產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論教學(xué)內(nèi)容

:第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的溯源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科地位第五節(jié)學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義*

*第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論教學(xué)要求：了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的產(chǎn)生過程；準(zhǔn)確把握《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》的研究對象（本章重點(diǎn)）；初步了解產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法；明確產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)科的關(guān)系；正確理解學(xué)習(xí)《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》的意義。*

*第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的溯源什么是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)(Industry)是一系列相關(guān)企業(yè)的集合。什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)是指發(fā)生在產(chǎn)業(yè)中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不包括純技術(shù)活動(dòng)和其他社會(huì)活動(dòng)。什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律的學(xué)問，是一門應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科。（國民經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)政學(xué)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)等）。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場與企業(yè)為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為或從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。

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*第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的溯源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)“industrialeconomics”，又稱產(chǎn)業(yè)組織理論“theoryofindustrialorganization”是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分化中發(fā)展而來，主要運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)理論分析廠商和市場及其相互關(guān)系，是研究企業(yè)結(jié)構(gòu)與行為、市場結(jié)構(gòu)與組織以及市場與企業(yè)相互作用和影響的一門新興應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。國內(nèi)的定義：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是從產(chǎn)業(yè)出發(fā)來揭示產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和變化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的相互作用、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的相互聯(lián)系等諸如此類產(chǎn)業(yè)本身所特有的經(jīng)濟(jì)規(guī)律的學(xué)說。*

*一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)在古代，人類歷史上曾出現(xiàn)過三次大的社會(huì)化分工。畜牧業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來；手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來；商業(yè)逐漸從農(nóng)業(yè)、手工業(yè)中分離出來。在近現(xiàn)代，人類歷史上又出現(xiàn)過四次大的產(chǎn)業(yè)革命。第一次產(chǎn)業(yè)革命是在18世紀(jì)中葉的英國，英國開始由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)過渡到工業(yè)經(jīng)濟(jì)。第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生于18世紀(jì)末到19世紀(jì)初，冶煉技術(shù)的發(fā)展，而發(fā)展起來的鋼鐵技術(shù)和機(jī)械制造技術(shù)。第三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生于19世紀(jì)中葉到19世紀(jì)末，其主導(dǎo)技術(shù)是電氣化技術(shù)，主導(dǎo)國家是美國。第四次是二次世界大戰(zhàn)以后，電子計(jì)算機(jī)技術(shù)、生物技術(shù)和能源技術(shù)的發(fā)明，推動(dòng)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。

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*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)組織理論是從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中分化發(fā)展出來的一門相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)科，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是它的理論基礎(chǔ)。如果追根溯源，一般認(rèn)為馬歇爾(A.Marshall)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織理論的源頭，其后如20世紀(jì)前半葉的斯拉法(P.Sraffa)、張伯倫(Chamberlin)、瓊·羅賓遜(J.Robinson)的壟斷競爭理論，克拉克(J.M.Clark)的“有效競爭理論”都對產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生起了推動(dòng)作用，但當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)組織理論還處于萌芽階段。*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)柏拉圖（前427-347）對勞動(dòng)分工的分析，是經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的一塊基石。亞里士多德從討論封閉交換進(jìn)而擴(kuò)展到討論壟斷，對壟斷的討論是他在《政治學(xué)》中考量不同類型的攫取時(shí)造成的。亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)體系是以分工理論為基礎(chǔ)的，其中最有代表性的是亞當(dāng)·斯密在1776年出版的《國富論》，他在書中系統(tǒng)地論述了有競爭機(jī)制自發(fā)決定的價(jià)格體系如何創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場秩序和具有“帕累托”最優(yōu)狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。亞當(dāng)·斯密通過對其經(jīng)典的“大頭針”案例進(jìn)行剖析，他揭示了分工產(chǎn)生的專業(yè)化和協(xié)作能夠帶來經(jīng)濟(jì)效率的提高。（一個(gè)人抽鐵線，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切截，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人磨另一端，以便裝上圓頭。）*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)亞當(dāng)·斯密關(guān)注競爭機(jī)制的作用及分工協(xié)作產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，忽視了競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系問題，填補(bǔ)這一空缺的是最早將產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)馬歇爾。在他的成本分析理論中，分析到企業(yè)在成本遞減的條件下運(yùn)營，它就不會(huì)趨向于競爭性均衡，而是趨向于無限增長，最后變成壟斷。追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)和由此引起的壟斷扼殺競爭活力構(gòu)成了一對難分難解的矛盾，這就是著名的“馬歇爾沖突”。即企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果是壟斷的出現(xiàn)，壟斷反過來又會(huì)阻礙價(jià)格機(jī)制、扼殺自由競爭，使經(jīng)濟(jì)失去活力，破壞資源的合理分配。*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)馬歇爾在《產(chǎn)業(yè)貿(mào)易》一書中強(qiáng)調(diào)指出，事實(shí)上幾乎所有的競爭性市場都有壟斷性因素，并根據(jù)市場的不確定性而起作用。這一觀點(diǎn)影響到了哈佛的張伯倫和劍橋的羅賓遜夫人等人。20世紀(jì)初，隨著生產(chǎn)日趨集中，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，壟斷和寡頭壟斷已成為西方發(fā)達(dá)國家中普遍存在的現(xiàn)象，卡特爾、托拉斯等壟斷組織和形式已有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)展。競爭和壟斷問題吸引了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究，以英國劍橋大學(xué)斯拉法為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以收益遞增規(guī)律與完全競爭前提相矛盾為突破口，引發(fā)了一場有關(guān)“馬歇爾沖突”的理論爭論。*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)愛德華·H·張伯倫在他28歲時(shí)提交了一篇博士論文，后來變成了1933年的《壟斷競爭理論》。書中：提出了壟斷競爭的概念；分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤、廣告和效率等的相互關(guān)系；提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問題；界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。同年，年僅30歲的喬安·羅賓遜夫人出版了《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，她探討了壟斷市場需求特征、壟斷企業(yè)的成本、壟斷企業(yè)的短期和長期均衡以及多廠壟斷和雙邊壟斷等。*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)張伯倫提出了壟斷競爭的概念并對具體壟斷競爭市場進(jìn)行了分類與分析。他認(rèn)為，完全競爭和純粹壟斷只是兩種極端的市場形態(tài)，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)則是介于這二者之間的“中間地帶”，現(xiàn)實(shí)的市場既存在競爭因素，也存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂的“壟斷競爭”格局。其根本原因在于：每個(gè)廠商提供的產(chǎn)品具有差異性，所以它是個(gè)壟斷者；但該產(chǎn)品又具有一定的替代性，因而對生產(chǎn)同類產(chǎn)品的其他企業(yè)來說，它又是一個(gè)競爭者。于是，壟斷競爭市場便形成了。

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*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)張伯倫界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響。具體地說，“產(chǎn)品差別”包括三個(gè)層次涵義：1商品的品質(zhì)、包裝等產(chǎn)品本身的差異；2產(chǎn)品銷售條件、服務(wù)態(tài)度的不同；3消費(fèi)者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等。

