2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金

基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

單選題(共80題)

1、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是()o

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】D

2、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長(zhǎng)虹(600839)

700萬股，賣出四川長(zhǎng)虹600萬股；買入深發(fā)展A(00001)400萬

股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是

()o

A.應(yīng)付有價(jià)證券100萬股

B.應(yīng)收四川長(zhǎng)虹700萬股，應(yīng)付四川長(zhǎng)虹600萬股，應(yīng)收深發(fā)展

A400萬股，應(yīng)付深發(fā)展A600萬股

C.應(yīng)收四川長(zhǎng)虹100萬股；應(yīng)付深發(fā)展A200萬股

D.應(yīng)收有價(jià)證券H00萬股，應(yīng)付有價(jià)證券1200萬股

【答案】C

3、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方,可以分

為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。

A.多邊凈額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.雙邊凈額結(jié)算

D.單邊凈額結(jié)算

【答案】A

4、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制中，（）常用于緩解私募股權(quán)基金緊

急的資金需求。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼或借殼上市

C.二次出售

D.投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)

【答案】C

5、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)

和短期趨勢(shì)。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量?jī)r(jià)”理論

D.道氏理論

【答案】D

6、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨

人（）o

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

【答案】B

7、基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、

本期基金份額凈值增長(zhǎng)率等指標(biāo)，通過這些指標(biāo)可以分析基金的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.募集能力

C.盈利能力

D配置能力

【答案】C

8、債權(quán)人獲得的年利率為2.8%,若實(shí)際利率為1.4%,則通貨

膨脹率為（）。

A,-1.4%

B.2%

C.1.4%

D.4.2%

【答案】c

9、一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（）。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.時(shí)間價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差

D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

【答案】D

10、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證

B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證

C.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他

權(quán)證

D.按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)

證

【答案】D

11、關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)

B.商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)債券由非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

【答案】D

12、衡量所持證券變現(xiàn)難易的是（）o

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.利率

【答案】C

13、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】C

14、以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市價(jià)指令

B.定價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損指令

【答案】B

15、投資者于2017年2月10日（周五）贖回了某貨幣市場(chǎng)基金（非

T+0到賬）,則該投資者享有哪幾天的收益（）

A.2月10日

B.2月11日、2月12日和2月13日

C.2月10日、2月11日和2月12日

D.2月11日和2月12日

【答案】C

16、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的

市場(chǎng)收益率為6%,市場(chǎng)價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。

A.1年

B.2年

C1.95年

D.2.05年

【答案】C

17、關(guān)于混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控

B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、

平衡型基金等

C.偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)

行監(jiān)控

D.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金

【答案】A

18、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。

A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期

B.資本市場(chǎng)沒有摩擦

C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件

D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。

【答案】D

19、基金會(huì)計(jì)的會(huì)計(jì)核算主體是（）

A.基金管理公司

B.證券投資基金

C.基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D.基金托管人

【答案】B

20、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用不包括（）。

A.律師費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.分紅手續(xù)費(fèi)

D.持有人大會(huì)費(fèi)用

【答案】B

21、另類投資的局限性（）o

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

【答案】B

22、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資工具的說法完全正確的是（）。

A.房地產(chǎn)投資信托

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)有限合伙

D.以上說法都對(duì)

【答案】D

23、（）是交易行為對(duì)價(jià)格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均

交易量的比例來衡量。

A.買賣差價(jià)

B.市場(chǎng)沖擊

C.對(duì)沖費(fèi)用

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】B

24、（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾

多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

【答案】B

25、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.買空交易和賣空交易都會(huì)放大投資收益率或損失率

B.賣空交易沒有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還

券之外，不能用于其他用途

C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者

D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇

【答案】C

26、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）的考察區(qū)間一般為（）。

A.長(zhǎng)期，一般為十年以上

B.中長(zhǎng)期，一般為一年或數(shù)年

C.中期，一般為幾個(gè)月至一年

D.短期，一般為一天、一周或幾周

【答案】D

27、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）制度

安排。

A.貨銀對(duì)付

B.分級(jí)結(jié)算

C.凈額清算

D.共同對(duì)手方

【答案】D

28、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表

述，不正確的是（）。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期

合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合

約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期

貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)

盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

【答案】C

29、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)

期收益率也較高

B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例

C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中

【答案】A

30、關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法以下表述正確的是（）

A.現(xiàn)金流量表可反映企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

B.現(xiàn)金流量表無法反映企業(yè)的長(zhǎng)期資本籌集狀況

C.現(xiàn)金流量表可評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

【答案】C

31、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利

率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列

（）是完全正確的。

A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起

點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻

B.它們可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來利率走勢(shì)的期望，一直是中央銀行制定

和執(zhí)行貨幣政策的參考工具

C.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】D

32、股票拆分對(duì)（）沒有影響。

A.股價(jià)、總市值

B.股東權(quán)益、總市值

C.股東權(quán)益、投資人的購(gòu)買欲望

D.投資人的購(gòu)買欲望、股價(jià)

【答案】B

33、下列條款不可以嵌入債券的是（）。

A.延期條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.回售條款

D.贖回條款

【答案】A

34、一個(gè)全球投資組合，從國(guó)家角度看，投資于美國(guó)市場(chǎng)的比例為

50%,那么這個(gè)組合對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)敞口為（）。

A.10%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】C

35、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）o

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的

差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在

國(guó)債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫

不征收所得稅

C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)

行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金

在分配時(shí)依法代扣代繳

D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣

股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅

【答案】D

36、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，以下描述不正確的是（）

A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時(shí)間、一定的

規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)

B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人

D.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)

