2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬試題-附答案

2022期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》全真模擬試題附答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。

3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、宋體A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（）。

A、營業(yè)執(zhí)照

B、書面合同

C、責(zé)任自負(fù)承諾書

D、風(fēng)險說明書

2、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

3、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)

務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

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A、資信和業(yè)務(wù)開展情況

B、收入規(guī)模

C、人員情況

D、盈利情況

4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)

定標(biāo)準(zhǔn)。

A、1

B、2

C、3

D、6

5、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文

憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、外交部

B、公證機(jī)構(gòu)

C、國務(wù)院教育行政部門

I）、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

6、（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、交易結(jié)算會員

D、普通結(jié)算會員

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7、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是

A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

8、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（）。

A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán)

B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險

C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險

D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

9、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料中不包括（）。

A、變更住所申請書

B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C、變更住所的詳細(xì)計劃

I）、申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

10、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）.

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

D、人事部門的鑒定材料

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11、2月10日，某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點(diǎn)的

恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000

點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費(fèi)用）是（）點(diǎn)。

A、20

B、120

C、180

D、300

12、（）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進(jìn)行。

A、期貨交易

B、現(xiàn)貨交易

C、商品交易

D、遠(yuǎn)期交易

13、2006年9月，（）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國期貨投資者保障基金

14、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（）。

A、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展

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D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

15、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日

內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)

構(gòu)。

A、2

B、3

C、5

D、10

16、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（）o

A、可控風(fēng)險

B、不可控風(fēng)險

C、代理風(fēng)險

D、交易風(fēng)險

17、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

18、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于

（）。

A、30%

B、50%

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C、100%

D、150%

19、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算

會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、7

D、15

20、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期

貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出異議的（）?

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D、視為客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

21、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

22、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客

戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。

A、50%

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B、70%

C、120%

D、150%

23、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書

面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

24、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（）,

確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財務(wù)管理制度

D、績效管理制度

25、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。

A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C、經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備

案

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D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

26、宋體營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

27、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公

司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯(lián)合交易所

D、香港金融交易所

28、董事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國

證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、10

D、20

29、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無效

的是（）。

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A、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

30、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（）。

A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金審計機(jī)構(gòu)

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

31、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

32、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

33、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

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B、股東大會決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

34、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）。

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

35、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債

的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

36、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會召開至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

37、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

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A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、證券交易所

38、我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

39、期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團(tuán)體法人。

A、營利性

B、自律性

C、行政性

D、自發(fā)性

40、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

41、期貨公司不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A、90

第11頁共42頁

B、95

C、85

D、80

42、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（）。

A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)

B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)

C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)

D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)

43、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A、董事會

B、理事會

C、總經(jīng)理

D、理事長

44、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合

法權(quán)益。

A、公開、公平、公證

B、公平、公證、公信

C、公正、公開、公信

D、公開、公平、公正

45、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）o

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A、維護(hù)客戶和公司的合法利益

B、保護(hù)客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

46、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

47、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

48、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，所以

在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價格被視為一種（）。

A、權(quán)威價格

B、指導(dǎo)價格

C、現(xiàn)貨價格

D、參考價格

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49、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

50、宋體MATIF是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權(quán)交易所

D、紐約商業(yè)交易所

51、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（）。

A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同，期限不同

C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的

空頭或多頭來實現(xiàn)的

D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物

價格變動程度，才能使投資者獲利

52、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是（）o

A、共同基金

B、對沖基金

C、期貨投資基金

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D、套利基金

53、宋體期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

54、宋體申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

55、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B、股東大會決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

56、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A、15%

B、20%

第15頁共42頁

C、35%

D、50%

57、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、

完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、向董事會報告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會報告

D、注明自己的意見和理由

58、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（）人，并

應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A、2

B、3

C、5

D、7

59、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

60、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）o

A、杠桿越小

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B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

61、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前—_個月月末的

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前一個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保

證。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

62、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文

件報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

63、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定,

向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A、風(fēng)險管理

B、信息披露

C、檔案管理

1）、業(yè)務(wù)管理

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64、宋體美國期貨市場由（）進(jìn)行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會（CFIC）

B、全國期貨協(xié)會（NFA）

C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會

D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會

65、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

66、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C、在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D、在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