以產(chǎn)品差別化為基礎(chǔ)，張伯倫進(jìn)一步分析了壟斷與競爭的關(guān)系，他認(rèn)為產(chǎn)品差別既是壟斷因素，又是一種競爭力量，只要銷售量與產(chǎn)品差別有關(guān)，則產(chǎn)品差別的非價(jià)格競爭就可能比傳統(tǒng)的價(jià)格競爭更重要。*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)羅賓遜和張伯倫為分析產(chǎn)業(yè)組織提供了實(shí)踐模擬基礎(chǔ)，從不完全競爭出發(fā)研究市場結(jié)構(gòu)和廠商行為的變異及績效，從而對市場結(jié)構(gòu)研究具有開創(chuàng)性，并直接推動(dòng)產(chǎn)業(yè)組織理論向市場結(jié)構(gòu)方向發(fā)展，尤其是張伯倫在其上述著作中提出的一些概念和理論觀點(diǎn)，成為了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源，他本人也因此被認(rèn)為是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要奠基人。馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)將行業(yè)的分析推向了前臺(tái)，一個(gè)行業(yè)由許多生產(chǎn)完全替代產(chǎn)品的廠商組成，在張伯倫及羅賓遜的理論中，對行業(yè)的分析讓位于對廠商的分析。此后，克拉克提出的“有效競爭理論”，對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生起了較大的推動(dòng)作用。盡管如此，當(dāng)時(shí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)還處于萌芽狀態(tài)，真正意義上的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)并未產(chǎn)生。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善產(chǎn)業(yè)組織理論(Theory

of

Industrial

Organization)，在英國和其他歐洲國家以及日本又稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是國際上公認(rèn)的相對獨(dú)立的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科，是國外經(jīng)濟(jì)學(xué)核心課程之一，也是近年來經(jīng)濟(jì)學(xué)最活躍、成果最豐富的領(lǐng)域之一。目前比較一致的看法是，產(chǎn)業(yè)組織理論（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）產(chǎn)生于美國，作為一種理論體系產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，距今已有70多年的歷史。產(chǎn)業(yè)組織學(xué)（產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)）作為一門獨(dú)立的學(xué)科出現(xiàn)是伴隨著上個(gè)世紀(jì)大型制造業(yè)公司的大量涌現(xiàn)，與新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在解釋壟斷或不完全競爭問題上的失敗分不開的。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場與企業(yè)為研究對象，從市場角度研究企業(yè)行為或從企業(yè)角度研究市場結(jié)構(gòu)。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)哈佛學(xué)派的興起以哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授梅森和貝恩為主要代表，形成了著名的“市場結(jié)構(gòu)（Structure）——市場行為（Conduct）——市場績效（Performance）”范式，簡稱SCP范式。哈佛學(xué)派的主要貢獻(xiàn)是建立了完整的SCP理論范式，哈佛學(xué)派認(rèn)為結(jié)構(gòu)、行為、績效之間存在著因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效，所以，為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu)。這一范式的最初形式是貝恩(1956)的市場結(jié)構(gòu)、市場績效兩段論范式。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善繼貝恩之后，也在同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納(D?F?Turner)又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書。此外，凱維斯(R?E?Cawes)、謝勒(F?M?Scherer)、謝菲爾德(W?H?Shepherd)、科曼諾(W?S?Comanor)等人對產(chǎn)業(yè)組織理論的體系和發(fā)展都做出了重要貢獻(xiàn)。謝勒在1970年出版了《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績效》一書，進(jìn)一步揭示了市場行為與市場績效之間的關(guān)系，總結(jié)了有關(guān)市場行為特別是價(jià)格形成、廣告活動(dòng)、研究開發(fā)等方面的研究成果。彌補(bǔ)了貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》一書中對市場行為論述的不足，并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效的影響，提出了完整的SCP范式，從而將哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論體系又向前推進(jìn)了一步。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善凱維斯在為貝恩當(dāng)助理教授和繼梅森之后擔(dān)任哈佛大學(xué)教授期間，在對美國及主要西方國家產(chǎn)業(yè)組織的實(shí)證研究、對國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)組織理論結(jié)合等方面也進(jìn)行了許多卓有成效的研究，為產(chǎn)業(yè)組織理論的體系化發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要以哈佛大學(xué)為中心展開的，因此學(xué)術(shù)界稱之為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。由于哈佛學(xué)派十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果的決定作用，因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。SCP范式的形成標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的初步成熟；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)因此而成為一門相對獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善哈佛大學(xué)成了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中心，哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論也理所當(dāng)然地成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派，但哈佛學(xué)派的組織理論具有經(jīng)驗(yàn)主義的性質(zhì)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)性的產(chǎn)業(yè)研究，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的理論分析。哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義觀點(diǎn)對戰(zhàn)后以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家反壟斷政策的開展與強(qiáng)化都曾產(chǎn)生過重大影響。日本著名的產(chǎn)業(yè)組織理論權(quán)威馬場正雄就將自己的主要理論稱為“反壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善哈佛學(xué)派的的衰落與芝加哥學(xué)派崛起自60年代以后，SCP分析范式成為理論界和經(jīng)濟(jì)界討論與批評(píng)的熱點(diǎn)，這些批評(píng)主要來自芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，包括施蒂格勒(J.Stigler)、德姆塞茲(H.Demsetz)、波斯納(R.Posner)等人。正是在這一批判的過程中，芝加哥學(xué)派崛起，并逐漸取得了主流派地位，其代表人物施蒂格勒還由于其對產(chǎn)業(yè)組織理論的開創(chuàng)性研究而被授予1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。該學(xué)派在理論上皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論，堅(jiān)信瓦爾拉均衡和自由競爭理論依然有效，廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府無需干預(yù)。

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*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善1966年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派理論上的成熟。該學(xué)派特別注重市場結(jié)構(gòu)和效率的關(guān)系，而不像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)心競爭的程度，故被理論界稱為效率主義者。在芝加哥學(xué)派形成的過程中，以芝加哥大學(xué)法學(xué)院波斯納(R.Posener)為代表的學(xué)者們做出了特殊的貢獻(xiàn)。法學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)院和商學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們共同合作，應(yīng)用價(jià)格理論對反托拉斯法展開了深入的研究，不僅推動(dòng)了美國反托拉斯政策的重大轉(zhuǎn)變，而且推動(dòng)了新興邊緣學(xué)科——法學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。芝加哥學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織理論研究的另一重要貢獻(xiàn)是施蒂格勒、德姆塞茲和佩爾茲曼(S.Peltzman)等人對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析，這一分析的結(jié)果是開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)新的研究領(lǐng)域——規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善作為對傳統(tǒng)的SCP范式的批判，鮑莫爾(W.J.Baumol)、帕恩查(J.C.Panzar)和韋利格(R.D.Willig)等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上于1982年合作出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)理論》一書，系統(tǒng)闡述了所謂的“可競爭市場理論”(Theory

of

Contestable

Markets)。該理論以完全可競爭市場和沉沒成本(sunk

cost)等概念為中心，來推導(dǎo)可持續(xù)的、有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程。他們對貝恩的進(jìn)入壁壘理論提出了強(qiáng)烈批評(píng)，認(rèn)為問題不在于是否存在進(jìn)入壁壘，而在于是否存在人為的進(jìn)入壁壘，這一理論對80年代鮑莫爾(1982)提出的“進(jìn)退無障礙理論”（Contestability

Theory，又譯“可競爭性理論”）有很大影響。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善在政策上該學(xué)派主張：政府的競爭政策與其重視市場結(jié)構(gòu)，倒不如說更應(yīng)該重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本。與哈佛學(xué)派相同，芝加哥學(xué)派對美國反托拉斯活動(dòng)和政府管制政策也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，該學(xué)派的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都曾在里根政府的司法部反托拉斯局、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)等重要部門擔(dān)任要職，直接參與反壟斷商業(yè)活動(dòng)的司法實(shí)踐。SCP范式的衰落是多種原因的綜合結(jié)果（接下一頁）

