2022證券從業(yè)資格考試題庫《模擬試題卷》五

2022證券從業(yè)資格考試題庫

《模擬試題卷》（5）

1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）o

A.審批組織

B.登記備案組織

C.自律性組織

D.監(jiān)管組織

【答案】C

2.證券登記結(jié)算公司的職能不包括（）o

A.證券的存管和過戶

B.為投資者開立資金結(jié)算賬戶

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

【答案】B

3.下列關(guān)于股票網(wǎng)下發(fā)行的說法，錯誤的是（）□

A.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗和良

好的定價能力，應(yīng)當(dāng)接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守中國證券

業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份

C.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不

得隱藏原價或者故意壓低，抬高份額

D.網(wǎng)下投資者報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的可購股數(shù),

每位投資者能提供兩個報價

【答案】D

4.根據(jù)（），委托指令分為買進委托和賣出委托。

A.委托買賣證券的方向

B.委托價格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.委托時效限制

【答案】A

5.對于個人投資者從基金分配中取得的收入，（）個人所得稅。

A.征收

B.暫不征收

C.扣除免征額后征收

D.由基金代扣代繳

【答案】B

6.下列選項中，說法不正確的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于非生產(chǎn)性支出

B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請

具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，

其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為

放棄優(yōu)先購買權(quán)

D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以

請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

【答案】A

【考點】

發(fā)行證券；

7.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法錯誤的是（）。

A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.最近5年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】C

【考點】

發(fā)行證券；

8.下列選項中不屬于公開發(fā)行證券的是（）o[2017年6月真

題]

A.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

B.向累計250人的特定對象發(fā)行證券

C.向不特定對象發(fā)行證券

D.向累計150人的特定對象發(fā)行證券

【答案】D

【考點】

發(fā)行證券；

9.下列關(guān)于公司債券上市交易的說法，錯誤的是（）。［2017

年9月真題］

A.公司債券上市交易申請應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

B.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市

文件及有關(guān)文件

C.申請債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

D.公司債券申請文件屬于保密文件，不得向社會公眾提供查閱

【答案】D

【考點】

發(fā)行證券；證券上市的條件和終止上市交易的情形；

10.發(fā)起人向不特定對象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)（）。［2017年6月真

題］

A.由依法設(shè)立的證券公司全額包銷

B.由發(fā)起人自行銷售

C.由依法設(shè)立的證券公司承銷

D.由依法設(shè)立的證券公司余額包銷

【答案】C

【考點】

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；

11.目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。

A.人民幣普通股票

B.B股

C.債券

D.證券投資基金

【答案】B

12.壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金

凈流量之比，（）o

A.該指標(biāo)是凈穩(wěn)定資金率

B.用來衡量公司的操作風(fēng)險

C.該指標(biāo)是流動性覆蓋率

D.用來衡量公司的信任風(fēng)險

【答案】C

13.以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）o

A.事實上，股票分割與合并通常會刺激股份上升或下降

B.從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市

值

C.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響

D.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部

股東權(quán)益的比重

【答案】C

14.封閉式基金的期限是指基金的（）。

A.清算期限

B.存續(xù)期限

C.發(fā)行期限

D.贖回期限

【答案】B

15.證券交易所歸屬（）直接管理。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【答案】B

16.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的

證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券（）o

A.代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

【答案】A

【考點】

證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；

17.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行

為，稱為（）o［2012年6月真題］

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券代理業(yè)務(wù)

【答案】B

【考點】

證券自營業(yè)務(wù)；

18.（）不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。［2013年12月真題］

A.證券公司的自有資金

B.集合資產(chǎn)管理計劃

C.證券公司依法籌集的資金

D.證券公司以自己名義開設(shè)的證券賬戶

【答案】B

【考點】

證券自營業(yè)務(wù)；

19.以下不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）o

［2014年9月真題］

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到

行政處罰和刑事處罰

B.最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C.同時經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資本不低

