2019年1月專家對(duì)審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)匯總

PAGEPAGE12019年1月專家對(duì)審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)意見(jiàn)匯總各位審核員：“加大認(rèn)證監(jiān)管力度，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序”是國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局2019年的工作重點(diǎn)之一，今年主管部門(mén)將繼續(xù)加大監(jiān)管力度，整治認(rèn)證亂象，通過(guò)有效運(yùn)用“雙隨機(jī)一公開(kāi)”方式，加強(qiáng)專項(xiàng)監(jiān)督，增加認(rèn)可專項(xiàng)檢查的數(shù)量，進(jìn)一步加大不符合處理力度，增加警示效應(yīng)，以促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)主體責(zé)任。希望每位審核人員嚴(yán)格執(zhí)行中設(shè)有關(guān)規(guī)定。自去年7月實(shí)施審核檔案電子版歸檔以來(lái)，取消了組長(zhǎng)對(duì)組員審核記錄的檢查簽署，經(jīng)過(guò)半年的實(shí)施，存在一些問(wèn)題，為加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的管理，自2019年2月1日起，恢復(fù)組長(zhǎng)對(duì)組員現(xiàn)場(chǎng)審核記錄的檢查簽署，審核組長(zhǎng)應(yīng)認(rèn)真履行檢查職責(zé)。現(xiàn)將2019年1月專家審檔發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題公布如下，其目的是請(qǐng)各位審核員在審核中予以關(guān)注，避免再發(fā)生此類問(wèn)題。姓名項(xiàng)目數(shù)ABC本月發(fā)生的主要問(wèn)題李玉霞22張掖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)二監(jiān)1、計(jì)劃安排：1）計(jì)劃安排辦公室1人1天，上午審核QMS,下午審核EMS，（如管理目標(biāo)等條款：Q/E目標(biāo)是同時(shí)審核）；辦公區(qū)域前一天下午和第二天上午各安排巡視一遍，計(jì)劃安排不合理與實(shí)際不符。2）計(jì)劃中不應(yīng)包括OHSMS標(biāo)準(zhǔn)條款（認(rèn)證范圍僅涉及Q/EMS）。3）計(jì)劃條款EMS不應(yīng)僅列6.1.2，不列6.1.3，因環(huán)境因素與措施的策劃須一同查，不可分開(kāi)。2、專業(yè)引導(dǎo)：專業(yè)引導(dǎo)記錄用錯(cuò)表格，內(nèi)容不符和要求；專業(yè)引導(dǎo)深度不夠，未關(guān)注開(kāi)發(fā)區(qū)入駐企業(yè)帶來(lái)的環(huán)境影響，環(huán)保審核要求不明確；依據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及要求未包括與開(kāi)發(fā)區(qū)有關(guān)的要求及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求。（注意開(kāi)發(fā)區(qū)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是一級(jí)）。3、檢查記錄：1）領(lǐng)導(dǎo)層檢查表：監(jiān)審用初審檢查表，未關(guān)注變化；漏計(jì)劃條款；證書(shū)使用情況記錄與實(shí)際不符。2）辦公室檢查表缺少計(jì)劃中Q:7.3、9.1.3條款。3）監(jiān)督審核未關(guān)注一年來(lái)變化：如辦公室職責(zé)有無(wú)變化；體系文件有無(wú)變化；基礎(chǔ)設(shè)施有無(wú)變化；環(huán)境因素有無(wú)新增活動(dòng)等。4）辦公室檢查表及記錄內(nèi)容不應(yīng)有OHSMS內(nèi)容。