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*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善一方面該范式缺乏深刻而又明確的理論基礎(chǔ)，正是由于“舊產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”與30年代就被普遍接受的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不能很好地融合，它對大型企業(yè)的成長與行為和日益突出的產(chǎn)業(yè)集中趨勢缺乏解釋能力，才導(dǎo)致70年代后期SCP范式在產(chǎn)業(yè)組織理論中的地位不斷衰落；另一方面，人們在實(shí)踐中無法發(fā)現(xiàn)那種穩(wěn)定的具有普遍意義的模型關(guān)系，導(dǎo)致對統(tǒng)計(jì)結(jié)果的解釋自相矛盾。還有就是博弈論(Game

Theory)的廣泛運(yùn)用，企業(yè)在市場中的策略性行為以及企業(yè)內(nèi)部代理人的策略性行為，為博弈論的應(yīng)用提供了廣泛的機(jī)會(huì)，如斯賓塞(Spence)、薩洛普(Salop)、泰勒爾都在這方面取得了重要的研究成果，預(yù)示了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方向。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善在20世紀(jì)70年代以后，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究引起了越來越多的世界一流理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的注意和興趣。他們不斷地加入研究的行列，極大地彌補(bǔ)了產(chǎn)業(yè)組織理論研究主要來源于經(jīng)驗(yàn)研究，缺乏理論基礎(chǔ)的缺陷。尤其是博弈論的應(yīng)用，“使產(chǎn)業(yè)組織學(xué)成為70年代中期以來經(jīng)濟(jì)學(xué)中最富生機(jī)、最激動(dòng)人心的領(lǐng)域”。西方產(chǎn)業(yè)組織理論經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已成為研究對象明確、內(nèi)容豐富、體系完整、應(yīng)用性強(qiáng)的相對獨(dú)立的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)科。

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*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善產(chǎn)業(yè)組織理論的修正與發(fā)展20世紀(jì)70年代以來，由于可競爭市場理論、交易費(fèi)用理論和博弈論等新理論、新方法的引入，產(chǎn)業(yè)組織理論研究的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點(diǎn)等發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的突破，大大推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一方面沿著SCP范式的方向發(fā)展成為“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”。新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方向上不再強(qiáng)調(diào)市場結(jié)構(gòu)，而是突出市場行為，將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量，而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量，并且不存在反饋線路，尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行更加緊密的結(jié)合。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善另一方面是近年來崛起的以科斯(R.H.Coase)等人的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，從制度角度研究經(jīng)濟(jì)問題的“新制度產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)”，也被稱之為“后SCP流派”，其代表人物有科斯、諾斯(North)、威廉姆森(O.E.Williamson)、阿爾欽(Alchian)等人。該學(xué)派組織理論的主要特點(diǎn)在于它引入交易費(fèi)用理論，對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系、基本假說、研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述，徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念，為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角，對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動(dòng)作用。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善在研究方法上，80年代前后，以泰勒爾、克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的理論體系。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特點(diǎn)可以歸納為三個(gè)主要方面：從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究，即由“結(jié)構(gòu)主義”轉(zhuǎn)向“行為主義”；突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，建立了雙向的、動(dòng)態(tài)的研究框架；博弈論的引入。主流產(chǎn)業(yè)組織理論注重產(chǎn)業(yè)組織之間的關(guān)系的話，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則將研究重點(diǎn)深入到企業(yè)內(nèi)部，從企業(yè)（公司）內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異及其對市場運(yùn)作績效的影響。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾(Carl

Menger)、龐巴維克(Eugen

Von

Bohnbawark)始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上的。新奧地利學(xué)派注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解市場時(shí)著重過程分析，而不是新古典主義的均衡分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞，而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定，與哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派在基礎(chǔ)理論上的區(qū)別構(gòu)成了新奧學(xué)派的最主要特征。針對新古典學(xué)派通過均衡對市場進(jìn)行分析，把經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)作客觀的科學(xué)并模仿物理學(xué)的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟(jì)理論模型的分析方法，新奧學(xué)派對此進(jìn)行了批評(píng)。在政策上，新奧地利學(xué)派對傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策基本持批判態(tài)度，強(qiáng)烈反對政府干預(yù)，認(rèn)為政府的信息也是不完全的。*

*三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的形成和完善代表作泰勒爾（法國）1988年出版的《產(chǎn)業(yè)組織理論》是近10年來國外大學(xué)最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書。1987年《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》以特刊形式出版的一期論文集。1990年由威廉姆森主編出版的《產(chǎn)業(yè)組織學(xué)論文集》。1994年由英國威爾士大學(xué)教授卡布爾主編出版的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題》。等等這些著作包括了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典文獻(xiàn)、“新產(chǎn)業(yè)組織學(xué)”的代表作及“芝加哥學(xué)派”和“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的一些成果，基本上反映了整個(gè)20世紀(jì)80年代以來西方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)流派取得的最新進(jìn)展。*

*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展

改革開放之前，我國一直缺乏對產(chǎn)業(yè)組織理論的系統(tǒng)研究，但由于在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中我們?nèi)匀挥龅脚c產(chǎn)業(yè)組織有關(guān)的問題需加以解決。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界還是在不自覺的狀態(tài)下對產(chǎn)業(yè)組織問題進(jìn)行過一些分析和研究，如對工業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的社會(huì)分工和專業(yè)化生產(chǎn)與協(xié)作問題的研究，以及對工業(yè)生產(chǎn)的聯(lián)合化和集中化等問題所進(jìn)行的研究。進(jìn)入60年代以后，一些學(xué)者開始從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度研究分析工業(yè)托拉斯的優(yōu)點(diǎn)（李必強(qiáng)，1968）。但由于這些研究仍然是在傳統(tǒng)范式下進(jìn)行的，其研究的出發(fā)點(diǎn)只是如何通過計(jì)劃來引導(dǎo)企業(yè)之間的分工協(xié)作，因而這些研究均未對產(chǎn)業(yè)組織理論的核心問題“馬歇爾沖突”作理論上的分析。*

*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展1978年以后，產(chǎn)業(yè)組織理論的研究進(jìn)入一個(gè)引進(jìn)與研究范式初步轉(zhuǎn)換的時(shí)期，在整個(gè)80年代，從研究的理論視角和范式看，具有明顯的過渡性和雙重性：一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的范式和在傳統(tǒng)范式影響下進(jìn)行討論的問題仍然得以繼續(xù)；另一方面，隨著對外學(xué)術(shù)交流的展開，一部分學(xué)者已開始嘗試運(yùn)用西方產(chǎn)業(yè)組織理論的范式對我國產(chǎn)業(yè)組織的有關(guān)問題進(jìn)行研究，一些大學(xué)也開設(shè)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。1990年我國對學(xué)科專業(yè)門類作了調(diào)整，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)大類中應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)一級(jí)學(xué)科之下的二級(jí)學(xué)科第一次位列其中，在學(xué)科設(shè)置上初步與國際慣例接軌。

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*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展最早介紹到我國的產(chǎn)業(yè)組織著作是美國學(xué)者W.G.謝佩德(W.G.Shepherd)的《市場勢利與經(jīng)濟(jì)福利導(dǎo)論》（易家祥譯），該譯著于1980年出版時(shí)并未引起學(xué)術(shù)界的注意，更談不上深入研究了。1985年，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授楊治編著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》出版，這是國內(nèi)第一本以產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)為名的著作，在國內(nèi)影響較大。其后國內(nèi)出版的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的基本框架大多與其相近，盡管這本著作沒有附參考文獻(xiàn)，但從書中所引的數(shù)據(jù)來源和理論框架來看其受日本產(chǎn)業(yè)組織理論影響的痕跡很重。