于人民幣2億元

D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近6個月未發(fā)生因公司管理問題

導(dǎo)致的重大事故

【答案】D

【考點】

證券融資融券業(yè)務(wù)；

20.下列描述不屬于融資融券業(yè)務(wù)范疇的是（）。［2013年9月

真題］

A.證券公司向客戶出借標(biāo)的證券供其賣出

B.客戶向證券公司交存相應(yīng)的擔(dān)保物

C.融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券

D.證券公司向客戶出借資金供其買入標(biāo)的證券

【答案】C

【考點】

證券融資融券業(yè)務(wù)；

21.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括（）o

A.發(fā)行人及高級管理人員

B.持有公司4%股份的股東

C.發(fā)行人控股的公司

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員

【答案】B

【考點】

禁止的交易行為；

22.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）o[2017

年9月真題]

A.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

【答案】D

【考點】

上市公司收購的方式；

23.上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司

的（）o[2015年3月真題]

A.流通股股東

B.部分股東或者所有股東

C.所有股東

D.非流通股股東

【答案】C

【考點】

上市公司收購的方式；

24,下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是（）。

A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

B.收購人應(yīng)當(dāng)編制要約收購報告書，聘請財務(wù)顧問，通知被收

購公司，同時對要約收購報告書摘要作出提示性公告

C.以要約方式進行上市公司收購的，收購人應(yīng)當(dāng)公平對待被收

購公司的所有股東

D.采取要約收購方式的，在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的

股票

【答案】D

【考點】

上市公司收購的方式；

25.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有

或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份

達到（）時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書

面報告。［2016年7月真題］

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之三十

【答案】B

【考點】

上市公司收購的程序和規(guī)則；

26.關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）o［2015

年9月真題］

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%

時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購

【答案】D

【考點】

上市公司收購的程序和規(guī)則；

27.下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是（）。

A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按

照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，

在收購行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間

【答案】C

【考點】

收購行為完成后的事項；

28.關(guān)于上市公司信息披露描述，錯誤的是（）。［2015年9月

真題］

A.上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面

確認意見

B.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披

露的信息真實、準(zhǔn)確、完整

C.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽

署書面確認意見

D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告提出書面

審核意見

【答案】C

【考點】

定期報告；

29.在可轉(zhuǎn)換公司債券上市期間，發(fā)行人不需向證券交易所提交

臨時報告的情形是（）o［2017年4月真題］

A.公司發(fā)生合并事項

B.公司發(fā)生重大虧損

C.公司可能涉及重大訴訟

D.公司發(fā)生未能清償?shù)狡谝话阈詡鶆?wù)的違約情況

【答案】D

【考點】

臨時報告；

30.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是（）。［2017年2月真

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請

【答案】D

【考點】

證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則；

31.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并

于30日內(nèi)在報紙上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的說法，正確的是

（）。

A.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

B.犯罪主體只能是單位

C.犯罪主體只能是自然人

D.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

【答案】D

33.下列關(guān)于期貨交易所的職責(zé)的說法，錯誤的是（）o

A.期貨交易所按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

B.期貨交易所負責(zé)設(shè)計合約，安排合約上市

C.期貨交易所不得為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

【答案】C

34.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的

（）的原則。

A.公開、公平、公正

B.自愿、平等、公平、誠實信用

C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險

D.自愿、有償、誠實信用

【答案】B

35,下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)

同意

B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間

發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間

發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】A

36.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，公司章程須經(jīng)（）通過。

A.出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權(quán)過半數(shù)

B.全體認股人所持表決權(quán)過半數(shù)

C.出席創(chuàng)立大會的認股人所持表決權(quán)2/3以上

D.全體發(fā)起人、認股人所持表決權(quán)2/3以上

【答案】A

37.根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師

李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）o

A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研

究報告中對上述事實進行披露

B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求

C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員

D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突

的情形，李某主動向公司報告該事項

【答案】C

38.獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在證券經(jīng)營機構(gòu)

