)于憑證式債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以上市流通B.可以?huà)焓.可以記名D.可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取現(xiàn)金【答案】A72、儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B73、地方政府債券可以分為（）和（）。A.—般債券普通債券B.—般債券收入債券C.普通債券特種債券D.專(zhuān)項(xiàng)債券收入債券【答案】B74、有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點(diǎn)。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D76、下列關(guān)于中國(guó)金融衍生品市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D77、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個(gè)月到3年B.3個(gè)月到6個(gè)月C.6個(gè)月到3年D.3個(gè)月到1年【答案】A79、（2019年真題）開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無(wú)面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段【答案】C81、企業(yè)債券籌集的資金可用于（）。A.房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)C.股票買(mǎi)賣(mài)D.彌補(bǔ)虧損【答案】B82、下列屬于我國(guó)反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)人民檢察院【答案】A83、按照交易工具，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】A84、關(guān)于基金份額的發(fā)售，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)6個(gè)月C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存人專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用【答案】B85、下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D86、2017年8月，原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場(chǎng)規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結(jié)票據(jù)指引業(yè)務(wù)指南》D.《中華人民共和國(guó)信托管理辦法》【答案】B87、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A88、我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B89、（2021年真題）下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊(cè)制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷(xiāo)等具體方面存在差異【答案】A90、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A91、（2018年真題）公司債券的發(fā)行期限一般為3～10年，以（）年為主。A.5B.4C.3D.2【答案】A92、我國(guó)政策性銀行不包括（）。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)進(jìn)出口銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D93、行業(yè)分析因素，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑥⑦C.①②④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥⑦【答案】D94、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C95、（2020年真題）基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D96、2018年3月30日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》。根據(jù)《若干意見(jiàn)》，我國(guó)將開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算。A.中國(guó)人民銀行清算中心B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C97、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、國(guó)債的競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式包括（）。A.單一價(jià)格和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式B.單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式C.單一利率和修正的多重價(jià)格招標(biāo)方式D.單一價(jià)格和修正的多重利率招標(biāo)方式【答案】A99、通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A100、根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D101、A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊（攤銷(xiāo)）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債增加15萬(wàn)元，新增付息債務(wù)45萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.420B.450C.460D.510【答案】B102、以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.從交易金額來(lái)看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過(guò)50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力C.證券市場(chǎng)的投資者種類(lèi)較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者【答案】A103、（）是指商業(yè)銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。A.商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)B.銀行間債券市場(chǎng)C.交易所債券市場(chǎng)D.證券交易所【答案】A104、證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C105、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D106、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A107、滬股通通過(guò)（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B108、按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易必須實(shí)行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D109、20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D110、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（），而國(guó)內(nèi)基金在這一點(diǎn)上沒(méi)有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C111、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D112、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D113、私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說(shuō)法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬(wàn)元的個(gè)人D.最近兩年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人【答案】B114、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C115、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C116、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持B.1/3以上會(huì)員提議時(shí)應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】D117、（2021年真題）風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D118、有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的李有()A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】A119、下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D120、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D121、目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類(lèi)型是（）。A.保薦制和注冊(cè)制B.審批制和核準(zhǔn)制C.審批制和注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制【答案】D122、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、關(guān)于開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B124、某結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品保證本金不會(huì)損失。這屬于（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.非收益保證型產(chǎn)品C.本金保障型產(chǎn)品D.保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C125、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法正確的是()A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定【答案】D126、下面對(duì)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議【答案】D127、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C128、我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)B.交易所市場(chǎng)C.企業(yè)債市場(chǎng)D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)【答案】D129、貨幣乘數(shù)的大小由以下（）因素決定。A.①②B.②③C.①②③D.②③④【答案】C130、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A131、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D132、記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)()的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B133、我國(guó)證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C134、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公