2022年期貨從業(yè)資格全真題庫版及答案-必背版

2022年期貨從業(yè)資格全真題庫版及答案

必背版

1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、

勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.滿足投資者的各項要求

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

【答案】C

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員受紀(jì)律懲戒后,

享有（）權(quán)利。

A.上訴

B.申訴

C.抗辯

D.申請行政復(fù)議

【答案】B

3.根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施

監(jiān)控的是（）o

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】A

4.中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管

理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】D

5.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以按照規(guī)定計入凈資本，并在

相關(guān)事項完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.7

C.3

D.10

【答案】A

6.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司

應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】C

7.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯誤的是（）o

A.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或

者撤銷情況

B.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

客戶保證金

C.客戶開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存

管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金

的期貨結(jié)算賬戶

【答案】C

8.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】C

9.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)

務(wù)的憑證，合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

10.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】C

11.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。

A.計劃在未來賣出某商品或資產(chǎn)

B.持有商品或資產(chǎn)

C.已按固定價格約定在未來購買某商品或資產(chǎn)

D.已按固定價格約定在未來出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實

物商品或資產(chǎn)

【答案】D

12.2015年4月初，某玻璃加工企業(yè)與貿(mào)易商簽訂了一批兩年后

交收的銷售合同，為規(guī)避玻璃價格風(fēng)險，該企業(yè)賣出FG1604合約。

至2016年2月，該企業(yè)將進(jìn)行展期，合理的操作是（）。

A.平倉FG1604,開倉賣出FG1602

B.平倉FG1604,開倉賣出FG1603

C.平倉FG1604,開倉賣出FG1608

D.平倉買入FG1602,開倉賣出FG1603

【答案】C

13.2015年10月，某交易者賣出執(zhí)行價格為1.1522的CME歐元

兌美元看跌期貨期權(quán)（美式），權(quán)利金為0.0213。不考慮其他交易費用，

期權(quán)履約時該交易者（）o

A.賣出歐元兌美元期貨合約的實際收入為L1309

B.買入歐元兌美元期貨合約的實際成本為1.1522

C.賣出歐元兌美元期貨合約的實際收入為L1735

D.買入歐元兌美元期貨合約的實際成本為1.1309

【答案】D

14.期貨價格能反映合約標(biāo)的物的未來一定時期的變化趨勢，具

有（）°

A.穩(wěn)定性

B.持久性

C.預(yù)期性

D.滯后性

【答案】C

15.關(guān)于利率上限期權(quán)的描述，正確的是（）。

A.如果市場參考利率低于協(xié)定利率上限，則買方向賣方支付市

場利率低于協(xié)定利率上限的差額

B.如果市場參考利率高于協(xié)定利率上限，則賣方向買方支付市

場利率高于協(xié)定利率上限的差額

C.為保證履約，買賣雙方均需要支付保證金

D.如果市場參考利率高于協(xié)定利率上限，則賣方不需承擔(dān)任何

支付義務(wù)

【答案】B

16.以標(biāo)準(zhǔn)倉單作為保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日

該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。

A.結(jié)算價

B.最低價

C.收盤價

D.開盤價

【答案】A

17.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述，

正確的是（）o

A.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的董事

C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的總經(jīng)理

D.期貨公司董事長可以在黨政機(jī)關(guān)兼職

【答案】B

18.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】C

19.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)

險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.24個月

【答案】B

20.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請

交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨市場監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】A

21.下列關(guān)于期權(quán)內(nèi)涵價值的說法，正確的是（）。

A.看跌期權(quán)的實值程度越深，期權(quán)的內(nèi)涵價值越小

B.平值期權(quán)的內(nèi)涵價值最大

C.看漲期權(quán)的實值程度越深，期權(quán)的內(nèi)涵價值越大

D.看跌期權(quán)的虛值程度越深，期權(quán)的內(nèi)涵價值越大

【答案】C

22.銅生產(chǎn)企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是（）o

A.以固定價格簽訂了遠(yuǎn)期銅銷售合同

B.有大量銅庫存尚未出售

C.銅精礦價格大幅上漲

D.銅現(xiàn)貨價格遠(yuǎn)高于期貨價格

【答案】B

23.2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并

與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司

（HKEx）o

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

【答案】C

24.跨品種套利，是指利用兩種或兩種以上不同的（）的商品

之間的期貨合約價格差異進(jìn)行套利，以期在有利時機(jī)同時將這些合約

對沖平倉獲利。

A.且互不相關(guān)