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*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展與西方不同，該書的研究范圍較為寬泛，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)政策等都納入了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域，這種做法并不符合主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的要求。同年，世界銀行經(jīng)濟(jì)發(fā)展學(xué)院和清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院聯(lián)合舉辦經(jīng)濟(jì)管理講習(xí)班，編印了《產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)》，比較系統(tǒng)地對西方產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了介紹。1988年，日本學(xué)者植草益的《產(chǎn)業(yè)組織論》翻譯出版，這是國內(nèi)第一本系統(tǒng)介紹國外產(chǎn)業(yè)組織理論的譯著，雖然篇幅不大，只有不到10萬字，但結(jié)構(gòu)框架比較完整。隨后，國內(nèi)又陸續(xù)翻譯出版了幾本西方學(xué)者研究產(chǎn)業(yè)組織的著作，如K.W.克拉克森和R.L.米勒的《產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策》、J.施蒂格勒的《產(chǎn)業(yè)組織與政府管制》，上述著作的翻譯出版，對我國產(chǎn)業(yè)組織范式的轉(zhuǎn)變起到了推動(dòng)作用。*

*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展進(jìn)入90年代以后，新范式下產(chǎn)業(yè)組織理論研究進(jìn)入了一個(gè)繁榮階段經(jīng)過改革開放10余年的引進(jìn)、吸收，新的研究范式已成為產(chǎn)業(yè)組織研究的主導(dǎo)范式。市場化取向的改革，使得原本只在西方市場經(jīng)濟(jì)國家出現(xiàn)的一些產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)象和問題在我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期也得到了充分的暴露，為產(chǎn)業(yè)組織研究提供了有利的條件，國內(nèi)一部分學(xué)者也開始對我國產(chǎn)業(yè)組織問題展開研究。*

*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展因此，這一時(shí)期的研究相對活躍，出現(xiàn)了一批分析比較規(guī)范的研究成果。陳小洪、金忠義.企業(yè)市場關(guān)系分析——產(chǎn)業(yè)組織理論及其應(yīng)用.北京科技文獻(xiàn)出版社.1990年。王慧炯.產(chǎn)業(yè)組織及有效競爭——中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究.中國經(jīng)濟(jì)出版社.1991年。馬建堂.結(jié)構(gòu)與行為——中國產(chǎn)業(yè)組織研究.中國人民大學(xué)出版社.1993年。

夏大慰.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).復(fù)旦大學(xué)出版社.1994年。于立、王詢.當(dāng)代西方產(chǎn)業(yè)組織學(xué).東北財(cái)經(jīng)大學(xué).1996年金碚.產(chǎn)業(yè)組織學(xué).經(jīng)濟(jì)管理出版社，1999年蘇東水.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).高等教育出版社.2000年*

*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展楊公仆、夏大尉.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.1999年王俊豪.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論與政策.中國經(jīng)濟(jì)出版社.2000年周新生.產(chǎn)業(yè)興衰論.西北大學(xué)出版社,2000年王國生安同良劉志彪.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析.南京大學(xué)出版社.2001年簡新華、魏珊.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).武漢大學(xué)出版社.2001年王文潭、李蕓.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織與競爭.高等教育出版社.2001年鄧偉根.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2001年

孫天琦.產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)研究.經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社.2001年鄔義鈞、胡立君.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社.2002年李悅李平.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2002年于立.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位與理論應(yīng)用.東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2002年劉志彪.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).高等教育出版社.2003年*

*四、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的引進(jìn)和發(fā)展胡代光.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2003年石磊、寇宗來.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).上海三聯(lián)書店.2003年李明志柯旭清.產(chǎn)業(yè)組織理論.上海三聯(lián)書店.2003年臧旭恒徐向藝楊惠馨.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社.2004年楊建文.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).學(xué)林出版社.2004年史忠良柯維達(dá).產(chǎn)業(yè)興衰與轉(zhuǎn)化規(guī)律.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2004年李悅.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).中國人民大學(xué)出版社.2004年（研究生用教材）楊公樸、干春暉.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).復(fù)旦大學(xué)出版社.2005年李賢沛、胡立君.21世紀(jì)初中國的產(chǎn)業(yè)政策.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2005年

芮明杰.產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué).上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2005年干春暉.企業(yè)策略性行為研究.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2005年周新生.產(chǎn)業(yè)分析與產(chǎn)業(yè)策劃方法及應(yīng)用.經(jīng)濟(jì)管理出版社.2005年

*

*第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

1.產(chǎn)業(yè)組織

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

3.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

4.產(chǎn)業(yè)布局

5.產(chǎn)業(yè)發(fā)展

6.產(chǎn)業(yè)政策*

*

二、中國、歐美、日本的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的比較歐美產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的比較（一）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的比較（二）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對象的比較*

*第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論（一）實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合（二）定性分析與定量分析相結(jié)合（三）靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合（四）統(tǒng)計(jì)分析與比較分析相結(jié)合的方法（五）系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)分析相結(jié)合*

*二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究方法

（一）案例研究方法（二）統(tǒng)計(jì)計(jì)量研究方法（三）均衡分析方法（四）邊際分析方法（五）博弈論分析方法（六）產(chǎn)業(yè)實(shí)驗(yàn)室研究方法*

*

三、產(chǎn)業(yè)組織理論的幾個(gè)學(xué)派研究方法的比較（一）哈佛學(xué)派（二）芝加哥學(xué)派（三）新制度學(xué)派（四）新奧地利學(xué)派*

*第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科地位

一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)包括：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

1、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)——個(gè)量分析的方法，研究單個(gè)、抽象的市場主體在市場的的經(jīng)濟(jì)行為。主要研究以下基本問題：⑴需求是由哪些因素決定的。⑵供給是由哪些因素決定的。⑶供給與需求的相互作用如何決定產(chǎn)出和價(jià)格；價(jià)格機(jī)制如何決定資源有效配置。

2、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)——總量分析方法，研究宏觀經(jīng)濟(jì)總量的變化規(guī)律，主要解決以下問題：⑴如何配置資源總量；⑵如何保持高就業(yè)率；⑶如何保持價(jià)格總水平穩(wěn)定；⑷如何保持經(jīng)濟(jì)總量平衡。*

*3、這種涇渭分明的研究方法的問題。⑴現(xiàn)實(shí)生活中存在“產(chǎn)業(yè)”這個(gè)經(jīng)濟(jì)集合。⑵經(jīng)濟(jì)總量運(yùn)動(dòng)似乎與微觀經(jīng)濟(jì)所研究的個(gè)體活動(dòng)的變化無關(guān)，但事實(shí)上經(jīng)濟(jì)總量是相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)個(gè)量的集合。⑶宏觀與微觀二分法造成了經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科體系的分裂，使得經(jīng)濟(jì)體本身由宏觀，微觀這樣兩個(gè)相互獨(dú)立部分拼湊而成，而不是相互聯(lián)系的完整的學(xué)科體系。4、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)——中觀產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)剛好填補(bǔ)了宏觀與微觀之間的空白領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是介與宏觀和微觀之間，屬中觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)*

*第五節(jié)研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義

一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論意義

1.有利于統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立

2.有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的溝通

3.有利于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)踐意義

1.有利于建立有效的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)

2.有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

3.有利于產(chǎn)業(yè)的合理布局

三、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義*

*第二章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)一、企業(yè)的性質(zhì)二、產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵及分類方法三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

