2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測試卷B卷附答案單選題（共150題）1、證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、多元化投資與相關(guān)系數(shù)低的證券，可以有效（）。A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險B.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險C.增加系統(tǒng)性風(fēng)險D.增加非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】B3、新中國成立70年以來，我國建成了（）金融市場體系。A.與中國特色社會主義相適應(yīng)的現(xiàn)代金融市場體系B.以服務(wù)實體經(jīng)濟為目標(biāo)、便民利民的金融市場體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融市場體系D.面向全球、平等競爭的金融市場體系【答案】A4、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B5、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C6、下列關(guān)于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C7、我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有()，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。A.國有股B.法人股C.限售股D.流通股【答案】A8、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C10、下列各項中，（）屬于中央銀行直接信用控制的具體手段。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.Ⅱ、Ⅲ、IV【答案】B11、以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C13、在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是(??)A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)【答案】C14、中央銀行的負(fù)債業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可以交易流通B.經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資金可以購匯匯出境外使用C.發(fā)行人應(yīng)向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用途D.國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為外文【答案】D16、（）于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C17、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議做出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D18、下列全球金融體系的參與者中不屬于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D19、（2020年真題）關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2019年真題）根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C21、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D22、下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進行宏觀調(diào)控D.可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【答案】D23、基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的（）％。A.4B.8C.10D.20【答案】D24、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A25、以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B26、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A27、（）等都會影響上市公司未來的收益，進而引起股票內(nèi)在價值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是（）A.按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由證券交易所代扣代收B.證券公司應(yīng)在年度審計結(jié)束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳C.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和實現(xiàn)核定的比例預(yù)繳D.每年度審計結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳【答案】A29、不記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如（）等；另一部分是股息票，用于進行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D31、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)進行審查。A.6B.7C.8D.9【答案】A32、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D33、地方債可以選擇的分銷方法有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B34、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D35、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D36、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。A.紐約外匯市場B.東京外匯市場C.倫敦外匯市場D.上海外匯市場【答案】C37、理事會理事長不可以進行下面（）行為。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D38、下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體所持有的股份【答案】B39、除國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式外，證券投資者保護基金的資金還可以用于（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D40、風(fēng)險管理的基本流程包括（）、風(fēng)險管理監(jiān)督與改進。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D41、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B42、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】A43、下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A45、因為債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B47、（2020年真題）下列關(guān)于公司型基金的說法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D48、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B49、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B50、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C51、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制訂有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃。A.收益來源結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險來源結(jié)構(gòu)C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結(jié)果【答案】D52、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格在（）情況下可以進行調(diào)整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C53、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B54、在我國，證券發(fā)行核準(zhǔn)制是指（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準(zhǔn)后發(fā)行。?A.保薦機構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會；中國證監(jiān)會B.證券發(fā)行人；保薦機構(gòu)；中國證監(jiān)會；發(fā)行審核委員會C.證券發(fā)行人；保薦機構(gòu)；發(fā)行審核委負(fù)會；中國證監(jiān)會D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會；保薦機構(gòu)；中國證監(jiān)會【答案】C55、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A56、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進行公告?！敬鸢浮緿57、金融市場功能發(fā)揮的內(nèi)部條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D59、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C60、匯率的變化對于社會經(jīng)濟的影響是（）A.匯率變化有利于經(jīng)濟發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟發(fā)展C.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展有利有弊D.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展沒有影響【答案】C61、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B62、下列對于證券公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于60%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達3年以上D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D63、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元B.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件【答案】A64、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C65、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為480萬元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。A.14.4萬元B.24萬元C.38.4萬元D.48萬元【答案】D66、機構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護金融穩(wěn)定有著重要意義。機構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C67、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B68、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D69、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A70、銀行間市場可在工作日內(nèi)的8：30—16：30實時辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但交易所市場必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄入，才能保證客戶在次一個工作日可以使用轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15:30C.15：00D.14:30【答案】C71、證券投資者是證券市場的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D72、系列基金又稱為（）。A.上市開放式基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.指數(shù)基金D.傘形基金【答案】D73、體系可以總結(jié)未“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B75、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B76、（2020年真題）債券投資的主要風(fēng)險包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】B78、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B79、（2018年真題）在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A80、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()A.不動產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D81、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】A83、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D84、重要法律法規(guī)的變動對金融市場的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C85、我國證券公司監(jiān)管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、大宗商品類金融衍生工具按照其自身交易的方法及特點可以分為（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】D87、對基金取得的股利收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代收代繳（）的個人所得稅。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B88、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B89、關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、交易所市場的競價和詢價系統(tǒng)之間也可以進行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實行（）交易模式，跨系統(tǒng)實行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D91、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D92、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險應(yīng)急計劃【答案】D93、（）是指只有在沒有現(xiàn)金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】D94、在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。A.證券賬戶的控制B.實物的控制C.資金賬戶的控制D.公司的控制【答案】A95、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財政債券D.特種債券【答案】B96、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C97、債券買賣交易中，屬于詢價交易方式范疇的報價方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C98、金融中介機構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A99、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結(jié)算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B100、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D101、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算【答案】A102、（2021年真題）一般而言，基金全部資產(chǎn)的價值總和指的是（??）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D103、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A104、中小板綜合指數(shù)是（）的股價指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B105、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國家的主幣【答案】D106、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、金融遠(yuǎn)期合約的缺點包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A108、下列屬于信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A109、（2021年真題）下到關(guān)于我國金融業(yè)對外開放的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B110、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月10B.3個月7C.4個月10D.4個月7【答案】D111、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D112、發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、上海證券交易所在《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》中指出，根據(jù)科創(chuàng)板定位，保薦機構(gòu)優(yōu)先推薦三類企業(yè)和六大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)上市。下列屬于重點推薦的六大領(lǐng)域的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A114、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財產(chǎn)品【答案】B115、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B116、屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B117、（2021年真題）根據(jù)國債的償還期貨，可以把國債分為（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D119、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B120、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場的國內(nèi)機構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A121、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A122、國債期貨屬于()。A.商品期貨B.股權(quán)類期貨C.利率期貨D.外匯期貨【答案】C123、（2018年真題）國外學(xué)者認(rèn)為股價變動要比經(jīng)濟景氣循環(huán)早（）。A.3～5個月B.4～6個月C.1～2個月D.2～3個月【答案】B124、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C125、有限售條件股份包括（）。A.②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D126、主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B127、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預(yù)料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D129、金融市場最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機構(gòu)D.個人【答案】C130、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B131、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A132、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A133、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是（）A.風(fēng)險管理進入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護航的范疇B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益C.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力D.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階段【答案】D134、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括（）A.①③④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D135、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D136、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商