67、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（

A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

第18頁共42頁

68、《期貨交易管理條例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）

的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B、每日無負(fù)債結(jié)算制度

C、會員分級結(jié)算制度

D、保證金結(jié)算制度

69、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（）。

A、在市場上回購

B、進(jìn)行公證

C、妥善保存

D、提交期貨交易所

70、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項的是（）。

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更注冊資本

D、變更住所或者營業(yè)場所

71、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和《金融期貨投資者適當(dāng)

性制度實施辦法》的要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（）。

A、違約風(fēng)險

B、風(fēng)險承受能力

第19頁共42頁

C、婚姻狀況

D、未來收入

72、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情

況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A、5個

B、7個

C、10個

D、15個

73、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)

人員。

A、2

B、3

C、4

D、5

74、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（）。

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B、可流通的國債

C、可流通票據(jù)

D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

75、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

第20頁共42頁

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

76、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A、客戶利益

B、社會利益

C、公司利益

D、國家利益

77、依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由（）指定。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、期貨公司

D、客戶

78、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年

以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A、3

B、5

C、8

D、10

79、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。

第21頁共42頁

A、非盈利企業(yè)法人

B、非盈利民間團(tuán)體

C、官方機(jī)構(gòu)

D、按其章程實行自律性管理的法人組織

80、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國銀行業(yè)協(xié)會

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（）

A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

第22頁共42頁

3、下列用語的含義正確的有：（）

A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

4、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（）

A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過

C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

［）、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過

5、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（）

A、真實

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

6、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶從事期貨交易

C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

［）、代客戶收付期貨保證金

7、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

第23頁共42頁

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會員的紀(jì)律處分

8、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月

度風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月

度風(fēng)險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表；

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師

事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

9、宋體期貨公司被期貨交易所（）,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作

日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A、接納為會員

B、暫停會員資格

C、終止會員資格

D、要求追加保證金

10、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

第24頁共42頁

C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托

D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

11、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（）

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、結(jié)算流程

C、協(xié)議變更和解除

D、爭議處理方式

12、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

13、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

1）、相互制約原則

14、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（）

A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

第25頁共42頁

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

15、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴(yán)重后果

D、未造成嚴(yán)重后果

16、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收；

D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收。

17、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原

因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

18、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

第26頁共42頁

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

19、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會員大會或者股東大會決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

20、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C、違約客戶

D、交割倉庫代違約方

21、期貨公司首席風(fēng)險官不得（）

A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B、利用職務(wù)之便牟取私利

C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

22、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（)

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

第27頁共42頁

B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

23、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會員資格的取得條件和程序

B、會員資格的變更條件和程序

C、對會員的監(jiān)督管理

D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法

24、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

25、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）

A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

26、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

第28頁共42頁

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;

D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

27、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

28、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

29、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)

重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個人具有特殊關(guān)系的手段招彳來投資者，或利用與有關(guān)

組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)

D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

30、下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文

憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

第29頁共42頁

A、申請人提交境外大學(xué)文憑

B、申請人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑

31、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

提供財務(wù)監(jiān)管報表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

32、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向

（）報告。

A、期貨交易所

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

33、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送

中國證監(jiān)會和財政部。

A、籌集

B、管理

C、使用

D、監(jiān)督

第30頁共42頁

34、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

35、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C、違約責(zé)任

1）、客戶投訴的接待處理方式

36、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送（）的相關(guān)

信息。

A、非結(jié)算會員

B、非結(jié)算會員客戶

C、全面結(jié)算會員

D、全面結(jié)算會員客戶

37、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（）

A、注冊資本不低于人民幣1億元

B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利

C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

第31頁共42頁

D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

38、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

39、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

40、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機(jī)構(gòu)書面

報告。

A、對

第32頁共42頁

B、錯

2、()期貨公司聘任首席風(fēng)險官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

A、對

B、錯

3、()保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。

A、對

B、錯

4、()任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

A、對

B、錯

5、()非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期

貨公司提出異議。

A、對

B、錯

6、()期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能力

的負(fù)債項目加回。

A、對

B、錯

7、()根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超

過三屆。

A、對

B、錯

第33頁共42頁

8、（)取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A、對

B、錯

9、()期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A、對

B、錯

10、()期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

A、對

B、錯

11、()期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資

產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

A、對

B、錯

12、()期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。

A、對

B、錯

13、()證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號

或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對

B、錯

14、()期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客

第34