第一節(jié)企業(yè)的性質(zhì)

一、西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)

（一）新古典企業(yè)理論在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，消費(fèi)者被理解為效用函數(shù)，企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。生產(chǎn)函數(shù)一般記為：

Q=f(x1,…,xn)

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對企業(yè)行為的分析是在下述兩個(gè)前提條件下展開的：（1）廠商被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性（2）企業(yè)或廠商被看作是在時(shí)常經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)單位。

產(chǎn)業(yè)組織理論懂得一個(gè)主題是，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模和數(shù)量是與規(guī)模報(bào)酬程度相關(guān)的。因而探討一下在完全經(jīng)濟(jì)的市場條件下生產(chǎn)單一產(chǎn)品的汗液（或市場）均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模是如何決定的。這可以分為短期和長期兩種不同的情況：

1.短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

2.長期行業(yè)均衡的廠商最優(yōu)規(guī)模的決定

（二）現(xiàn)代企業(yè)理論為了克服新古典企業(yè)理論的不足，科斯把交易成本的概念引入經(jīng)濟(jì)分析，將生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)納入經(jīng)濟(jì)理論，提出并且討論了什么是企業(yè)的基本特征、為什么是時(shí)常經(jīng)濟(jì)中要有企業(yè)存在/為什么企業(yè)的邊界不能擴(kuò)大到整個(gè)經(jīng)濟(jì)這樣一些至關(guān)重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題。他認(rèn)為：

1.市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)智，企業(yè)最顯著的特征就是對價(jià)格機(jī)制的替代。

2.無論運(yùn)用市場機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。

3.市場經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場所花費(fèi)的成本要低。

4.市場機(jī)制被替代是由于市場交易有成本，企業(yè)沒有無限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。

二、東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)（一）東方人本主義企業(yè)理論

1.企業(yè)的性質(zhì)

2.企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特征

3.企業(yè)生存的依據(jù)（二）東方企業(yè)的特點(diǎn)

1.家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存

2.企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融

3.儒家理論與制度理性并用

三、企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

（一）企業(yè)的地位

1.企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn)

2.企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象（二）企業(yè)的作用

1.企業(yè)是社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造者

2.企業(yè)是推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展、人類進(jìn)步的主要力量

3.企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?/p>

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵及分類方法

一、產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵簡單地說，產(chǎn)業(yè)是具有某類共同特性的企業(yè)集合。它既不是某一個(gè)企業(yè)的某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或所有活動(dòng)，也不是指部分企業(yè)的某些或所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是具有同一屬性的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和?！肮餐匦浴比绾卫斫猓?/p>

第一，從需求角度來說，是指具有同類或相互密切競爭關(guān)系和替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)——（產(chǎn)業(yè)具中“產(chǎn)業(yè)”的建義）第二，從供應(yīng)角度來說，是指具有類似生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過程，生產(chǎn)工藝等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)或類似經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的服務(wù)活動(dòng)——（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中“產(chǎn)業(yè)”定義）例如，把直接從自然界獲取產(chǎn)品，直接依賴自然的農(nóng)作物栽培和牲畜飼養(yǎng)等生產(chǎn)活動(dòng)稱為農(nóng)業(yè)：把采取自然資源，制造生產(chǎn)資料、生活資料、或?qū)r(nóng)產(chǎn)品、半成品等初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)行加工的生產(chǎn)活動(dòng)，稱為工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)各自都有共同的屬性或特征。

二、產(chǎn)業(yè)的分類方法（一）產(chǎn)業(yè)的一般分類方法

⑴關(guān)聯(lián)方式分類法是將具有某種相同或相似關(guān)聯(lián)方式的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成一個(gè)集合的方法，它又可以根據(jù)不同的關(guān)聯(lián)方式分為多種分類法。

①技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：按照一些比較密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，劃分企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合要么具有技術(shù)、工藝方面的相似性，要么具有相類似的生產(chǎn)工具、生產(chǎn)流程和管理技術(shù)等。如制造業(yè)、建筑業(yè)、冶煉業(yè)等產(chǎn)業(yè)均具有各自密切技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系。

②原料關(guān)聯(lián)分類法：按照相同或類似的原材料為依據(jù)來劃分企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如：造紙業(yè)、紡織業(yè)、服裝業(yè)等都具有相同原材料。

③用途關(guān)聯(lián)分類法這類產(chǎn)業(yè)具有相同相似的用途，如：造船業(yè)、汽車制造業(yè)、儀器工業(yè)等。

④戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法，按照在一國產(chǎn)業(yè)政策中不同戰(zhàn)略地位劃分產(chǎn)業(yè)的一種分類方法。

A、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)B、先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)

C、支柱產(chǎn)業(yè)D、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)

E、先行產(chǎn)業(yè)

⑵三次產(chǎn)業(yè)分類法新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)歇爾首先創(chuàng)立。他認(rèn)為，人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展有三個(gè)階段：

①初級(jí)生產(chǎn)階段，人類的主要生產(chǎn)活動(dòng)是農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)

②第二階段始于英國工業(yè)革命，以機(jī)器大工業(yè)的迅速發(fā)展為標(biāo)志。

③第三階段始于20世紀(jì)初，大量的資本和勞動(dòng)力流入非物資部門。費(fèi)歇爾將處于第一階段的產(chǎn)業(yè)稱為第一產(chǎn)業(yè)，處于第二階段的產(chǎn)業(yè)稱為第二產(chǎn)業(yè)，處于第三階段的產(chǎn)業(yè)稱為第三產(chǎn)業(yè)。

三次產(chǎn)業(yè)分類法的缺陷：

①有些產(chǎn)業(yè)的歸類尚存在爭議。

②第三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)容過于繁雜.

局限性：技術(shù)進(jìn)步越快，知識(shí)老化也越快，原來是知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，隨著知識(shí)的老化，也會(huì)變成勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。所以，資源的密集程度是相對的，也是動(dòng)態(tài)變化的。

（二）產(chǎn)業(yè)的其他分類方法

（1）國家標(biāo)準(zhǔn)分類法：一國政府為統(tǒng)一該國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的統(tǒng)計(jì)和分析口徑，以便科學(xué)地制定產(chǎn)業(yè)政策和對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀管理，并根據(jù)該國實(shí)際而編制和頒布的劃分產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。（2）兩大部類分類法：第Ⅰ部類：生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門第Ⅱ部類：“消費(fèi)”資料局限性：①?zèng)]能涵蓋所有產(chǎn)業(yè)。

②許多商品難于歸類，給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究工作帶來困難。

③這種分類法不夠細(xì)化，不能深入分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

④這種分類在方法上與其他分類法相差甚運(yùn)，分析口徑不一，其分析結(jié)果很難進(jìn)行比較。

（3）生產(chǎn)要素分類法按照勞動(dòng)、資本、知識(shí)等生產(chǎn)要素的比重或?qū)Ω魃a(chǎn)要素的依賴程度對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類。

①勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)

②資本密集型產(chǎn)業(yè)

③知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素分析法：

①用于比較客觀地反映一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

②反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化趨勢，即由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向資本密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過渡，最后過渡到知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

一、有關(guān)的概念

1.需求

2.成本

3.利潤最大化

4.效率二、市場結(jié)構(gòu)理論

第三章產(chǎn)業(yè)組織理論的演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源一、產(chǎn)業(yè)組織的定義產(chǎn)業(yè)組織指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或市場關(guān)系。這種企業(yè)之間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索的。