B.需要賣出

C.但相互關(guān)聯(lián)

D.需要買進(jìn)

【答案】C

25.以下關(guān)于國債期貨最便宜可交割債券的描述，正確的是

)°

A.隱含回購利率最低的債券是最便宜可交割債券

B.市場價格最低的債券是最便宜可交割債券

C.隱含回購利率最高的債券是最便宜可交割債券

D.市場價格最高的債券是最便宜可交割債券

【答案】C

26.股指期貨交易的保證金比例越高，貝1)()o

A.杠桿越小

B.杠桿越大

C.收益越低

D.收益越高

【答案】A

27.影響股指期貨期現(xiàn)套利無套利區(qū)間的主要因素是()o

A.股票指數(shù)

B.合約存續(xù)期

C.市場沖擊成本和交易費用

D.交易規(guī)模

【答案】C

28.國債期貨交割時，發(fā)票價格的計算公式為()。

A.期貨交割結(jié)算價/轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息

B.期貨交割結(jié)算價又轉(zhuǎn)換因子-應(yīng)計利息

C.期貨交割結(jié)算價又轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計利息

D.期貨交割結(jié)算價X轉(zhuǎn)換因子

【答案】C

29.歐式期權(quán)和美式期權(quán)的主要區(qū)別在于（）o

A.保證金制度不同

B.交易場所不同

C.合約月份不同

D.行權(quán)時間規(guī)定不同

【答案】D

30.當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，交易所將實行強(qiáng)制減倉以控制風(fēng)險。

A.會員持倉超過了持倉限額

B.合約連續(xù)漲（跌）停板單邊無連續(xù)報價

C.客戶持倉超過了持倉限額

D.臨近交割時，客戶或會員的持倉超過了持倉限額

【答案】B

31.對買入套期保值者而言，能夠?qū)崿F(xiàn)期貨與現(xiàn)貨兩個市場盈虧

相抵后還有凈盈利的情形是（）。（不計手續(xù)費等費用）

A.基差從-10元/噸變?yōu)?0元/噸

B.基差從-20元/噸變?yōu)?10元/噸

C.基差從10元/噸變?yōu)?0元/噸

D.基礎(chǔ)從-10元/噸變?yōu)?30元/噸

【答案】D

32.點價交易是指以某商品某月份的（）為計價基礎(chǔ)，確定雙

方買賣該現(xiàn)貨商品價格的交易方式。

A.政府指導(dǎo)價格

B.期貨價格

C.批發(fā)價格

D.零售價格

【答案】B

33.我國5年期國債期貨的可交割國債為合約到期月份首日剩余

期限為（）年的記賬式附息國債。

A.4?6.25

B.4?5.25

C.5

D.不低于5

【答案】B

34.目前上海期貨交易所大戶報告制度規(guī)定，當(dāng)客戶某品種投機(jī)

持倉合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的投資頭寸持倉限量（）以上（含

本數(shù)）時，應(yīng)向交易所報告。

A.80%

B.70%

C.50%

D.60%

【答案】A

35.某期貨交易者欲利用Cul609>CU1611和Cul612三個合約進(jìn)

行蝶式套利，在CU1609合約上持倉20手，在CU1611合約上持倉35

手，則應(yīng)持有CU1612合約（）手。

A.15

B.20

C.35

D.55

【答案】A

36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由（）認(rèn)

定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】A

37.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】C

38.下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是

（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆?/p>

式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互

聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶

資金進(jìn)行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

【答案】D

39.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）o

A.董事長

B.監(jiān)事

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.董事

【答案】C

40.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不

得低于人民幣（）萬元。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】C

41.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述,

錯誤的是（）o

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立。信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和

辦公設(shè)備相對獨立

【答案】A

42.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

（）°

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】A

43.建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）o

A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)

制度

C.保護(hù)投資者合法權(quán)益

D.提高金融期貨交易量

【答案】D

44.發(fā)生以下（）情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】A

45.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人

員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】C

31.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】A

32.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立健全相

應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制。防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

33.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的

損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行

政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.40%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】c

34.對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.為客戶交存保證金，支付稅款

B.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金不足

C.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】A

35.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是

()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出

投資決策

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的

研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的

相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變

化和投資風(fēng)險

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期

貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

【答案】A

51.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】C

52.下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是

）°

A.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

B.現(xiàn)金

C.可流通的國債

D.標(biāo)準(zhǔn)倉單

【答案】A

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

）°

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B,期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】D

54.《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】D

55.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資

產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后

（）個工作日內(nèi)，將銷售過程