5）辦公室檢查表中不應(yīng)有Q6.1.3條款（無(wú)此條款）。6）二組檢查內(nèi)容未包括對(duì)入駐企業(yè)的重要環(huán)境因素變化的識(shí)別及與當(dāng)?shù)丨h(huán)保局配合檢查的情況，記錄中入駐企業(yè)守法證據(jù)不充分。（缺少查環(huán)保局檢查情況記錄）。4、審核報(bào)告審核報(bào)告未反映組織特點(diǎn)。審核報(bào)告是最終提供給顧客的產(chǎn)品，要注意應(yīng)反映開(kāi)發(fā)區(qū)的特點(diǎn)和現(xiàn)場(chǎng)審核的情況，評(píng)價(jià)與審核內(nèi)容要相符（如“產(chǎn)品交付和交付后的活動(dòng)，能按規(guī)定要求運(yùn)行”、“在招投標(biāo)項(xiàng)目中的投標(biāo)文件中和管委會(huì)資質(zhì)一起作為附件向業(yè)主提供”，管委會(huì)不需資質(zhì)）。5、信息變更：辦公室記錄中人數(shù)與指令不符，如有變化應(yīng)填寫(xiě)信息變更表。酒泉經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)二監(jiān)與張掖經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)計(jì)劃、專業(yè)引導(dǎo)、檢查記錄、審核報(bào)告存在問(wèn)題基本相同。以上兩單位的辦公室檢查記錄多處相同，如9.2內(nèi)審檢查記錄完全相同，檢查表覆蓋的部門(mén)相同（實(shí)際部門(mén)不相同）；10改進(jìn)也相同（實(shí)際兩個(gè)單位一年來(lái)的改進(jìn)不應(yīng)相同）。以上兩單位的審核報(bào)告除內(nèi)審管評(píng)時(shí)間不同，其余基本相同。張書(shū)憲22江門(mén)市大光明電力設(shè)計(jì)有限公司擴(kuò)大一階段審核計(jì)劃：文件審查不應(yīng)安排在現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃內(nèi)；一階段報(bào)告：E\H相關(guān)內(nèi)容不充分，如：運(yùn)行過(guò)程控制、合規(guī)評(píng)價(jià)；擴(kuò)大認(rèn)證產(chǎn)品應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)全過(guò)程，計(jì)劃未安排7.2、7.3、7.4。賀慶然431大慶油田工程有限公司監(jiān)審機(jī)械產(chǎn)品部：1.產(chǎn)品制造過(guò)程審核不到位：查污油回收裝置4套的制造，包括集油器、匯油器、浮力平衡裝置、支撐穩(wěn)定系統(tǒng)、往復(fù)回轉(zhuǎn)裝置、收油臂6大構(gòu)件組成，只有收油臂為本部加工，其余5大部分均為外包制造，8.4記錄中無(wú)任何外包生產(chǎn)的控制內(nèi)容，材料供方與采購(gòu)未描述收油臂相關(guān)的內(nèi)容。8.5未見(jiàn)收油臂加工過(guò)程控制的相關(guān)內(nèi)容。王春利22北京市住宅建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司再認(rèn)證1.第4組總師辦檢查記錄：Q8.3.4未見(jiàn)院設(shè)計(jì)綜合設(shè)計(jì)評(píng)審抽樣審核內(nèi)容，總師辦設(shè)計(jì)所檢查記錄：未見(jiàn)計(jì)劃E\H運(yùn)行控制審核記錄。張偉波22中核中核工程咨詢有限公司監(jiān)審文審報(bào)告：體系文件編號(hào)、版本、實(shí)施日期均未填寫(xiě)，審核結(jié)論錯(cuò)誤，應(yīng)為“符合標(biāo)準(zhǔn)要求”；2、審核計(jì)劃：未對(duì)上次不合格驗(yàn)證做出安排。陳鋼44張銳力44樊同喜44朱志銘33陳衛(wèi)寶33柳桂芳33張素蘭22胡霞22李玉霞22沈江流22朱佳伶22王萬(wàn)鈞22何定軍22劉鳳琴11馬進(jìn)1111朱艷蘭11王敏11許明山11陳幫新11孫麒11黃靜11趙宏宇11蘇若蔡11齊淑霞11共計(jì)項(xiàng)目：59個(gè)技委會(huì)2019年2月14日