需要指出的是，產(chǎn)業(yè)組織考察的是同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，即處于同一商品市場的企業(yè)之間的市場關(guān)系。這里所指的商品同一性，主要指企業(yè)之間或同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能、必須基本相同，商品之間具有高度的替代關(guān)系。由此可見，產(chǎn)業(yè)組織理論中的產(chǎn)業(yè)，通常是指以同一商品市場為單位劃分的狹義的產(chǎn)業(yè)或市場。

二、競爭機(jī)制與市場秩序

競爭是商品生產(chǎn)者之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭奪的一種關(guān)系。競爭機(jī)制被西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為是對資本主義經(jīng)濟(jì)中的各種問題，能給出最優(yōu)解決的組織形式，它能使有限的資源得到合理的配置。自由競爭的力量來自于自發(fā)決定的價(jià)格體系。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，通過“看不見的手”的作用，能創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，由于這只無形的手的作用，人、財(cái)、物等資源會(huì)自動(dòng)地從資源分配過多、價(jià)格下跌的產(chǎn)業(yè)向資源分配不足、價(jià)格上漲的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，同時(shí)又不斷地從經(jīng)濟(jì)不善、效率低下的生產(chǎn)者向效率更高的生產(chǎn)者轉(zhuǎn)移。這樣就能自然而然地達(dá)到資源在產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理分配，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。

三、“馬歇爾沖突”與不完全競爭盡管產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源，可追溯到亞當(dāng)·斯密關(guān)于市場競爭機(jī)制的論述，但最初把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的，是新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾。馬歇爾在與其夫人共著的《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，第一次把產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)定義為產(chǎn)業(yè)組織。

其后，在他的名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論及生產(chǎn)要素問題時(shí)，在薩伊的生產(chǎn)三要素（勞動(dòng)、資本和土地）基礎(chǔ)上，提出了“組織”這一第四生產(chǎn)要素，并專門設(shè)章分析了分工的利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益，大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營管理專業(yè)化的利益、馬歇爾意義上的“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”與“外部經(jīng)濟(jì)”、收益遞減與收益遞增等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的主要概念與內(nèi)容。

馬歇爾在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)成因時(shí)，發(fā)現(xiàn)了被后人稱之為“馬歇爾沖突”的矛盾，即大規(guī)模生產(chǎn)能力給企業(yè)帶來了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素，不斷加強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競爭機(jī)制在資源合理配置中的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競爭。

1933年，美國哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時(shí)出版了各自的專著《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》，提出了所謂的壟斷競爭理論。這一理論否認(rèn)了要么壟斷，要么競爭這種極端又相互對立的觀點(diǎn)，認(rèn)為在人們生活的現(xiàn)實(shí)生活中，通常是各種形式的不同程度的壟斷和不同程度的競爭交織并存。

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成

一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立

1、1940年克拉克提出有效競爭概念所謂有效競爭，就是既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要手段。

但是克拉克沒有解決有效競爭評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件，后來，許多產(chǎn)業(yè)組織者對有效競爭的定義和實(shí)現(xiàn)條件進(jìn)行了比較深入研究。

2.比較完整產(chǎn)業(yè)組織理論體系在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈佛大學(xué)為中心形成的。

1938年，梅森在哈佛大學(xué)建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織研究小組。梅森將有效競爭標(biāo)準(zhǔn)歸納為兩類：一類將能夠維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)的形成的條件歸為市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；另一類將從市場績效角度來判斷競爭有效的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場績效標(biāo)準(zhǔn)。這就是有效競爭標(biāo)準(zhǔn)二分法。

之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競爭標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)。

市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：

⑴集中度不太高；

⑵市場進(jìn)入難易；

⑶沒有極端的產(chǎn)品差別化。

市場行為標(biāo)準(zhǔn)：

⑴對于價(jià)格沒有共謀；

⑵對于產(chǎn)品沒有共謀；

⑶對競爭者沒有壓制政策。

市場績效標(biāo)準(zhǔn)：

⑴存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；

⑵隨成本大幅下降，價(jià)格能向下調(diào)整；

⑶企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；

⑷銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中比重不存在過高現(xiàn)象；

⑸不存在長期的過剩生產(chǎn)能力。

方法標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)：

⑴缺陷三分法標(biāo)準(zhǔn)存在不少缺陷，如市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)基本只是放寬了完全競爭市場的形成條件，“不太高”這類的標(biāo)準(zhǔn)尺度也都是一些含糊不清表述。

⑵三方面作用：

①不再將不現(xiàn)實(shí)完全競爭作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)。

②注意從不同方面提供判斷有效競爭狀況標(biāo)準(zhǔn),使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

③有利于從不同角度對競爭是否有效進(jìn)行更加全面的分析。

二、哈佛學(xué)派的SCP分析柱梁按照三分法標(biāo)準(zhǔn)，哈佛學(xué)派構(gòu)造了市場結(jié)構(gòu)（structure）市場行為（conduct）市場績效（performance）的分析框梁。

1、內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)組織理論由市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效三個(gè)基礎(chǔ)部分和政府的產(chǎn)業(yè)組織政策組成。市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績效。因此，為了獲得理想市場績效，最重要就是通過政府的產(chǎn)業(yè)組織政策來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。

⑴市場結(jié)構(gòu)：

對市場內(nèi)競爭程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場組織特征。決定市場結(jié)構(gòu)因素主要是市場集中程度、產(chǎn)品差別化程度、進(jìn)入壁壘高低。

⑵市場行為：

指企業(yè)在充分考慮市場供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系基礎(chǔ)，所采取各種決策行為。包括定價(jià)策略，產(chǎn)品與廣告策略，研發(fā)和擠競爭對手的行為等。

⑶市場績效：

指在一定市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有：資源配置效率，利率水平，消費(fèi)規(guī)模等等。

2.結(jié)構(gòu)定義：

SCP根據(jù)所依據(jù)：微觀經(jīng)濟(jì)理論是將完全競爭和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來新古典學(xué)派價(jià)格理論。因而這一分析將市場中企業(yè)效益的多寡作為相對效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競爭狀況接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛大學(xué)將市場結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論分析的重點(diǎn)，因而信奉哈佛的人為認(rèn)為“結(jié)構(gòu)主義者”。

3.

“集中度—利潤率”假說

哈佛學(xué)派認(rèn)為，在具有寡占或壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，其結(jié)果往往產(chǎn)生超額利潤，破壞資源配置效率。

因此，如果具有市場支配力的企業(yè)增加的話，整體經(jīng)濟(jì)就會(huì)受到壟斷弊病的侵害，因此主張必須對這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競爭市場秩序。

4.政策取向

動(dòng)態(tài)效率

技術(shù)獲利能力結(jié)構(gòu)

策化績效行為需求

銷售能力

哈佛學(xué)派認(rèn)為，寡占的市場結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場績效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競爭的市場結(jié)構(gòu)，主張對經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。

5.衰退

80年代開始，這種結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策在美國失去了主導(dǎo)地位，原因如下：

⑴美國傳統(tǒng)一些優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)受到日本和亞洲一些國家沖擊，國際競爭力不斷下降，而實(shí)施世界最嚴(yán)厲的反壟斷政策被認(rèn)為是削弱美國產(chǎn)業(yè)競爭力后因之一?？冃夹g(shù)和結(jié)構(gòu)也會(huì)產(chǎn)出反饋影響，動(dòng)態(tài)效率創(chuàng)造了有效的技術(shù)，盈利能力決定了進(jìn)入市場的吸引力大小，對市場結(jié)構(gòu)具有動(dòng)態(tài)效應(yīng)。