【答案】B

37、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.Ill

【答案】c

38、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主

要有（）o

A.I.II.Ill

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】D

39、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.做市商為了維護(hù)證券的流動(dòng)性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交

易資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場(chǎng)提供

流動(dòng)性。

C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。

D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入

【答案】C

40、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越

偏離到期收益率。

A.偏離短

B.偏離長(zhǎng)

C.接近短

D.接近長(zhǎng)

【答案】A

41、當(dāng)證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時(shí)，其當(dāng)日交易后的資金

與（）直接交收。

A.交易所

B.托管人

C.證券公司

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】D

42、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付

的費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費(fèi)

D.交易經(jīng)手費(fèi)

【答案】A

43、（）是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評(píng)

估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助。

A.利潤(rùn)表分析

B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析

C.資產(chǎn)負(fù)債表分析

D.現(xiàn)金流量表分析

【答案】B

44、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼

近實(shí)際的是（）o

A.均值

B.不確定

C.無區(qū)別

D.中位數(shù)

【答案】D

45、在非完全有效的市場(chǎng)上，（）策略收益主要來自以下兩種情況：

一是主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場(chǎng)“共

識(shí)”以外的有價(jià)值的信息；二是主動(dòng)投資者在面對(duì)相同的信息時(shí)，

能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)。

A.債券投資

B.股票投資

C.主動(dòng)投資

D.被動(dòng)投資

【答案】C

46、某投資者通過借入所在證券公司資金購(gòu)買有價(jià)證券的交易方式

為（）。

A.買空交易

B.期貨交易

C.賣空交易

D.現(xiàn)貨交易

【答案】A

47、利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。

A.特定會(huì)計(jì)期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用

D.本期的所有者權(quán)益

【答案】B

48、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】C

49、在（）制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)

國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷售。

A.QFII

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認(rèn)

【答案】D

50、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（)o

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】B

51、如果股票基金的平均市盈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)

為該股票基金屬于（）。

A.激進(jìn)型基金

B.防御型基金

C.價(jià)值型基金

D.成長(zhǎng)型基金

【答案】C

52、關(guān)于衍生工具的定義，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.有的衍生工具在結(jié)算時(shí)要求實(shí)物交割，有的要求用現(xiàn)金結(jié)算

B.衍生工具可以按合約規(guī)定在到期日或者到期日之前結(jié)算

C.衍生工具的交割價(jià)格是簽訂買賣合約時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格

D.所有衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日

【答案】C

53、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普

通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A.份額

B.市值

C.面值

D.固定股息率

【答案】C

54、交易商在固定收益平臺(tái)上買入、賣出固定收益證券的交易規(guī)則

正確的是（）

A.當(dāng)日買入，可以當(dāng)日賣出

B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出

C.當(dāng)日申報(bào)賣出的固定收益證券的數(shù)量，可以超過其證券賬戶內(nèi)可

交易余額

D.當(dāng)日買入，下一交易日賣出

【答案】A

55、下列關(guān)于投資期限的說法，正確的是（）o

A.投資期限是指投資者從購(gòu)買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長(zhǎng)度

B.在幾年內(nèi)有購(gòu)房、購(gòu)車等支出需求的投資者傾向于長(zhǎng)期投資

C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績(jī)

D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

56、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】B

57、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）o

A.利息收益和價(jià)差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)

【答案】D

58、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行

在外的股份（）。

A.不變

B.減少

C.增加

D.相同

【答案】C

59、股票拆分對(duì)（）沒有影響。

A.每股面值

B.股東權(quán)益總額

C.股票價(jià)格

D.每股盈余

【答案】B

60、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.投資期限的長(zhǎng)短

B.收益要求的高低

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

【答案】A

61、到期收益率隱含的兩個(gè)重要假設(shè)是（）o

A.投資者計(jì)息方式不變和債券票面利率不變

B.債券市價(jià)等于債券面值和債券票面利率不變

C.投資者持有至到期和利息再投資收益率不變

D.債券隨時(shí)可供出售和利息再投資收益率不變

【答案】C

62、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會(huì)持續(xù)

緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金，該企業(yè)可以使用

的工具是（）

A.遠(yuǎn)期

B.期貨

C.期權(quán)

D.互換

【答案】D

63、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股股票

C.商業(yè)本票

D.公司存款

【答案】B

64、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為1000萬元，其中現(xiàn)銷收入550

萬元，賒銷收入450萬元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬元，

當(dāng)年預(yù)收貨款120萬元，預(yù)付貨款30萬元，當(dāng)年因銷售退回支付的

現(xiàn)金20萬元，當(dāng)年購(gòu)貨退回收到的現(xiàn)金40萬元，則甲公司當(dāng)年銷

售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。

A.990萬元

B.1030萬元

C.1100萬元

D.1150萬元

【答案】B

65、（）是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期

按債券面值償還的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

【答案】A

66、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。

A.杠桿收購(gòu)

B.首次公開發(fā)行

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】A

67、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是（）。

A.買斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方

支付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資

者

C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】A

68、房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）o

A.打包上市

B.在公開市場(chǎng)上出售資產(chǎn)

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】A

69、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）o

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】C

70、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，

該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）o

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】B

71、在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券

的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入,

暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】C

72、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循及時(shí)性原則，注重基金的短期表現(xiàn)

B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象

C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)著眼投資管理能力驅(qū)動(dòng)的基金業(yè)績(jī)

D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)將同類基金的風(fēng)險(xiǎn)收益交換效率進(jìn)行比較

【答案】A

73、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須

對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷，這是衍生工具的

()所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D投機(jī)性

【答案】A

74、對(duì)于基金交易費(fèi)，以下說法不正確的是(