從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3年

【答案】D

39.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，

證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.控制風(fēng)險、保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營、控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方利益均衡發(fā)展原則

【答案】C

40.根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職

調(diào)查工作指引》，下列關(guān)于盡職調(diào)查報告的說法，錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查報告應(yīng)加蓋管理人公司公章和注明報告日期

B.盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)證券化項目是否符合相關(guān)法律法規(guī)、

部門規(guī)章以及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定發(fā)表明確意見

C.盡職調(diào)查報告應(yīng)當(dāng)說明調(diào)查的基準(zhǔn)日、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查程序

等事項

D.公司分管高級管理人員及盡職調(diào)查工作組全體成員應(yīng)當(dāng)在盡

職調(diào)查報告上簽字

【答案】D

41.一般情況下，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限，不得

超過（）個月。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】D

42.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，預(yù)先

披露的招股說明書（申報稿）不能含有（）信息。

A.股票發(fā)行價格

B.股票發(fā)行數(shù)量

C.發(fā)行人實際控制人

D.股票發(fā)行費率

【答案】A

43.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披

露的要求，正確的是（）o

A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含參股及控股情況

C.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含或有負債情況

D.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員

薪酬信息

【答案】A

44.公司債券上市交易后，公司未按照公司債券募集辦法履行義

務(wù)，由證券交易所決定（）o

A.對其公司債券交易做退市風(fēng)險警示

B.暫停其公司債券上市交易

C.終止其公司債券上市交易

D.對其公司債券交易做特別處理

【答案】B

45.無記名股票持有人出席股東大會的，應(yīng)當(dāng)于（）將股票交

存于公司。

A.會議召開3日前至股東大會開幕時止

B.會議召開3日前至股東大會閉會時止

C.會議召開5日前至股東大會閉會時止

D.會議召開5日前至股東大會開幕時止

【答案】C

31.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易

系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令，獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式

是（）°

A.自助終端委托

B.人工電話委托

C.傳真委托

D.網(wǎng)上委托

【答案】D

32.“風(fēng)險是最終收益對期望值的偏離”，在這個描述中，強調(diào)

的風(fēng)險特性是（）o

A.危險性

B.損失性

C.不可控性

D.波動性

【答案】D

33.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是

推動證券市場價格形成和（）的根本保證。

A.流動性

B.安全性

C.參與性

D.收益性

【答案】A

34.上市公司最近（）月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不

得發(fā)行證券。

A.12

B.48

C.36

D.24

【答案】A

35.股指期貨競價交易中采用最大成交量原則確定成交價格的

制度是（）o

A.連續(xù)競價

B.集合競價

C.拍賣競價

D.委托競價

【答案】B

51.在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。

［2015年11月真題］

A.證券投資者

B.證券中介機構(gòu)

C.監(jiān)管部門

D.證券發(fā)行人

【答案】A

【考點】

證券市場投資者的概念及特點；

52.目前，在我國，從數(shù)量上看，（）是證券市場最廣泛的投

資者。［2018年10月真題］

A.機構(gòu)投資者

B.非銀行金融機構(gòu)

C.個人投資者

D.證券公司

【答案】C

【考點】

證券市場投資者的分類；

53.證券投資者是指通過買入證券而進行投資的各類（）o

［2018年3月真題］

A.證券公司和銀行

B.上市公司和基金

C.企事業(yè)法人和境外投資者

D.機構(gòu)法人和自然人

【答案】D

【考點】

證券市場投資者的分類；

54.機構(gòu)投資者通常具有集中性，專業(yè)性的特點，比較注重（）

和長期投資。［2018年3月真題］

A.集中投資

B.理性投資

C.量化投資

D.感性投資

【答案】B

【考點】

機構(gòu)投資者概述；

55,用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有

價證券投資活動的法人機構(gòu)是（）。［2016年10月真題］

A.機構(gòu)投資者

B.投資銀行

C.投資公司

D.證券公司