⑵大型反托拉斯案件帶來了巨額的訴訟費(fèi)用，如IBM公司前后訴訟13年，花費(fèi)了納稅人和IBM公司10億美元。

⑶芝加哥學(xué)派對哈佛學(xué)派展開了有力批判。

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展

一、芝加哥學(xué)派

1.形成于60年代后期對哈佛學(xué)派批判中崛起的代表人物：施蒂格勒，德姆塞茨等。

2、觀點(diǎn)

⑴即使市場中存在著某些壟斷勢力或不完全競爭，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，這種高集中度產(chǎn)生的高利潤會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)大量進(jìn)入而消失。

⑵如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤率，這完全可能是該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，（并不是哈佛學(xué)派所認(rèn)為的產(chǎn)業(yè)中存在著壟斷勢力），即使市場是壟斷的或高集中寡占，只要市場績效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。

芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競爭（效率主義者）。

⑶芝加哥學(xué)派認(rèn)為（市場績效或市場行為決定了市場結(jié)構(gòu)）技術(shù)和進(jìn)入自由這兩個(gè)因素決定市場結(jié)構(gòu)。

⑷施蒂格勒把進(jìn)入壁壘定義為新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)成本，因此，在芝加哥學(xué)派看來，除了政府進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在。

⑸堅(jiān)信只有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)效率，保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。

3.政策取向

⑴生產(chǎn)日益集中在大企業(yè)手中，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率，大公司的高利潤完全可能是經(jīng)營活動(dòng)高效率的結(jié)果而與市場壟斷勢力無關(guān)，因此主張放松反托拉斯法實(shí)施和政府規(guī)制政策。

⑵除個(gè)別部門，是反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)干預(yù)，反對哈佛學(xué)派所主張的對長期存在的過度集中的大企業(yè)采取分割政策法。他們認(rèn)為，大企業(yè)形成和生產(chǎn)集中是通過企業(yè)內(nèi)部或外部增長來實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)內(nèi)部增長這無非表明這些企業(yè)具有超越競爭對手的生產(chǎn)效率，如果對這種大企業(yè)進(jìn)行分割，就等于破壞了效率增長源泉。

二、可競爭市場理論

1.提出鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出。

2.觀點(diǎn)

⑴解釋完全可競爭市場和沉沒成本的概念

完全可競爭市場，是指市場內(nèi)的企業(yè)從該市場退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場。市場是否是完全可競爭，僅僅取決于是否存在沉沒成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無關(guān)。

沉沒成本，指企業(yè)進(jìn)入市場所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場不能收回的一部分。沉沒成本沉沒的程度主要取決所投入資本向其他市場轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的能性，而與所投入固定費(fèi)用的大小無關(guān)。無論固定費(fèi)用有多大，只要能夠回收，就不是沉沒成本。⑵保持市場進(jìn)入完全自由

3.解釋——“打了就跑”策略

在完全競爭市場中，由于沉沒成本為零，因而潛在進(jìn)入者為了追求利潤會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進(jìn)入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出。這種形成被稱為“打了就跑”策略。因此，即使是獨(dú)家壟斷的企業(yè)，也只能制定超額利潤為零的可維持價(jià)格，以防止?jié)撛诘母偁幷哌M(jìn)入市場與其發(fā)生競爭。

4.政策取向在近似完全可競爭市場中，自由放任政策比政府規(guī)制政策更為有效。政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu)，不如說是重視是否存在充分的潛在競爭壓力，而確保競爭壓力存在關(guān)鍵是盡可能降低沉沒成本。

第四章市場結(jié)構(gòu)

第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

第二節(jié)決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

第一節(jié)市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

一、市場結(jié)構(gòu)的含義和基本類型在產(chǎn)業(yè)組織理論中，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式，主要有以下幾種市場關(guān)系：

賣方之間的關(guān)系買方之間的關(guān)系買賣雙方的關(guān)系市場內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場的買方、賣方之間的關(guān)系。

（一）四種基本類型：市場結(jié)構(gòu)1.完全競爭市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)集中度很低；產(chǎn)品同一性很高；不存在任何進(jìn)入與退出壁壘；完全信息

2.完全壟斷的市場結(jié)構(gòu)⑴產(chǎn)業(yè)絕對集中度為100%，因?yàn)槭袌錾现挥幸粋€(gè)提供產(chǎn)品的企業(yè)；⑵沒有替代產(chǎn)品；⑶進(jìn)入壁壘非常高：資本壁壘（起始資本量很）技術(shù)性壁壘（規(guī)模經(jīng)濟(jì)）；法律壁壘

3.寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)

⑴產(chǎn)業(yè)集中度高，產(chǎn)業(yè)市場被少數(shù)大企業(yè)控制；

⑵產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。存在兩種情況：一種是幾個(gè)大企業(yè)提供產(chǎn)品基本同質(zhì)，沒有大的差別，相互之間依存度很高；另一種是產(chǎn)品有較大差別，彼此相關(guān)度較低。

⑶進(jìn)入和退出壁壘較高。產(chǎn)業(yè)為少數(shù)大廠商在資合、技術(shù)、知名度和美譽(yù)度方面占有絕對優(yōu)勢，新企業(yè)很難進(jìn)入。

4.壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)它是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場結(jié)構(gòu)，它介于完全競爭和完全壟斷之間，且偏向于完全競爭。它的主要特征是：

⑴產(chǎn)業(yè)集中度較低；

⑵產(chǎn)品有差別，這是壟斷競爭與完全競爭之間的主要區(qū)別。不同企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是不“同質(zhì)”的，它們銷售在質(zhì)量、外觀、商標(biāo)等方面有差異的品牌產(chǎn)品，使得企業(yè)能夠在一定程度上排斥其他產(chǎn)品；

⑶進(jìn)入和退出壁壘較低。

（二）貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類貝恩根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)前四位和前八位的產(chǎn)業(yè)集中度擋指標(biāo)，對不同壟斷，競爭結(jié)合程度的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行如下分類：

集中度市場結(jié)構(gòu)（4值%）（8值%）寡占Ⅰ

85≤C4-

Ⅱ

≤C4<85

75≤C8<85Ⅲ

≤C4<75

75≤C8<85Ⅳ

≤C4<50

45≤C8<75

Ⅴ

≤C4<35

40≤C8<45

競爭型

<30

C8<40

（三）植草益分類方法

市場結(jié)構(gòu)C8(%)

粗分細(xì)分極高寡占型70<C8

寡占型高中寡占型40<C8<70

低集中競爭型20<C8<40

競爭型分散競爭型C8<20

第二節(jié)決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素

市場集中度

市場需求價(jià)格彈性產(chǎn)品差別化

市場需求增長率進(jìn)入和退出壁壘

短期成本結(jié)構(gòu)

上述因素是相互影響的，當(dāng)其中一個(gè)因素改變時(shí)，也會(huì)導(dǎo)致其他因素的變化，從而使整個(gè)市場結(jié)構(gòu)的特征發(fā)生變化，我們將主要討論前三項(xiàng)因素。

一、市場集中度P157HHI指數(shù)的優(yōu)勢：

⑴HHI包含了所有企業(yè)規(guī)模信息，能夠較準(zhǔn)確地反映出集中度的差別；

⑵由于“平方和”計(jì)算為“放大性”，HHI對規(guī)模最大的前幾個(gè)企業(yè)的市場份額變化反映特別敏感，因此，HHI指數(shù)能夠真實(shí)地反應(yīng)市場中企業(yè)之間規(guī)模上差異堧小。

缺陷：為了計(jì)算某個(gè)指定市場的HHI，必須收集到該市場上所有企業(yè)的市場份額信息，必須承認(rèn)，這次工作的成本是比較高的。

日本公正交易委員會(huì)公布的分類方法就是以HHI為依據(jù)進(jìn)行市場結(jié)構(gòu)分類的。市場結(jié)高寡占Ⅰ型高寡占Ⅱ型低寡占Ⅰ型低寡占Ⅱ型構(gòu)HI≥3000[1800，3000）[1400，1800）[1000，1400）

⑶影響市場集中度的因素

①企業(yè)規(guī)模

在產(chǎn)業(yè)的市場容量不變的情況下，少數(shù)企業(yè)的規(guī)模越大，市場的集中度就越高；

②市場容量市場容量擴(kuò)大雖然有可能降低市場集中度，但是因?yàn)樵谌萘繑U(kuò)大時(shí)，處于更優(yōu)越競爭地位大企業(yè)常常率先發(fā)展，所以只有當(dāng)市場容量的增長率很工且超出大企業(yè)擴(kuò)張的速率時(shí)，才有可能降低市場集中度。

二、產(chǎn)品差異化

1.涵義：指由于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)生產(chǎn)同類產(chǎn)品在質(zhì)量、款式、性能、服務(wù)等方面存在差異所導(dǎo)致的產(chǎn)品間不完全替代的狀況。

2.產(chǎn)品差異化對市場結(jié)構(gòu)影響

競爭型競爭Ⅰ型競爭Ⅱ型

500≤HI<1000HI<500

⑴影響市場集中度，市場上規(guī)模較大的企業(yè)通過擴(kuò)大產(chǎn)品差別化程度，可以保持或提高企業(yè)市場占有水平，從而保持或提高市場集中度。

⑵形成市場進(jìn)入壁壘，市場產(chǎn)品差異化程度越高，新企業(yè)進(jìn)入市場的壁壘也越高。

3.基本度量方法——廣告密度廣告能夠向顧客傳遞有關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格質(zhì)量，功能等方面信息，尤其是消費(fèi)品的廣告，對顧客的購買決策有重大影響。

所以產(chǎn)業(yè)組織者用廣告密度來衡量產(chǎn)品差別程度。廣告密度=AD/SL

其中AD—產(chǎn)品廣告費(fèi)用絕對金額

SL—產(chǎn)品銷售額

日本著名的產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者植草益用廣告密度和廣告費(fèi)用的絕對額對產(chǎn)業(yè)差別程度作了如下分類：

⑴AD/SL≥3.5%或AD≥20億日元，為很高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；

⑵1%≤AD/SL<3.5%或10億≤AD<20億，高產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)；

⑶AD/SL<1%或AD<10億日元，中產(chǎn)品差別產(chǎn)業(yè)。

4.產(chǎn)品差異化決策產(chǎn)品主體差異化根據(jù)營銷學(xué)對產(chǎn)品的定義，產(chǎn)品包括核心產(chǎn)品，中間產(chǎn)品和延伸產(chǎn)品三個(gè)層次，一般而言，同類競爭性產(chǎn)品的核心產(chǎn)品部分是基本一致的，也正是這種一致性使這些產(chǎn)品之間形成了一定的可替代性。然而，它們的中間產(chǎn)品和延伸產(chǎn)品部分卻給企業(yè)提供了一個(gè)很大的產(chǎn)品差別化空間，比如企業(yè)為他們各自的產(chǎn)品賦予不同的品牌，及不同外觀和包裝。

5.不同產(chǎn)業(yè)市場的產(chǎn)品差異程度⑴消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)⑵工業(yè)品產(chǎn)業(yè)

⑴消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)

①耐用消費(fèi)品消費(fèi)者購買決策較慎重，又大多不鑒別產(chǎn)品物理特性差異的知識(shí)和條件。這類產(chǎn)品的差別化程度處于中等水平到高等水平之間。

②非耐用消費(fèi)品廣告作用更顯著差別化程度更高。

⑵工業(yè)品產(chǎn)業(yè)所謂工業(yè)品，就是主要以企業(yè)為銷售對象的用于生產(chǎn)的商品。這類產(chǎn)品比較標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)格化，物理差異性較小，而且購買者多為企業(yè)，具備鑒別產(chǎn)品物理性能的知識(shí)和測式手段，偏好不強(qiáng)，也不易受廣告影響，所以差異化程度小。

三、進(jìn)入和退出壁壘1、進(jìn)入壁壘P1622、退出壁壘（Barrierstoexit）

2、退出壁壘（Barrierstoexit）⑴定義：是企業(yè)在退出某個(gè)行業(yè)市場時(shí)所遇到的阻礙

⑵退出壁壘的構(gòu)成因素：

①資產(chǎn)專用性和沉沒成本：資產(chǎn)專業(yè)性越強(qiáng)，沉沒成本越大，退出壁壘越高。

②解雇費(fèi)用。

③政策法律限制，政府為了一定的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)通過制定政條和法規(guī)限制某些行業(yè)的企業(yè)從市場上退出。

第五章市場行為第一節(jié)市場行為的定義第二節(jié)市場競爭行為第三節(jié)市場協(xié)調(diào)行為

市場行為是指企業(yè)在市場上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)（如利潤最大化、更高的市場占有率等，而采取的適應(yīng)市場要求不斷調(diào)整其行為）。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷型市場結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場行為，原因在于：

1、完全競爭和完全壟斷型態(tài)市場在現(xiàn)實(shí)中很少見到。

2、寡頭壟斷是介于完全競爭和完全壟斷之間的一種市場形態(tài)，由于市場上存在幾個(gè)規(guī)模較大的相互依存、相互競爭企業(yè)，所以每一個(gè)企業(yè)的市場行為都會(huì)對其他企業(yè)行為產(chǎn)生有效的影響，研究這種市場中企業(yè)行為就很有意義。我們把企業(yè)的市場行為分為兩類：市場競爭行為和市場協(xié)調(diào)行為。第一節(jié)

市場行為的定義

第二節(jié)市場競爭行為

一、定價(jià)行為

1.掠奪性定價(jià)驅(qū)逐對手定價(jià)，某企業(yè)為了把對手?jǐn)D出市場和擠試圖進(jìn)入市場的潛在對手，而采取降低價(jià)格（主要是低于成本）的策略行為。

⑴特征

①掠奪性定價(jià)中出現(xiàn)的價(jià)格下降，一般的暫時(shí)性的。如果價(jià)格降低到成本以下，發(fā)起企業(yè)就應(yīng)承擔(dān)虧損，但是把競爭對手驅(qū)逐出市場之后，發(fā)起企業(yè)往往會(huì)再度把企業(yè)價(jià)格提高到獲得收益的水平，這個(gè)過程是“先虧損后贏利的”。

②在掠奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是縮減供給量，而不是擴(kuò)大需求量。因而只有在有效控制供給量的前提下，發(fā)起企業(yè)在驅(qū)逐對手之后才進(jìn)行提價(jià)。

③一般情況下，采用掠奪性定價(jià)策略都是市場上勢力雄厚的大企業(yè)，只有這樣才具備長期忍受低價(jià)造成虧損的能力。

⑵后果和影響掠奪性窮人行為一般發(fā)生在大企業(yè)和大企業(yè)之間，大企業(yè)采以這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競爭對手或是教訓(xùn)不合作的競爭對手，同時(shí)也向意欲進(jìn)入